430669_2016_现代环境_2016年年度报告_2017-04-23.pdf

现代环境NEEQ:430669上海现代环境工程技术股份有限公司（ShanghaiXianDaiEnvironmentEngineeringTechniqueCo.,Ltd）年度报告2016公告编号：2017-028 1 目 录 第一节 声明与提示.2第二节 公司概况.5第三节 会计数据和财务指标摘要.7第四节 管理层讨论与分析.9第五节 重要事项.14第六节 股本变动及股东情况.15第七节 融资及分配情况.17第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.18第九节 公司治理及内部控制.21第十节 财务报告.24 公告编号：2017-028 2释义 释义项目释义项目 释义 释义 本公司、现代环境、母公司 指 上海现代环境工程技术股份有限公司 怡骋工贸、子公司 指 上海怡骋工贸有限公司 公司章程 指 上海现代环境工程技术股份有限公司公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司律师 指 国浩律师（上海）律师事务所律师 主办券商、东方花旗 指 东方花旗证券有限公司 董事会、监事会 指 上海现代环境工程技术股份有限公司董事会、监事会 股东大会 指 上海现代环境工程技术股份有限公司股东大会 报告期末 指 2016 年 12 月 31 日 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 寅珈贸易 指 上海寅珈国际贸易有限公司 三环油墨 指 上海三环油墨涂料装备工程技术有限公司 公告编号：2017-028 3第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。众华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-028 4重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 抵御市场波动能力较弱的风险 目前公司营业收入依然主要来源于涂料、油墨实验室仪 器和生产设备的销售，对相关市场采购需求度依存较高，存 在抵御市场波动能力较弱的风险。核心技术泄密或被侵权的风险 历经多年积累公司相对同行在某些方面具有比较突出的核心技术优势，如果由于不正当竞争等因素导致核心技术泄密或被侵权，会对公司运营产生不利影响。市场竞争风险 虽然公司具备一定的品牌影响力和技术优势，具有相对成熟的经营模式和较为稳定的客户群体，并形成了一定的竞争优势，但根据历年的市场调查，同行间也在通过争夺同行核心人才、更新加工装备等手段来提高各自的品牌质量，不仅从“价格”方面，而且从“品质”方面来进一步争夺市场。市场竞争风险正日趋严峻。实际控制人变更风险 报告期内，公司实际控制人为姜妙根，姜超是其一致行动人。2017 年 2 月 17 日，周平通过协议转让的方式取得公司 3,053,409股，成为公司的控股股东、实际控制人。根据收购报告书，收购人将在较长时间内维持现有业务，并采取成本节约、能耗降低等手段来提升其运营管理水平。但实际控制人的变更仍然有可能造成公司经营方针的变更和经营业绩的波动。本期重大风险是否发生重大变化：是 公告编号：2017-028 5第二节 公司概况 一、基本信息公司中文全称 上海现代环境工程技术股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai XianDai Environment Engineering Technique Co.,Ltd 证券简称 现代环境 证券代码 430669 法定代表人 姜妙根 注册地址 上海市长宁区昭化路 508 弄 50 号 405 室 A 办公地址 上海市青浦区徐泾镇徐旺路 18 号 主办券商 东方花旗 主办券商办公地址 上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层 会计师事务所 众华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 吴焕明,周齐 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 6 楼 二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人 章丽莎 电话 021-59884086 传真 021-59884076 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市青浦区徐泾镇徐旺路 18 号 邮编 201702 公司指定信息披露平台的网址 HTTP:/WWW.NEEQ.COM.CN 公司年度报告备置地 上海市青浦区徐泾镇徐旺路 18 号公司证券部档案室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014 年 4 月 1 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）C40 仪器仪表制造业 主要产品与服务项目 涂料、油墨、木材行业实验仪器和生产设备研发、生产、销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 10,000,000 做市商数量 0 控股股东 周平 实际控制人 周平 四、注册情况公告编号：2017-028 6项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 9131000013272473XW 是 税务登记证号码 9131000013272473XW 是 组织机构代码 9131000013272473XW 是 注：2016 年 1 月，公司完成了三证合一。公告编号：2017-028 7第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 营业收入 14,907,087.27 12,798,075.77 16.48%毛利率 27.27%26.17%-归属于挂牌公司股东的净利润 31,007.99 30,053.43 3.18%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 24,269.30-652,548.26-103.72%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.22%0.21%-加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.17%-4.58%-基本每股收益 0.00 0.00-二、偿债能力单位：元 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例 增减比例 资产总计 17,921,843.05 16,411,073.76 9.21%负债总计 3,651,828.58 2,172,067.28 68.13%归属于挂牌公司股东的净资产 14,270,014.47 14,239,006.48 0.22%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.43 1.42 0.70%资产负债率（母公司）23.29%12.36%-资产负债率（合并）20.38%13.24%-流动比率 3.58 4.87-利息保障倍数-三、营运情况单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 经营活动产生的现金流量净额-727,525.96 676,463.77-应收账款周转率 15.67 15.18-存货周转率 1.46 1.86-四、成长情况 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 总资产增长率 9.21%-0.89%-营业收入增长率 16.48%-6.44%-净利润增长率 3.18%-123.19%-五、股本情况单位：股 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例 增减比例 公告编号：2017-028 8普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益单位：元项目 项目 金额 金额 政府补助 7,000.00 非流动资产处置损益 1,984.92 非经常性损益合计 非经常性损益合计 8,984.92 所得税影响数-2,246.23 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 非经常性损益净额 6,738.69 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 科目 本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（上年同期）上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）上上年期末（上上年同期）调整重述前 调整重述前 调整重述后 调整重述后 调整重述前 调整重述前 调整重述后 调整重述后 调整重述前 调整重述前 调整重述后 调整重述后-公告编号：2017-028 9第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式 公司所处细分行业为涂料、油墨实验室仪器设备和生产设备制造，是集“设计开发、设备制造、产品销售、售后服务”于一体的设备制造企业。公司长期专注于涂料、油墨以及木材装饰行业的实验室仪器和生产设备的研发、生产和销售。公司具有稳定的核心技术团队，注重提升产品技术以保持公司产品在同行间的技术优势。公司主要的消费群体包括涂料、油墨、印刷、化工、建材、胶黏剂等行业企业以及科研院所和相关检测机构等。公司通过直接销售和代理销售方式来销售产品，销售对象为终端用户和贸易商等。公司通过历年经营已获得较为稳定的市场影响力，主要通过网络推广、展会推介和口碑宣传等方式来保持和提升市场影响力并获取订单。公司主要通过涂料和油墨仪器设备、涂料和油墨生产设备、木材仪器设备及配件的销售实现收入。报告期内，公司商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项 事项 是或否 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：2016 年国内市场比较平稳，没有太大的起伏，公司出口销售延续了去年的增长，国内销售也得到了一定的提升。报告期内公司营业收入 1490.71 万元，较上年上升了 16.48%；营业利润 38.77 万元，上年为负数；经营活动产生的现金流量净额-72.75 万元，上年为 67.65 万元。2017 年国内市场预计也不会有太大的波动，公司经营会加大出口的投入，并在产品的研发上多下功夫，积极调整、拓展国内市场的销售。1、主营业务分析、主营业务分析（1）利润构成）利润构成单位：元项目 项目 本期 本期 上年同期 上年同期 金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收入占营业收入的比重 的比重 金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收入占营业收入的比重 的比重 营业收入 14,907,087.27 16.48%-12,798,075.77-6.44%-营业成本 10,842,252.15 14.75%72.73%9,448,706.02-7.79%73.83%毛利率 27.27%-26.17%-管理费用 2,857,970.68-2.79%19.17%2,940,058.41-16.16%22.97%销售费用 635,012.91 8.09%4.26%587,481.43 18.56%4.59%财务费用 378.43-57.20%0.00%884.23-138.31%0.01%公告编号：2017-028 10营业利润 387,658.13-145.37%2.60%-854,445.38 38.07%-6.68%营业外收入 10,210.12-99.38%0.07%1,636,770.00 193.38%12.79%营业外支出 1,225.20-99.83%0.02%718,007.75-5.61%净利润 31,007.99 3.18%0.21%30,053.43-123.19%0.23%项目重大变动原因：项目重大变动原因：财务费用 0.04 万元，同比下降 57.2%，主要是银行手续费减少。营业利润 39 万元，扭亏为盈，主要今年扩大销售的同时缩减了成本和管理费用。营业外收入 1 万元，同比下降 99.38%，主要 2015 年新三板挂牌获得的一次性补助。营业外支出 0.1 万元，同比下降 99.83%，主要 2015 年发生存货报废损失 63 万元。（2）收入构成 （2）收入构成 单位：元 项目 项目 本期收入金额 本期收入金额 本期成本金额 本期成本金额 上期收入金额 上期收入金额 上期成本金额 上期成本金额 主营业务收入 14,907,087.27 10,842,252.15 12,798,075.77 9,448,706.02 其他业务收入-合计 合计 14,907,087.27 10,842,252.15 12,798,075.77 9,448,706.02 按产品或区域分类分析：按产品或区域分类分析：单位：元 类别/项目 类别/项目 本期收入金额 本期收入金额 占营业收入比例 占营业收入比例 上期收入金额 上期收入金额 占营业收入比例 占营业收入比例 仪器产品 11,769,394.30 78.95%10,225,273.62 79.90%代销产品 1,069,403.43 7.17%529,238.81 4.14%生产设备 979,188.04 6.57%1,307,270.07 10.21%耗材配件 1,089,101.50 7.31%736,293.27 5.75%其他业务-合计 14,907,087.27 100.00%12,798,075.77 100.00%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司报告期内主营业务未发生变化，主营业务收入占营业收入比重较大，主营业务明确且构成较为稳定。（3）现金流量状况 （3）现金流量状况 单位：元 项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额-727,525.96 676,463.77 投资活动产生的现金流量净额 1,026,400.00-147,008.55 筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析：现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额-72.75 万元，下降 140 万（207.55%），主要由于公司新三板挂牌 2015年收到政府补助 150 万元。投资活动产生的现金流量净额 102.64 万元，增加 117.34 万元（798.19%），主要是本公司于 2016 年12 月与自然人陈某签订了不可撤销的上海市房地产买卖合同，将位于上海市昭化路 508 弄 50 号 405A室的房屋出售于陈某，收到售房定金 105 万。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元序号 序号 客户名称 客户名称 销售金额 销售金额 年度销售占比 年度销售占比 是否存在关联关系 是否存在关联关系 1 上海寅珈国际贸易有限公司 2,997,900.83 20.11%是 公告编号：2017-028 112 广州标格达实验室仪器用品有限公司 1,124,390.60 7.54%否 3 佛山市顺德华能化工有限公司 949,728.21 6.37%否 4 上海杰颖电子技术有限公司 695,189.74 4.66%否 5 杭华油墨股份有限公司 212,222.22 1.42%否 合计 合计 5,979,431.60 40.11%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号 序号 供应商名称 供应商名称 采购金额 采购金额 年度采购占比 年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系 联关系 1 上海俊烨金属模具有限公司 662,900.94 10.10%否 2 上海皖臻工贸有限公司 637,478.63 9.71%否 3 上海良驹自动化控制设备有限公司 474,273.50 7.23%否 4 上海津洲电机制造有限公司 437,615.38 6.67%否 5 上海祥贵机械设备有限公司 377,500.51 5.75%否 合计 合计 2,589,768.97 39.46%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利研发支出：研发支出：单位：元项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 研发投入金额-研发投入占营业收入的比例-专利情况：专利情况：项目 项目 数量 数量 公司拥有的专利数量-公司拥有的发明专利数量-2、资产负债结构分析 、资产负债结构分析 单位：元 项目 项目 本年期末 本年期末 上年期末 上年期末 占总资占总资产比重产比重的增减 的增减 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产占总资产的比重 的比重 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产占总资产的比重 的比重 货币资金 3,153,227.18 10.47%17.59%2,854,353.14 22.77%17.36%1.35%应收账款 1,298,922.50 115.22%7.25%603,519.54-44.28%3.67%97.49%存货 7,925,703.88 14.93%44.22%6,895,924.76 0.68%41.94%5.45%长期股权投资-固定资产 3,694,878.13-19.12%20.62%4,568,213.68-7.23%27.79%-25.81%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 17,921,843.05 9.21%-16,411,073.76-0.71%-资产负债项目重大变动原因：资产负债项目重大变动原因：应收账款 129.89 万元，增加 115.22%，主要由于通过关联方的境外销售账期尚未届满，故未收到回款。公告编号：2017-028 123、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况（1）主要控股子公司、参股公司情况 公司全资子公司怡骋工贸成立于 2002 年，注册资本 100 万。2016 年度总资产 666.90 万元，营业收入 895.91 万元，净利 89.38 万元。怡骋工贸的主要业务是生产母公司销售的各类仪器和设备。报告期后，公司于第二届董事会第三次会议审议通过了关于设立全资子公司上海天辰现代环境技术有限公司的议案和关于设立全资子公司上海申澜网络科技有限公司的议案，上海天辰现代环境技术有限公司注册资本为 100 万元，上海申澜网络科技有限公司的注册资本为 200 万元。详情请参见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露的对外投资公告。（2）委托理财及衍生品投资情况（2）委托理财及衍生品投资情况 无（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 2016 年我国工业发展面临的不少问题得到了一定的缓解，由于外部环境的变化，一些质地比较差的小作坊式的加工企业的加速淘汰使得传统的产能过剩的问题得到了一定的缓解，但创新能力不强和智能化程度不高等外部因素依然存在。但是公司 2016 年度销售策略做了一定的改变，2017 年度预期市场起伏不会太大，对公司来说也是机遇和挑战并存。随着国家新型绿色环保产业政策的倡导，随着涂料、油墨行业新一轮转型和升级的启动，已经带来与之相匹配的实验室仪器及生产设备的新需求，势必为公司所属行业带来更多的发展机遇。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 公司产销的实验室仪器，技术质量长期保持国内同业领先，并通过与国际知名品牌商的合作，使公司的部分产品品质到达国际品牌水准。这是公司保持市场份额的最大优势。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 报告期内公司经营业绩保持稳定，公司产品市场占有率也保持稳定，公司具备持续经营能力。（六）扶贫与社会责任（六）扶贫与社会责任 公司诚信经营，照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。随着企业的发展，创造更多的就业岗位，不断改善员工工作环境，提高员工薪酬和福利待遇；公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任融入到公司发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展，与社会共享企业发展成果。（七）自愿披露（七）自愿披露 无 二、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、市场竞争风险 公司具备一定的品牌影响力和技术优势，具有相对成熟的经营模式和较为稳定的客户群体，并形成了一定的竞争优势，但同行间在“降价竞争”的同时，也在通过更新加工装备等手段来提高各自的产品质量，不仅从“价格”方面，而且从“品质”方面来进一步争夺市场。市场竞争风险正日趋严峻。对策：建立绩效考核机制，吸引和稳定骨干人员；改进产品研发和生产流程控制，加强与国外品牌公告编号：2017-028 13商合作，不断拓宽客户群体；加强销售团队建设，拓宽业务渠道，加强网络销售，以期不断扩大业务市场。2、核心技术泄密或被侵权的风险 历经多年积累公司相对同行在某些方面具有比较突出的核心技术优势，如果由于不正当竞争等因素导致核心技术泄密或被侵权，会对公司运营产生不利影响。对策：公司一方面通过员工持股的方式激励并留住核心员工，另一方面，公司将加强对核心技术的保护，积极进行相应的专利申报。3、抵御市场波动能力较弱的风险 目前公司营业收入依然主要来源于涂料、油墨实验室仪器和生产设备的销售，对相关市场采购需求度依存较高，存在抵御市场波动能力较弱的风险。（一）报告期内新增的风险因素（一）报告期内新增的风险因素 报告期内，无新增的风险因素。报告期后，周平通过协议转让的方式取得公司 3,053,409 股，成为公司的控股股东、实际控制人。根据收购报告书，收购人将在较长时间内维持现有业务，并采取成本节约、能耗降低等手段来提升其运营管理水平。但实际控制人的变更仍然有可能造成公司经营方针的变更和经营业绩的波动。四、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 公告编号：2017-028 14第五节 重要事项 一、重要事项索引事项 事项 是或否 是或否 索引 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 _ 是否存在对外担保事项 否 _ 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 _ 是否存在日常性关联交易事项 否 _ 是否存在偶发性关联交易事项 是(一)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 _ 是否存在股权激励事项 否 _ 是否存在已披露的承诺事项 否 _ 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 _ 是否存在被调查处罚的事项 否 _ 是否存在自愿披露的重要事项 否 _ 二、重要事项详情（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 偶发性关联交易事项 关联方 关联方 交易内容 交易内容 交易金额 交易金额 是否履行必要决策程序 是否履行必要决策程序 上海寅珈国际贸易有限公司 销售商品 2,997,900.83 否 总计 总计-2,997,900.83-偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：公司 2016 年上半年与寅珈贸易发生的关联交易于 2016 年 8 月 18 日经公司第一届董事会第十次会议进行了补充确认并经 2016 年第二次临时股东大会审议通过。由于公司没有直接对海外客户出口的资质，委托寅珈贸易以销售产品方式代理出口公司产品。该关联交易能够帮助公司拓展海外销售业务，提升公司的营业收入水平。公告编号：2017-028 15第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例数量数量比例比例无限售条件股份无限售股份总数3,971,97839.72%03,971,97839.72%其中：控股股东、实际控制人668,5736.69%0668,5736.69%董事、监事、高管1,182,28511.82%01,182,28511.82%核心员工123,8011.24%0123,8011.24%有限售条件股份有限售股份总数6,028,02260.28%06,028,02260.28%其中：控股股东、实际控制人2,005,72220.06%02,005,72220.06%董事、监事、高管3,546,87035.47%_3,546,87035.47%核心员工00.00%_00.00%总股本总股本10,000,000-010,000,000-普通股股东人数普通股股东人数26（二）普通股前十名股东情况 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 序号 股东名称 股东名称 期初持股数 期初持股数 持股变动 持股变动 期末持股数 期末持股数 期末持 期末持 股比例 股比例 期末持有限售期末持有限售股份数量 股份数量 期末持有无限售期末持有无限售股份数量 股份数量 1 姜妙根 2,674,295 0 2,674,295 26.74%1,530,292 1,144,003 2 蔡伟平 1,702,863 0 1,702,863 17.03%1,277,148 425,715 3 张伟骏 1,482,863 0 1,482,863 14.83%1,112,148 370,715 4 姜超 713,145 0 713,145 7.13%475,430 237,715 5 朱红 591,431 0 591,431 5.91%443,574 147,857 6 邵寅 454,093 0 454,093 4.54%0 454,093 7 徐永祥 428,573 0 428,573 4.29%321,430 107,143 8 张玲华 395,430 0 395,430 3.95%0 395,430 9 赵永平 332,950 0 332,950 3.33%249,713 83,237 10 朱澐 190,475 0 190,475 1.90%142,857 47,618 合计 合计 8,966,118 0 8,966,118 89.65%5,552,592 3,413,526 前十名股东间相互关系说明：前十名股东间相互关系说明：上述股东之间，姜妙根、姜超为父子关系，蔡伟平、邵寅为母子关系，张伟骏、张玲华为父女关系，其他股东之间不存在关联关系。注：报告期后，周平通过协议转让的方式取得公司股票 3,053,409 股，成为公司第一大股东。原前 9 名股东变更为第 210 名股东。二、优先股股本基本情况单位：股项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动期末股份数量期末股份数量计入权益的优先股-计入负债的优先股-公告编号：2017-028 16优先股总股本优先股总股本-三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况（一）控股股东情况 报告期内，公司控股股东为姜妙根，男，1947 年 7 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1968 年 6月毕业于上海电机高等专科学院，大专学历。1968 年 7 月至 1988 年 6 月于上海涂料工业机械厂担任工艺科长。1988 年 7 月进入上海现代环境工程技术研究所，1992 年 12 月担任法定代表人。2000 年 5 月担任上海现代环境工程技术有限公司法定代表人、董事长职位。现任股份公司法定代表人、董事长。公司自然人股东，持有公司 267.43 万股，占公司股份总数的 26.74%。报告期内无变动。报告期后，公司发生控股股东、实际控制人变更。2017 年 2 月 17 日，周平通过协议转让的方式取得公司 3,053,409 股，成为公司的控股股东、实际控制人。公司已于股转系统指定信息披露平台披露权益变动报告书、实际控制人变动公告、收购报告书等文件。周平，男，1981 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2003 年至 2006 年于北京中科泛华测控技术有限公司任销售工程师；2007 年至 2010于住友商事（中国）任产品经理；2011 年至 2016 年于住友商事亚洲资本有限公司任副总裁。目前从事个人投资工作。（二）实际控制人情况（二）实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人为姜妙根，姜超为其一致行动人。报告期后，公司实际控制人变更为周平。情况见（一）控股股东情况。公告编号：2017-028 17第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况单位：元/股 发行方案公发行方案公告时间 告时间 新增股票挂新增股票挂牌转让日期 牌转让日期 发行发行价格 价格 发行数发行数量 量 募集金额 募集金额 发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数 工人数 发行对发行对象中做象中做市商家市商家数 数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数 人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数 数 发行对发行对象中信象中信托及资托及资管产品管产品家数 家数 募集资募集资金用途金用途是否变是否变更 更-选择 二、存续至本期的优先股股票相关情况不适用三、债券融资情况单位：元不适用 四、间接融资情况单位：元不适用 五、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 股利分配日期 每 10 股派现数（含税）每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数 每 10 股送股数 每 10 股转增数 每 10 股转增数 合计 合计 _ _ _（二）利润分配预案 （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 项目 每 10 股派现数（含税）每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数 每 10 股送股数 每 10 股转增数 每 10 股转增数 年度分配预案 _ _ _ 公告编号：2017-028 18第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名姓名职务职务性别性别年龄年龄学历学历任期任期是否在公司领取薪酬是否在公司领取薪酬姜妙根董事长兼财务总监男70大专2016-12-202-17-3-20是邵寅董事男31本科2016-12-202017-4-14是朱澐董事兼副总经理男56本科2016-12-202017-4-14是赵永平董事男46中专2016-12-202017-4-14是张伟骏董事男73大专2016-12-202017-3-20是朱红监事会主席女71中专2016-12-202017-4-14是徐永祥监事男76中专2016-12-202017-4-14是王瑞斌职工代表监事男48高中2016-12-202019-12-19是姜超总经理男36本科2016-12-202017-3-24是徐雯瑾董事会秘书女37本科2016-12-202017-3-20是吴齐强副总经理男37本科2016-12-202-17-3-20是董事会人数：董事会人数：5监事会人数：监事会人数：3高级管理人员人数：高级管理人员人数：5董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司董事长兼财务总监姜妙根与公司总经理姜超为父子关系。除上述关联关系外，公司董监高相互间不存在关联关系，公司控股股东和实际控制人与其余董监高之间不存在关联关系。注：截至本年度报告出具之日，公司董事、监事、高级管理人员姜妙根、邵寅、朱澐、赵永平、张伟骏、朱红、徐永祥、姜超、吴齐强、徐雯瑾已辞去所担任的董事、监事、高级管理人员职务。具体情况请参见本公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台所披露的公告。（二）持股情况 （二）持股情况 单位：股姓名姓名职务职务期初持普通股期初持普通股股数股数数量变动数量变动期末持普通股期末持普通股股数股数期末普通股持期末普通股持股比例股比例期末持有股票期期末持有股票期权数量权数量姜妙根董事长兼财务总监2,674,29502,674,29526.74%0邵寅董事454,0930454,093 4.54%0公告编号：2017-028 19朱澐董事兼副总经理190,4750190,4751.90%0赵永平董事332,9500332,9503.33%0张伟骏董事1,482,86301,482,86314.83%0朱红监事会主席591,4310591,4315.91%0徐永祥监事428,5730428,5734.29%0王瑞斌职工代表监事0000.00%0姜超 总经理 713,145 0 713,145 7.13%0 吴齐强 副总经理 76,189 0 76,189 0.76%0 徐雯瑾 董事会秘书 47,617 0 47,617 0.48%0 合计合计6,991,63106,991,63169.91%0注：报告期后，周平通过协议转让的方式取得公司股票 3,053,409 股，成为公司第一大股东。（三）变动情况（三）变动情况 信息统计信息统计董事长是否发生变动否总经理是否发生变动是董事会秘书是否发生变动是财务总监是否发生变动是姓名姓名期初职务期初职务变动类型（新任、换届、变动类型（新任、换届、离任）离任）期末职务期末职务简要变动原因简要变动原因姜超无换届总经理换届徐雯瑾无换届董事会秘书换届姜妙根董事长换届董事长兼财务总监换届邵寅无换届董事换届本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：姜超，男，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年毕业于复旦大学对外经济贸易专业，本科学历；2002 年 2 月至 2015 年 1 月任上海宜华实业有限公司贸易部经理一职，2015 年 2 月至今就职于本公司，任总经理助理一职。徐雯瑾，女，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2010 年 1 月毕业于华东理工大学国际经济与贸易，本科学历；1999 年 2 月至 1999 年 12 月，任上海良惠医疗器械有限公司仓库管理；2000 年 2 月至今就职于本公司，担任 ISO9000 质量管理体系管理者代表一职。邵寅，男，1986 年生，中国籍，无境外永久居留权。2010 年 1 月至 2011 年 1 月，任上海泰罗旅行社旅游顾问；2011 年 2 月至 2015 年 5 月，任上海寅珈国际贸易有限公司客户经理；2015 年 6 月至今就职于本公司从事外贸管理工作。注：截至本年度报告出具之日，公司董事、监事、高级管理人员姜妙根、邵寅、朱澐、赵永平、张伟骏、朱红、徐永祥、姜超、吴齐强、徐雯瑾已辞去所担任的董事、监事、高级管理人员职务。具体情况请参见本公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台所披露的公告。公告编号：2017-028 20二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 按工作性质分类 期初人数 期初人数 期末人数 期末人数 行政管理人员 14 14 生产人员 29 29 销售人员 5 5 技术人员 6 6 财务人员 2 2 员工总计 员工总计 56 56 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。按教育程度分类 按教育程度分类 期初人数 期初人数 期末人数 期末人数 博士-硕士-本科 6 6 专科 14 14 专科以下 36 36 员工总计员工总计 56 56 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：报告期内，公司在人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数方面无变化。（二）核心员工以及核心技术人员（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期初员工数量 期末员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 期末普通股持股数量 核心员工-核心技术人员 6 6 3,580,002 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：报告期内