430094_2016_确安科技_2016年年度报告_2017-04-06.pdf

证券代码：430094 证券简称：确安科技 主办券商：上海证券 北京确安科技股份有限公司北京确安科技股份有限公司 BEIJING CHIPADVANCED TECHNOLOGY INC.BEIJING CHIPADVANCED TECHNOLOGY INC.确安科技确安科技 NEEQ:430094NEEQ:430094 20201616 年度年度报告报告 公告编号：2 0 17-0 2 1公公 司司 年年 度度 大大 事事 记记 公司 2016 年 5 月 10 日发布 北京确安科技股份有限公司关联交易公告（公告编号：2016-018）,本公司与中国电子财务有限责任公司于北京签订协议，交易标的为一年期授信1000 万元转为流动资金贷款。公司 2016 年 1 月 6 日发布北京确安科技股份有限公司第二届董事会第七次会议决议公告（公告编号：2016-001）,董事会授权经营管理层根据业务发展需要租赁北京中通泰科技发展有限公司位于北京经济技术开发区科创十四街 11 号院 3 号楼,总建筑面积为4772.36平方米的办公厂房，2016 年 3 月 31 日双方正式签订租赁协议。正在走装修改造招标流程。2016年12月14日召开的北京确安科技股份有限公司第二届董事会第十三次会议，2016 年 12 月 30 日召开的2016 年度第四次临时股东大会审议通过 北京确安科技股份有限公司股票发行方案。本次股票拟发行数量为不超过（含）1000 万股，募集金额不超过（含）4000 万元，发行对象为公司在册的原有股东，认购价格为人民币 4.0 元/股，认购方式为现金认购。公告编号：2 0 17-0 2 1 目录目录 第一节第一节 声明与声明与提示提示 1 1 第二节第二节 公司概况公司概况 2 2 第三节第三节 主要会计数据主要会计数据和关键指标和关键指标 4 4 第四节第四节 管理层管理层讨论与分析讨论与分析 6 6 第五节第五节 重要事项重要事项 1414 第六节第六节 股本股本变动及变动及股东情况股东情况 1616 第七节第七节 融资融资及分配及分配情况情况 1818 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工、监事、高级管理人员及员工情况情况 1919 第九节第九节 公司公司治理及内部控制治理及内部控制 2222 第十节第十节 财务报告财务报告 2626 公告编号：2 0 17-0 2 1 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、确安科技 指 北京确安科技股份有限公司 公司章程 指 北京确安科技股份有限公司章程 股东大会 指 北京确安科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京确安科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京确安科技股份有限公司监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国华大 指 中国华大集成电路设计集团有限公司 中电智行 指 中电智行技术有限公司(原中国华大集成电路设计集团有限公司)华大电子 指 北京中电华大电子设计有限责任公司 中国电子 指 中国电子信息产业集团有限公司 Turnkey 整包业务 指 集成电路整包服务，是公司针对设计公司的需求，依托测试服务优势，整合上下游资源，结合密切合作的封装、制造合作伙伴，为设计公司提供更为全面的整体服务模式，如“封装+成品测试”，“晶圆测试+封装+成品测试”，或“晶圆制造+晶圆测试+封装+成品测试”。公告编号：2 0 17-0 2 1第一节第一节 声明与提示声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司法定代表人王力强、主管会计工作负责人晏云及会计机构负责人游盼兮保证年度报告中财务报告的真实、完整。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要重要风险提示风险提示表表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、人才流失风险 人员流失风险，特别是操作技术人员的频繁流动导致上岗培训难度增大，操作的熟练程度受到较大影响。二、行业政策风险 国家对于集成电路产业政策扶持对产业发展起到了至关重要的作用，若政策一旦发生变化将对集成电路产业未来能否持续、快速发展产生一定的影响，从而影响公司主营业务的发展。本期重大风险是否发生重大变化：否 184公告编号：2 0 17-0 2 1第二节第二节 公司公司概况概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京确安科技股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING CHIPADVANCED TECHNOLOGY INC.证券简称 确安科技 证券代码 430094 法定代表人 王力强 注册地址 北京市海淀区永丰产业基地丰贤中路 7 号孵化楼 A 楼二层 办公地址 北京市海淀区永丰产业基地丰贤中路 7 号孵化楼 A 楼二层 主办券商 上海证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 钱晓云、祁丽娜 会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 晏云 电话 010-58717585 传真 010-58717581 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 北京市海淀区永丰产业基地丰贤中路7号孵化楼A楼二层100094 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2011-07-28 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 向集成电路从业者提供优质的各类集成电路测试服务，公司提供的测试服务涵盖了设计验证、集成电路晶圆和成品测试、测试适配设计加工并能够提供整体测试解决方案。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）30,940,000 做市商数量 0 控股股东 中电智行技术有限公司 实际控制人 中国电子信息产业集团有限公司 四、四、注册情况注册情况 284公告编号：2 0 17-0 2 1 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法人营业执照注册号 91110108765545862U 是 税务登记证号码 91110108765545862U 是 组织机构代码 91110108765545862U 是 384公告编号：2 0 17-0 2 1第第三三节节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 56,261,908.47 41,615,045.10 35.19%毛利率%27.27%28.03%-归属于挂牌公司股东的净利润 738,005.07 2,322,581.14-66.51%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,774,896.62 1,461,604.76-631.94%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.22%3.92%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-12.80%2.47%-基本每股收益 0.02 0.08-75.00%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期本期期期末末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 117,612,365.59 122,354,971.48-3.87%负债总计 56,513,429.47 61,994,040.43-8.84%归属于挂牌公司股东的净资产 61,098,936.12 60,360,931.05 1.22%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.97 1.95 1.02%资产负债率%48.05%50.67%-流动比率 168.21%164.00%-利息保障倍数 1.83 5.49-三、三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 4,679,546.13-3,093,013.66-应收账款周转率 2.69 2.14-存货周转率 5.42 4.68-四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-3.87%11.32%-营业收入增长率%35.19%-15.55%-净利润增长率%-68.22%-55.28%-五、五、股本股本情况情况 484公告编号：2 0 17-0 2 1单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 30,940,000 30,940,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 10,015,758.50 所得税影响数-1,502,276.77 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 8,512,901.69 584公告编号：2 0 17-0 2 1第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营分析经营分析 （一）（一）商业模式商业模式 本公司是国家公布的第一批集成电路企业之一，也是一家专业的、独立的第三方集成电路测试企业。公司是集成电路行业的测试验证、晶圆级测试、成品级测试以及整体解决方案的服务提供商。公司是国内领先的集成电路测试公司之一，是国家鼓励的重点集成电路企业，也是政府部门认定的集成电路测试公共技术服务平台。公司拥有各种专业集成电路测试机台100 多台套，拥有 100 余人的集成电路测试技术研发和测试服务团队，拥有 ISO9001:2000标准的质量管理体系认证、ISO14001、中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认证，以及 2 项国家实用新型专利、6 项国家发明专利和 130 余项软件著作权登记。公司的商业模式是为诸多客户提供高成品率、低成本的高、中、低端芯片测试和设计验证服务。公司提供专业、公正的集成电路测试验证解决方案及服务开拓业务，收入来源是测试服务等的相关收入。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：报告期内面对宏观经济趋紧，市场竞争加剧的严峻形势，公司趋利避害，扬长避短，实现营业收入 5,626.19 万元，同比去年同期 4,161.50 万元增加 1,464.69 万元，同比增长35.19%；实现净利润 73.80 万元，同比去年同期 232.26 万元减少 158.46 万元，同比下降68.22%。公司积极调整市场定位，主抓核心业务，将公司测试服务业务重点放在收益率较高的中测测试业务上。精准定位客户，抓住关键客户，形成了集成电路上下游产品的战略合作关系。1 1、主营业务分析主营业务分析 （1 1）利润构成利润构成 684公告编号：2 0 17-0 2 1单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动变动 比例比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 56,261,908.47 35.19%-41,615,045.10-15.55%-营业成本 40,919,268.78 36.62%72.72%29,951,014.29-12.00%71.97%毛利率 27.27%-28.03%-管理费用 22,284,494.56 15.73%39.60%19,255,186.39-9.53%46.27%销售费用 1,214,542.39 26.00%2.15%963,872.08-2.83%2.32%财务费用 1,014,281.31 101.85%1.80%502,485.91-1.21%营业利润-9,330,527.55 2.09%-9,139,200.60-31.71%-营业外收入 10,222,023.69-14.18%18.16%11,911,714.62-9.65%28.62%营业外支出 580.04-97.25%-21,148.62-73.49%0.05%净利润 738,005.07-68.22%1.31%2,322,581.14-55.28%5.58%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入比上年同期增长 35.19%的主要原因是：新客户开发有一定的进展，整包业务收入比上年增加 554.30 万元、中测业务收入比上年增加 567.73 万元。营业成本比上年同期增长 36.62%的主要原因是：整包业务成本比上年增加 366.36 万元、中测业务成本比上年增加 528.23 万元（本年度折旧、房租、电费、人工成本增加）。2、财务费用比上年同期增长 101.85%的主要原因是：贷款 2000 万元期限在报告期内为一个整年度,同时利率下调。3、净利润比上年同期下降 68.22%的主要原因是：收入较去年同期增加 1464.69 万元，毛利增加了 367.86 万元，但成本费用支出较去年同期增加了 581.93 万元，导致净利润较去年同期下降了 158.46 万元，其中人工成本比上年增加 512.65 万元，新增厂房房租 150 万元。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本上期成本金额金额 主营业务收入 56,261,908.47 40,919,268.78 41,599,295.70 29,951,014.29 其他业务收入-15,749.40-合计合计 56,261,908.47 40,919,268.78 41,615,045.10 29,951,014.29 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%中测产品 20,743,327.14 36.87%15,066,012.43 36.20%成测产品 4,394,697.09 7.81%1,729,042.76 4.16%整包业务 28,823,173.73 51.23%23,280,135.80 55.94%其他测试 2,300,710.51 4.09%1,539,854.11 3.70%合计 56,261,908.47 100.00%41,615,045.10 100.00%784公告编号：2 0 17-0 2 1收入构成变动的原因收入构成变动的原因：报告期内收入结构没有发生变化，中测产品比上年同期增加 567.03 万元（其中无锡分公司增加 213.40 万元，中芯国际增加 128.50 万元。)；成测业务比上年同期增加 266.57 万元的主要原因是重庆西南的业务量上升；整包业务比上年同期增加 554.30 万元的主要原因是南京微盟业务量提高。（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 4,679,546.13-3,093,013.66 投资活动产生的现金流量净额-2,507,609.28-26,015,795.28 筹资活动产生的现金流量净额-1,073,233.34 19,386,750.01 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 467.95 万元,同比上年增加 777.25 万元,主要原因是营业收入回款比上年增加。2、投资活动产生的现金流量净额-250,76 万元，同比上年减少 2350.82 万元,主要是投资活动产生的现金流出 250.76 万元，同比上年减少 2350.82 万元，全部为固定资产采购比上年减少 2350.82 万元。3、筹资活动产生的现金流量净额-107.32 万元，主要是公司支付中国电子财务有限责任公司贷款 2000 万元的利息。（4 4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 南京微盟电子有限公司 27,281,716.07 48.49%是 2 北京中电华大电子设计有限责任公司 7,404,551.77 13.16%是 3 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 5,103,681.04 9.07%否 4 北京地太科特电子技术有限公司 4,923,974.37 8.75%否 5 重庆西南集成电路设计有限责任公司 2,837,281.52 5.04%否 合计合计 47,551,204.77 84.52%-（5 5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无锡红光微电子有限公司 22,345,207.11 53.89%否 2 无锡华润上华半导体有限公司 4,784,925.00 11.54%否 3 TOKYO SEIMITSU CO.LTD 1,929,098.00 4.65%否 4 北京首钢微电子有限公司 1,919,743.72 4.63%否 5 气派科技股份有限公司 1,867,383.51 4.50%否 合计合计 32,846,357.34 79.21%-884公告编号：2 0 17-0 2 1（6 6）研发支出）研发支出与专利与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 14,522,150.03 13,814,990.84 研发投入占营业收入的比例 25.81%33.20%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 8 公司拥有的发明专利数量 6 研发情况：研发情况：报告期内研发完成新项目 9 个，正在研发 6 个。研发测试产品覆盖智能卡加密芯片、金融卡、超高频电子标签、触摸屏及 SIM 卡等数字电路产品和射频电路、通信载波芯片、传感网无线通信 SOC 等模拟电路产品。在工程技术方面，对超精细探针设计、探针的排列方式，探针在三温的使用、维护等方面进行了深入的技术研究及探索，保证了百同测量产测试实现稳定的良好率,解决了随百同测数目的增加带来的良好率下降问题，高端测试设备T2000 百同测关键测试技术研发取得了新突破。自去年首次实现一款产品百同测试后，今年共 6 款产品实现百同测稳定量产测试，其中 3 款达到 256 Site 并行测试，大大提高了测试效率及机时使用率。在设计验证方面，对测试项目多达几百项的大项目及 Flash 测试积累了调试经验，实现了在高端测试设备 T2000、中端测试设备 J750、低端测试设备 BC3192 从设计、验证、研发到量产测试的产业化拓展。同时加强了产线工艺精细化管理，对探针台程序、中测工艺参数及探针台参数等进行了统一规范，对测试程序、测试数据实现了网络化管理。2 2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本年年期末期末 上年期末上年期末 占占总资总资产比重产比重的增减的增减 金额金额 变动变动 比例比例 占总占总 资产资产 的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资占总资产的产的比比重重 货币资金 11,578,770.60 10.48%9.84%10,480,067.09-48.10%8.56%14.95%应收账款 23,016,389.74 22.29%19.56%18,819,938.82-6.00%15.38%27.17%存货 6,965,543.68-14.44%5.92%8,141,816.81 75.17%6.65%-10.97%长期股权投资-固定资产 60,934,719.71-8.86%51.80%66,858,966.82 26.62%54.64%-5.19%在建工程-短期借款 20,000,000.00 0.00%17.01%20,000,000.00-26.25%-35.20%长期借款-资产总计 117,612,365.59-3.87%-122,354,971.48 11.32%-984公告编号：2 0 17-0 2 1资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收帐款比上年同期增加 419.65 万元，增长 22.29%，主要是销售收入增加，给客户的信用账期内的应收账款相应增加。2、固定资产比上年同期减少 592.42 万元，下降 8.86%，主要是折旧影响。3 3、投资状况分析投资状况分析 （1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况-（2 2）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况 -（三）（三）外部外部环境环境的分析的分析 2015 年全球集成电路产业结构调整步伐加速，IC 设计业与晶圆代工业异军突起。集成电路产业是国家经济和社会发展的战略性、基础性和先导性产业，是信息技术产业的核心。同时，也是保障国家安全的一个重要组成部分。“十二五”期间，国家为鼓励和支持我国集成电路产业的发展，连续出台了一系列文件：国务院 2011 年颁发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策（国发20114 号）、2014 年 6 月公布国家集成电路产业发展推进纲要、2015 年 5 月颁布中国制造 2025发展战略等，有关部委制定了一系列措施落实有关政策文件，这些都有力地推动了我国集成电路产业的发展。国内集成电路行业的人气和热点主要集中在长三角、珠三角和环渤海三大区域。其中长三角地区依旧高居榜首，行业态势和地位稳定，产业链健全，该地区占国内集成电路行业的收入超过 40%；珠三角地区占据亚军位置，得益于应用集中和经济活跃的影响，该地区占国内集成电路行业的收入超过 30%；环渤海地区屈居占据第三，该区域设计公司众多，但由于该区域产业链割裂，经济活跃程度相对较低，无法与前两位地区相提并论，该地区占国内集成电路行业的收入约为 22%。国内晶圆厂主要包括 SMIC、华虹宏力，上海华力、舰、武汉新芯、无锡上华等，上述代工厂中 SMIC 每年产出的晶圆数量超过 200 万片，华虹宏力的总数也在 100万片以上，而北京 SMIC II 期的投产和 III 期的规划，以及未来台积电、联电科技等进入大陆后带来的产能，将非常庞大。因此，未来国内晶圆市场测试需求前景非常广阔。（四）（四）竞争优势竞争优势分析分析 经过十多年的发展，现在公司已具备一定的竞争优势，主要体现在以下几方面：1、公司作为国有控股的高新技术企业，是国家公布的第一批集成电路企业之一，也是一家专业的独立的第三方集成电路测试企业，是我国第二代居民身份证芯片、社保卡芯片和中石化加油卡芯片的指定测试单位。2、确安科技面向量产测试的自动化及高产率、高成品率需求，开展了生产测试过程监控、有效机时使用分析、设备异常预测、优化调度、成品率控制等技术的研究，开发了相关大生产线自动化系统软件产品与解决方案，建立了客户支持服务体系，完善了产品测试质量管理体系。近年确安科技在设备布局和市场方向上进行了一系列调整，目前公司在设备上已基本形成了高、中、低三档的布局，使得公司能为客户提供更多的设备选择，通过合理选择和开发，能为客户提供优质、快速、高性价比的测1084公告编号：2 0 17-0 2 1试解决方案。3、确安科技现有 100 人以上规模的集成电路测试技术研发和测试服务团队，拥有专利 8 项和计算机软件著作权 130 余项，在集成电路设计验证、测试程序开发上具有很强的实力。（五）（五）持续经营持续经营评价评价 近年来，公司不断推进科技创新和人才培养，积极进行产业化测试平台规模的建设，建立起了全面的集成电路测试服务质量管理体系（ISO9001 和国家实验室认可体系），通过了国家 ISO14001:2004 环境管理体系资质认证，并先后挂牌成立了“中关村集成电路测试中心”、“北京集成电路测试科技条件平台”、“集成电路测试技术北京市重点实验室”、“中关村集成电路测试中心开放实验室”和“集成电路测试技术北京市工程研究中心”，拥有专利和计算机软件著作权 130 余项，先后完成了国家和北京市 20 多个科研攻关和产业化项目，并作为项目责任单位，携同中科院计算所、北京大学和北大众志承担了国家科技重大专项（02 专项）“极大规模集成电路测试技术研究及产业化应用”项目，已完成极大规模集成电路测试技术开发平台和中试规模产能的高端芯片全自动测试生产线建设，全面提升了产品测试精度和规模产能。公司 2016 年进行定向增发工作，本次股票拟发行数量不超过（含）1000 万股，募集金额不超过（含）4000 万元，募集资金主要用于亦庄测试基地装修改造、购置设备、实施自动信息管理系统，提升管理和技术水平、扩充 12 寸晶圆测试产能。预计将在完成后具备更好的持续经营能力。（六）（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任 -（七）（七）自愿披露自愿披露 公司的核心竞争力体现在：首先是卡类测试业务强。无论从研发能力还是量产测试能力，在智能卡产品测试领域公司都处于国内领先地位。通过卡类芯片大规模测试不仅在该领域奠定了雄厚基础，而且完全可以为智能卡产品更新换代后的测试提供技术支撑和能力保障。目前最新一代基于中芯国际 P-Flash55nm 工艺的卡类产品正是由确安科技参与测试研发并协助客户实现量产。未来在最先进制程工艺开发的各类智能卡产品测试上，公司都有先发及不可替代的优势。其次是公司十余年技术和工程的经验积累可以为客户提供具有竞争力的支持。十余年来，已在卡类和终端安全产品、RFID、MCU、手机芯片 AP/BB、PMIC、TouchPanel、Controller、Fingerprint、DTV 和卫星传输、工业级产品、北斗导航产品、高端 CPU 类产品等众多种类上完成测试开发并量产，众多产品的测试为公司技术积累和工程量产能力建设提供了强有力的保证。第三是数字测试系统 BC3192 测试平台在公司的规模应用。该设备是确安科技的股东之一，北京自动测试技术研究所（测试技术和设备研发能力国内领先）自主研发，在测试指标和性能上已达到较高的水平。这一平台能够为客户实现可定制、低成本、专业化的芯片测试解决方案。二、二、未来展望未来展望 （一）（一）行业发展趋势行业发展趋势 集成电路作为信息产业的基础和核心，是国民经济和社会发展的战略性产业，国家给予了高度重视和大力支持，国家出台的一系列鼓励扶持政策，为集成电路产业建立了优良的政策环境，促进集成电路产业十年的快速发展。由此可见国家对于集成电路产业政策扶持对产1184公告编号：2 0 17-0 2 1业发展起到了至关重要的作用。集成电路测试产业是集成电路产业链中不可或缺的重要组成部分，其贯穿于从集成电路设计、芯片制造、封装及集成电路应用的全过程，通过对产品进行严格的测试及筛选，以提供符合用户要求、质量合格的产品。集成电路测试业在以往被合并在制造业或封装业中，但随着人们对集成电路品质的重视、产业化分工的不断深入，再加上技术、成本和知识产权保护等诸多因素，测试业已经由过去作为单个集成电路制造企业生产中的一个工序渐渐分离成为半导体产业链中的独立一环。近年来，北京市政府加强华北地区封测产业链合作，同时中芯国际北京厂也紧锣密鼓地扩张晶圆制造规模，这些政府支持的项目，公司也已经和中芯国际进行测试业务合作，将为公司带来更多的发展机遇。（二）（二）公司发展战略公司发展战略 围绕“为客户提供专业、公正的集成电路测试验证解决方案及服务，帮助客户在最短时间内拿出最好产品”这一宗旨，公司制订了总体发展目标：深化客户导向，以技术和服务双轮驱动，持续加大技术研发创新投入，提高服务质量和能力。在自主发展基础上，借助外部资源，在短期内实现快速增长扩大规模、占据市场。确安科技在设备布局和市场方向上进行了一系列调整，目前公司在设备上已形成了高、中、低三档布局，使得公司市场部门在市场开拓方面能够为客户提供更多的设备选择，同时通过合理选择和开发，能够为客户提供优质、快速、低成本的测试解决方案。目前在低成本设备上已实现 16SITE 测试并可随时根据客户的需求增加到 32SITE 并测，为客户提供最优性价比的服务；在高端设备上已完成256SITE 射频并测技术的量产，为客户在快速交付、低成本解决两方面提供服务。针对中小公司，通过整合产业链的资源，为客户提供整包服务，想客户所想，急客户所急，在性价比和交付周期之间与客户达成合作。针对规模较大的公司，由于其公司内部运营体系完善，产品出货和成本压力明显，因此从测试技术和测试方法上体现公司的独到之处，为客户提供最佳性价比、高效及时的量产测试服务将成为唯一能够应对的方法。公司在无锡设立分公司，将触角延伸至产业链发达地区的最前端，利用地理位置优势在长三角地区探寻市场机会、挖掘市场潜力。公司目前正在进行定向增发工作，募集资金主要用于新建净化厂房，公司将抓住机遇，通过扩充产能、加大市场开拓力度、开发关联客户、拓展业务品种，实现收入高速增长，从而逐步降低关联客户业务所占比例，降低经营风险和关联交易风险，提升公司持续经营能力。（三）（三）不确定性因素不确定性因素 公司在 2017 年及未来发展过程中，存在下列不确定因素，请投资人保持充分的风险意识：1、公司原计划在 2016 年完成新建净化厂房建设，因定向增发、装修招标等工作还未完成，直接影响到新厂房建设进度，预计将在 2017 年完成。2、随着公司生产场地的变化，可能会导致部分员工流失。公司将采取相关措施确保技术团队的稳定，同时加强招聘的力度，保证公司正常的生产经营。三、三、风险因素风险因素 （一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、行业政策风险 国家对于集成电路产业政策扶持对产业发展起到了至关重要的作用，若政策一旦发生变化将对集成电路产业未来能否持续、快速发展产生一定的影响，从而影响公司主营业务的发展。应对措施：公司将在强化主营业务的同时，在非产业政策扶持领域进行有益的尝试和探索，优化公司的业务结构，降低对于国家鼓励扶持政策的依赖风险。2、人才流失风险 人员流失风险，特别是操作人员的频繁流动导致上岗培训难度增大，1284公告编号：2 0 17-0 2 1操作的熟练程度受到较大影响。公司在新净化厂房建成后，随着公司生产场地的变化，可能会导致部分员工流失；应对措施：公司将采取相关措施确保技术团队的稳定，同时加强招聘的力度，保证公司正常的生产经营。3、大客户过于集中风险 上半年公司向两大主要客户（也是公司关联方）南京微盟、华大电子实现测试及整包服务收入为 3,468.63 万元，占公司全部营业收入 61.65%。应对措施：公司在维护好现有的两大主要客户的同时，大力开拓市场，积极培育其他中小客户和开发新客户，提升经营业绩。（二）（二）报告期内报告期内新增新增的风险的风险因素因素 公司在 2017 年及未来发展过程中，存在以下风险，请投资人保持充分的风险意识：公司计划在 2017 年完成新建净化厂房建设，如未如期完成将对生产经营产生一定的影响。应对措施：公司将抓紧推进定向增发工作，确保新建净化厂房建设资金，胜利完成新净化厂房的装修。四、四、董事会董事会对对审计报告的审计报告的说明说明 （一）（一）非标准审计意见说明：非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-（二）（二）关键事项审计说明：关键事项审计说明：-1384公告编号：2 0 17-0 2 1第第五五节节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 是 本节二（四）是否存在偶发性关联交易事项 是 本节二（五）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 本节二（八）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、二、重要事项重要事项详情详情 （一）（一）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 50,000,000.00 34,686,267.84 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他-总计总计 50,000,000.00 34,686,267.84（二）（二）报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况 单位：元 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 中国电子财务有限责任公司 公司向中国电子财务有限责任公司借款 20,000,000.00 是 成都华微电子科技有限公司 提供测试服务 568,803.42 否（经第三届董事会第一次会议补充确认，并提交 2016 年年度股东大会审议）1484公告编号：2 0 17-0 2 1北京华虹集成电路设计有限责任公司 提供测试设备租赁服务 19,266.66 否（经第三届董事会第一次会议补充确认，并提交 2016 年年度股东大会审议）总计总计 -20,588,070.08-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、为满足公司经营发展，公司向关联方中国电子财务有限责任公司借款 2000 万元用于解决公司的正常业务发展和生产经营的流动资金需求。此偶发性关联交易，经公司 2015 年度股东大会审议通过。2、公司向关联方成都华微电子科技有限公司提供测试服务，2016 年共发生 568,803.42万元。公司向关联方北京华虹集成电路设计有限责任公司提供测试设备租赁服务,2016 年共发生 19,266.66 万元。上述关联交易类型为公司业务的主营业务范围内，具有合理性和必要性，并且按市场价格定价，价格公允。相关议案已经公司 2017 年第三届董事会第一次会议审议,姜世平董事因是关联方北京中电华大电子设计有限责任公司委派的董事，王力强、刘劲梅董事是关联方中电智行技术有限公司委派的董事，按公司章程规定需回避表决，本项议案提交 2016 年度股东大会审议。（三）（三）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。1584公告编号：2 0 17-0 2 1第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 （一）（一）普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 29,768,147 96