837875_2017_哈克科技_2017年年度报告_2018-04-19.pdf

证 券 简 称 NEEQ:证券代码 公 司 标 识 公 司 全 称 （中 英 文）图片（如有）年度报告 20XX 公告编号：2018-011 2 公告编号：2018-011 3 目 录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.7 第三节 会计数据和财务指标摘要.9 第四节 管理层讨论与分析.11 第五节 重要事项.17 第六节 股本变动及股东情况.19 第七节 融资及利润分配情况.21 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节 行业信息.25 第十节 公司治理及内部控制.28 第十一节 财务报告.30 公告编号：2018-011 4 释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、哈克科技、股份公司 指 上海哈克过滤科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 上海哈克过滤科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海哈克过滤科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海哈克过滤科技股份有限公司监事会 公司章程 指 上海哈克过滤科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 会计师事务所、北京兴华 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 公告编号：2018-011 5 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱学浩、主管会计工作负责人叶京及会计机构负责人(会计主管人员)叶京保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 是 1、豁免披露事项及理由 豁免披露事项:公司特申请豁免披露公司客户信息,即在 2017 年年度报告中披露客户前五名(应收账款、营业收入)相关信息时,以客户一/二/三/四/五进行披露,该豁免披露事项不会对投资者的正常投资决策造成重大影响。理由:我公司所处行业竞争激烈,且行业上下游渠道较窄,公司核心客户信息为商业机密,且公司与部分客户有保密约定,不宜直接对外披露。【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 控股股东不当控制的法律风险 报告期内,公司实际控制人朱学浩直接持有公司 80%的股份,同时担任公司的董事长,能够通过股东大会、董事会行使表决权对公司经营、公司治理、董监高变动和业务发展目标产生决定性影响。公司另一名股东朱乃峰持有公司其余 20%的股份,朱乃峰系朱学浩之子,二人为一致行动人。若公司实际控制人及一致行动人利用其控制权对公司的经营决策、人事和财务进行不当控制,可能会损害公司及少数股东权益。技术人才流失及技术失密的风险 核心技术是公司赖以生存及发展的基础和关键,公司全部核心 技术均由公司自主研发,并由公司核心技术团队掌握。核心技术人才的流失及技术的泄露将对公司生产经营造成一定影响。公司治理风险 股份公司成立后,公司逐步建立健全了法人治理结构,严格履行 了股东大会、董事会、监事会的议事规则,制定了对外投资管 公告编号：2018-011 6 理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度等 各项管理制度。但股份公司成立时间短,各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。公司未来经营中可能存在因治理结构不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。税收优惠政策变化风险 2016 年 11 月 24 日,企业被认定为高新技术企业,并授予编号为:GR201631002047 的高新技术企业证书,有效期三年。根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条例相关规 定,2016 年、2017 年及 2018 年三会计年度,公司可享受企业 所得税减免,按 15%征收的优惠政策。若上述税收优惠政策发生变化或其他原因导致公司以后未能通过高新技术企业的复审,则公司将不能继续享受相关税收优惠,从而会对公司盈利水平造成一定程度的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-011 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海哈克过滤科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hawk Filtration Technology(Shanghai)Co.,Ltd 证券简称 哈克科技 证券代码 837875 法定代表人 朱学浩 办公地址 上海市青浦区工业园区崧华路 1558 号 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 叶京 职务 董事会秘书 电话 021-39815477 传真 021-39815096 电子邮箱 公司网址 http:/ 地址:上海市青浦区工业园区崧华路 1558 号 邮编:201706 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 上海市青浦区工业园区崧华路 1558 号董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 8 月 6 日 挂牌时间 2016 年 7 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-通用设备制造业(C34)-烘炉、风机、衡器、包装等设备制造(C346)-气体、液体分离及纯净设备制造(C3463)主要产品与服务项目 公司主要从事过滤器及相关配件的开发、设计、生产、销售,主要产品应用于汽车、家用电器、电力、电子、医药等生产领域,主要包括家电过滤器系列产品、汽车过滤器系列产品、呼吸器过滤器系列产品、空气净化器过滤器系列产品等。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）10,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 朱学浩 实际控制人 朱学浩 公告编号：2018-011 8 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 统一社会信用代码 913100007421058481 否 注册地址 上海市青浦区工业园区崧华路 1558 号 否 注册资本 10,000,000.00 否 五、中介机构 主办券商 国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 司文召 唐红雨 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 六、报告期后更新情况 适用 2018 年 1 月 15 日，公司股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让。公告编号：2018-011 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 155,493,272.80 102,311,336.40 51.98%毛利率%24.63 24.70-归属于挂牌公司股东的净利润 10,175,830.86 6,667,010.45 52.63%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,905,141.75 4,957,489.77 79.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.89 10.28-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）12.15 7.64-基本每股收益 1.02 0.67 52.24%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 144,502,281.55 120,799,752.74 19.62%负债总计 66,134,958.20 52,608,260.25 25.71%归属于挂牌公司股东的净资产 78,367,323.35 68,191,492.49 14.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 7.84 6.82 14.96%资产负债率（母公司）45.77%43.55%-资产负债率（合并）45.77%43.55%-流动比率 1.26 1.06-利息保障倍数 430.07 546.35-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 2,273,154.97 23,621.94 9523.07%应收账款周转率 4.17 4.57-存货周转率 5.01 5.40-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%19.62 20.53-营业收入增长率%51.98 56.82-净利润增长率%52.63 214.80-公告编号：2018-011 10 五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产报废损失-7,000.00 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)1,501,928.36 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,494,928.36 所得税影响数 224,239.25 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额非经常性损益净额 1,270,689.11 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-011 11 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 本公司主要从事过滤器及相关配件的开发、设计、生产、销售，主要产品应用于汽车、家用电器、电力、电子、医药等生产领域，主要包括家电过滤器系列产品、汽车过滤器系列产品、呼吸器过滤器系列产品、空气净化器过滤器系列产品等。公司还拥有过滤器检测中心，可实行从原料到成品的全套质量检验、检测。公司以可靠的产品品质与良好的服务为夏普、莱克电气、小米、美的、科沃斯、3M 等优质客户提供技术开发、技术咨询、技术服务，生产、销售过滤器及相关配件。公司通过直接面对客户销售开拓业务，销售收入的来源是公司的主要客户通过论证、实地考察公司、试样、检测等多道程序后，将公司纳入其供应商体系，分批向公司下达订单，客户直接向公司下达订单后，公司向国内及海外客户直接交付来实现销售收入。报告期内，公司的商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾（一）经营计划（一）经营计划 报告期内，公司围绕着年初“经济工作会议”制定的经营目标和方针措施开展业务，公司各项指标保持高速发展。报告期内，公司投入生产 41 个新产品，并顺利投放市场，公司质量体系管理也进一步加强，为公司的发展创造了有利条件。报告期内公司的主营业务保持了良好的增长趋势，超额完成了公司全年的经营目标。1、经营情况 2017 年度，公司实现营业收入 15,549 万元，同比增长 51.98%；营业成本 11,719 万元，同比增长52.13%；实现净利润 1,018 万元，同比增长 52.63%2、研发情况：2017 年度，公司研发费用支出 759 万元人民币，从事研究开发人员人数为 47 人。2017 年获得发明型专利 1 项，实用新型专利 8 项。（二）行业情况（二）行业情况 按照挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为制造业（C）通用设备制造业（C34）烘炉、风机、衡器、包装等设备制造（C346）气体、液体分离及纯净设备制造（C3463）。公司主要从事过滤器及相关配件的开发、设计、生产、销售等。随着国家整体实力的提升和人们生活水平的提高，国民对空气的质量要求越来越高，空气净化类产品的市场需求也越来越大，我公司生产和销售的几类主要产品：汽车空调过滤器、家用空气净化器、呼 公告编号：2018-011 12 吸过滤器等，均为环保型产品，在净化空气、改善人们生活等领域有着巨大的市场潜力。随着国家制定了 GBT 18801-2015 等空气净化器相关标准，使得空净产品市场逐步规范，同时提出的对中小学教室安装新风系统等号召，使得我公司所处的空净行业前景空前广阔。（三）财务分析（三）财务分析 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 2,639,698.10 1.83%1,760,855.81 1.46%49.91%应收账款 48,409,758.93 33.50%26,079,718.11 21.59%85.62%存货 28,200,455.80 19.52%18,602,751.13 15.40%51.59%长期股权投资-固定资产 60,482,386.72 41.86%64,351,903.67 53.27%-6.01%在建工程-短期借款-应付账款 47,866,454.67 33.13%35,060,875.44 29.02%36.52%长期借款-资产总计 144,502,281.55-120,799,752.74-19.62%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 随着新风系统、空净行业的蓬勃发展，报告期内公司的空气净化器过滤器系列产品订单量大幅增加，订单量的增加引起营业收入的大幅增加，从而影响货币资金、应收账款、存货的变动。货币资金本期期末金额较上年期末增长49.91%，主要系本期公司营业收入较上期增长51.98%，销售商品、提供劳务收到的现金较上期增长65.40%所引起；应收账款本期期末金额较上年期末增长85.62%，主要系本期公司第四季度实现销售收入金额较高，为6,253万元，期末客户尚未回款所引起；存货本期期末金额较上年期末增长 51.59%，主要系空气净化器过滤器系列产品结存增加，此部分结存主要系客户订单产品，此外公司需保持一定量的原材料和产成品储备来及时地满足客户订单需求，从而继续保持和进一步扩大公司的业务规模。应付账款本期期末金额较上年期末增长 36.52%，主要系公司为满足客户订单需求，需采购一定量的原材料来满足生产订单需求，采购量的增加引起期末应付账款的增加。2营业情况分析营业情况分析（1）利润构成）利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年同期同期金额变金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 155,493,272.80-102,311,336.40-51.98%营业成本 117,194,004.65 75.37%77,036,762.28 75.30%52.13%毛利率 24.63-24.70-公告编号：2018-011 13 管理费用 15,670,497.01 10.08%12,962,951.87 12.67%20.89%销售费用 10,087,653.05 6.49%5,813,864.41 5.68%73.51%财务费用 264,772.07 0.17%-55,847.25-0.05%-574.10%营业利润 11,233,355.74 7.22%5,377,352.74 5.26%108.90%营业外收入 239,380.24 0.15%2,018,756.02 1.97%-88.14%营业外支出 7,000.00 0.00%9,174.20 0.01%-23.70%净利润 10,175,830.86 6.54%6,667,010.45 6.52%52.63%项目重大变动原因：项目重大变动原因：报告期内，公司营业收入较上年增加 5,318 万元，增长了 51.98%，主要系公司空气净化器过滤器系列产品销售额较上年增加引起，空气净化器过滤器系列产品较上年收入增加 5,563 万元，同比增长103.94%。营业收入的变动引起营业成本的相应变动，营业成本较上年增加 4,016 万元，同比增长 52.13%。管理费用中职工薪酬、中介机构费、折旧与摊销、会议费、研发费用较上年变动显著，分别变动 136万元、-103 万元、62 万元、-31 万元、162 万元，同比变动 58.15%、-58.09%、50.50%、-89.78%、27.09%。职工薪酬较上期增加主要系公司提高了员工的薪资及福利水平所引起；中介机构费较上期减少主要系公司已于 2016 年度完成新三板挂牌，本期无挂牌费用支出所引起；折旧与摊销较上期增加主要系公司业务量及产能增长，仓储面积进一步扩大所引起；会议费较上期减少主要系公司减少外出开会次数，加强管理成本的控制力度所引起；研发费用的增长系公司加大研发投入力度所引起。销售费用中运输费、包装费用较上年变动显著，分别增加 128 万元、279 万元，同比增长 47.00%、281.67%，运输费增加主要系本期营业收入较上期增长 51.98%，销售量的增加引起运输成本的增加；包装费较上期增加一方面由于本期产品销售量增长引起包装物用量的增长，另一方面纸类行业大幅涨价，用量和价格的上升引起包装成本的增加。受汇率及外销收入的变动影响，财务费用中汇兑损益较去年增加 20 万元，同比增长 241.65%。营业外收入较上期同比减少 88.14%，主要系本期扶持资金 84 万元，中小企业技改项目专项资金（分配）41 万均调整至其他收益列报。收入、成本、费用的变动引起营业利润和净利润的变动。（2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 153,438,790.92 101,025,974.87 51.88%其他业务收入 2,054,481.88 1,285,361.53 59.84%主营业务成本 116,385,181.22 76,409,186.37 52.32%其他业务成本 808,823.43 627,575.91 28.88%按产品分类分析：按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%家电过滤器系列产品 32,843,904.36 21.12%37,384,610.84 36.54%汽车过滤器系列产品 4,432,552.10 2.85%5,843,866.86 5.71%呼吸器过滤器系列产品 5,944,347.27 3.82%4,101,439.78 4.01%空气净化器过滤器系列产品 109,152,403.47 70.20%53,522,155.66 52.31%其他 1,065,583.72 0.69%173,901.73 0.17%公告编号：2018-011 14 按按区域分类分析：区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：近年来受空气污染的影响，我国大部分城市均经历了严重的雾霾天气。随着生活水平的逐步提高，人们对家庭、公共环境的空气质量有了较高的要求，市场需求的变化刺激了新风系统、空净行业的蓬勃发展。公司积极、快速地应对市场需求的变化，加大了对空气净化器过滤器系列产品研发投入的力度，在维护原有客户的基础上积极开发新客户，扩大生产规模提高生产产量，报告期空气净化器过滤器系列产品收入较上年增加 5,563 万元，同比增长 103.94%。为抢占空气净化器过滤器系列产品市场制高点，公司优先大量生产空气净化器过滤器系列产品，适当的调整了产品生产结构，故家电过滤器系列产品、汽车过滤器系列产品产量较上期相对有所减少，收入有所降低。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户一 58,491,497.13 37.62%否 2 客户二 31,039,472.12 19.96%否 3 客户三 10,284,390.98 6.61%否 4 客户四 8,687,382.54 5.59%否 5 客户五 5,875,552.36 3.78%否 合计合计 114,378,295.13 73.56%-注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 1 东丽国际贸易(中国)有限公司 21,541,494.44 22.62%否 2 中山市洁鼎过滤制品有限公司 9,158,568.38 9.62%否 3 上海名冠净化材料股份有限公司 7,773,836.56 8.16%否 4 苏州裕同印刷有限公司 5,250,005.83 5.51%否 5 上海上筛丝网制造有限公司 5,181,642.38 5.44%否 合计合计 48,905,547.59 51.35%-注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 2,273,154.97 23,621.94 9523.07%投资活动产生的现金流量净额-3,343,107.00-4,617,704.41-27.60%筹资活动产生的现金流量净额 2,000,000.00 5,000,000.00-60.00%现金流量分析：现金流量分析：公告编号：2018-011 15 经营活动产生的现金流量净额较上年增加 225 万元，一方面系报告期内营业收入增加，销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加 5,556 万元；另一方面公司采购原材料数量增加，进一步增强了公司对供应商的议价能力，公司适当延长了部分供应商的付款账期，本期购买商品、接受劳务支付的现金较上期增加 4,344 万元，小于本期销售商品、提供劳务收到的现金，以上两方面原因引起经营活动产生的现金流量净额较上年有所增加。筹资活动产生的现金流量净额较上年减少300万元，主要系公司向关联方拆入借款金额较上期减少，相关拆借款手续公司已经履行，详见第五节二、报告期内公司发生的偶发性关联交易情况描述。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 无 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 无 （五五）非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用 （六六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 适用 本公司于 2017 年 8 月 23 日召开第一届董事会第六次会议，审议通过了关于公司会计政策变更的议案，根据财政部 2017 年 5 月 10 日发布的 企业会计准则第 16 号政府补助(财会201715 号)的规定，公司对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。将企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。同时，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。本公司于 2018 年 4 月 19 日召开第一届董事会第八次会议，审议通过了关于公司会计政策变更的议案，根据财政部 2017 年 12 月 25 日发布的 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知(财会201730号)的规定，公司按照企业会计准则和该通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。（七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 不适用 （八八）企业社会责任）企业社会责任 公司始终把社会责任放到发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中。努力探寻以技术、创新的方式更好地为国家、社会、产业、员工以及广大民众创造价值，关注股东、员工、客户、供应商及社会相关方的共赢发展。公司诚信经营、依法纳税，认真履行作为纳税人的义务，支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。三、持续经营评价三、持续经营评价 公司建立了较为完善的治理结构和内部控制体系，三会能够按照相关法律、法规要求规范运行；管 公告编号：2018-011 16 理层勤勉尽责，积极加强业务学习，人员素质持续提升。2017 年公司销售收入持续增长，整体运行稳定，内部治理结构完善，资产状况良好。各项资产、人员、财务等完全独立，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。主要财务、业务等经营指标健康，经营管理层、业务骨干队伍稳定。公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素（1）控股股东不当控制的法律风险 报告期内,公司实际控制人朱学浩直接持有公司 80%的股份,同时担任公司的董事长,能够通过股东大会、董事会行使表决权对公司经营、公司治理、董监高变动和业务发展目标产生决定性影响。公司另一名股东朱乃峰持有公司其余 20%的股份,朱乃峰系朱学浩之子,二人为一致行动人。若公司实际控制人及一致行动人利用其控制权对公司的经营决策、人事和财务进行不当控制,可能会损害公司及少数股东权益。应对措施：公司将严格执行包括公司章程、三会议事规则等在内的现有公司治理模式，建立现代企业管理制度，不断完善内控体系，公司董事会、监事会及高级管理人员需充分行使自身的职权，保证公司决策的科学性，避免损害公司及股东利益。（2）技术人才流失及技术失密的风险 核心技术是公司赖以生存及发展的基础和关键,公司全部核心技术均由公司自主研发,并由公司核心技术团队掌握。核心技术人才的流失及技术的泄露将对公司生产经营造成一定影响。应对措施：针对上述风险，公司采取积极态度大力进行人力资本投资，不断完善人才选用、培训、评价和激励机制，健全人力资源开发制度，以内部培养为主、外部引进为辅的方式，对核心团队进行科学合理，持续有效的综合培养，通过签订保密协议、约定竞业禁止义务、加强文化建设、优化薪酬机制、改革绩效考核等方式，积聚优秀人才，保障公司长期稳定发展的人才需要；另一方面，公司积极申请和维护各项专利权，为核心技术提供法律保障。（3）公司治理风险 股份公司成立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，严格履行了股东大会、董事会、监事会的议事规则，制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度等各项管理制度。但股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。公司未来经营中可能存在因治理结构不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司已经进一步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，对“三会”召开程序进一步细化，对“三会”运作机制进一步规范；还制定了关联交易管理办法等内控制度，从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行，保护资产的安全和完整，保证公司财务资料的真实、合法、完整。公司管理层进行了关于公司治理业务的相关学习，对公司章程及相关规则、制度进行了深入研究，在实际运作中严格要求、切实履行，各尽其能，勤勉、忠诚的履行义务，使公司治理更加规范。（4）税收优惠政策变化风险 2016 年 11 月 24 日,企业被认定为高新技术企业,并授予编号为:GR201631002047 的 高新技术企业证书,有效期三年。根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条例相关规定,2016 年、2017 年及 2018 年三会计年度,公司可享受企业所得税减免,按 15%征收的优惠政策。若上述税收优惠政策发生 公告编号：2018-011 17 变化或其他原因导致公司以后未能通过高新技术企业的复审,则公司将不能继续享受相关税收优惠,从而会对公司盈利水平造成一定程度的影响。应对措施：一方面，公司在研发方面持续投入，提升产品科技含量，积极推进研发成果转化，同时严格遵循高新技术企业认定管理办法的相关要求，尽量避免政策变更所带来的风险；另一方面，公司时刻解读最新的政策，顺应市场潮流，不断调整企业内部结构和经营环境，尽量将政策风险带来的不利影响降到最小。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 是 二、(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 二、(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 二、(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况（一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 1,200,000.00 1,750.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 600,000.00 340,239.97 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 9,069,000.00 2,290,727.44 总计总计 10,869,000.00 2,632,717.41 公告编号：2018-011 18 注：其他关联交易系：公司将部分房产租赁给上海峰晟机械设备有限公司，2017 年合同租金为 498,000 元，2017 年预计房屋租赁及电费等其他费用 998,000 元，实际发生 631,541.24 元。公司将部分房产租赁给上海华的实业有限公司，2017 年合同租金为 71,000 元，2017 年预计房屋租赁费 71,000 元，实际发生 63,963.87 元。公司与关联方上海峰晟机械设备有限公司设备采购款、配件采购款、设备调试维修款，2017 预计配件和设备采购、设备调试维修金额 8,000,000 元，实际发生发生 2,290,727.44 元。（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 临时报告披露时间临时报告披露时间 临时报告编临时报告编号号 朱学浩 向股东借款 4,000,000.00 是 2017 年 4 月 10 日 2017-008 朱小鹰 向关联方借款 100,000.00 是 2018 年 4 月 20 日 2018-008 总计总计-4,100,000.00-偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：以上偶发性关联交易的具体情况为：报告期内向股东朱学浩借入款项，金额 4,000,000.00 元。公司已经第一届董事会第五次会议以及 2016年年度股东大会审议通过了关于关联方为公司提供借款的议案，并按规定在全国中小企业股份转让系统官网上披露 上海哈克过滤科技股份有限公司关于关联方为公司提供借款的公告（公告：2017-008）报告期内，公司向关联方朱小鹰借入款项，金额 100,000.00 元。公司未事先履行决议程序，2018 年 4 月 19 日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过了关于补充确认公司 2017 年下半年偶发性关联交易的议案，对该笔借款进行了补充确认，并在全国中小企业股份转让系统官网上披露了相关公告，并按规定在全国中小企业股份转让系统官网上披露上海哈克过滤科技股份有限公司关于补充确认公司 2017 年下半年偶发性关联交易的公告（公告：2018-008）。截止报告期末，公司已归还朱小鹰全部借款，朱学浩借款尚未全部归还，上述借款均为无息借款。上述关联交易为公司根据自身经营需要进行的资金拆借，合理必要，有利于公司的生产经营，同时未损害公司及其他股东、投资者合法权益。（三三）承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 公司高级管理人员均为公司在册员工，与公司签订有劳动合同，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员做出的重要声明和承诺包括：一、公司控股股东及实际控制人、股东、董事、监事及高级管理人员出具避免同业竞争的承诺函 二、公司实际控制人作出的不占用公司资金的书面承诺 三、为了避免和减少关联交易，公司的控股股东、实际控制人和全体董事、监事、高级管理人员签署了关于规范和减少关联交易的承诺函 四、公司控股股东、实际控制人关于公司独立的承诺 报告期内，各方均正常履行相关承诺。公告编号：2018-011 19 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构（一）普通股股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00%-10,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 8,000,000 80.00%-8,000,000 80.00%董事、监事、高管 10,000,000 100.00%-10,000,000 100.00%核心员工 0 0.00%-总股本总股本 10,000,000.00-0 10,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 2 （二）普通股前（二）普通股前五五名名或持股或持股 10%及以上及以上股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末持有期末持有限售股份限售股份数量数量 期末持有无期末持有无限售股份数限售股份数量量 1 朱学浩 8,000,000 0 8,000,000 80.00%8,000,000 0 2 朱乃峰 2,000,000 0 2,000,000 20.00%2,000,000 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%10,000,000 0 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：朱乃峰系朱学浩之子，与实际控制人存在近亲属关系，并持有公司股份，为一致行动人。二、优先股股本基本情况 不适用 三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况（一）控股股东情况 朱学浩，男，1953 年 5 月 16 日出生，中国国籍，有加拿大永久居留权。大专学历，经济管理专业。1970 年 9 月至 1980