430149_2016_江仪股份_2016年年度报告_2017-03-14.pdf

湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 Hubei Jianghan Petroleum Instrument&Meter Co.,Ltd.江仪股份 NEEQ:430149 年度报告 2016 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 2 目录目录 第一节 声明与提示.4 第二节 公司概况.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.6 第四节 管理层讨论与分析.7 第五节 重要事项.12 第六节 股本变动及股东情况.13 第七节 融资及分配情况.15 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.16 第九节 公司治理及内部控制.19 第十节 财务报告.22 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 3 释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司 指 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 主办券商 指 大通证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 API 指 American Petroleum Institute，美国石油学会的英文简称，是美国商业部和美国 贸易委员会承认的石油机械认证机构。它所制定的石油化工和采油机械技术标 准被许多国家采用，中东、南美和亚洲许多国家的石油公司在招标采购石油机 械时，一般都要求佩有 API 标志的产品才能有投标资格。因此，拥有 API 标志的石油机械设备通常被认为是质量可靠且具有先进水平。湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 4 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张建安、主管会计工作负责人熊南彬及会计机构负责人（会计主管人员）邓兵宇保证年度报告中财务报告的真实、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会，监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 公司控制权减弱或转移的风险 公司在报价转让说明书中承诺，董事会成员张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠等五人共计持有公司 36.82%的股份，签署了一致行动协议，就股东大会及董事会表决事项达成一致，对公司股东大会、董事会的重大决策和公司经营管理活动能够产生实质性控制，为公司的实际共同控制人。报告期末，以上五人共计持有公司 36.05%的股份，仍然保持一致行动，但是五人所持股份已有 25%变更成流通股，公司实施定向增发股票方案后，所持股份比例有所稀释。考虑到公司股权的分散性和流动性，公司可能面临控制权减弱或转移的风险。行业和市场竞争风险 从市场需求来说，如未来国内陆地及海上新油田的勘探没有更大进展，国内石油开采市场将会逐渐饱和，进而导致对石油机械设备的新增需求减少。届时，尽管现有设备产品需要更新、维护，但国内的市场增量需求可能会萎缩。从市场供应来说，目前业内厂家产能相对稳定，新进入者较少，但不排除未来市场供应增加导致竞争加剧。若公司产品和技术无法继续保持业界领先水平，则有可能面临市场份额减少、利润率降低的风险。公司将加大研发和市场方面的投入，保持公司在细分市场的优势，逐步扩大市场份额，为行业复苏做好准备。持续经营能力风险提示 报告期，实现净利润-1,069.90 万元。受累于石油机械行业需求萎缩，公司收入较上年同期有所下降，2017 年，公司将通过降控管理成本，加大开拓新市场的力度；从供给侧改革入手，调整产品结构，及时提供用户需求的产品，降低制造成本和期间费用；充分利用现有资源，寻求新的利润增长点，力争扭亏为盈。本期重大风险是否发生重大变化：否 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 英文名称及缩写 Hubei Jianghan Petroleum Instrument&Meter Co.,Ltd.证券简称 江仪股份 证券代码 430149 法定代表人 张建安 注册地址 武汉市东湖开发区东二产业园财富二路 办公地址 武汉东湖新技术开发区佛祖岭三路 35 号 主办券商 大通证券股份有限公司 主办券商办公地址 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 胡涛、王萍 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 谢朋植 电话 027-81710576 传真 027-81710577 电子邮箱 公司网址 http:/ 武汉东湖新技术开发区佛祖岭三路 35 号 公司指定信息披露平台的网址 全国中小企业股份转让系统 公司年度报告备置地 公司证券办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2012-10-12 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）仪器仪表制造业 主要产品与服务项目 石油石化仪器仪表、设备制造、测井测试、技术服务；普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）50,807,129 做市商数量 4 控股股东 张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠 实际控制人 张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 914200007674328299是 税务登记证号码 914200007674328299是 组织机构代码 914200007674328299是 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 52,369,750.7395,869,130.59-45.37%毛利率%39.40%53.19%-归属于挂牌公司股东的净利润-10,698,987.1120,954,146.83-151.06%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-10,141,741.75 4,960,887.71 -302.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-11.35%23.06%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.73%5.46%-基本每股收益-0.210.42-二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 176,662,836.32204,774,239.09-13.73%负债总计 87,556,159.78107,567,820.72-18.60%归属于挂牌公司股东的净资产 89,106,676.5497,206,418.37-8.33%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.751.95-10.14%资产负债率%49.56%52.53%-流动比率 122.00%124.00%-利息保障倍数-3.778.91-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 14,245,190.099,758,864.73-应收账款周转率 0.700.29-存货周转率 1.870.34-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-13.73%-10.10%-营业收入增长率%-45.37%-23.56%-净利润增长率%-151.06%49.95%-五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 50,807,12949,807,129 2.01%计入权益的优先股数量 00-计入负债的优先股数量 00-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 1非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-560,334.052 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）120,000.003除上述各项之外的其他营业外收入和支出-116,911.314所得税影响额 0非经常性损益净额-557,245.36 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 7 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式 公司是一家石油石油石化仪器设备服务提供商，研发、制造、销售石油石化仪器仪表类产品，主要产品有石油钻井仪表，高低压仪表、测井仪器、检定装置等四大类产品，是油田生产、钻修井机等大型整装成套设备不可缺少的重要监控设备，产品并且需要定时维修、保养和更换。主要采用直接销售和代理销售，直接销售是将产品销售给石油机械设备制造商和其他油田用户，还提供钻井、修井测试工程技术服务，主要客户为中石油、中石化等石油公司所属的石油设备制造商、民营石油设备制造商和油田及专业工程公司。一部分通过参与油田、配套的机械厂等用户的招标采购或直接销售方式；代理销售是通过国内外贸易公司或中间商进行销售。中石油、中石化等石油公司对于供应商的制造、服务能力要求较高，形成技术和市场门槛，一般的制造商入无一定的技术和制造优势，将无法进入该公司的供应网络。公司一直都是中石油、中石化等石油公司的合格供应商。公司所处的大类行业受石油价格波动影响明显，石油价格波动间接影响石油钻采活动的频繁与否，当石油钻采活动频繁，所需的石油钻采设备需求旺盛，公司产品需求量较大；当石油钻采活动减少，新增石油钻采设备减少，除去原有设备的维修、保养和更换外，新增需求量较少，对公司产品需求量减少。报告期内商业模式无重大变化。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）报告期内经营情况回顾（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：总体回顾：报告期内，实现营业收入 5,236.98 万元，同比减少 45.37%；净利润-1,069.90 万元，比上年同期减少151.06%。截至期末，公司总资产为 1.77 亿元，净资产为 8,911 万元。报告期内，公司面临严峻的市场形势，由于国际油价低位运行，石油公司实施限产保价，对石油钻采装备的新增需求持续减少，装备更新速度下降。公司现有业务出现缓慢下降，营业收入出现大幅下降，出现经营性亏损，公司通过调整人员结构、精选研发项目，从行业供给侧进行结构改善，努力将不良影响降到最低程度。1、主营业务分析、主营业务分析（1）利润构成）利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入的比重占营业收入的比重金额金额 变动比例变动比例 占营业收入的比重占营业收入的比重营业收入 52,369,750.73-45.37%-95,869,130.59-19.07%-营业成本 31,737,415.54-29.29%60.60%44,881,087.50-28.58%46.81%毛利率 39.40%-53.19%-管理费用 17,113,862.13-16.65%32.68%20,532,894.91-2.81%21.41%销售费用 11,505,895.68-18.09%21.97%14,047,783.54-26.41%14.65%财务费用 2,680,615.50-24.51%5.12%3,551,022.7418.05%3.70%营业利润-12,065,418.40-331.30%-23.04%5,216,290.53-48.79%5.44%营业外收入 306,945.14-98.37%0.59%18,847,489.831,368.79%19.66%营业外支出 864,190.502,609.84%1.65%31,890.8757.48%0.03%净利润-10,698,987.11-151.06%-20.43%20,954,146.8399.81%21.86%项目重大变动原因：项目重大变动原因：湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 8 1、营业收入较上年同期下降 45.37%，系因国际油价低位运行，石油公司进行限产报价，减少钻井工作量，产品市场需求减少所致。2、营业利润较上年同期下降 331.30%，系由于营业收入大幅下降，成本降幅较小，导致利润大幅下降所致。3、营业外收入较上年同期下降 98.37%，系由于 2015 年营业外收入中含有出售旧工业园款 1,884 万元而本报告期无此项收入所致。4、营业外支出较上年同期增加 2,609.84%，系为本年营业外支出中，新增处置固定资产损失 56 万，处理其它损失 30 万而前期无此项支出所致。5、净利润较上年同期下降 151.06%，系本报告期营业收入大幅下降，成本降幅较小，导致利润相应大幅下降所致。（2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期收入金额上期收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 52,017,706.32 31,478,915.7795,537,157.22 44,662,498.12其他业务收入 352,044.41 258,499.77331,973.37 218,589.38合计合计 52,369,750.73 31,737,415.5495,869,130.59 44,881,087.50按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例%配件 18,178,871.5734.71%19,689,855.46 20.54%钻井多参数系列 18,004,665.4734.38%43,843,090.21 45.73%装置系列 12,939,908.8724.71%22,413,656.85 23.38%高低压系列 1,780,271.763.40%6,083,898.22 6.35%测井系列 1,466,033.062.80%3,838,629.85 4.00%合计 52,369,750.73100%95,869,130.59 100%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期市场需求结构发生小幅变化，钻井多参数系列较上期减少 11.35%，市场需求出现结构性变化，公司钻井多参数系列收入较上年所占比重减少；同时配件收入较上年所占比重增加。（3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 14,245,190.099,758,864.73投资活动产生的现金流量净额-39,558.80-2,716,561.85筹资活动产生的现金流量净额-2,935,215.64-11,451,874.56现金流量分析：现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 报告期经营活动产生的现金流量净额增加 449 万元，系公司加大对应收账款催收力度所致。2、投资活动产生的现金流量净额 报告期投资活动产生的现金流量净额减少 268 万元，主要为上期支付新工业园设备及工程款 272 万元，而本期新增资产较少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额 报告期筹资活动产生的现金流量净额增加 851.66 万元，主要为上期偿还贷款及分配股利支付现金共 5,534 万元，而本期偿还贷款及利息 6,874 万元。本期新增借款 1,911 万元，公司定向发行股票筹集资金净额 260 万元。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 中石化石油工程机械有限公司第四机械厂 10,283,509.7019.64%否 2 中国石油集团西部钻探工程有限公司 5,038,013.629.62%否 3 塔里木石油勘探开发指挥部第二勘探公司 4,767,495.739.10%否 湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 9 4 中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司物资供应处 4,277,121.068.17%否 5 兰州兰石石油装备工程股份有限公司 3,481,647.866.65%否 合计合计 27,847,787.9753.18%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 武汉骥翔石油机械有限公司 5,937,675.3224.25%否 2 武汉维科机械电子有限公司 1,647,267.266.73%否 3 武汉四海双凤亭贸易有限公司 1,608,834.506.57%否 4 北京中宇博海科技有限责任公司 1,285,470.095.25%否 5 张家港市港区电视设备有限公司 1,182,241.884.83%否 合计合计 11,661,489.0547.63%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利 研发支出：研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 7,418,164.33 10,518,747.07研发投入占营业收入的比例 14.16%10.97%专利情况：专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 25公司拥有的发明专利数量 4研发情况：研发情况：报告期营业收入有所下降，但公司保持较高比例的研发投入，对现有产品结构进行转型升级，对新产品研发保持一定比例的投入。2、资产负债结构分析、资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占总资产占总资产比重的增比重的增减减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的比重的比重 货币资金 13,385,893.54 532.76%7.58%2,115,477.89-67.58%1.03%6.55%应收账款 61,822,933.01-29.89%34.99%88,177,910.9411.45%43.06%-8.07%存货 26,201,712.69-11.78%14.83%29,700,044.34-16.84%14.50%0.33%长期股权投资 0.00 0.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%固定资产 52,300,507.97-7.31%29.60%56,427,008.87-17.40%27.56%2.04%在建工程 10,085.47 0.00%0.01%0.000.00%0.00%0.01%短期借款 41,000,000.00-6.58%23.21%43,890,000.00-6.62%21.43%1.78%长期借款 0.00 0.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%资产总计 176,662,836.32-13.73%-204,774,239.09-9.17%-4.56%资产负债项目重大变动原因：资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期增加 532.76%，系报告期公司加大对应收账款催收力度，经营活动产生的现金流入较上期增加所致。2、应收账款较上年减少 29.89%，系报告期公司加大应收账款催收力度所致。3、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况）主要控股子公司、参股公司情况 无（2）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况 无（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 石油钻采行业是一个周期性行业，供需之间的博弈导致历次油价波动，2014 年下半年以来，由于湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 10 全球石油供求关系的失衡，石油价格一路下探，一直在低位运行，随着供需关系的逐步平衡及回转，预计石油价格将有一定程度回暖，短期价格波动不会动摇石油在能源消费市场的重要地位，石油行业整体长期看好。石油价格波动直接影响油气销售业务，从而影响油气资源勘探开发支出。从长期来看，石油和天然气消费需求量的增长，油气田开发活动稳定增加，相关钻井、压裂等钻井和油服相关产业将随之会有稳定增长。今年以来，我国政府对于供给侧改革逐步开展，产业结构进行优化调整，传统产品面临逐步淘汰，新型数字化，网络化的产品将逐步被用户接受，公司充分利用这次改革良机，调整产品研发方向，淘汰传统产品目录，推出新型产品，调整产品销售价格，等待行业复苏转暖。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 公司的行业竞争优势主要体现在技术、质量、品牌、销售网络、人才等方面。公司是国家高新技术企业，是目前国内历史最悠久、生产规模最大、技术实力最雄厚的石油仪器仪表专业化企业之一。公司先后被认定为湖北省“高新技术企业”、获得“全国质量管理先进企业”、“石油工业满意产品”、“中国石化名牌产品”证书，湖北省“行业十强企业”、“科技创新明星企业”、“优秀民营企业”、“经济建设领军企业”、湖北省“企业技术中心”、武汉市东湖开发区“纳税大户”。公司通过了 ISO9000 质量体系认证，通过了美国石油学会（API）的体系认证。1、品牌优势。品牌对于石油仪器仪表行业而言，具有非常重要的意义。公司一直是石油行业内专业从事石油钻采仪器仪表生产的专业厂家，产品在用户中拥有良好的产品声誉，“石钥”已经成为国内石油仪器仪表的知名品牌。2、销售渠道与服务保障优势。公司是中石油和中石化的一级供应网络成员单位，中海油网络采购供应商成员。公司销售网络遍布国内各油田，在江汉油田、胜利油田、大庆油田、长庆油田等 19 个油田设有销售服务站，为用户及时提供个性化的配套技术服务。公司不断开拓海外市场，公司产品已销往中亚国家、东南亚、中东、南美、东欧等地区。3、产品品种齐全、核心产品市场占有率高的优势。公司主要产品覆盖了勘探、开发、集输及炼化领域，相比其他厂家，更能发挥公司产品之间的综合配套能力，具有更强的市场竞争优势。4、核心技术优势。公司重视技术的持续开发，保证了产品的持续竞争力。公司拥有多项自有专利和专有技术，具有主持制定和修改行业标准和国家标准的资格。5、产品制造优势。公司设备精良，加工检测试验设备齐全，积累了丰富的精密机械产品制造工艺，储备了高技能技术工人队伍，有多名员工获得省部级及武汉市“技能大师”称号。6、人才优势。公司主要股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，具有丰富的经营管理经验和专业技术知识，重视对于员工的培训和指导，使优秀的人才得到更好的发挥才能。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 报告期内，公司主要产品的产能利用率有所下降，主要受到石油价格持续低位运行，石油公司实施限产保价，减少钻采工作量，对于钻采设备的新增需求减少。公司作为国内重要石油仪器仪表制造企业，围绕石油石化仪器设备领域扩展产品线，抢占国际市场，提高综合竞争力，成为国内领先的石油石化钻采设备、技术服务、工程服务综合供应商；通过加大技术研究开发力度、不断完善扩充产品线、开拓国内外市场、扩大生产规模等方式实现企业发展壮大。公司完善铁钻工等产品的生产线，同时将新配套先进的机械加工设备和装备，进一步完善检测和标定设施。具备较强持续经营能力和信心。（六）扶贫与社会责任（六）扶贫与社会责任 无 二、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、公司控制权减弱或转移的风险 公司在报价转让说明书中承诺，董事会成员张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠等五人共计持有公司 36.82%的股份，签署了一致行动协议，就股东大会及董事会表决事项达成一致，对公司股东大会、董事会的重大决策和公司经营管理活动能够产生实质性控制，为公司的实际共同控制人。报告期末，以上五人共计持有公司 36.05%的股份，仍然保持一致行动，但是五人所持股份已有 25%变更成流通股，公司实施定向增发股票方案后，所持股份比例有所稀释。考虑到公司股权的分散性和流动性，公司可能面临控制权减弱或转移的风险。湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 11 2、行业和市场竞争风险 从市场需求来说，如未来国内陆地及海上新油田的勘探没有更大进展，国内石油开采市场将会逐渐饱和，进而导致对石油机械设备的新增需求减少。届时，尽管现有设备产品需要更新、维护，但国内的市场增量需求可能会萎缩。从市场供应来说，目前业内厂家产能相对稳定，新进入者较少，但不排除未来市场供应增加导致竞争加剧。若公司产品和技术无法继续保持业界领先水平，则有可能面临市场份额减少、利润率降低的风险。公司将加大研发和市场方面的投入，保持公司在细分市场的优势，逐步扩大市场份额，为行业复苏做好准备。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 三、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-（二）关键事项审计说明：（二）关键事项审计说明：-湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 12 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 否-是否存在偶发性关联交易事项 是 五 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 八 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 九 是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序 实际控制人 为公司向银行申请授信提供无偿担保 16,000,000.00是 总计总计-16,000,000.00-偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：有利于公司向银行申请贷款。（二）承诺事项的履行情况（二）承诺事项的履行情况 一、张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠。本人作为公司的股东，除已经披露的情形外，目前不存在直接或间接控制其他企业的情形。本人从未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，与股份公司不存在同业竞争。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、本人在作为股份公司股东期间，本承诺持续有效。3、本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。承诺履行中。（三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况（三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限类型权利受限类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例发生原因发生原因 应收票据 质押 1,460,000.000.83%开立票据质押 固定资产 抵押 38,044,311.4821.53%借款抵押 无形资产 抵押 13,594,250.947.70%借款抵押 总计总计-53,098,562.4230.06%-湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 13 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构（一）普通股股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 35,158,02670.59%-564,758 34,593,268 68.09%其中：控股股东、实际控制人 4,585,5279.21%-20,000 4,565,527 8.99%董事、监事、高管 4,883,0339.80%501,584 5,384,617 10.60%核心员工 1,421,2562.85%-7,000 1,414,256 2.78%有限售条件股份 有限售股份总数 14,649,10329.41%1,564,758 16,213,861 31.91%其中：控股股东、实际控制人 13,756,58627.62%0 13,756,586 27.08%董事、监事、高管 14,649,10329.41%1,564,758 16,213,861 31.91%核心员工 00.00%0 0 0.00%总股本总股本 49,807,129-1,000,000 50,807,129-普通股股东人数普通股股东人数 225（二）普通股前十名股东情况（二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末持有限售期末持有限售股份数量股份数量 期末持有无限售期末持有无限售股份数量股份数量 1 张建安 5,834,400 05,834,40011.48%5,120,000 1,458,6002 李志明 3,889,600 03,889,6007.65%2,000,000 972,4003 张仔华 3,840,980 03,840,9807.56%3,060,000 960,2454 唐启林 3,504,950 03,504,9506.90%3,150,000 861,2375 陈 渝 1,344,201 01,344,2012.65%700,000 336,0506 阮炎忠 1,252,183 01,252,1832.46%1,120,000 313,0457 严如江 628,705 0628,7051.24%0 628,7058 宣烨明 501,393 0501,3930.99%0 125,3489 刘万均 493,396 0493,3960.97%0 493,39610 王建国 484,255 0484,2550.95%0 484,255合计合计 21,774,063 021,774,06342.85%15,150,000 6,633,281前十名股东间相互关系说明：除张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠为公司共同实际控制人外，其他股东不存在其他关联关系。二、优先股股本基本情况 单位：股 项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末股份数量期末股份数量 计入权益的优先股 000计入负债的优先股 000优先股总股本优先股总股本 000三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况（一）控股股东情况 2010 年 2 月 24 日，张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠共同签署一致行动协议，以上5 人为公司共同实际控制人。截至报告期末，一致行动人协议仍然有效。1、张建安，男，中国籍，1954 年 9 月生，毕业于中共中央党校经济管理专业，大学学历，高级工程师；历任江汉石油管理局钻头厂科长、副总经济师、副厂长，江汉石油管理局仪表厂厂长；2004 年 2016年 2 月任公司党委书记、董事长、总经理；现任公司党委书记、董事长。2、李志明，男，中国籍，1950 年 8 月生，毕业于中共中央党校经济管理专业，大学学历，高级经济师；历任新疆石油管理局总机厂生产、财务、计划管理员，江汉油田中力实业总公司财务经理、总会计师，江汉石油管理局仪表厂总会计师；2004 年 2016 年 2 月任公司董事、总会计师；现任公司董事。3、张仔华，男，中国籍，1960 年 5 月生，毕业于湖北省委党校经济管理专业，大专学历，经济师；湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 14 历任江汉石油管理局仪表厂汽车队队长、供应站站长、市场部经理、副总经济师；2004 年至 2016 年 2月任公司董事、副总经理；现任公司董事、总经理。4、唐启林，男，中国籍，1960 年 6 月生，毕业于西南石油学院矿机专业，大学学历，高级工程师；历任华北石油管理局第三勘探公司机动科技术员、助理工程师；江汉石油管理局仪表厂所长、副厂长兼总工程师；2004 年至 2016 年 12 月任公司董事、副总经理；现任公司董事。5、阮炎忠，男，中国籍，1961 年 4 月生，毕业于中共中央党校经济管理专业，大学学历，政工师；历任江汉石油管理局仪表厂工会主席、纪委书记；公司监事会主席兼工会主席；2010 年至 2016 年 2 月任公司董事、副总经理；现任公司董事。（二）实际控制人情况（二）实际控制人情况 2010 年 2 月 24 日，张建安、李志明、张仔华、唐启林、阮炎忠共同签署一致行动协议，以上5 人为公司共同实际控制人。截至报告期末，一致行动人协议仍然有效。1、张建安，男，中国籍，1954 年 9 月生，毕业于中共中央党校经济管理专业，大学学历，高级工程师；历任江汉石油管理局钻头厂科长、副总经济师、副厂长，江汉石油管理局仪表厂厂长；2004 年 2016年 2 月任公司党委书记、董事长、总经理；现任公司党委书记、董事长。2、李志明，男，中国籍，1950 年 8 月生，毕业于中共中央党校经济管理专业，大学学历，高级经济师；历任新疆石油管理局总机厂生产、财务、计划管理员，江汉油田中力实业总公司财务经理、总会计师，江汉石油管理局仪表厂总会计师；2004 年 2016 年 2 月任公司董事、总会计师；现任公司董事。3、张仔华，男，中国籍，1960 年 5 月生，毕业于湖北省委党校经济管理专业，大专学历，经济师；历任江汉石油管理局仪表厂汽车队队长、供应站站长、市场部经理、副总经济师；2004 年至 2016 年 2月任公司董事、副总经理；现任公司董事、总经理。4、唐启林，男，中国籍，1960 年 6 月生，毕业于西南石油学院矿机专业，大学学历，高级工程师；历任华北石油管理局第三勘探公司机动科技术员、助理工程师；江汉石油管理局仪表厂所长、副厂长兼总工程师；2004 年至 2016 年 12 月任公司董事、副总经理；现任公司董事。5、阮炎忠，男，中国籍，1961 年 4 月生，毕业于中共中央党校经济管理专业，大学学历，政工师；历任江汉石油管理局仪表厂工会主席、纪委书记；公司监事会主席兼工会主席；2010 年至 2016 年 2 月任公司董事、副总经理；现任公司董事。湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司 2016 年度报告 15 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案发行方案公告时间公告时间 新增股票挂新增股票挂牌转让日期牌转让日期 发行发行价格价格发行数量发行数量 募集金额募集金额发 行 对发 行 对象 中 董象 中 董监 高 与监 高 与核 心 员核 心 员工人数工人数 发 行 对发 行 对象 中 做象 中 做市 商 家市 商 家数数 发 行 对发 行 对象 中 外象 中 外部 自 然部 自 然人人数人人数 发 行 对发 行 对象 中 私象 中 私募 投 资募 投 资基 金