400016_2016_金田A3_2016年年度报告_2017-04-25.pdf

金田实业金田实业(集团集团)股份有限公司股份有限公司2012016 6 年年度报告年年度报告二二一一七七年四月年四月1重要提示重要提示一、本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。二、本公司负责人马钟鸿、财务总监谢本移声明并保证财务报告的真实、完整。三、全体董事、监事均出席了审议本报告的董事局会议。四、本公司报告期实现盈利，但未弥补亏损较大，无法分红送股，也不进行公积金转增股本。五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2016 年财务报表出具了“无保留意见”的审计报告。本公司董事局、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司未聘请境外会计师事务所对公司 2016 年年度财务报告进行审计，特别提请投资者注意风险。2目录目录重要提示.1目录.2第一节释义及重大风险提示.3第二节公司简介.4第三节会计数据和财务指标摘要.6第四节董事局报告.9第五节重要事项.16第六节股份变动及股东情况.18第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.21第八节公司治理.28第九节监事会报告.30第十节股东大会情况报告.31第十一节 财务报告.32第十二节 备查文件目录.323第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示一、释义一、释义在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：公司、本公司指金田实业(集团)股份有限公司四季投资指深圳市四季投资控股有限公司非流通股股东指所持本公司的股份尚未在交易所公开交易的股东流通 A 股股东指本方案实施前，持有本公司流通 A 股的股东审计机构、会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程指金田实业(集团)股份有限公司章程公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法会计法指中华人民共和国会计法全国股份转让系统/股转系统指全国中小企业股份转让系统二、重大风险提示二、重大风险提示公司在本报告中带前瞻性的描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。4第二节第二节公司简介公司简介一、一、公司信息公司信息公司的中文名称金田实业(集团)股份有限公司公司的中文简称金田实业公司的外文名称GINTIAN INDUSTRY(GROUP)CO.,LTD公司的法定代表人马钟鸿公司注册地址及邮编深圳市盐田区盐田综合保税区金马创新产业园 B 栋九层518083现办公地址及邮编广东省深圳市盐田区综合保税区金马创新产业园 B 栋九层518083公司网址无二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事局秘书或信息披露负责人安汪联系电话0755-22745250 转 688传真号码0755-22745280邮政编码518083电子信箱R联系地址广东省深圳市盐田区综合保税区金马创新产业园 B 栋九层三三、信息披露、备置地点及股份转让场所、信息披露、备置地点及股份转让场所公司选定的信息披露平台全国中小企业股份转让系统网站、国信证券股份有限公司网站登载年度报告的中国证监 http:/5会指定网站的网址http:/www.neeq.cc公司年度报告备置地点公司董事局秘书办公室股份转让场所根据证券公司代办股份转让业务试点办法有关规定，委托国信证券股份有限公司在全国中小企业股份转让系统进行股份转让。四、公司代办股份转让主办券商、股票简称和股票代码四、公司代办股份转让主办券商、股票简称和股票代码公司主办券商国信证券股份有限公司()公司股票简称金田 A5金田 B5公司股票代码400016420016五、五、注册变更情况注册变更情况报告期内注册变更时间为：2016 年 7 月 4 日变更前地址：深圳市罗湖区和平路 42 号金田大厦 23-26 楼变更后地址：深圳市盐田区盐田综合保税区金马创新产业园 B 栋 9层变更前经营期至：自 1988 年 3 月 10 日起至 2028 年 3 月 10 日止变更后经营期至：永续经营变更前经营范围：国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；进出口业务（按深贸管审证字 067 号外贸企业审定证书规定办理）；金属材料的购销。变更后经营范围：兴办实业（具体项目另行申报）；计算机软件、信息系统的设计、集成、运行维护；房地产开发经营；物业管理。（以上经营范围法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。变更前成员：杨俊杰(董事)孙多康(董事)李仲平(监事)戴忠诚(董6事)吴锦良(监事)黄庆长(董事)李德平(董事)张润深(董事)王道海(董事)陈远豪(董事)黄汉清(总经理)孙甫仁(监事)马钟鸿(董事长)管同科(副董事长)何智伟(董事)变更后成员：熊立(董事)刘志平(董事)马钟鸿(董事长)巴黎明(监事)冯俊斌(董事)余关健(董事)汪耕新(监事)王巧云(董事)马钟鸿(总经理)郑学定(董事)文介平(监事)李雨田(董事)马喜南(董事)变更前章程：章程备案变更后章程：章程备案变更前统一社会信用代码：变更后统一社会信用代码：914403001921782245六、六、其他有关资料其他有关资料公司聘请的审计机构名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼签字注册会计师姓名陈琼、钟宇第三节第三节会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要一、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标一、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据7是是否否1、主要会计数据（币别/单位：人民币/元）项目2016 年2015 年本年比上本年比上年增减年增减%2014 年营业收入25,091,586.7011,205,698.08123.929,377,204.58利润总额1,617,413,747.65816,125,508.1098.18-12,958,233.77归属于公司股东的净利润1,617,024,158.35816,125,508.1098.13-12,958,233.77归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,495,274.91445,369.44909.34-13,019,353.65经营活动产生的现金流量净额-38,490,400.852,242,688.50-1816.261,023,293.77总资产99,943,161.447,925,560.481161.021,885,780.40归属于公司股东的净资产73,716,490.26-1,782,198,352.98104.14-3,299,866,942.912、主要财务指标（币别/单位：人民币/元）项目2016 年2015 年本年比上年本年比上年增减增减%2014 年基本每股收益4.8492.44898.10-0.039稀释每股收益4.8492.44898.10-0.039扣除非经常性损益后的基本每股收益0.0130.0011200.00-0.039加权平均净资产收益率%174.1445.768280.49-0.394扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率%0.5260.025-2204.00-0.394每股经营活动产生的现金流量净额-0.1150.007-1816.260.0038归属于公司股东的每股净资产0.221-5.348101.14-9.897说明：(1)、因公司本年度股本未有变动，故计算加权的每股收益、每股净资产等财务指标与摊薄计算的指标相同；(2)、报表合并范围是：集团本部、物业公司、金田创新和房地产销售公司。二、非经常性损益项目二、非经常性损益项目:（币别/单位：人民币/元）项目本期发生额非流动资产处置损益（含已计提资产减值准备的冲销部分）0.00计入当期损益的政府补助0.00持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益0.00处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益0.00债务重组损益1,625,301,141.41企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-13,525,751.39除上述各项之外的其他营业外收入和支出753,493.42非经常性损益总额1,612,528,883.44减：非经常性损益的所得税影响数0.00非经常性损益净额1,612,528,883.44减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后）0.00归属于公司普通股股东的非经常性损益1,612,528,883.44对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益界定的非经常性损益项目，以及将该公告中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目，应说明原因。是是否否9三三、报告期内股东权益变动情况报告期内股东权益变动情况(币别币别/单位单位：人民币人民币/元元)项目期 初 数本期增加本期减少期 末 数注股本333,433,586.002333,433,584.001资本公积1,318,328,576.37238,812,986.851,557,141,563.22其他综合收益0.0077,700.0477,700.04盈余公积22,848,686.4922,848,686.49其中:法定公益金22,848,686.4922,848,686.49未分配利润-3,456,809,201.841,617,024,158.35-1,839,785,043.49少数股东权益-990,910.06990,910.060.00股东权益合计-1,783,189,263.041,856,905,755.3.273,716,490.26*注 1:系依据 1996 年 7 月验资报告资本公积转增股本与中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记差额 2.00 股，差异金额较小的会计差错适用未来使用法调整而来第四节第四节董事局报告董事局报告一、报告期内公司整体运营情况一、报告期内公司整体运营情况2016 年，公司整体运营平稳正常，公司上下齐心协力，攻坚克难，在完成公司破产重整工作的基础上，加强了经营管理，增收节支，设立新公司，开拓新的业务增长点，创造利润。2016 年，公司先后与北海通信等多家公司进行了并购重组的洽谈和前期调研，最终确定收购北海通信 100%的股权。虽然后来因多种原因不得不终止收购，但公司管理层等为此所作的工作和努力可嘉，这也为公司以后的并购重组提供了有益的参照体系。2016 年，启动了股权分置改革，这是一个历史遗留问题，绝大部分上市公司十几年前就已完成，而本公司退市早，股权分散，非流通股占比低，股改难度大，这次由于重组方的现金捐赠才使股改工作10得以顺利进行，这也是公司重新上市的重要一环。目前，此项工作正在有序推进中。二、公司主营业务及经营情况二、公司主营业务及经营情况报告期内，公司下属物业公司与迈科公司正常经营，物业公司主营业务为物业管理，迈科公司主营业务为互联网广告，报表反映：营业收入为 25,091,586.70 元，同比增长 123.92%；营业成本14,011,332.37 元，同比增长 197.14%；管理费用 17,747,044.39 元，同比减少 2.49%，其中属于企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等非经常性支出计 13,525,751.39 元；财务费用-133,721.86 元，因公司债务已剥离，没有借款费用了；营业利润-8,640,887.18 元，同比减亏 30.08%；利润总额 1,617,413,747.65 元，主要是报告期内按权责发生制计入了部分债务重整收益 1,625,301,141.41 元所致；“扣除非经常性损益”之后，公司净利润 4,495,274.91 元。报告期内，公司总现金流量同比增加 50,345,522.92 元，其中经营性现金流量减少 38,490,400.85 元，筹资活动现金流量增加89,032,000.00 元；净利润增加 800,898,650.25 元，经营性应付减少 775,239,894.71 元。三、公司投资情况三、公司投资情况本公司于 2016 年 7 月以自有资金投资设立深圳市金田创新投资有限公司（简称金田创新），持股比例 100.00%；于 2016 年 7 月以自有资金投资设立深圳市金田房地产销售有限公司，持股比例为100.00%。11金田创新的全资子公司深圳迈科创新科技有限公司，创设了深圳爱洛斯网络科技有限公司及香港迈科创新有限公司等境外子公司，这些新设的公司也是 2016 年公司利润来源之一。四、公司财务状况四、公司财务状况（币别/单位：人民币/万元）项目2016 年2015 年同比+/-同比增加的主要原因总资产9,994.32792.561161.02%主要是货币资金、预付账款和其他应收款增加所致。其中：流动资产9,618.52424.242167.24%非流动资产375.80368.322.03%总负债2,622.67179,111.48-98.54%主要是进行破产重整，实现债务剥离。其中：流动负债2,262.67179,111.48-98.74%非流动负债股东权益7,371.65-178,318.92104.13%债务剥离五、五、其他情况说明其他情况说明1、因多种原因，公司终止了北海通信的收购。2016 年 11 月，公司召开临时股东大会，通过了终止收购的相关议案。2、外部生产环境发生变化对公司的财务状况和经营成果影响甚微；而宏观政策、法律法规发生重大变化，对公司的重组工作有较大影响，相应增加了重组运作成本。3、公司董事局认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“无保留意见”的审计报告，反映了公司的现状。4、关于持续经营能力公司通过破产重整，沉重的债务包袱得以释放，通过注入优质资产，强化经营与管理，可实现良性循环和持续经营。5、报告期内不进行分红送股，不进行公积金转增。6、报告期内公司在社会责任方面，一是支持了 200 多人的就业，12缴交各项税款百多万元；二是按照破产重整应急预案及补偿方案，妥善安置、解决公司老员工的去留事宜，为公司重组成功创造条件。六、董事局日常工作情况六、董事局日常工作情况报告期内，公司董事局诚信尽责地执行了股东大会的各项决议，及时地完成了股东大会交办的各项工作。董事局主要会议情况及决议内容如下：1、2016 年 2 月 23 日，发布深圳市中级人民法院正式裁定本公司破产重整计划执行完毕的公告，裁定书为（2015）深中法破字第14-5 号。2、2016 年 4 月 28 日，发布公司与天津市北海通信技术有限公司的八位股东就收购天津市北海通信技术有限公司 100%股权签订的股权收购意向书、筹划重大资产重组事项的公告。3、2016 年 4 月 27 日下午，董事局召开全体会议，审议通过了2015 年年度审计报告、董事局报告，及续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。4、2016 年 5 月 3 日，发布公司关于股票转让方式变更的公告，自 2016 年 5 月 4 日起公司股票转让方式由“周转让三次”变更为“周转让五次”，股票简称由“金田 A 3、金田 B 3”变更为“金田 A 5、金田 B 5”，股票代码“400016、420016”保持不变。5、2016 年 6 月 3 日，发布公司监事辞职及新任职工监事选举结果的公告，经 2016 年第一次职工代表大会选举通过，巴黎明先生出任公司第九届监事会职工监事。136、2016 年 6 月 6 日，发布了公司第九届董事局第九次会议决议公告，会议就公司重大资产重组、四季投资履行金田实业重整计划、变更公司章程及营业范围、改选及增选董事等相关议案进行了审议：（1）审议通过了收购天津北海项目相关的方案、会计处理、评估报告等 10 个议案。发布了收购天津北海项目的报告书、顾问报告、法律意见书、评估报告等公告文件。同时，就天津北海项目发布了关于重大资产重组的特别提示公告。（2）审议通过了关于深圳市四季投资控股有限公司履行承诺事项的议案。四季投资作为公司本次重组方，对公司后续资产注入、净利润数额、捐赠方式等事项议案均作出了详细的规定。此次会议还审议通过了四季投资向本公司提供借款的议案，借款金额不超过 20,000 万元，借款利率参照同期银行借款利率。（3）审议通过了变更公司章程，变更公司住所、经营范围与营业期限的议案。（4）审议通过了关于公司补选及增选董事的议案，董事局人数拟调整为 9 人，新增选了马钟鸿等 6 名董事候选人。7、2016 年 6 月 6 日，发布召开 2015 年度股东大会的公告。8、2016 年 6 月 13 日，发布了关于恢复股份确权申请的公告。鉴于公司重整计划已执行完毕，出资人股票让渡与划转情况基本核对完毕，经申请自 2016 年 6 月 14 日起恢复股份确权的工作。9、2016 年 6 月 17 日，发布了关于增加 2015 年年度股东大会临时提案暨 2015 年年度股东大会补充通知的公告。1410、2016 年 6 月 24 日，公司因筹划重大资产重组发布了公司股票继续停牌的公告。同日，披露了重大资产重组报告书、权益变动报告书、独立财务顾问报告等专项文件。11、2016 年 6 月 28 日，公司召开了 2015 年年度股东大会，审议通过了 2015 年度年报、财务决算报告、变更公司章程、改选董监事、签署与天津北海股权收购协议等 20 项需股东大会表决通过的议案。12、2016 年 7 月 1 日，召开了第九届董事局第十次会议，选举了马钟鸿为公司董事长兼任公司总经理，任期至第九届董事局届满为止。13、2016 年 7 月 29 日，发布了投资设立全资子公司的公告。8月 3 日，发布了全资子公司完成工商注册登记的公告，两家子公司名称为：深圳市金田房地产销售有限公司、深圳市金田创新投资有限公司。14、2016 年 8 月 26 日，发布董事局公告，通过了 2016 年度中期报告。15、2016 年 10 月 13 日，发布关于管理人账户提存股票划转结果的公告。16、2016 年 11 月 9 日，召开董事局全体会议，经审慎研究，审议通过了终止收购天津北海股权的议案、审议通过了调整四季投资履行金田实业重整计划承诺事项的议案。此次会议还审议通过了关于公司股权分置改革的方案，并授权董事局全权办理股权分置改革相关事宜，并拟定于 2016 年 11 月 30 日召开股权分置改革的相关股东会议。1517、2016 年 11 月 10 日，发布关于召开公司股权分置改革 A 股市场相关股东会议的通知及投票委托征集函、关于进行股权分置改革的提示性公告，并发布了股改说明书、保荐书、审计报告、法律意见书等专项文件。同时，在指定报刊证券时报依法刊登了股改相关文件。11 月 10 日，发布关于终止重大资产重组的公告，因经审慎研究，终止收购天津北海股权。11 月 10 日，发布董事局公告，原董事局秘书谢本移因个人原因提出辞职，聘任安汪为董事局秘书，任期至第九届董事局届满为止。同日，发布了召开 2016 年第二次临时股东大会的通知。18、2016 年 11 月 23 日，发布董事局公告，因故延期召开股权分置改革的相关股东会议。19、2016 年 11 月 30 日，召开了 2016 年第二次临时股东大会，审议通过了终止收购天津北海股权的议案、调整四季投资履行金田实业重整计划承诺事项、资本公积金定向转增股本等多项议案。20、2017 年 2 月 20 日，发布就股权分置改革方案与股东沟通与协商结果的公告。自启动股改工作以来，公司董事局通过拜访投资者、热线电话、信函、登报公告等多种方式与公司股东进行了充分的沟通和协商。21、2017 年 2 月 27 日，召开了股权分置改革 A 股市场相关股东会议，本次会议采取现场投票、征集投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了关于公司股权分置改革方案的议案。22、2017 年 3 月 1 日，发布董事局公告，对此次股权分置改的的背景分析、方案内容，对价安排、实施过程、会议审议等相关事项做出了说明。16七、公司七、公司 20172017 年主要工作年主要工作1、股权分置改革工作2017 年 2 月 27 日，公司 A 股市场相关股东会议审议通过了金田实业股权分置改革方案，这是公司自 2016 年 1 月完成破产重整以来，取得的另一重大进展。因公司股东人数众多，非流通股股东通审批流程复杂等原因，股权分置改革的实施过程也将遇到更多困难，公司将整合资源，力争早日将股权分置改革工作实施完毕。2、董事局主要工作一是配合中介机构做好项目的前期尽调工作；二是配合评估师、会计师对标的项目的评估与审计；三是配合保荐机构、律师规划重新上市路线图；四是做好“三会”的工作；五是做好信息披露事项，做到及时、准确、完整。3、公司日常工作公司将在政策允许的前提下，充分利用股权、债权等工具为业务发展筹集资金，将通过包括内生发展和外延扩张等方式重建具有持续盈利能力的主营业务。第五节第五节重要事项重要事项一、重大诉讼、仲载事项一、重大诉讼、仲载事项报告期内，公司没有重大诉讼、仲裁事项。二、重大收购、出售资产、吸收合并及破产重整相关事项二、重大收购、出售资产、吸收合并及破产重整相关事项重大收购：报告期内，公司筹备了收购天津北海 100%股权事项。2016 年 4 月 28 日，双方签订了 股权收购意向书。2016 年 6 月份，17双方履行了一系列正式收购流程。但因双方就未来业务发展规划及管理权限未能达成一致，以及相关政策环境也产生了变化，经经审慎研究，于 2016 年 11 月份终止了收购天津北海股权的事项。出售资产：无。破产重整相关事项：2016 年 2 月 23 日，发布深圳市中级人民法院正式裁定本公司破产重整计划执行完毕的公告，裁定书为（2015）深中法破字第 14-5 号。2016 年 10 月 13 日，发布关于管理人账户提存股票划转结果的公告。三、重大关联交易事项重大关联交易事项鉴于公司终止收购北海通信 100%股权，四季投资（公司第一大股东）原支付给公司用于购买北海通信股权的现金人民币 16,003.2 万元的捐赠则无法生效，考虑到公司后续开展的股权分置改革需向流通股东支付对价等因素，四季投资同意将该笔现金中的人民币 7,500 万元转为无条件捐赠给公司，余款人民币 8,503.2 万元转为对公司的无息借款，期限为该借款经公司股东大会审议通过之日起 3 个月。报告期内，公司已偿还 7,000 万元，截止 2016 年 12 月 31 日，剩余 1,503.2万元未归还。经公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了上述终止收购、改变捐赠和借款等事项的议案，公司按照相关规定履行了相应的决策程序和信息披露义务，未损害公司及股东利益。四、四、报告期内未发生承包报告期内未发生承包、租赁其他公司资产或其他公司托管租赁其他公司资产或其他公司托管、承包承包、租赁本公司资产的事项。租赁本公司资产的事项。五、五、报告期内公司聘请报告期内公司聘请立信会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙特殊普通合伙）为公司的为公司的审计机构，审计机构，为公司重新上市提供审计服务。为公司重新上市提供审计服务。六、六、报告期内公司未曾发生董事及高级管理人员受监管部门处罚现报告期内公司未曾发生董事及高级管理人员受监管部门处罚现象。象。七、报告期内公司没有实施股权激励事项。七、报告期内公司没有实施股权激励事项。八八、报告期内公司无重大担保事项报告期内公司无重大担保事项；有合同订立事项有合同订立事项，主要是与审计主要是与审计、券商、律所、评估等中介机构的服务性合同或协议。券商、律所、评估等中介机构的服务性合同或协议。九、报告期内公司九、报告期内公司 5%5%以上的股东无承诺事项。以上的股东无承诺事项。18十、报告期内公司没有发股、送股、配股及各类债券。十、报告期内公司没有发股、送股、配股及各类债券。十一十一、在报告期内在报告期内，公司未曾募集资金公司未曾募集资金。对外投资对外投资（见本报告第四节见本报告第四节“三、公司投资情况三、公司投资情况”）。）。十二、公司原流通股票于十二、公司原流通股票于20042004年年1 1月月1616日在代办股份转让系统挂牌开日在代办股份转让系统挂牌开始转让始转让；因重大事项因重大事项，公司股票于公司股票于20142014年年1212月月1111日起停牌日起停牌，尚尚未复牌。未复牌。第六节第六节股份变动及股东情况股份变动及股东情况一、股份变动情况一、股份变动情况单位：股单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后配股送股公积金转股增发其他小计一、未上市流通股份1、发起人股份25,020,30925,020,309.00其中：国家持有股份境内法人持有股份25,020,30925,020,309.00境外法人持有股份其他2、募集法人股份42,165,6695191242,217,581.003、内部职工股（高管）201,894-10548396,411.004、优先股或其他未上市流通股份合计67,387,872-5357167,334,301二、已上市流通股份1、人民币普通股191,808,91253569191,862,4812、境内上市的外资股74,236,80274,236,8023、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计266,045,71453569266,099,283三、股份总数333,433,586-2333,433,584说明：1、截至报告期末近三年公司未发行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券。192、报告期内，公司未实施送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、股权激励、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市等，公司股份总数未发生变化，股权结构会因执行公司重整计划进行股份划转而发生变化。二、公司股东情况二、公司股东情况1、报告期末股东总数为：88,162 户。2、前十名股东及持股情况如下表单位：股报告期末股东总数（截止 2016 年 12 月 31 日）88,162 户前十名股东持股情况股东名称（全称）年末持股数量比例（%）股份类别（已流通或未流通）质押或冻结的股份数量股东性质（国有股东或外资股东）深圳市四季投资控股有限公司31,114,8369.33流通+未流通无法人股中国农业银行股份有限公司深圳市分行19,765,9455.93流通+未流通无国有法人股四季投资海外有限公司18,498,2985.55流通无法人股金田实业(集团)股份有限公司工会9,829,9922.95未流通已质押职工集体股深圳市纺织（集团）股份有限公司7,978,4222.39未流通无国有法人股中国信达资产管理股份有限公司5,080,0421.52流通+未流通无国有法人股BOCI SECURITIESLIMITED2,628,8210.79流通未知B 股深圳发展银行2,473,4530.74未流通无法人股胡慧辉2,312,0890.69流通无A 股+B 股佛山市新元资产管理有限公司2,240,4640.67流通+未流通未知法人股20前十名股东关联关系或一致行动的说明主要股东关联关系或一致行动说明：第一大股东与第三股东有关联关系，属于一致行动人，详情已于 2016 年 5 月16日在www.neeq.cc披露；其他大股东之间的关联关系未知，是否属于上市公司信息披露管理办法规定的一致行动人也未知。前十名流通股股东持股情况前十名流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有流通股数（股）种类（A、B、H 或其它）四季投资海外有限公司18,498,298B 股BOCI SECURITIES LIMITED2,628,821B 股胡慧辉2,312,089A 股+B 股王世学2,045,910A 股+B 股HOLY TIME GROUP LIMITED1,476,840B 股夏永根1,360,400A 股宋敏1,107,296A 股吴锡伦798,640A 股蔡林子787,454A 股李蓉640,000A 股前十名流通股股东关联股东关系的说明未知流通股股东之间是否存在关联关系，也未知流通股股东是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。说明：1、截至报告期末，持有本公司 5%以上股份的股东有深圳市四季投资控股有限公司、中国农行深圳分行和四季投资海外有限公司。中国农行深圳分行所持股份属国有法人股，占本公司总股本的 5.93%。持有本公司 5%以上股份的股东所持股份年度内未发生质押或冻结情况。2、截至报告期末，持股 5%以上股份的股东有 3 家，前 10 大股东的持股情况如上表所示。3、截止报告期末，没有战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东。4、公司控股股东情况（报告期内）（1）控股股东名称：深圳市四季投资控股有限公司（2）控股股东情况：深圳市四季投资控股有限公司为 2007 年07 月 19 日成立的有限责任公司，注册资本为 20,000 万元人民币，法定代表人为马钟鸿。经营范围：兴办实业（具体项目另行申办）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；投资策划（不含限制项目）。四季投资经营正常，现持有本公司 9.33%的股权。（3）公司实际控制人：自然人马钟鸿持有四季投资 80%的股权，四季投资持有四季海外 100%股权。马钟鸿通过四季投资和四季21海外间接控制金田实业 14.85%，为公司的实际控制人。5、公司其他持股在 10%以上的法人股东：报告期内没有。6、截至报告期末，前 10 大流通股股东持股情况如上表所示，没有融资融券情况。7、截至报告期末，本公司未完成股权分置改革，故法人股股份尚不能流通。8、深圳发展银行及海南南华金融公司，因尚未办理确权，故其名称沿用至今。第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况1、基本情况姓名职务性别年龄任期起止日期年初持股数年末持股数变动原因马钟鸿董事长男432016/07/01起00增选马喜南董事男392016/07/01起00增选熊立董事男282016/07/01起00增选刘志平董事女532014/01/26起00李雨田董事男532014/01/26起00冯俊斌董事男542014/01/26起00郑学定独立董事男532014/01/26起00余关健独立董事男602014/01/26起00增选王巧云独立董事女522016/07/01起00增选22巴黎明监事会主席男342016/06/06起00改选文介平监事男442014/01/26起00汪耕新监事男592014/01/26起00马钟鸿总经理男432016/07/01起00聘任谢本移财务总监男532016/11/10起00聘任安汪董事局秘书女282016/10/10起00聘任说明：冯俊斌董事之妻 2008 年之前持有金田 A 4700 股至今。2、董事、监事和高级管理人员在股东单位的任职情况姓名任职的股东名称在股东单位担任的职务任职期间是否在股东单位领取报酬、津贴（是或否）马钟鸿深圳市四季投资控股有限公司法定代表人现任是李雨田中国农业银行深圳分行资产处置部副总经理现任是冯俊斌深圳市纺织(集团)股份有限公司副总经理现任是文介平中国农业银行深圳分行内控合规部副总经理现任是汪耕新深圳市纺织(集团)股份有限公司总法律顾问兼办公室主任现任是3、董事、监事和高级管理人员主要工作经历及在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况（1）董事：23马钟鸿，男，1973 年 3 月出生，广州潮汕人，毕业于暨南大学经济管理学院，本科学历。1994 年任职深圳市荣兴泰贸易有限公司总经理，1997 年任金马实业集团（香港）有限公司执行总裁，2003年任金田实业（集团）股份有限公司第五届董事局主席兼总裁，现任深圳市金马控股集团有限公司董事长、深圳市罗湖区第六届人大代表、北京师范大学企业家校友联谊会副会长。2016 年 6 月 28 日起出任金田实业（集团）股份有限公司董事，任期至第九届董事局届满为止。马喜南，男，1977 年 11 月出生，广东省司法警察学校，法律系毕业。2010 年至 2011 年在深圳市泰骏资产管理有限公司任董事副总经理；2012 年至 2015 年在深圳市三峰投资有限公司任董事长。马喜南先生在公司治理及战略投资方面拥有丰富的经验。2016 年 6 月 28日起出任金田实业（集团）股份有限公司董事，任期至第九届董事局届满为止。熊立，男，1988 年 9 月出生，毕业于西安邮电大学产业经济学专业，获颁经济学硕士学位。2013 年 7 月任职于平安银行中山分行渠道管理部，负责零售条线风险管控。熊立先生于产品运营、公司管制、企业战略研究方面具有一定经验。2016 年 6 月 28 日起出任金田实业（集团）股份有限公司董事，任期至第九届董事局届满为止。刘志平，女，1963 年 10 月出生，中共党员，中山大学行政管理专业，大学本科学历。1982 年加入广东省计划生育委员会工作；1985年调入深圳汽车检测中心；1992 年进入金田实业（集团）股份有限公司，任人事部经理；2014 年 1 月任金田公司监事会主席。2016 年6 月 28 日起出任金田实业（集团）股份有限公司董事，任期三年。李雨田，男，汉族，1963 年 10 月出生，大学本科学历，经济师。1990 年 11 月起至今在中国农业银行深圳市分行工作，现任农业银行深圳市分行资产处置部副总经理。2014 年 1 月 26 日起出任金田实业（集团）股份有限公司董事，任期三年。冯俊斌，男，1962 年出生，专科学历，审计师，中共党员。历任广东省大埔县财政局企业专管员，广东省丰顺县财政局副股长，深圳市纺织（集团）股份有限公司审计部部长、企管部经理、总经理助理、监事，现任深圳市纺织（集团）股份有限公司副总经理。2014年 1 月 26 日起出任金田实业（集团）股份有限公司董事，任期三年。郑学定，男，汉族，1963 年 6 月出生，硕士研究生，注册会计师，高级会计师。1991 年 2 月起，任深圳市财政局会计处干部，深圳市注册会计师协会副秘书长、秘书长；2005 年起，任天健信德会计师事务所合伙人；2012 年起，任大华会计师事务所深圳分所合伙人。深圳市五届人大代表，计划预算委员会委员。2014 年 1 月 26 日起出任金田实业（集团）股份有限公司独立董事，任期三年。24余关健，男，1956 年 11 月出生，西南财经大学经济学硕士，高级经济师。1990 年至 1999 年在中国银行深圳市分行信贷二处、信贷处、风险管理处担任副科长、科长、副处长、处长；1999 年至 2005 年任中国东方资产管理公司深圳办事处副总经理；2001 年 2005 年任深圳赛格集团董事、深圳特发集团董事；2005 年至 2006 年任邦信资产管理公司董事总经理；2005 年至 2007 年任对外贸易集团股份有限公司董事长；2006 年至 2008 年任中国东方资产管理公司深圳办事处总经理；2008 至 2013 年任中国东方资产管理公司广州办事处总经理；2011 至 2013 年任大业信托有限责任公司董事。2013 年至 2015 年任东银发展（控股）公司副董事长。在深圳中国银行工作期间，曾主持中国银行深圳分行的信贷经营和风险管理的多项管理制度的制定，对金融的不良资产处置和管理有独特的见解，有丰富的资产管和处置经验。2016 年 6 月 28 日起出任金田实业（集团）股份有限公司独立董事，任期至第九届董事局届满为止。王巧云，女，1964 年 9 月出生，无党派人士，毕业于复旦大学法律系，广东华商律师事务所高级合伙人，广东省第十届、第十一届政协委员，广东省知识分子联谊会理事，广东省政协社会法制委员会委员，广东省公安厅警务廉政义务监督员，深圳市公安局警务廉政义务监督员，深圳市律师协会参政议政促进委员会主任。2010 年 12 月被授予广东省律师行业公益法律服务杰出贡献奖，2012 年 3 月被评为“深圳市十大优秀女律师”。2016 年 6 月 28 日起出任金田实业（集团）股份有限公司独立董