839240_2017_江河海_2017年年度报告_2018-03-28.pdf

1 2017 年度报告 江河海 NEEQ:839240 珠海市江河海水处理科技股份有限公司 Zhuhai Jianghehai Water Treatment Technology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 5 月份，江河海公司组织员工户外拓展训练在珠海市合众拓展基地成功举办，加强了公司企业文化建设，增强了团队凝聚力。2017 年 6 月份，我公司获得第十二届青岛国际水业“星光奖”及“产品之星”奖。2017 年 6 月份，我司参加 2017 第十届荷兰阿姆斯特丹国际水展 AQUATECH CHINA，取得非常好的宣传效果。2017 年 8 月份，珠海遭遇 50 年来特强台风天鸽，给珠海市带来了巨大的损失，我司组织员工义务去帮助珠海渔民搭建受到损害的电网。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 珠海市江河海水处理设备工程有限公司 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司前身，公司股改前名字 江河海、公司、本公司、股份公司 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司 简式水科技 指 珠海市横琴简式水科技投资中心（有限合伙），本公司的控股股东之一 广州威固 指 广州威固环保有限公司，股东大会 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司股东大会 董事会 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司董事会 监事会 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 报告期、本期、本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上年、上年度、上期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 珠海市江河海水处理科技股份有限公司章程 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所、中银律所 指 北京市中银（深圳）律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨素芬、主管会计工作负责人钟爱红及会计机构负责人（会计主管人员）钟爱红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 新技术取替风险 海水淡化产业有技术多、革新快的特点，一旦新技术被开发出来，作为量产旧技术装置的设备制造商有被新技术设备制造商淘汰的风险。核心技术人员流失风险 核心技术人员的离职有可能造成公司技术泄密、客户资源流失。实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人杨素芬直接持有公司 550 万股股份，持股比例 55.00%。杨素芬对公司股东大会决议、董事、高级管理人员的提名及任免能够起到实质影响，能实际控制公司，为公司的实际控制人，如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，仍可能给公司经营和其他股东带来风险。应收账款回收风险 期末应收账款账面净值占总资产比重较高，若是公司不能保持对应收账款的有效管理，或者个别主要客户生产经营出现困难，则存在应收账款难以收回的风险，一旦发生大规模坏账，将增加公司流动资金压力，对公司经营业绩产生不利影响。存货跌价风险 公司产品海水淡化设备单价高、金额大、比例高，如果市场价格持续下跌，可能出现存货贬值风险。客户集中度较高的风险 最近一年，公司向中国交建下属公司销售占公司总销额的比例较高，从同一控制角度看，公司客户集中度较高。未来若公司客户之控股股东中国交建调整下属公司运营模式和发展战略，减少公司产品采购，将对公司经营业绩产生不利影响。6 本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 珠海市江河海水处理科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhuhai Jianghehai Water Treatment Technology Co.,Ltd 证券简称 江河海 证券代码 839240 法定代表人 杨素芬 办公地址 珠海市高新区金鼎科技工业园金恒二路 12 号厂房一层 A 区 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李瑞 职务 董事会秘书 电话 0756-3225888 传真 0756-3225835 电子邮箱 公司网址 http:/ 广东省珠海市高新区金鼎科技工业园金恒二路 12 号一层A 区 519060 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 hua 企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002-11-20 挂牌时间 2016-11-11 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-环保、社会公共服务及其他专用设备制造-水资源专用机械制造 主要产品与服务项目 海水淡化设备、水质净化设备及其他水处理设备的设计、生产、销售、安装及相关技术服务。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）做市商数量 控股股东 杨素芬 实际控制人 杨素芬 8 三、三、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变是否变更更 统一社会信用代码 91440400744498307L 否 注册地址 珠海市高新区金鼎科技工业园金恒二路 12 号厂房一层 A 区 否 注册资本 10,000,000 否 四、四、中介机构中介机构 主办券商 华龙证券 主办券商办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 黄学,林强 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层 五、五、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 14,423,714.08 30,967,717.09-53.42%毛利率%17.76%52.17%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,979,393.52 8,072,374.95-124.52%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,764,825.26 7,479,601.95-150.33%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.43%39.02%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.03%36.15%-基本每股收益-0.20 0.81-124.69%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 24,383,804.05 34,304,540.21-28.92%负债总计 2,637,780.80 9,579,123.44-71.91%归属于挂牌公司股东的净资产 21,746,023.25 24,725,416.77-12.05%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.17 2.47-12.15%资产负债率%（母公司）11.01%27.92%-资产负债率%（合并）-流动比率 9.12 3.55-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,451,126.87 5,657,500.38-74.35%应收账款周转率 114.53 2.36-存货周转率-129.61 3.38-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-28.76%34.71%-营业收入增长率%-53.42%-25.13%-净利润增长率%-124.52%-27.33%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 10,000,000 10,000,000 计入权益的优先股数量 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 1,866,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-81,368.26 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,785,431.74 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,785,431.74 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自成立以来，主要经营海水淡化设备、水质净化设备及其他水处理设备的设计、生产、销售、安装及相关技术服务，在海水淡化行业的技术领域中，经过公司技术团队多年的研发和积累，设备的设计上具有一定的前瞻性和领先性。公司在设备设计上主要采用合作研发和自主研发两种模式，以自主研发模式为主。针对最终用户的不同需求，公司采取了不同的销售策略。目前行业模式经营一般有定型产品的销售和订单生产销售，公司的国内销售采用水处理设备行业的主流销售模式，即直销模式，同时辅以代理经销商和专业订制的方式。客户会根据各自的市场状况和消费者需求，向公司提出定制研发或制造产品等要求。有意向客户来源主要来自特定行业信息网站、各电子商务中英文平台、网络搜索目标客户、展会宣传、政府采购中心及老客户介绍等渠道。公司目前已形成了覆盖全国绝大部分省市的销售网络，在全国设有广州、大连、西安、新疆等 4 个办事处；与北京、上海、青岛、武汉、大连、威海、三沙、舟山等地经销商建立了良好的合作关系。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司在管理层的带领下，始终把抓质量作为企业的第一要务，在保证质量的前提下，合理调整产品生产计划，加强生产调度指挥，严控工艺指标，降低生产消耗，推进技术创新，优化产品结构，加强生产管理。在管理上，公司一直不断对各项管理制度加以完善。完善而有效的管理规章制度是建立现代化公司的前提和必要条件，是挖掘公司的潜力，发挥公司的效能，激发员工工作积极性，增强公司凝聚力，树立公司良好形象，全面强化竞争力的根本保证。(二二)行业情况行业情况 世界上淡水资源不足，已成为人们日益关切的问题。有人预言，19 世纪争煤，20 世纪争油，21 世纪可能争水。作为水资源的开源增量技术，海水淡化已经成为解决全球水资源危机的重要途径。到 2006 年，世界上已有 120 多个国家和地区在应用海水淡化技术，全12 球海水淡化日产量约 3775 万吨，其中 80%用于饮用水，解决了 1 亿多人的供水问题。“向海洋要淡水”已经形成了方兴未艾的产业。中国在反渗透法、蒸馏法等主流海水淡化关键技术方面均取得重大突破，完成了自主知识产权的 3000 立方米/日低温多效海水淡化工程，以及 5000 立方米/日反渗透海水淡化工程；海水直流冷却技术已进入万立方米/小时级产业化示范阶段。中国海水淡化成本逐步下降，已接近 5 元/立方米。中国海水淡化虽基本具备了产业化发展条件，但研究水平及创新能力、装备的开发制造能力、系统设计和集成等方面与国外仍有较大的差距。当务之急是尽快形成中国海水淡化设备市场的完整产业链条。围绕制约海水淡化成本降低的关键问题，发展膜与膜材料、关键装备等核心技术，研发具有自主知识产权的海水淡化新技术、新工艺、新装备和新产品，提高关键材料和关键设备的国产化率，增强自主建设大型海水淡化工程的能力。未来20 年内国际海水淡化市场将有近 700 亿美元的商机，中国应占有充分份额。中国海水淡化产业发展前景广阔。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上本期期末与上年期末金额变年期末金额变动比例动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 4,472,196.28 18.30%4,066,357.49 11.85%9.98%应收账款 10,895,826.46 44.59%14,291,399.02 37.98%-23.76%存货 6,331,826.09 25.91%11,970,944.10 34.90%-47.11%固定资产 152,960.96 0.06%117,546.97 0.34%30.13%在建工程-短期借款 46,800.00 0.19%-长期借款-资产总计 24,383,804.05-34,304,540.21-28.92%资产负债项目资产负债项目重大变动原因重大变动原因：公司本期货币资金较上期增长 9.98%，主要原因是银行存款较上期增加了 10.77%，公司加大了销售回款力度。应收账款较上期下降了 23.76%，主要原因公司加强应收账款管理，加大回款力度。存货较上期下降了 47.11%，主要原因是本年直销业务较上年大幅缩减，库存商品金额减少，固定资产较上期增加了 30.13%，主要原因是公司在报告期内购置了91,471.32 元研发设备所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比金额金额 占营业收占营业收金额金额 占营业收占营业收13 入的入的比重比重 入的入的比重比重 例例 营业收入 14,423,714.08-30,967,717.09-53.42%营业成本 11,861,450.25 82.24%14,812,837.19 47.83%-19.92%毛利率%17.76%-52.17%-管理费用 4,304,552.04 29.84%4,064,314.72 13.12%5.91%销售费用 2,055,697.91 14.25%3,038,302.93 9.81%-32.34%财务费用-36,065.50-0.25%52,074.95 0.17%-169.26%营业利润-3,449,329.75-23.91%8,708,246.44 28.12%-139.61%营业外收入 1,204,000.00 8.35%700,200.00 2.26%71.95%营业外支出 81,368.26 0.56%2,820.00 0.01%2,785.40%净利润-1,979,393.52-13.72%8,072,374.95-27.33%-124.52%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司本年营业收入较上年下降 53.42%，主要原因为公司的主营业务面临调整升级所致；营业成本较上期下降 19.92%，是随着营业收入的下降而下降；销售费用较上期下降了 32.34%，主要原因为公司在 2017 年加强对销售费用支出的管控，减少不必要的运营推广支出所致；财务费用较上期下降了 169.26%，主要原因是在报告期内减少了承兑汇票贴息；营业利润较上期下降了 139.61%，主要原因是因为主营业务收入同期减少，流量采购成本提升所致；营业外收入较上期增加了 71.95%，主要原因是主要原因是 2017 年相应的政府补贴增多所致；营业外支出较上期增加了 2785.40%，主要原因是在报告期内，公司所在城市遭遇特大台风，对公司造成的经济损失；净利润较上期下降了 124.52%，主要原因是主要是主营业务收入同期减少，流量采购成本提升所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 14,423,714.08 30,967,717.09-53.42%其他业务收入 主营业务成本 11,861,450.25 14,812,837.19-19.92%其他业务成本 按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%海水处理设备收入 10,267,671.33 71.19%22,758,592.34 73.49%配件及服务收入 4,156,042.75 28.81%8,209,124.75 26.51%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司本年营业收入较上年下降 53.42%，主要原因为公司的主营业务面临调整升14 级所致 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比 是否存在关联关是否存在关联关系系 1 西安源发国际贸易有限公司 6,220,000.00 43.12%否 2 湖北天竣交建工程设备有限公司 560,206.10 3.88%否 3 中国石油有限公司深圳分公司 509,654.88 3.53%否 4 中船黄埔文冲船舶有限公司 360,000.00 2.50%否 5 黄海造船有限公司 355,624.00 2.47%否 合计合计 8,005,484.98 55.50%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比 是否是否存在关联关存在关联关系系 1 杭州振卫塑料包装有限公司 914,000.00 16.90%否 2 艾热（上海）商贸有限公司 406,930.00 7.53%否 3 通用泵业（宁波）有限公司 259,330.00 4.80%否 4 哈尔滨斯特莱茵环境科技有限公司 222,530.00 4.12%否 5 珠海星宇机械设备有限公司 209,172.00 3.87%否 合计合计 2,011,962.00 37.22%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 1,451,126.87 5,657,500.38-74.35%投资活动产生的现金流量净额-91,919.00-59,510.25 54.46%筹资活动产生的现金流量净额-953,369.08-3,811,805.20-74.99%现金流量分析现金流量分析：1、本年度经营活动产生的现金流量净额为 1,451,126.87 元，同比下降了 74.35%，主要原因为公司在报告期内营收减少，经营现金流随营收下降而下降。2、本年度公司投资活动产生的现金流量净额为-91,919.00 元，同比上升了 54.46%，主要原因为公司构建固定资产所致。3、本年度公司筹资活动产生的现金流量净额为-953,369.08 元，主要原因为公司在报告期内支付利息。15 (四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司在从事生产经营活动中，遵守法律法规、社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司自开业一来，诚信经营、自觉履行员工保障与纳税义务，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。公司致力于提升我国海水淡化技术水平，用高质的产品服务消费者，并且保障核心竞争力。同时，积极承担社会责任，大力弘扬扶危济困的传统美德，积极投身扶贫开发和公益慈善活动。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，努力践行着企业的社会责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务机构等完全独立，保持有良好的公司独立自由经营的能力，会计核算，财务管理等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务，业务等经营指标健康，经营管理层，核心业务人员队伍稳定，因此，公司拥有良好的持续经营能力，报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 16 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、新技术取替风险 海水淡化产业有技术多、革新快的特点，一旦新技术被开发出来，作为量产旧技术装置的设备制造商有被新技术设备制造商淘汰的风险。应对措施：增加新技术研发投入。二、核心技术人员流失风险 核心技术人员的离职有可能造成公司技术泄密、客户资源流失。应对措施：增强核心技术人员的培养，人才的引进，减少因核心技术人员的流失而产生的风险。三、实际控制人不当控制风险 实际控制人杨素芬同时是广州威固环保设备有限公司的实际控制人，有可能会对公司决策经营、人事、财务等进行不当控制的风险。应对措施：规范公司内部管理机制，完善公司三会运作及相关规章制度的执行与制定。四、应收账款回收风险 若部分客户由于经营不善不能如期支付货款，则存在部分应收账款不能到期收回的风险。应对措施：公司通过加强客户财务风险监控，加强客户信用评估，及时应对个别客户因财务恶化而无法偿还货款所带来的风险。五、存货跌价风险 公司产品海水淡化设备单价高、金额大、比例高，如果市场价格持续下跌，可能出现存货贬值风险。应对措施：加快存货周转速度，尽可能按订单式生产，努力降低库存。六、客户集中度较高的风险 最近一年，公司向中国交建下属公司销售占公司总销额的比例较高，从同一控制角度看，公司客户集中度较高。未来若公司客户之控股股东中国交建调整下属公司运营模式和发展战略，减少公司产品采购，将对公司经营业绩产生不利影响。应对措施：通过不断的研发、开发新产品去开拓新客户。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 700,000.00 22,150.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0 0 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0 0 4财务资助（挂牌公司接受的）0 0 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 6其他 0 0 总计总计 700,000.00 22,150.00 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司实际控制人杨素芬女士已作出关于社保及住房公积金缴纳的承诺书面承诺：1、对于公司未按照规定给员工缴纳社保和住房公积金的情况，若有权部门依法要公司为员工补缴公司报告期内应当缴纳的社会保险费和住房公积金，本人愿承担该等应补缴的社会保险费和住房公积金以及由此产生的滞纳金、罚款等费用，保证公司不会因此遭受损失。2、18 若公司因未按照规定给员工缴纳住房公积金而带来任何其他费用支出或经济损失，本人愿意将无条件全部无偿代公司承担。公司控股股东、实际控制人杨素芬及其配偶万向阳、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员为保护公司及债权人的合法权益，就避免同业竞争分别出具了避免同业竞争承诺函，承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对江河海构成竞争的业务及活动；或拥有与江河海存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权；或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。公司 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺：“1、本人及与本人关系密切的家庭成员；2、本人直接或间接控制的其他企业；3、本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4、与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易决策制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。”报告期内，未发现上述承诺主体有违背承诺的事项。19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%0.00%0 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0.00%0 0.00%董事、监事、高管 0 0.00%0.00%0 0.00%核心员工 0 0.00%0.00%0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00%0.00%10,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 5,500,000 55.00%0.00%5,500,000 55.00%董事、监事、高管 8,500,000 85.00%0.00%8,500,000 85.00%核心员工 0 0.00%0.00%0 0.00%总股本总股本 10,000,00010,000,000-0.00%10,000,000-普通股普通股股东人数股东人数 5 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 1 杨素芬 5,500,000 0 5,500,000 55.00%5,500,000 0 2 詹向东 2,500,000 0 2,500,000 25.00%2,500,000 0 3 瞿卫 250,000 0 250,000 2.50%250,000 0 4 施俊杰 250,000 0 250,000 2.50%250,000 0 5 珠海市横琴简式水科技投资中心（有限合伙）1,500,000 0 1,500,000 15.00%1,500,000 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%10,000,000 0 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：前五名股东间相互关系说明：股东珠海市横琴简式水科技投资中心（有限合伙）系詹向东、施俊杰和瞿卫及其他自然人共同投资设立的有限合伙企业，除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 杨素芬，女，1964 年 7 月份出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1987 年5 月至 1990 年 10 月就职于广东东盈实业有限公司任出纳工作，1989 年 6 月-1991 年 9 月在暨南大学进修涉外会计专业，1990 年 11 月至 1992 年 12 月就职于广州军区长城通讯服务公司任会计一职，1993 年 1 月成立广州威固环保有限公司，担任总经理至今，2015 年 11月至 2016 年 4 月任江河海有限执行董事兼法人代表，2016 年 4 月至今任江河海董事、董事长兼法定代表人，董事任期三年。报告期内控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 实际控制人与控股股东为同一人，实际控制人情况如上所示。21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公开发行债券的特殊披露要求公开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融融资金额资金额 利息利息率率%存续时间存续时间 是否违是否违约约 信用贷款 中国光大银行股份有限公司珠海分行 46,800.00 5.66%2017.11.28-2018.11.27 否 合计合计 -46,800.00 -违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取在公司领取薪酬薪酬 杨素芬 董事长 女 54 本科 2016.4.12-2019.4.12 否 詹向东 董事 男 53 本科 2016.4.12-2019.4.12 是 施俊杰 董事 男 42 本科 2016.4.12-2019.4.12 是 瞿卫 董事 男 48 大专 2016.4.12-2019.4.12 是 郭有智 独立董事 男 61 本科 2016.4.12-2019.4.12 是 崔远声 监事会主席 男 46 大专 2016.4.12-2019.4.12 是 乔军 监事 男 39 本科 2016.4.12-2019.4.12 是 史远志 监事 男 36 高中 2016.4.12-2019.4.12 是 李瑞 董事会秘书 女 33 本科 2016.4.12-2019.4.12 是 钟爱红 财务负责人 女 45 大专 2016.4.12-2019.4.12 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司的董事、监事、高级管理人员相互间及控股股东、实际控制人间不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 杨素芬 董事长 5,500,000 0 5,500,000 55.00%0 詹向东 董事 2,500,000 0 2,500,000 25.00%0 瞿卫 董事 250,000 0 250,000 2.50%0 施俊杰 董事 250,000 0 250,000 2.50%0 郭有智 董事 0 0 0 0.00%0 崔远声 监事会主席 0 0 0 0.00%0 乔军 监事 0 0 0 0.00%0 史远志 监事 0 0 0 0.00%0 李瑞 董事会秘书 0 0 0 0.00%0 23 钟爱红 财务负责人 0 0 0 0.00%0 合计合计 -8,500,000 0 8,500,000 85.00%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 管理人员（副总以上）3 3 销售人员 4 4 财务人员 3 3 行政管理人员 2 4 技术人员 7 8 生产人员 18 21 采购人员 1 1 仓管人员 2 2 员工总计员工总计 40 46 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 1 1 本科 9 11 专科 14 15 专科以下 16 19 员工总计员工总计 40 46 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：情况：1、人员变动：报告期内，公司加强人力资源管理与开发和人力资源制度建设，开拓人力资源视野，引进新的技术人员，在保持公司核心团队稳定的同时加强中层管理人员队伍。2、培训情况：公司重视员工培训和发展工作，实现多层次、多渠道、多领域、多形式的员工培训活动，包括新员工入职培训、在职人员专项业务培训、管理者领导力培训等全方位培训。3、招聘政策：公司的招聘政策是面向社会网络招聘、高等院校招聘、软件培训机构招聘和猎头服务合作。24 4、薪酬政策：公司依据现有的组织结构和管理模式，在客观公正、员工激励与保障兼顾