831353_2016_力源环保_2016年年度报告_2017-04-17.pdf

1 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology CO.,Ltd.力源环保NEEQ:831353年度报告 20162公 司 年 度 大 事 记 2016 年初，中标湖南桃花江核电有限公司中国内陆第一个核电项目湖南桃花江核电 21000MW 凝结水精处理系统合同。2016 年 1 月，公司取得中华人民共和国住房和城乡建设部建筑业企业资质环保工程专业承包叁级证书。公司“核电 1000MW 机组凝结水精处理系统装置”荣获嘉兴市科技进步一等奖，同时获得了 2016 年浙江制造精品荣誉证书。2016 年 2 月，公 司“核 电1000MW 机组凝结水精处理系统装置”登记为浙江省科学技术成果。2016 年公司申请实用新型专利六项，（其中三项已取得证书），发明专利 3 项，软件著作 1 项。通过嘉兴市创新类领军人才项目 2016 年度考核。浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告3目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告4释义 释义项目释义项目 释义 释义 力源环保、本公司、公司指浙江海盐力源环保科技股份有限公司证券法指中华人民共和国证券法管理办法指非上市公众公司监督管理办法业务规则指全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）合同法指中华人民共和国合同法全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司证监会指中国证券监督管理委员会三会指股东大会、董事会、监事会报告期指2016 年度元、万元指人民币元、人民币万元 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告5第一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 税收优惠政策变动 公司于 2014 年 10 月 27 日被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合认定为高新技术企业，有效期三年。根据企业所得税法和企业所得税法实施条例的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税，故公司 2014 年度至 2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。如果未来国家税收优惠政策出现不可预测的不利变化，或者公司未能通过高新技术企业复审，则公司将无法享受企业所得税优惠政策，对公司盈利能力将产生一定的不利影响。实际控制人不当控制 截至 2016 年 12 月 31 日，沈万中先生持有本公司 49.47%的股份，为本公司的控股股东和实际控制人。虽然公司通过制定”三会”议事规则，进一步完善了公司法人治理结构，对实际控制人的相关行为进行约束，实际控制人仍能够通过行使投票权或任何其他方式对本公司经营决策、人事等方面进行控制，并有可能发生利用控制权作出对自己有利，但有损其他股东或本公司利益的行为。业主方项目延期导致设备延期交付的风险 业主在与公司签订合同之后，将与整个水处理系统设备相关的方案拟定、设计选型、设备系统集成、包装运输交付等浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告6工作交由公司负责实施，公司需要在约定的时间内将完工设备交付业主。由于工业水处理项目实施过程复杂、周期较长，在实施过程中，可能会出现因国家宏观调控或业主方自身原因使得项目建设延期，从而导致无法按合同进度进行，存在延期交付设备的风险。核心团队稳定性风险 公司为高新技术企业，在当今的“知识经济”时代，技术团队既是高新技术的掌握者，又是高新技术的应用者，更是高新技术的转化者，因此掌握着高新技术的核心团队是高科技企业的灵魂，占据与资金同等重要的地位。稳定的核心团队是企业成功的重要因素之公司为高新技术企业，在当今的“知识经济”时代，技术团队既是高新技术的掌握者，又是高新技术的应用者，更是高新技术的转化者，因此掌握着高新技术的核心团队是高科技企业的灵魂，占据与资金同等重要地位。稳定的核心团队是企业成功的重要因素之一，目前公司核心团队大部分成员均持有公司相应股份，核心团队稳定，如果现有核心团队成员大批流失且新成员未能及时补充，将极大影响公司的发展。应收账款可能收不回的风险 报告期末应收账款账面价值为 22,979.42 万元,占期末总资产的比例为 69.05%,占营业收入的比例为113.89%，应收账款账面价值较上年增长 77.66%。随着公司营业收入的不断增加,未来各期应收账款账面价值的绝对金额仍有可能继续上升,金额较大的应收账款将给公司带来一定的营运资金压力。若公司客户因其自身经营状况恶化,到期不能偿还公司应收账款,将会导致公司产生较大的坏账风险,从而有可能对公司的正常生产经营造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告7第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology CO.,Ltd.证券简称 力源环保 证券代码 831353 法定代表人 沈万中 注册地址 浙江省海盐县武原街道绮园路 68 号 办公地址 浙江省海盐县武原街道绮园路 68 号 主办券商 申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 会计师事务所 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 郑彦臣、陈新胜 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 沈学恩 电话 0573-86032670 传真 0573-86035589 电子邮箱 公司网址 http:/www.psr- 联系地址及邮政编码 浙江省海盐县武原街道绮园路 68 号 314300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-11-13 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）生态保护和环境治理业（上市公司行业分类代码：N77）、水污染治理（国民经济行业分类代码：N7721）主要产品与服务项目 主要从事研发、生产核能发电和火力发电厂的凝结水精处理系统设备、微机型发变组继电保护设备及变电站的综合自动化系统 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）69,400,000 做市商数量 6 控股股东 沈万中 实际控制人 沈万中 四、注册情况 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告8项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91330400715401924C是 税务登记证号码 91330400715401924C是 组织机构代码 91330400715401924C是 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告9第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 营业收入 201,766,690.06180,422,226.33 11.83%毛利率%26.62%24.66%-归属于挂牌公司股东的净利润 25,246,003.6916,789,820.49 50.36%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 24,883,764.62 15,698,087.52 58.51%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.71%12.47%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）12.53%11.66%-基本每股收益 0.360.26 38.46%二、偿债能力 单位：元 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例 增减比例 资产总计 332,807,735.19 272,469,598.85 22.14%负债总计 121,591,057.78 86,498,925.13 40.57%归属于挂牌公司股东的净资产 211,216,677.41 185,970,673.72 13.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.042.68 13.43%资产负债率%36.53%31.75%-流动比率 2.693.08-利息保障倍数 48.9510.49-三、营运情况 单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 经营活动产生的现金流量净额-31,247,640.89-32,344,436.88-应收账款周转率 1.091.75-存货周转率 3.732.53-四、成长情况 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 总资产增长率%22.14%27.29%-营业收入增长率%11.83%44.50%-净利润增长率%50.36%39.33%-五、股本情况 单位：股浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告10 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例 增减比例 普通股总股本 69,400,00069,400,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元项目 项目 金额 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）435,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,836.39非经常性损益合计 非经常性损益合计 426,163.61所得税影响数-63,924.54少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 非经常性损益净额 362,239.07 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告11第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式 公司主要从事发电厂及其它行业各类水处理系统设备、智能电站设备的设计、研发和生产。报告期内，公司的业务收入主要来自于核电站和火力发电厂的凝结水精处理系统设备的生产和销售，公司是火电、核电行业凝结水精处理市场上最具竞争力的系统设备供应商之一。同时，海盐力源一直致力于 GE 电力保护类产品在国内电力系统的推广工作。在具体项目的执行中，力源环保采购 GE 产品进行成套组屏设计、制造、安装，并对整个系统进行全面的质量控制、调试和售后服务工作，以满足国内的运行环境要求。公司一般每种原材料或配套设备选取 3-4 家供应商，目前已经建立了稳定的国内外原材料供应渠道，并与主要供应商建立了良好、长期稳定的合作关系。近年来公司突破传统单一的产品模式，各类水处理产品的开发与成套取得长足的发展，产品范围涵盖核电站常规岛、火电厂水岛领域的凝结水精处理、膜法除盐水（补给水）、水汽取样、化学加药、废水污水处理、水网控制系统等，并已在火电厂和核电站成功获得大成套订单，未来几年将继续走工程总成包模式,扩大公司经营规模，拓展产品范围。在水处理行业中，力源环保率先实现了工艺系统及设备的设计与制造、控制系统的设计与制造、电气系统的设计与制造三位一体的完整且自主的设计体系和生产体系，集科研、设计、制造的经营模式已初具规模。报告期内，公司的商业模式较上年度没有明显变化。年度内变化统计：事项 事项 是或否 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：2016 年度，在国内经济持续低迷，国家发改委、能源局接连发文，督促各地方政府和企业放缓燃煤火电建设步伐的不利情况下，公司的经营业绩没有下滑，还有所增长，公司两大主导产品凝结水精处理和锅炉补给水所占比例趋于更加合理。在报告期内，比较典型的业绩是中核桃花江核电站凝结水精处理系统合同，该合同的签订更加巩固了公司在中核集团项目中的优势地位；公司与韩国斗山集团签署了越南 VT4E项目凝结水精处理合同，从而打破公司一直以来只与国内总包公司签署国外项目的销售模式。报告期内，公司实现营业收入 20,176.67 万元，较去年同期增长 11.83%，实现净利润 2,524.60 万元。1、主营业务分析、主营业务分析（1）利润构成）利润构成 单位：元项目 项目 本期 本期 上年同期 上年同期 金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收入占营业收入的比重 的比重 金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重营业收入 201,766,690.06 11.83%-180,422,226.33 44.50%-营业成本 148,054,560.00 8.92%73.38%135,935,049.90 44.39%75.34%浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告12毛利率 26.62%-24.66%-管理费用 13,193,059.58-2.58%6.54%13,541,857.22 15.47%7.51%销售费用 6,879,122.32-0.57%3.41%6,918,481.66 51.76%3.83%财务费用 1,020,823.17-51.27%0.51%2,094,970.93-29.65%1.16%营业利润 28,124,149.06 57.27%13.94%17,882,776.68 67.44%9.91%营业外收入 1,100,751.37-37.30%0.55%1,755,720.62-36.21%0.97%营业外支出 11,166.40-94.26%0.01%194,564.35 43.91%0.11%净利润 25,246,003.69 50.36%12.51%16,789,820.49 39.33%9.31%项目重大变动原因：项目重大变动原因：1.营业收入较上年同期增长，主要原因是报告期内继续以凝结水精处理系统设备的销售为主，持续加大市场推广力度，中标合同规模稳步上升，业务经营平稳发展。2.营业成本较上年同期增长，主要原因是 2016 年营业收入增长带动营业成本增长。3.管理费用报告期与去年基本持平。4.销售费用报告期与去年基本持平。5.财务费用较上年同期减少 51.27%，主要原因是公司减少了 1000 万银行短期借款，导致利息费用支出减少。6.营业利润较上年同期增长 57.27%，主要原因是营业收入增加，公司管理层加大控制成本力度，采购环节强化多家供应商询价比对管理，各项费用支出合理控制，银行贷款减少相应贷款利息支出减少。7.营业外收入较上年同期减少 37.30%，主要是报告期内公司政府补贴比去年少所致。8.营业处支出较上年同期减少，主要是报告期的水利基金支出计入税金及附加科目所致。9.净利润较上年同期增长 50.36%，主要是随着公司对供应链的不断整合以及内部控制的加强，成本、期间费用增速低于主营业务收入的增速，净利润空间扩大，也使得净利润增幅高于主营业务收入增幅。（2）收入构成 （2）收入构成 单位：元 项目 项目 本期收入金额 本期收入金额 本期成本金额 本期成本金额 上期收入金额 上期收入金额 上期成本金额 上期成本金额 主营业务收入 201,766,690.06 148,054,560.00180,422,226.33 135,935,049.90其他业务收入-合计 合计 201,766,690.06 148,054,560.00180,422,226.33 135,935,049.90按产品或区域分类分析：单位：元 类别/项目 类别/项目 本期收入金额 本期收入金额 占营业收入比例%占营业收入比例%上期收入金额 上期收入金额 占营业收入比例%占营业收入比例%核电646,581.620.32%13,161,673.70 7.29%火电191,623,527.2494.97%167,260,552.63 92.71%石化 9,496,581.204.71%-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司核电项目完工较少，火电项目稳步增长，并开拓了石化行业客户。石化市场水处理存在处理水量大，技术要求高，防爆要求严格等特点，所以准入门槛严格，但前景好，市场价格相对较高，我公司技术能力强，结合电力、化工系统的经验和业绩，在本行业有很强的竞争能力，通过前期的市场了解和技术准备，最终通过正式的招投标步入石化行业水处理的大门。（3）现金流量状况 （3）现金流量状况 单位：元 项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额-31,247,640.89-32,344,436.88浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告13投资活动产生的现金流量净额-71,669.62-268,976.17筹资活动产生的现金流量净额-10,609,194.1656,978,088.49现金流量分析：现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量较去年同期有所下降原因有：（1）本期收入比上期增长 2134.45 万，但应收账款增加 10,045 万,增加的应收账款回款不好；（2）公司交付给业务方项目设备需要先支付款项，业务扩大，本期采购支付的款项也增多。2.投资活动产生的现金流量分析：报告期内投资活动产生的现金流量较去年同期增加，主要是 2016年购买的固定资产比 2015 年少。3.筹资活动产生的现金流量分析：报告期内筹资活动产生的现金流量较去年减少，主要是 2015 年公司进行了股票发行融资，而报告期内无融资事项。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元序号 序号 客户名称 客户名称 销售金额 销售金额 年度销售占年度销售占比 比 是否存在关联是否存在关联关系 关系 1 黄河三角洲（滨州）热力有限公司 23,572,649.5011.68%-2 内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司16,068,375.957.96%-3 山东鲁电国际贸易有限公司 12,394,444.486.14%-4 张家港沙洲电力有限公司 11,854,700.855.88%-5 西北电力工程承包有限公司 10,846,153.845.38%-合计 合计 74,736,324.6237.04%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元序号 序号 供应商名称 供应商名称 采购金额 采购金额 年度采购占比 年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 嘉兴嘉诚动能设备有限公司 8,352,820.446.23%是 2 广州市楚能环保科技有限公司 5,043,893.553.76%-3 博雷（中国）控制系统有限公司 4,958,800.013.70%-4 宁波争光树脂有限公司 4,688,749.473.50%-5 西电通用电气自动化有限公司 4,154,958.963.10%-合计 合计 27,199,222.4320.29%（6）研发支出与专利）研发支出与专利研发支出：研发支出：单位：元项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 研发投入金额 8,583,896.23 8,607,459.00研发投入占营业收入的比例 4.25%4.77%专利情况：专利情况：项目 项目 数量 数量 公司拥有的专利数量 14公司拥有的发明专利数量 1研发情况：研发情况：1.力源环保自主研发多功能节能型废水连续蒸发结晶系统，于 2016 年 4 月 6 日获得实用新型专利证书，证书编号为第 5349729 号，相应的发明专利已进入实质审查阶段；2.力源环保自主研发利用太阳能来蒸发废水的处理装置，于 2016 年 4 月 6 日获得实用新型专利证书，浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告14证书编号为第 5115914 号，相应的发明专利已进入实质审查阶段；3.力源环保与上海交大合作研究放射性废水研究课题，引进外籍专家参与，申报浙江省“外专千人计划”，项目已取得初步成果。2、资产负债结构分析 、资产负债结构分析 单位：元 项目 项目 本年期末 本年期末 上年期末 上年期末 占总资产占总资产比重的增比重的增减 减 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产占总资产的比重 的比重 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产占总资产的比重 的比重 货币资金 25,628,397.72-59.43%7.70%63,172,790.5051.31%23.19%-15.48%应收账款 229,794,237.78 77.66%69.05%129,342,683.6667.11%47.47%21.58%存货 32,391,570.17-25.27%9.73%43,345,937.25-32.60%15.91%-6.18%长期股权投资-固定资产 1,570,422.89-15.08%0.47%1,849,393.010.03%0.68%-0.21%在建工程-短期借款 9,000,000-52.63%2.70%19,000,000.00-34.48%6.97%-4.27%长期借款-资产总计 332,807,735.19 22.14%-272,469,598.8527.29%-资产负债项目重大变动原因：资产负债项目重大变动原因：1.报告期末，公司货币资金为 2,562.84 万元，比上年同期减少 59.43%，主要原因是 2015 年进行了股票发行融资，报告期内未有权益性融资事项且偿还了 1000 万短期借款。2.报告期末，公司应收账款为 22,979.42 万元，比上年同期增长 77.66%，主要原因是 2016 年下半年实现销售收入 1.47 亿，由于电厂工程的合同履行周期较长，公司的货款回笼一般在半年左右，导致年末应收账款增加较多。3.报告期末，公司存货为 3,239.16 万元，比上年同期减少 25.27%，主要原因是报告期内完工项目较多，存货形成销售,结转了营业成本。4.报告期末，公司固定资产 157.04 万元，比上年同期减少了 15.08%，主要原因是计提折旧所致。5.报告期末，公司短期借款为 900 万元，比上年同期减少了 52.63%，主要原因是归还银行短期借款 1000万元。3、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况（1）主要控股子公司、参股公司情况-（2）委托理财及衍生品投资情况（2）委托理财及衍生品投资情况-（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 核电水处理市场。根据国家核电发展中长期规划，至 2020 年我国将建成核电装机 5800 万千瓦，在建核电装机 3000 万千瓦，根据此要求，每年将有 6 台左右的核电机组开工，从未来的政策增量看，核电在未来 5 年将迎来黄金发展期，规模达千亿。在国家“一带一路”战略下，中国核电产业出海受到了极大关注，作为一种高效的清洁能源，核电正成为许多国家解决电力危机、改善空气质量与拉动经济增长的选择，核电出海已成为国家战略。为满足我国核电“走出去”的发展需要，我国第三代自主创新的核电技术华龙一号已经研发成功，它兼具先进性、成熟性、安全性与经济型的技术特点，标志着我国在核电技术上已经拥有国际竞争实力，并具备参与国际竞标的条件。根据国际原子能机构预计，未来十年，除中国外，全球约有 60 至 70 台 100 万千瓦级核电机组建设，这也意味着，海外核电市场空间潜力巨大。浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告15火电水处理市场。2016 年国家发改委、能源局接连发文，督促各地方政府和企业放缓燃煤火电建设步伐，以应对日益严重的煤电产能过剩的局面。虽然一大批煤电项目将被取消、缓核、缓建，但今后几年我国仍然会有新批准建设的火电项目，且主要将以 600MW 以上机组为主，该类型机组与小型机组相比，对于水质的要求更高，对于水处理系统的要求也随之提高，单个火电项目中水处理系统的整体造价将会有所提升。随着国家对于水资源保护和环境保护的要求不断提高，传统电厂水处理的外延开始扩大，新增的节水系统的市场需求开始逐步显现。尤其是燃煤电厂脱硫废水零排放，新建电厂的配套及投运电厂的改造是一块巨大的市场。因此，火电水处理市场的规模仍将保持一定的增长趋势。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 1.公司拥有一支强大和稳定的设计队伍，老中青结合，负责包括凝结水精处理运行系统、再生系统、电气系统和控制系统在内的全系统设计，在近 20 年的发展过程中，积累了大量的工程经验。通过公司良好的设计过程管理，可以保证稳定的高质量设计输出。以往的近百个项目全部一次成功投运是公司设计能力的最好证明。2.公司拥有强大的加工制造能力，在整个水处理行业中，力源环保是唯一一家集水处理容器设备设计与制造、控制系统设计与制造、电气系统设备设计与制造等三位一体的自主化生产的工程公司，实现了原材料采购、制造质量控制及交货进度的全程可控，使用户能以最经济的投入获得最上乘的产品。3.公司具有一流的项目采购控制能力，可以得到优秀的部件和最具竞争力的价格，是为业主提供优质服务的基础之一。力源环保与世界凝结水精处理各关键部件的名牌厂家数十年的合作，可提供最新技术的产品及质量保证，使业主可以用最经济的投入获得最佳的产品。4.公司在工业水处理方面具有完整的系统集成和全面的技术服务综合能力，能够为客户提供从补给水处理、凝结水精处理到废污水处理及中水回用等系列水处理成套设备系统，并可提供技术咨询、系统设计、工艺及控制设备系统集成、运行技术服务和工程承包等一体化服务。5.在电厂水处理方面，公司已经成功为中核、中广核、五大发电集团和各大地方发电集团提供了百余项水处理项目的系统设计、设备集成、程控系统和技术服务，并与上述客户建立了良好的合作伙伴关系；在对核电、煤化工、石化等细分行业客户的开拓上，公司的一体化服务模式，也使得公司更加容易获得行业内重点客户的认同。6.公司已具备凝结水精处理系统、锅炉补给水处理系统、废污水处理及中水回用系统的设计和制造能力，囊括了从市政供水、海水利用、大工业生产用水、废污水治理、城市中水回用等全范围水处理领域，水处理产品可应用于大部分工业企业。随着我国在水资源保护方面的日益重视，其他行业水处理市场发展空间无限，公司将逐步扩展业务范围，开拓市场。未来随着公司资金实力的增强，品牌影响力的持续提高，在其他行业的水处理领域，公司将会持续获得稳定而增长的市场份额。公司在竞争方面的不足之处：（1）公司自有品牌在工程成套设备中所占比例低；（2）公司在开发新领域过程中，技术人员配备不足，如液体废弃物的处理，城乡生活污水处理、河道治理的专业技术人员；固体废弃物、气体废弃物处理的专业技术人员；（3）国际招投标经验不够丰富。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 公司经营的产品主要应用于电力行业及工业水处理行业，这两个行业是我国将要大力发展的行业，因此，公司的经营必定将持续稳定的增长。1.继续扩大补给水处理业务，推广用全膜法水处理技术的设计、为用户提供纯水制造系统，该纯水制造系统的优势是不用或少用化学药品，提升环保要求，减少对环境的污染。2.重点开展对污水处理和废水处理的业务，包括各类工业废水的处理与回用、工业排放水的处理与中水回收。特别是市镇污水处理与回用、江河水体治理，将废水和受污染的水变成有用的水或得以净化。3.重点推广膜技术和能量回收装置相组合的海水淡化系统，海水脱盐提取淡水符合国家长期的战略浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告16方针，同时扩展内陆缺水地区苦咸水淡化业务，用膜技术组合对苦咸水脱盐提取淡水。4.开展非电力行业的各类水处理业务，进一步开发其他行业广大领域的各类水处理业务。（六）扶贫与社会责任（六）扶贫与社会责任 1、报告期内，公司秉承“为社会创造财富、为客户创造价值、为员工创造未来”的宗旨，诚信经营，对社会和公众负责。公司的凝结水精处理系统装置荣获“嘉兴市名牌产品”；核电 1000MW 机组凝结水精处理系统装置荣获“嘉兴市科技进步一等奖”，同时获得“2016 年浙江制造精品”荣誉证书。2、报告期内，公司无污染物排放等情况，有效实现节约资源和环境保护。3、报告期内，公司向慈善机构捐款献爱心，构建和谐社会。4、报告期内，公司荣获海盐县国家税务局 2016 年度纳税百强企业排名十九位，2016 年度全县工业企业纳税排名十五位。二、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、税收优惠政策变动风险：公司于 2014 年 10 月 27 日被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合认定为高新技术企业，有效期三年。根据企业所得税法和企业所得税法实施条例的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税，故公司 2014 年度至 2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。如果未来国家税收优惠政策出现不可预测的不利变化，或者公司未能通过高新技术企业复审，则公司将无法享受企业所得税优惠政策，对公司盈利能力将产生一定的不利影响。2、实际控制人不当控制的风险：截至 2015 年 12 月 31 日，沈万中先生持有本公司 49.47%的股份，为本公司的控股股东和实际控制人。虽然公司通过制定”三会”议事规则，进一步完善了公司法人治理结构，对实际控制人的相关行为进行约束，实际控制人仍能够通过行使投票权或任何其他方式对本公司经营决策、人事等方面进行控制，并有可能发生利用控制权作出对自己有利，但有损其他股东或本公司利益的行为。3、业主方项目延期导致设备延期交付的风险：业主在与公司签订合同之后，将与整个水处理系统设备相关的方案拟定、设计选型、设备系统集成、包装运输交付等工作交由公司负责实施，公司需要在约定的时间内将完工设备交付业主。由于工业水处理项目实施过程复杂、周期较长，在实施过程中，可能会出现因国家宏观调控或业主方自身原因使得项目建设延期，从而导致无法按合同进度进行，存在延期交付设备的风险。4、核心团队稳定性风险：公司为高新技术企业，在当今的“知识经济”时代，技术团队既是高新技术的掌握者，又是高新技术的应用者，更是高新技术的转化者，因此掌握着高新技术的核心团队是高科技企业的灵魂，占据与资金同等重要的地位。稳定的核心团队是企业成功的重要因素之公司为高新技术企业，在当今的“知识经济”时代，技术团队既是高新技术的掌握者，又是高新技术的应用者，更是高新技术的转化者，因此掌握着高新技术的核心团队是高科技企业的灵魂，占据与资金同等重要地位。稳定的核心团队是企业成功的重要因素之一，目前公司核心团队大部分成员均持有公司相应股份，核心团队稳定，如果现有核心团队成员大批流失且新成员未能及时补充，将极大影响公司的发展。5、应收账款可能收不回的风险：报告期末应收账款账面价值为 22,979.42 万元,占期末总资产的比例为 69.05%,占营业收入的比例为 113.89%，应收账款账面价值较上年增长 77.66%。随着公司营业收入的不断增加,未来各期应收账款账面价值的绝对金额仍有可能继续上升,金额较大的应收账款将给公司带来一定的营运资金压力。若公司客户因其自身经营状况恶化,到期不能偿还公司应收账款,将会导致公司产生较大的坏账风险,从而有可能对公司的正常生产经营造成不利影响。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 报告期内暂无新增的风险因素。浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告17三、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-（二）关键事项审计说明：（二）关键事项审计说明：-浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告18第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 事项 是或否 是或否 索引 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 是 五（二）（一）是否存在偶发性关联交易事项 是 五（二）（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五（二）（三）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况（一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元日常性关联交易事项 日常性关联交易事项 具体事项类型 具体事项类型 预计金额 预计金额 发生金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 8,000,000.00 1,341,880.34 其中：嘉兴德阳机械有限公司 1,341,880.34 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他（为公司贷款无偿提供担保）:84,000,000.00 84,000,000.00 其中：实际控制人沈万中及其配偶许海珍 31,000,000.00 31,000,000.00 嘉兴嘉诚动能设备有限公司 31,000,000.00 31,000,000.00 浙江嘉顺金属结构有限公司 22,000,000.00 22,000,000.00 总计 总计 92,000,000.00 85,341,880.34（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元偶发性关联交易事项 偶发性关联交易事项 关联方 关联方 交易内容 交易内容 交易金额 交易金额 是否履行必要决策程序 是否履行必要决策程序 嘉兴嘉诚动能设备有限公司 设备采购 8,352,820.45 是 浙江嘉顺金属结构有限公司 担保 15,000,000.00 是 实际控制人沈万中 质押担保 15,000,000.00 是 浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2016 年年度报告19总计 总计-38,352,820.45-偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：公司在报告期内发生的偶发性关联交易主要包括：1.向关联方嘉兴嘉诚动能设备有限公司采购，关联交易系公司业务快速发展及生产经营的正常所需且严格按照市场定价原则，符合公司和全体股东利益。，预计 2017 年将继续持续，未对公司正常生产经营活动造成影响；2.接受关联方浙江嘉顺金属结构有限公司和实际控制人沈万中为公司贷款无偿提供担保，本次关联交易有利于公司业务发展，且关联方不向公司收取任何费用，符合公司和全体股东利益，预计担保时间持续至 2019 年 2 月，未对公司正常生产经营活动造成影响。（三）承诺事项的履行情况（三）承诺事项的履行情况 1、为避免今后出现同业竞争情形，控股股东、实际控