832193_2016_宏晶科技_2016年年度报告_2017-04-13.pdf

第1 页，共 104 页 宏晶科技 NEEQ:832193 合肥宏晶微电子科技股份有限公司（Hefei MacroSilicon Technology Co.,Ltd.）年度报告2016第2 页，共 104 页公 司 年 度 大 事 记 2016 年 4 月 13 日-16 日，公司代表合肥国家火炬计划软件产业基地参加香港贸发局主办的“2016 年香港国际资讯科技博览会（ICT）”。2016 年 5 月，公司成功研发 MS7024 芯片、MS1850 芯片并实现量产。2016 年 5 月 25 日，公司获评“2016 年度合肥市知识产权管理规范试点企业”，并于 10月通过验收。2016 年 9 月，公司集成电路设计、软件及系统方案开发和相关管理活动通过“GB/T19001-2008/ISO9001:2008 质量管理”、“GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理”、“GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007 职业健康安全管理”三大体系认证。2016 年 10 月 11 日-14 日，公司参展“香港环球资源电子展（Global Sources Electronics）”。2016 年 11 月 23 日，公司全资子公司合肥泓晶半导体科技有限公司获评“合肥市高新技术企业”。2016 年 12 月 12 日，公司项目成功入选“安徽省战略性新兴产业集聚发展基地合肥高新区集成电路基地”项目。2016 年 12 月，公司获评“2016 年庐州产业创新团队”、安徽省“百人计划”荣誉称号。2016 年，公司已申请 7 项发明专利进入实审阶段，另新增 3 项发明专利申请。2016 年 12 月 30 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过 2017 年第一次股票发行方案，引入外部投资者安徽安元投资基金有限公司。合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第3 页，共 104 页 目录 第一节 声明与提示.5第二节 公司概况.7第三节 会计数据和财务指标摘要.9第四节 管理层讨论与分析.11第五节 重要事项.20第六节 股本变动及股东情况.22第七节 融资及分配情况.24第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.26第九节 公司治理及内部控制.29第十节 财务报告.35合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第4 页，共 104 页释义 释义项目释义项目 释义 释义 公司、股份公司、挂牌公司、宏晶、宏晶科技 指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 最近一次由公司股东大会会议审议通过的合肥宏晶微电子科技股份有限公司章程 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司股东大会 董事会 指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司董事会 监事会 指 合肥宏晶微电子科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 IC/集成电路 指 在一半导体基板上，利用氧化、蚀刻、扩散等方法，将众多电子电路组成各式二极管、晶体管等电子组件，做在一个微小面积上，以完成某一特定逻辑功能，达成预先设定好的电路功能要求的电路系统 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第5 页，共 104 页第一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 公司治理风险 公司的快速发展，经营规模的不断扩大，对公司治理提出更高的要求，公司现行治理结构和内控体系的良好运行尚需在实践中不断完善。自股份改制后，公司逐步建立健全三会议事规则、内控治理制度，内控体系更加全面、治理制度日益完善。同时，经过公司组织架构重组，建立健全了科学、高效的执行体系，在治理和内控上有质的提升，保障公司践行正确的发展方向，切实维护投资人的合法权益。核心技术人员流失风险 公司的核心竞争力体现在拥有一支高素质的人才队伍，并掌握产品研发的关键技术和研发成果。报告期内，一方面公司核心技术人员未发生重大变动，核心技术团队较为稳定。另一方面，随着所处行业的快速发展和人才竞争的不断加剧，公司或将面临核心技术人员不足甚至流失的风险。鉴于此种情况，公司已制定完善的薪酬管理制度和员工职业规划体系，并通过加强企业文化建设、完善福利体系等方式增强企业凝聚力。同时，公司核心人员持有合肥芯众投资管理有限公司（截至 2016 年 12 月 31 日持有公司 20.41%股权）股权，实现企业和员工双赢并保持稳固合作关系，增强核心技术人员合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第6 页，共 104 页对公司的归属感和责任感，保证核心技术团队的稳定性。市场竞争风险 随着我国集成电路行业的迅速发展，众多知名企业纷纷加大科研投入力度，展开争夺市场份额的激烈竞争，对创业型企业产生较大冲击，公司或将面临一定的市场竞争风险。近年来，公司不断加大创新研发力度，在上海、成都、北京等地设立研发中心，引进国内外高层次人才，并在深圳设立产品及技术推广中心，努力提高技术和服务的先进性。公司为客户提供高性价比的个性化定制服务，不断拓宽产品销售网络覆盖，在产品细分市场上已经具备一定的竞争优势。经过 7 年多的发展，公司在技术和市场上已形成积累，抗风险能力大大提高。本期重大风险是否发生重大变化：否 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第7 页，共 104 页第二节 公司概况 一、基本信息公司中文全称 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hefei MacroSilicon Technology Co.,Ltd.证券简称 宏晶科技 证券代码 832193 法定代表人 刘伟 注册地址 安徽省合肥市高新区望江西路 800 号动漫基地 B1 楼 9 层北 办公地址 安徽省合肥市高新区望江西路 800 号动漫基地 B1 楼 9 层北 主办券商 西南证券股份有限公司 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 曾玉红、袁德章 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西 5-11 层 二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人 崔莹莹 电话 0551-65317870 传真 0551-65314133 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 安徽省合肥市高新区望江西路800号动漫基地B1楼9层北 230088 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-04-01 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 主要产品与服务项目 芯片设计、开发、销售及相关技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）22,050,000 做市商数量 0 控股股东 刘伟 实际控制人 刘伟 四、注册情况合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第8 页，共 104 页项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91340100694110182B 否 税务登记证号码 91340100694110182B 否 组织机构代码 91340100694110182B 否 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第9 页，共 104 页第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例%增减比例%营业收入 59,377,750.8031,966,777.32 85.75毛利率%38.3144.41-归属于挂牌公司股东的净利润 9,039,708.324,601,492.08 96.45归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,516,965.33602,483.23 815.70加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）24.9620.45-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）15.242.68-基本每股收益 0.410.22 86.36二、偿债能力单位：元 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例%增减比例%资产总计 54,707,193.5140,386,715.95 35.46负债总计 13,976,818.978,696,049.73 60.73归属于挂牌公司股东的净资产 40,730,374.5431,690,666.22 28.52归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.852.59-28.57资产负债率%（母公司）24.3421.70-资产负债率%（合并）25.5521.53-流动比率 5.4815.62-利息保障倍数 31.1825.57-三、营运情况单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例%增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,113,500.01-1,967,958.52-应收账款周转率 6.376.41-存货周转率 4.493.02-四、成长情况 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例%增减比例%总资产增长率%35.46117.24-营业收入增长率%85.75107.78-净利润增长率%96.4594.45-合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第10 页，共 104 页五、股本情况单位：股 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例%增减比例%普通股总股本 22,050,00012,250,000 80.00计入权益的优先股数量 00-计入负债的优先股数量 00-六、非经常性损益单位：元 项目 项目 金额 金额 政府奖补资金 4,065,234.82除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,070.76非经常性损益合计 非经常性损益合计 4,056,164.06所得税影响数 533,420.57少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 非经常性损益净额 3,522,743.49 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第11 页，共 104 页第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式 公司是集成电路设计行业的开发商、运营商及技术服务提供商，是国家高新技术企业、集成电路设计企业、双软企业。公司已通过“GB/T19001-2008/ISO9001:2008 质量管理”、“GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理”、“GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007 职业健康安全管理”三大体系认证，现拥有自主知识产权 251 件（其中，全资子公司合肥泓晶半导体科技有限公司(已于 2017 年 3 月 13 日更名为合肥来芯半导体科技有限公司)42 件、合肥宏晶电源科技有限公司 13 件、合肥恺英信息科技有限公司 13 件,控股子公司合肥宏晶信息科技有限公司 13 件）。自主研发的平板显示系列芯片产品广泛应用于平板显示、智能制造、高铁汽车、工业、广电、医疗等领域的显示终端设备中。公司收入主要来源于芯片产品的销售以及为客户提供集成电路设计、电子解决方案获取的技术服务收入。公司的销售模式主要是与行业代理商合作，通过代理商进行市场销售和拓展，由公司技术团队提供技术服务与支持。客户主要为珠三角、长三角地区知名视频设备生产厂商和相关行业企业。报告期内，公司营业收入平稳增长，符合公司管理层制定的战略规划和年度经营计划。在加强与原有客户合作的基础上，公司加大海外市场拓展力度，报告期内，香港地区销售收入突破 900 万元。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。年度内变化统计：事项 事项 是或否 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：2016 年，公司在现有产品销售及为客户提供相关集成电路设计方案业务基础上，致力于新产品研究和开发，扩大产能，公司业绩取得稳步发展。1、经营情况 报告期内，公司取得营业收入 5937.78 万元，较上年同期增长 85.75%；实现净利润 903.97 万元，较上年同期增长 96.45%。公司业务规模扩大，业绩稳步增长。2、产品和服务情况 报告期内，公司产品技术不断提升，获得更加广泛的市场认可，2016 年新研发量产 MS7024、MS1850两款芯片产品，丰富了公司平板显示类芯片产品线，更全面地满足了市场需求。与此同时，公司为客户提供相关集成电路设计及软件服务、系统解决方案，在技术、渠道方面继续保持竞争优势。3、重大事件回顾 报告期内，公司经营业绩持续上升，实现 85.75%的年增长率；公司研发投入转化成果明显，在实现本期利润贡献的同时为新产品的研发及量产注入资本力量；公司积极拓展产品销售市场，实现香港地区销合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第12 页，共 104 页售收入逾 900 万元；在资本市场方面，公司引入外部投资者安徽安元投资基金有限公司（已于 2017 年 4月 11 日前先后取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的关于合肥宏晶微电子科技股份有限公司股票发行股份登记的函、中国证券登记结算有限责任公司出具的股份登记确认书及合肥市工商行政管理局换发的营业执照）。1、主营业务分析（1）利润构成）利润构成单位：元项目 项目 本期 本期 上年同期 上年同期 金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重营业收入 59,377,750.80 85.75%-31,966,777.32 107.78%-营业成本 36,630,616.65 106.14%61.69%17,769,523.79 131.14%55.59%毛利率 38.31%-44.41%-管理费用 13,282,297.22 5.95%22.37%12,536,306.25 57.56%39.22%销售费用 2,589,421.75 134.04%4.36%1,106,396.97 10.08%3.46%财务费用 325,875.95 74.02%0.55%187,264.03 39.44%0.59%营业利润 5,978,763.63 1495.16%10.07%374,806.57-1.17%营业外收入 4,065,234.82-13.59%6.85%4,704,781.27 24.63%14.72%营业外支出 9,070.76 52.52%0.02%5,947.33-40.53%0.02%净利润 9,039,708.32 96.45%15.22%4,601,492.08 94.45%14.39%项目重大变动原因：项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内，公司取得营业收入 5937.78 万元，较上年同期增长 85.75%，主要由于：（1）现有产品已具备一定的市场基础和优势；（2）持续的研发投入取得产品和技术应用后扩大产能；（3）通过代理商合作的方式开拓业务，市场份额提升。2、营业成本：报告期内，公司营业成本 3663.06 万元，较上年同期增长 106.14%，主要由于：（1）业务量增加对应带来的成本增加；（2）随着业绩规模扩大，产品销售初现规模效应，产品销售收入占总营业收入比重增加，而报告期内的技术服务收入占营业收入总额比重从上年的 28.09%下降为 20.20%，产品销售毛利低于技术服务毛利，使得营业成本增长比例略高于营业收入。3、销售费用：报告期内，销售费用较上年同期增长 134.04%，主要由于展会、宣传等开拓市场活动以及相关差旅费增加所致。4、财务费用：报告期内，财务费用较上年同期增加 13.86 万元，即增长 74.02%，主要由于业务规模扩大，流动资金需求量增加，通过短期债权融资产生相应的财务费用。5、营业利润：报告期内，营业利润较上年同期增长 1495.16%，主要由于业绩的增长带来营业利润的大幅增长。6、营业外支出：报告期内，营业外支出较上年增加 0.31 万元，主要由于业务扩展过程发生的赞助费增加。7、净利润：报告期内，公司取得净利润 903.97 万元，较上年同期增长 96.45%，主要由于公司营业利润大幅增长。（2）收入构成）收入构成单位：元 项目 项目 本期收入金额 本期收入金额 本期成本金额 本期成本金额 上期收入金额 上期收入金额 上期成本金额 上期成本金额 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第13 页，共 104 页主营业务收入 59,368,818.7636,630,616.6531,966,777.32 17,769,523.79其他业务收入 8,932.040.000.00 0.00合计 合计 59,377,750.8036,630,616.6531,966,777.32 17,769,523.79按产品或区域分类分析：单位：元 类别/项目 类别/项目 本期收入金额 本期收入金额 占营业收入比例%占营业收入比例%上期收入金额 上期收入金额 占营业收入比例%占营业收入比例%产品销售收入 47,375,694.97 79.7922,987,909.43 71.91技术服务收入 11,993,123.79 20.208,978,867.89 28.09其他 8,932.04 0.02-合计 59,377,750.80 100.0031,966,777.32 100.00（3）现金流量状况）现金流量状况单位：元 项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 3,113,500.01-1,967,958.52投资活动产生的现金流量净额-4,217,578.49-4,120,241.48筹资活动产生的现金流量净额 2,261,545.1816,068,624.79现金流量分析：现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加508.15万元，主要由于公司经营收入规模扩大带来现金流入量增加。2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少9.73万元，经营活动现金流量净额仍为负数，主要由于增加固定资产和新产品生产投入导致。3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期降低85.93%，即减少1380.71万元，主要由于上年公司先后进行两轮定向发行股份共募集资金1210.00万元，使得上年筹资活动产生的现金流入量金额较大。2016年，公司根据发展需要仅进行债权融资，使得筹资活动产生的现金流量净额减少。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元序号 序号 客户名称 客户名称 销售金额 销售金额 年度销售占比 年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 客户一 25,354,740.4342.70%否 2 客户二 18,053,132.8230.40%否 3 客户三 9,072,904.3115.28%否 4 客户四 3,354,113.165.65%否 5 客户五 2,557,600.004.31%否 合计 58,392,490.7298.34%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况单位：元序号 序号 供应商名称 供应商名称 采购金额 采购金额 年度采购占比 年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 供应商一 13,620,228.7927.97%否 2 供应商二 11,929,144.5024.50%否 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第14 页，共 104 页3 供应商三 8,239,801.8016.92%否 4 供应商四 6,190,333.3512.71%否 5 供应商五 4,476,000.009.19%否 合计 合计 44,455,508.4491.28%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利研发支出：研发支出：单位：元项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 研发投入金额 7,804,831.07 8,071,372.32研发投入占营业收入的比例 13.14%25.25%专利情况：专利情况：项目 项目 数量 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 注：2016 年公司已申请 7 项发明专利进入实审阶段，另新增 3 项发明专利申请。研发情况：研发情况：公司坚持以产品为基石，注重企业自主创新能力，并不断加大项目产品研发投入。2016 年度，公司用于项目研发投入共计 780.48 万元，占营业收入的比例达 13.14%。对于高科技研发型企业而言，企业的发展与团队息息相关，人才是核心竞争力。公司研发人员占比为 66%，研发团队成员均具有海内外知名高校的集成电路设计相关专业教育背景，核心成员拥有近二十年集成电路设计开发经验，掌握国际一流的电子信息技术，为公司自主研发提供有力保证。团队致力于自主创新的新型平板显示设备相关芯片的研发与产业化，产品广泛应用于平板显示、智能制造、高铁汽车、工业、广电、医疗等领域的显示终端设备中。现已完成多颗芯片的研发及产业化。芯片产品投放市场取得了良好的市场反应，为后续产品的研发及市场推广奠定了良好的经济基础和市场基础。公司积极拓展新的产品方向，电源管理芯片和工业自动控制系统已处于研发阶段。公司在大力推动产品研发及技术创新的过程中，共获得 251 件完全自主知识产权（其中全资子公司合肥泓晶半导体科技有限公司（已于 2017 年 3 月 13 日更名为合肥来芯半导体科技有限公司）42 件、合肥宏晶电源科技有限公司 13 件、合肥恺英信息科技有限公司 13 件，控股子公司合肥宏晶信息科技有限公司 13 件），申请发明专利 10 件（其中 7 件已进入实审阶段），积累掌握的技术水平处于国际领先地位。公司具备整合相关技术资源的能力，研发产品以应用于高端领域为主，拥有明显的技术优势。产品销售收入实现快速增长，同时扩展了海外市场的经营力度，报告期内，香港地区销售收入突破 900 万元。2、资产负债结构分析、资产负债结构分析单位：元 项目 项目 本年期末 本年期末 上年期末 上年期末 占总资占总资产比重产比重的增减 的增减 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产的占总资产的比重 比重 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产占总资产的比重 的比重 货币资金 12,010,886.42 10.70%21.95%10,849,617.591,161.92%26.86%-4.91%应收账款 13,915,713.52 193.62%25.44%4,739,366.14-9.36%11.73%13.71%存货 7,846,907.47-7.18%14.34%8,454,226.99154.99%20.93%-6.59%长期股权投资-固定资产 6,506,397.40 7.81%11.89%6,035,053.7889.10%14.94%-3.05%合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第15 页，共 104 页在建工程-短期借款 4,100,000.00 173.33%7.49%1,500,000.00-25.00%3.71%3.78%长期借款 5,000,000.00-9.14%5,000,000.00-12.38%-3.24%资产总计 54,707,193.51 35.46%-40,386,715.95117.24%-资产负债项目重大变动原因：资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：应收账款期末余额较上年同期增长 917.63 万元，主要由于报告期内公司业务规模扩大，第四季度又为销货旺期，使得报告期末在账期内的应收账款额度大幅增加。2、短期借款：短期借款期末余额较上年同期增长 260.00 万元，主要由于报告期内公司扩大产能，流动资金需求量增加，公司进行短期借款融资用以支持产能扩大和进一步的研发投入。3、资产总计：资产总计期末余额较上年同期增加 1432.05 万元，主要由于应收账款、预付账款增加带来的流动资产增加。3、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况（1）主要控股子公司、参股公司情况 公司全资子公司合肥泓晶半导体科技有限公司（2017 年 3 月 13 日更名为合肥来芯半导体科技有限公司）于 2014 年 6 月 5 日注册成立，注册地址为合肥市高新区望江西路 800 号合肥创新产业园 B1 楼904-907 室（南跨），经营范围为集成电路设计与开发；软件及系统方案设计、销售；芯片测试、销售；技术咨询服务。该公司注册资本 400.00 万元，由公司出资 400.00 万元，持股比例为 100%。截至 2016年 12 月 31 日，公司实际出资 400.00 万元。公司控股子公司合肥宏晶信息科技有限公司于 2016 年 1 月 7 日注册成立，注册地址为合肥市高新区望江西路 860 号合芜蚌实验区科技创新公共服务和应用技术研发中心 C 座 422 室，经营范围为电子信息产品设计、开发、销售；技术开发、合作、咨询、培训及服务。该公司注册资本 100.00 万元，截至2016 年 12 月 31 日，公司实际出资 75.00 万元，占注册资本的 75%。2017 年 3 月 30 日经公司第一届董事会第二十次会议审议通过关于拟向杨峰、黄晓慧收购合肥宏晶信息科技有限公司合计 25.00%的股权并对合肥宏晶信息科技有限公司增加投资的议案，合肥宏晶信息科技有限公司注册资本将增加至200.00 万元并变更为公司的全资子公司。公司全资子公司合肥宏晶电源科技有限公司于 2016 年 2 月 23 日注册成立，注册地址为合肥市高新区望江西路 800 号合肥创新产业园 B1 栋 901 室，经营范围为集成电路设计与开发；电子信息产品设计、开发、销售；软件及系统方案设计、销售；芯片测试、生产、销售；技术开发、合作、咨询、培训及服务。该公司注册资本 100.00 万元，由公司出资 100.00 万元，持股比例为 100%。截至 2016 年 12 月 31日，公司实际出资 5.00 万元。公司参股子公司武汉宏晶能源有限公司于 2016 年 2 月 25 日注册成立，注册地址为武汉市硚口区宝丰路 1 号湖北商务大楼 2902 室。经营范围为新能源及电力项目的开发、运营、管理；新能源工程咨询服务；合同能源管理；技术服务。该公司注册资本 8000.00 万元，其中由公司出资人民币 240.00 万元，占注册资本的 3%，截至 2016 年 12 月 31 日，公司尚未实际出资。公司全资子公司合肥恺英信息科技有限公司于 2016 年 10 月 11 日注册成立，注册地址为合肥市高新区望江西路 800 号合肥创新产业园 B1 楼 904 室，经营范围为电子产品软硬件技术研发及销售；汽车电子产品研发及销售；机械、电子、电气产品、仪器仪表研发、销售及相关技术开发、合作、咨询、培训及服务。该公司注册资本 200.00 万元，由公司出资 200.00 万元，持股比例为 100%。截至 2016 年 12月 31 日，公司实际出资 5.00 万元。（2）委托理财及衍生品投资情况（2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司不存在委托理财、委托贷款、衍生品投资情况。（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第16 页，共 104 页集成电路作为信息产业的基础和核心，是关系国民经济和社会发展的基础性、先导性和战略性产业。公司正处于快速成长时期，需要准确和及时地把握国内外环境和要素条件的变化，紧抓集成电路产业发展机遇，加快企业自身发展，同时做好风险防范，确保公司持续、稳步和健康发展。1、宏观环境对公司的影响 根据中国半导体行业协会统计，2016 年中国集成电路产业销售额为 4335.5 亿元，同比增长 20.1%。我国拥有全球最大且增长最快的集成电路市场，随着国家供给侧改革和调结构、去产能、补短板等一系列政策的实施，以及双创工作的持续深入推进，内需市场活力将进一步释放，国内集成电路产业发展迎来新的机遇。同时，国家集成电路产业投资基金的金融杠杆作用逐步显现，适应产业发展的政策环境和投融资环境基本形成。在政策支持以及市场需求的带动下，我国集成电路产业将继续保持平稳快速的发展态势，有利于公司的稳步发展。2、行业发展对公司的影响 在集成电路设计领域，中国大陆 IC 设计业受惠于政府政策支持、技术层次提升以及内需市场广阔，2016 年实现销售额 1644.3 亿元，同比增长 24.1%（中国半导体行业协会统计数据）。中国 IC 设计业从2004 年至今复合增长率为 29%，超过整个集成电路行业。同时，IC 设计销售额占整个行业的比重逐渐增加，最近三年的比重均已突破 30%，预计未来五年仍是 IC 设计高速发展的黄金时期。良好的行业发展态势，为公司发展提供了绝佳的机遇和行业基础。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 竞争优势分析：1、团队优势：公司总部位于合肥，在深圳设立产品及技术推广中心，在上海、成都、北京等地设立研发中心，以集聚当地 IC 设计高层次人才。核心团队成员均具有海内外知名高校的集成电路设计相关专业教育背景，拥有近二十年芯片开发经验，曾完成多个尖端产品的设计与研发，掌握国际一流的电子信息产品技术。2、技术优势：经过多年的技术积累和沉淀，公司已研发并量产新产品 6 项，拥有 251 件完全自主知识产权，申请发明专利 10 件，积累掌握的技术水平处于国际领先地位。公司具备整合相关技术资源的能力，研发产品以应用于中高端领域为主，拥有明显的技术优势。3、本土化优势：公司作为国内的 IC 设计企业，在市场资源、客户服务、政策支持等方面拥有明显的本土化优势。同时，公司目前投放市场的产品几乎可替代市场上大多数竞争对手的同类产品，且具有较高的性价比。4、政策优势：公司所属行业为国家战略性新兴产业，得到了政策的大力扶持。作为国家高新技术企业、集成电路设计企业、双软企业，公司获得国家及省、市、区颁布的税收优惠、资金补助、基金扶持等多项政策扶持，借助良好的产业及政策环境，取得了迅速发展。5、融资优势：自 2015 年 4 月 1 日在全国股份转让系统成功挂牌，公司借助“新三板”平台实现融资，适时从资本市场获取发展资金支持，使公司快速发展不再受到自有资金规模的限制。竞争劣势分析：公司虽已取得一定的发展，但与国际大型集成电路设计企业相比，企业规模较小，市场知名度不够。为此，公司不断引进行业内优秀人才，提升产品技术水平。同时，公司加大市场推广力度，参加行业境内外展会，以提高企业和产品的知名度。报告期内，公司加大研发投入，持续产品技术创新，并推进海外市场开拓，不断提升企业核心竞争力和市场影响力。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要业务、财务等经营指标健康；经营管理层、核心技术团队稳定，客户和市场资源稳步增长。合肥宏晶微电子科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号:2017-032 第17 页，共 104 页 报告期内，公司加大产品研发、市场开拓及销售力度，不断增强核心竞争力，持续经营能力良好，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。（六）扶贫与社会责任（六）扶贫与社会责任 社会责任作为企业发展必不可少的部分之一，是企业安身立命的根本。公司在自力更生、艰苦创业实现发展的同时，积极承担社会责任，投身社会扶贫和公益慈善活动。2014 年 4 月，公司组织员工开展对长丰县缪岗小学爱心助学活动，捐助现金 4500 元，图书、书包等物资约 6000 元。2014 年 7 月，公司组织员工为白血病儿童捐助现金 6000 元。2015 年 6 月，公司为中国科学技术大学“See You”2015 毕业纪念晚会捐助现金 5000 元。2016 年 5 月，公司控股子公司合肥宏晶信息科技有限公司分别向安徽新华学院举办的安徽省大学生程序设计大赛捐赠 5000 元，于 9 月向安庆师范大学物理与电气工程学院秋季学生运动会捐赠 4000 元。2016 年 9 月，公司组织员工向贫困地区奉献爱心，捐赠衣物 300 余件。（七）自愿披露（七）自愿披露 1、知识产权与专利 报告期内，公司拥有自主知识产权 251 件，包括集成电路布图设计登记证书 242 件、计算机软件著作权登记证书 9 件。其中，全资子公司合肥泓晶半导体科技有限公司（已于 2017 年 3 月 13 日更名为合肥来芯半导体科技有限公司）拥有自主知识产权 42 件、合肥宏晶电源科技有限公司拥有自主知识产权13 件、合肥恺英信息科技有限公司拥有自主知识产权 13 件，控股子公司合肥宏晶信息科技有限公司拥有自主知识产权 13 件。报告期内，公司新增 49 件集成电路布图设计登记证书、2 件计算机软件著作权登记证书；新申请发明专利 3 件，另有 7 件发明专利进入实审阶段。2、注册商标 公司拥有注册商标 4 件。报告期内，新申请注册商标 3 件。3、资质荣誉 报 告 期 内，公 司 集 成 电 路 设 计、软 件 及 系 统 方 案 开 发 和 相 关 管 理 活 动 通 过“GB/T19001-2008/ISO9001:2008 质量管理”、“GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理”、“GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007 职业健康安全管理”三大体系认证，承担安徽省战略性新兴产业集聚发展基地合肥高新区集成电路基地项目，获得 2016 年度合肥市知识产权管理规范企业、安徽省“百人计划”、庐州产业创新团队等荣誉。全资子公司合肥泓晶半导体科技有限公司（已于 2017 年 3 月 13 日更名为合肥来芯半导体科技有限公司）被认定为合肥市高新技术企业，承担安徽省战略性新兴产业集聚发展基地合肥高新区集成电路基地项目。控股子公司合肥宏晶信息科技有限公司被认定为合肥市高校毕业生就业见习基地。二、未来展望（一）行业发展趋势（一）行业发展趋势 近年