837986_2017_金锁安防_2017年年度报告_2018-04-25.pdf

金 锁 安 防 NEEQ:837986 河北金锁安防工程股份有限公司（Golden Lock Safety Co.,Ltd.）年度报告 2017 公 司 年 度 大 事 记 2017 年 1 月，公司投资设立全资子 公司，山西鑫世达安防工程有限公司完 成工商登记注册，正式成立。2017 年 8 月，公司荣获的河北省公 安厅颁发的安全技术防范系统设计、安装、维修升级为贰级备案证书。2017 年 7 月，公司中标大同市公安局城区分局所需指挥政协大厅改造项目（第一包、第二包），开启公司安防工程新纪元 2017 年 10 月，公司通过高新技术 企业复审，证书编号：GR201713000837，发证时间为 2017 年 10 月 27 日，有效期 三年。公告编号：2018-013 1 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.3 第二节第二节 公司概况公司概况.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.15 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节第九节 行业信息行业信息.25 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.25 第十一节第十一节 财务报告财务报告.31 公告编号：2018-013 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 华林证券、主办券商 指 华林证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会 指 董事会、股东大会、监事会 报告期 指 2017 年 1 月 1 日到 2017 年 12 月 31 日 公司、本公司 指 河北金锁安防工程股份有限公司 公司章程 指 河北金锁安防工程股份有限公司章程 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公告编号：2018-013 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人梁文清、主管会计工作负责人赵魏及会计机构负责人(会计主管人员)赵魏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 业务快速扩张风险 公司自设立以来,通过不断增加分子公司、扩大代理商队伍,实现平台用户、收入及毛利的快速增长。随着运营区域数量增加,管理水平、组织架构设计和业务流程控制等环节的运行效率面临新考验。如果未来公司的管理能力跟不上经营规模扩张步伐,可能面临经营成本上升、盈利水平下降的风险。市场竞争的风险 我国安防报警运营服务行业尚处于成长期,市场份额较为分散。虽然已通过先进的商业模式构建了一定技术壁垒、客户数量和品牌,但不排除具备较强资金或技术实力的企业参与市场竞争,加剧行业的市场竞争风险。公司与国际安防报警运营服务行业龙头企业相比,在管理水平、资金实力、人员素质、技术研发等方面尚有差距,因此公司亦面临国际龙头企业进一步开拓国内市场所带来的竞争风险。同时由于行业市场份额分散,一些安防服务企业在追求市场份额、开拓客户的过程中采取恶性降价等手段进行竞争,导致公司面临市场恶性竞争而造成客户流失的风险。公告编号：2018-013 4 公司治理的风险 公司已经建立现代法人治理机制,但由于规模较小,尚属创新创业阶段。公司管理层对资本市场熟悉程度不高,公司治理机制的执行上仍存在不完善之处。公司快速发展,经营规模和业务范围不断扩张的执行上仍存在不完善之处。公司快速发展,经营规模和业务范围不断扩张,人员不断增加,对公司治理将会提出更高的要求。因此未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-013 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 河北金锁安防工程股份有限公司 英文名称及缩写 Golden Lock Safety Co.,Ltd.证券简称 金锁安防 证券代码 837986 法定代表人 梁文清 办公地址 河北省保定市北二环路 5699 号大学科技园 6 号楼二层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 郭亚南 职务 董事会秘书 电话 18603227788 传真 0312-7516182 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 河北省保定市北二环路5699号大学科技园6号楼二层071051 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 2 月 22 日 挂牌时间 2016 年 8 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L72-L728-L7289 主要产品与服务项目 全国联网报警运营平台的建设和相关技术研发,并向客户提供安防报警运营服务和设备,以及相关技术咨询服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）32,335,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 梁文清 实际控制人 梁文清 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 911306055689448482 否 注册地址 河北省保定市北二环路 5699 号大学科技园 6 号楼二层 否 公告编号：2018-013 6 注册资本 32,335,000.00 是 公司于 2017 年 2 月 20 日收到全国中小企业股份转让系统下发的关于河北金锁安防工程股份有限公司股票发行股份登记的函股转系统函2017789 号，落款日 2 月 10 日。公司于 3 月 10 日办理完成工商注册变更登记，注册资本由 3000 万变更为 3106 万。公司于 2018 年 1 月 30 日收到全国中小企业股份转让系统下发的关于河北金锁安防工程股份有限公司股票发行股份登记的函股份系统函【2018】371 号,落款日 1 月 24 日。公司于 2 月 7 日办理完成工商注册变更登记，注册资本由 3106 万变更为 3233.5 万元。五、中介机构 主办券商 华林证券 主办券商办公地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层3 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 刘中尽、孔令江 会计师事务所办公地址 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 6 层 六、报告期后更新情况 适用 报告期内公司普通股股票转让方式为协议转让；2018 年 1 月 15 日，新三板交易制度改革后，公司股票转让方式调整为集合竞价转让。公告编号：2018-013 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 32,771,949.46 30,313,752.07 8.11%毛利率%51.56%50.37%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,420,518.42 478,267.66 615.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,751,457.61 19,559.65 8,854.44%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.23%2.29%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.26%0.09%-基本每股收益 0.11 0.02 450.00%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 61,221,048.66 40,243,189.46 52.13%负债总计 23,049,911.16 19,105,084.35 20.65%归属于挂牌公司股东的净资产 37,636,567.97 21,138,105.11 78.05%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.16 0.7 65.71%资产负债率（母公司）34.67%45.84%-资产负债率（合并）37.65%47.47%-流动比率 1.46 1.27-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 5,667,171.61 7,470,495.26-24.14%应收账款周转率 479.32 286.78-存货周转率 7.11 9.51-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%52.13%2.15%-营业收入增长率%8.11%10.78%-净利润增长率%-五、股本情况 公告编号：2018-013 8 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 32,335,000 30,000,000 7.78%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-41,502.37 计入当期损益的政府补助,但与公司业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 1,622,909.51 委托投资损益 323,630.13 上述各项之外的其他营业外收支净额-235,957.93 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,669,079.34 所得税影响数 7.5 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,669,071.84 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 单位：元 科目科目 上年上年期末期末（上年同期（上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 营业外收入 653,962.29 513,091.77-营业外支出 26,273.68-25,661.52-公告编号：2018-013 9 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 本公司是处于商务服务业中的其他安全保护服务行业，通过多年的技术应用积累、市场分析及对行业发展需求的充分挖掘，明确公司经营方向并逐步聚焦于大客户集群。目前，公司拥有一支专业的技术研发团队，在设计、研发和实际操作过程中积累了丰富的行业经验，获得了多项国家专利技术。公司不断发展、完善管理机制，获得了多项行业经营资质及大量的客户资源。公司在为客户提供服务的过程中，能够根据客户的实际需求进行针对性的方案设计，为沿街商超、店铺、企业及家庭提供实用、高效、稳定的安防报警设备和安防系统解决方案，并借助完善的后续技术服务与充分的客户回访，与主要客户建立了稳定的合作关系。公司基于现有客户群体的基础上，不断开发新的市场资源，扩大市场份额，提高市场占有率。公司通过自营和代理两种经营模式开拓业务，收入来源是报警运营服务费用及技术咨询费。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、经营情况回顾二、经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 报告期内，公司实现营业收入 32,771,949.46 元，比上年同期增长 8.11%，主要系公司新增客户量的增长及新增子公司营业收入的增加；公司总资产 61,221,048.66 元，负债 23,049,911.16 元，资产负债率 37.65%，公司依然保持资产负债率较低的趋势；公司本期净利润为 3,451,489.18 元，本期实现持续盈利，主要系公司收入呈持续增长趋势并严格控制公司运营成本。本期末总资产持续增加，主要系公司股票发行、政府补助及营业收入的增长；负债持续降低主要系偿还供应商欠款。为保证公司业务持续增长，公司在以下几方面加大力度：在研发方面：公司抓住目前安防市场尚处于成长期，市场份额较为分散的时机，加强安防行业信息管理平台、适用于客户的互联网平台等的研发，公司大额投入研发费用，调试、升级平台，现安防行业信息管理平台一期、二期工程已陆续上线运行。在人才储备方面：在持续保持公司在安防服务行业人力成本较低优势前提下，适当增加研发、业务等重要环节的人才队伍建设，为快速占领市场提供人才基础。在成本降低方面：与供应商谈判不断降低公司主要的运营成本（保险费、设备费用等），代理商的单位运营成本降低，增强代理商的单位盈利水平。报告期内，公司持续强化“金锁安防”品牌建设力度，并不断增强企业业务创新能力，加强公司研发实力与队伍建设，以业务创新与技术优势保持行业的竞争优势，公司不断完善内部管理，形成自 公告编号：2018-013 10 己的安防运营管理标准体系，实现客户量持续稳定增长。报告期内，公司会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、技术人员、业务拓展队伍稳定，客户资源稳定增长。（二）行业情况（二）行业情况 中国正处在高速城市化进程之中，经济的发展，特别是安防发展关系密切的平安城市、平安金融、平安校园建设等政策的实施，以及公众安防意识的增加使安防行业保持了较好的增长势头。随着国家对安全问题的不断重视，“平安城市”等项目推动了安防市场的快速发展，专业化的要求促进了安防综合运营服务商的发展，也为安防行业的发展提供了新的契机。随着安防设备智能化、平台化的深入研发，安防服务领域的技术要求不断提高，安防设备已在传统领域的基础上，与物联网、大数据、云计算等多种科学多种技术相融合，为安防服务提供一整套的解决方案。由此，安防服务行业门槛提升，市场对安防服务企业的创新能力和技术产业化水平提出了更高的要求。因此，拥有自主知识产权及专业研发技术的团队，将在安防服务市场的推进中占有极大的优势。（三）财务分析（三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 20,972,236.79 34.26%17,945,302.49 44.6%16.87%应收账款 136,743.97-存货 2,818,878.94 4.60%1,644,069.05 4.09%71.45%长期股权投资-固定资产 13,168,834.86 21.51%12,641,390.11 31.42%4.17%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 61,221,048.66-40,243,189.46-52.13%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 由于报告期内公司定增额度的增加及公司利润值增加导致的货币资金的同期增长；公司市场范围扩张随之代理商分布区域、客户数量及业务量的增加，公司为代理商的备用货品增加导致公司存货额增多。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年本期与上年同期金额变同期金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 32,771,949.46-30,313,752.07-8.11%营业成本 15,874,003.93 48.44%15,046,102.16 49.63%5.50%公告编号：2018-013 11 毛利率 51.56%-50.37%-管理费用 11,819,860.63 36.07%11,694,969.05 38.58%1.07%销售费用 3,028,834.78 9.24%3,596,534.55 11.86%-15.78%财务费用 64,757.83 0.2%-21,740.09-营业利润 2,191,139.49 6.69%-80,256.40-营业外收入 1,629,301.53 4.97%563,962.29 1.86%188.90%营业外支出 313,259.46 0.96%287.39 0.09%1,092.29%净利润 3,451,489.18 10.53%478,267.66 1.58%621.66%项目重大变动原因项目重大变动原因：根据最新会计准则，政府补助划分到营业外收入科目，报告期内公司获得新三板补助 150 万及其他类补助致使营业外收入的大额增加；营业外支出大额增加为报告期内公司因新三板挂牌宣传事宜存在调查处罚事项，罚没 30 万元所致；报告期内公司营业收入大额增加使得利润额度增高。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 32,771,949.46 30,313,752.07 8.11%其他业务收入-主营业务成本-其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%安防服务 29,158,897.91 89.10%28,316,367.00 93.41%安防设备 1,525,987.76 4.70%1,997,385.07 6.59%安防工程 1,748,314.56 5.30%-租赁收入 309,082.56 0.90%-小 计 32,742,282.79 100.00%30,313,752.07 100.00%按区域分类分析按区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司新设鑫世达子公司增加安防工程项目，远征公司增加设备租赁业务。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 大同鼓楼 1,002,367.97 3.06%否 2 大同市公安局城区分局 694,156.60 2.12%否 3 宋光辉 344,277.55 1.05%否 公告编号：2018-013 12 4 刘素敏 286,223.58 0.87%否 5 韩仙桃 247,338.69 0.75%否 合计合计 2,574,364.39 7.85%-注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 报告期镍报告期镍 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 1 中华联合 847,545.86 11.33%否 2 平安保险-大同 512,234.76 6.85%否 3 平安保险-临汾 425,230.98 5.69%否 4 移动杭州 340,800.00 4.56%否 5 燕赵财险承德支公司 144,132.15 1.93%否 合计合计 2,269,943.75 30.36%-注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 5,667,171.61 7,470,495.26-24.14%投资活动产生的现金流量净额-15,590,237.31-4,409,383.57-筹资活动产生的现金流量净额 12,950,000.00 1,000,000.00 -现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司现金流量变动未到 30%。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 公司在报告期内的全资子公司有三家，子公司对公司净利润影响均未达到 10%。具体如下：保定金锁远征安防科技有限公司，注册资本 10 万元，主要业务为防盗设备的销售。河北金锁保安服务有限公司，注册资本 310 万元，主要业务为门卫、巡逻、守护、防身护卫、安全检查、安全技术防范等业务。保定市深安技术安防有限公司，注册资本 31 万元，主营业务为报警运营服务。报告期内，新增全资子公司 1 家，控股子公司 1 家，子公司对公司净利润影响未达到 10%。具体如下：新增全资子公司山西鑫世达安防工程有限公司（以下简称鑫世达），注册资本 600 万元，主要业务为监控系统安全保护服务，提供监控系统施工、设备服务等。控股子公司深圳市中海驰安保运营有限公司（以下简称中海驰），注册资本 2000 万，主要业务为公共安全防范系统工程的设计与施工;计算机软硬件的技术开发;计算机网络系统的设计;计算机系统集成、智能产品的技术开发;公共安全防范配套设备、消防设备的批发;货物及技术进出口；巡逻、门卫、守护、随身护卫、区域持续维护、安全技术防范、安全风险评估。2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司不存在委托理财及衍生品投资情况。公告编号：2018-013 13 （五）非标准审计意见说明（五）非标准审计意见说明 不适用（六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正（六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 （1）政策部于 2017 年 5 月 10 日发布的 企业会计准则第 16 号-政府补助（财会201715 号）。（2）财政部于 2017 年 12 月 25 日发布的财务部关于修订印发一般会计一般财务报表格式的通知（财会201730 号）。根据上述相关规定修订了公司财务报表格式。并按照该企业会计准则和通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。（3）财务部制定的企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产资产、处置组和终止经营。的相关规定，公司需要变更相关的会计政策。（七）合并报表范围的变化情况（七）合并报表范围的变化情况 适用 公司 2017 年度纳入合并范围的子公司共 5 家，与上年度相比，本公司本年度合并范围增加 2 家，为新设立的鑫世达公司及控股的中海驰公司。（八）企业社会责任（八）企业社会责任 金锁安防承载了近 4 万户客户的服务，以“创和谐社会，保一方平安”为己任，一直致力于保护中国人民的财产安全。三、持续经营评价三、持续经营评价 金锁安防可持续经营能力主要体现在：第一、自营公司 26 家的稳定性。自己投资、自己管理且有了一定规模，运营持续稳定，竞争优势明显，收入持续稳定；第二、报告期内，代理公司发展至 147 家，累计控股公司代理商数量共计 345 家。代理商的稳步增长，为金锁安防源源不断的输入新的力量，营销团队不断扩大，市场覆盖率稳定增加，势必增加公司的营业收入；第三、技术研发更新为公司后续市场拓展奠定了坚实的基础。报告期内，公司积极研制新的安防设备，集中大量人力、物力研发公司第 16 代报警主机-红外侦测联动摄像机，实现红外触发视频联动功能，改变了由原来盲目出警到有目的性出警的高效转换，提高了出警有效性，为今后的视频分析奠定数据基础。报告期内，公司自主研发并推出了“守护者”自主服务客户端软件，此软件面向全国的终端客户免费开放，提供方便快捷的警情查询、设备控制、服务信息推送、服务缴费等功能，使得客户全天 24小时可随时随地了解公司的优惠政策及特色服务，大大增加了客户与公司的粘连度。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 一、业务快速扩张风险 公司自设立以来，通过不断增加分子公司、扩大代理商队伍，实现平台用户、收入及毛利的快速增长。随着运营区域数量增加，管理水平、组织架构设计和业务流程控制等环节的运行效率面临新考 公告编号：2018-013 14 验。如果未来公司的管理能力跟不上经营规模扩张步伐，可能面临经营成本上升、盈利水平下降的风险。应对措施：公司在 2016 年初开始研发安防行业信息管理平台，规范各区域运营、管理，利用标准的业务流程控制各环节的运行。二、市场竞争风险 我国安防报警运营服务行业尚处于成长期，市场份额较为分散。虽然已通过先进的商业模式构建了一定技术壁垒、客户数量和品牌，但不排除具备较强资金或技术实力的企业参与市场竞争，加剧行业的市场竞争风险。公司与国际安防报警运营服务行业龙头企业相比，在管理水平、资金实力、人员素质、技术研发等方面尚有差距，因此公司亦面临国际龙头企业进一步开拓国内市场所带来的竞争风险。同时由于行业市场份额分散，一些安防服务企业在追求市场份额、开拓客户的过程中采取恶性降价等手段进行竞争，导致公司面临市场恶性竞争而造成客户流失的风险。应对措施：创新是公司的核心优势，公司通过不断研发新的技术、新的产品快速抢占市场份额，同时利用新的管理平台与较为分散的小安防公司进行合作达到共赢局面，降低公司在市场的竞争压力。三、公司治理风险 公司已经建立现代法人治理机制，但由于规模较小，尚属创新创业阶段。公司管理层对资本市场熟悉程度不高，公司治理机制的执行上仍存在不完善之处。公司快速发展，经营规模和业务范围不断扩张的执行上仍存在不完善之处。公司快速发展，经营规模和业务范围不断扩张，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司负责各块业务的副总会及时与总经理沟通日常运营管理问题，管理层也积极地向董事汇报反馈运营问题，听取董事的意见。同时，也与律师、会计师、券商等中介沟通公司运营、财务等方面的问题，针对突出问题，提前做好防范，并且严格按照三会议事规则等制度来规范公司运营。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-013 15 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 否-是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 五.二.(一)是否存在股权激励事项 是 五.二.(二)是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 是 五.二.(三)是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项（一）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 2017 年 10 月 11 日，公司第二届董事会第七次会议，审议通过了关于收购深圳市中海驰安保运营有限公司的议案，根据公司当前经营需求，为扩大公司发展规模，加快公司发展速度，提高公司整体发展效益，公司拟以现金方式收购深圳市中海驰投资管理有限公司所持有的深圳市中海驰安保运营有限公司 51%的股权，收购价格为 867 万元。2017 年 10 月 26 日，公司 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了关于收购深圳市中海驰安保运营有限公司的议案，并于同天发布收购资产的公告（2017-032）。此次收购未构成重大资产重组，收购完成后，有益于公司优化整体资源配置，符合公司整体战略发展需求。（二）股权激励（二）股权激励情况情况 公司于 2017 年 4 月 28 日召开第二届董事会第五次会议审议通过了关于的议案并经 2016 年度股东大会批准,公司向 23 名激励对象授予股票期权总计 139.60 万股，行权价格为 2.5 元/股，授予日为 2017 年 5 月 22 日。本次授予的股票期权的行权期及各期可行权数量如下表所示：行权期 行权时间 可行权数量占获授期 权数量比例 第一次行权 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的 最后一个交易日当日止 30%公告编号：2018-013 16 第二次行权 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的 最后一个交易日当日止 30%第三次行权 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的 最后一个交易日当日止 40%公司此次股权激励对激励对象的业绩考核目标如下表所示：时间 当期利润 缴费客户数量 金额（万元）增长率%数量（万户）增长率%2017 年 12 月 31 日止 200-4 66.67 2018 年 12 月 31 日止 400 100 5 40 2019 年 12 月 31 日止 800 100 6 71.43 报告期内，公司 2 名激励对象离职，公司向激励对象授予股票期权总计变为 136 万股。报告期内，公司当期利润根据中汇会审20182341 号审计报告完成指标，但缴费客户量由于拆机客户流失未完成数量，综合指标未能达到业绩考核目标，故 2017 年度第一次行权方案作废。（三）调查（三）调查处罚事项处罚事项 河北金锁安防工程股份有限公司涿州分公司于 2016 年 8 月 31 日与某广告公司签订发布业务合同，在 DM 单上发布 3 期广告，由广告公司代发到各门店。广告内容有公司简介、企业资质和“2016年 10 月 10 日河北金锁安防工程股份有限公司”（证券简称：金锁安防，证券代码：837986）在新三板挂牌大厅举行上市敲钟仪式。保定市政府副市长张丽涛（左）与金锁安防董事长梁文清（右）共同参加金锁安防新三板挂牌仪式，金锁安防正式登陆新三板，标志金锁安防正式迈入资本市场新时代”用语及保定市政府副市长张丽涛与金锁安防董事长梁文清现场敲钟照片。广告费用每期 180 元，合计 540元，广告费用收据一张。涿州市市场监督管理局认定金锁安防涿州分公司的行为违反了中华人民共和国广告法第九条“广告不得有下列情形：（二）使用或者变相使用国家机关、国家机关工作人员的名义或者形象”的规定，属于发布违法广告的行为。2017 年 3 月 22 日，涿州市市场监督管理局以邮寄的方式向金锁安防涿州分公司送达了（涿州监）听告2017第 10 号涿州市市场监督管理局听证告知书和（涿州监）罚先告2017第 10 号涿州市市场监督管理局行政处罚事先告知书，当事人于 2017 年 3 月 26 日向涿州市市场监督管理局申请听证，涿州市市场监督管理局于 2017 年 4 月 14 日组织召开了关于河北金锁安防工程股份有限公司涿州分公司涉嫌利用国家机关工作人员名义发布一按行政处罚听证会。涿州市市场监督管理局认定金锁安防涿州分公司发布违法广告行为，违反了中华人民共和国广告法第九条第（二）项的规定。鉴于金锁安防涿州分公司至检查时已停止发布该广告并积极配合调查，违法行为没有造成严重后果，参照行政处罚法第二十七条的规定，当事人不具有从轻或从重处罚的情节。根据中华人民共和国广告法第五十七条“有下列行为之一的，由工商行政管理部分 公告编号：2018-013 17 责令停止发布广告，对广告主处二十万以上一百万以下的罚款，情形严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由工商行政管理部门没收广告费用，处以二十万以上一百万以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照、吊销广告发布登记证件：（一）发布有本法第九条、第十条规定的禁止情形的广告的”之规定，责令金锁安防涿州分公司停止发布广告并作 30 万元处罚。本事件公司尚在行政诉讼中，保定市莲池区人民法院已受理公司上诉申请，事件尚未最终定性。公告编号：2018-013 18 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 16,882,882 56.28%1,758,750 18,261,632 56.48%其中：控股股东、实际控制人 3,255,254 10.85%0 3,255,254 10.06%董事、监事、高管 3,255,254 10.85%0 3,255,254 10.06%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 13,117,118 43.72%956,250 14,073,368 43.52%其中：控股股东、实际控制人 9,765,763 32.55%0 9,765,763 30.20%董事、监事、高管 9,765,763 32.55%0 9,765,763 30.20%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 30,000,000 -2,715,000 32,335,000 -普通股股东人数普通股股东人数 6 （二）普通股（二）普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 1 梁文清 13,021,017 0 13,021,017 40.27%9,765,763 3,255,254 2 无锡同鑫资产监管有限公司 9,966,102 0 9,966,102 30.82%0 9,966,102 3 西藏万隆投资咨询管理有限公司 4,468,474 380,000 4,088,474 12.64%3,351,355 737,119 4 西藏宝博商务咨询有限公司 2,544,407 0 2,544,407 7.87%0 2,544,407 5 吴丽丽 0 1,440,000 1,440,000 4.45%0 1,440,000 合计合计 30,000,000 1,820,000 31,060,000 96.05%13,117,118 17,942,882 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：主要股东之间不存在关联关系。上述股东所持股份不存在质押或其他争议事项。公告编号：2018-013 19 二、优先股股本基本情况 不适用 三、控股股东、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股东情况 本公司控股股东即实际控制人为梁文清女士，报告期内控股股东未发生变化。梁文清女士，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年至 2011 年从事个体经营；2014 年至 2015 年曾历任聂氏股份董事长、聂氏有限执行董事；2011 年至今担任公司董事长，兼任金锁远征执行董事及经理、金锁保安监事。（二（二）实际控制人实际控制人情况情况 报告期内，公司实际控制人即为控股股东。公告编号：2018-013 20 第七节 融资及利润分配情况 一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 单位：元/股 发行发行方案方案公告时间公告时间 新增股票新增股票挂牌转让挂牌转让日期