837707_2017_宝凯电气_2017年年度报告_2018-04-22.pdf

公告编号：2018-001 1 2017 年度报告 宝凯电气 NEEQ:837707 河北宝凯电气股份有限公司 HeBei Baokai Electrical Equipment CO.,LTD 公告编号：2018-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 1-3 月份公司获得发明专利 2 份 2017 年 3 月公司获得软件著作权 28 份 20172017 年年 6 6 月份月份“智能电网用户端断路器”荣获河北省名牌产品“智能电网用户端断路器”荣获河北省名牌产品 公告编号：2018-001 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项重要事项.16 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节第九节 行业信息行业信息.24 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.24 第十一节第十一节 财务报告财务报告.27 公告编号：2018-001 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、宝凯电气 指 河北宝凯电气股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 主办券商 指 大通证券股份有限公司 公司章程 指 河北宝凯电气股份有限公司章程及章程修正案 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 河北宝凯电气股份有限公司股东大会 监事会 指 河北宝凯电气股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 公告编号：2018-001 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王永欣、主管会计工作负责人王娇及会计机构负责人（会计主管人员）王娇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了无保留意见（审计意见类型）审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-001 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北宝凯电气股份有限公司 英文名称及缩写 HeBei Baokai Electrical Equipment CO.,LTD 证券简称 宝凯电气 证券代码 837707 法定代表人 王永欣 办公地址 保定市朝阳北大街 266 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王娇 职务 董事会秘书 电话 15933761160 传真 0312-5852277 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 保定市朝阳北大街 266 号 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1997-09-03 挂牌时间 2016-06-07 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C38 电气机械和器材制造业 主要产品与服务项目 低压电器元件、高低压成套控制设备设计、制造、销售；普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）33,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 王永欣 实际控制人 王永欣 公告编号：2018-001 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91130600105999068W 否 注册地址 保定市朝阳北大街 266 号 否 注册资本 33,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 大通证券 主办券商办公地址 大连市沙河口区会展路 129 号期货大厦 39 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 袁志云、刘海娟 会计师事务所办公地址 石家庄裕华区槐安路 158 号鑫科国际广场 A 座 2015 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2018-001 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 60,736,074.35 60,381,576.97 0.59%毛利率%38.13%32.97%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,870,462.48 2,773,218.07 75.62%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,775,560.35 400,469.82 1,092.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.65%7.30%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.43%1.05%-基本每股收益 0.15 0.08 87.5%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 106,581,860.19 95,113,689.83 12.06%负债总计 64,002,798.39 55,755,090.51 14.79%归属于挂牌公司股东的净资产 42,579,061.80 39,358,599.32 8.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.29 1.19 8.40%资产负债率%（母公司）60.05%58.62%-资产负债率%（合并）60.05%58.62%-流动比率 1.18 1.10-利息保障倍数 5.70 3.40-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-1,814,482.89 9,412,199.55-119.28%应收账款周转率 1.42 1.91-存货周转率 2.23 1.74-公告编号：2018-001 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%12.06%-5.47%-营业收入增长率%0.59%53.41%-净利润增长率%75.62%1,197.05%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 33,000,000 33,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-169,348.56 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 206,100.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 74,898.13 非经常性损益合计非经常性损益合计 111,649.57 所得税影响数 16,747.44 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 94,902.13 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 公告编号：2018-001 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是处于电气机械及器材制造业（C38）中的输配电及控制设备制造业(C382)，拥有产品专利、软件著作以及各类产品国家级的检测报告三百余项，公司通过了 ISO9001 国际质量体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、OHSAS18001 职业健康安全管理体系认证。公司生产的“BK”品牌的低压电器元件和低压成套开关设备通过了中国质量认证中心的“CCC”产品认证；高压成套设备通过了高压研究所的型式试验，获得了“CQC”产品认证，为广泛应用于军工、航空、铁道交通、钢铁冶金、石油化工、医疗医药、教育服务、市政建设、工业制造、电力系统、商用建筑、民用建筑等各领域的客户提供安全无忧的配电系统。公司通过采用直销模式，凭借优质的产品，成熟的技术满足客户个性化的定制需求，在客户中积累了良好的口碑，从而与客户建立长期的合作关系。在维护现有客户的同时，公司通过投标、网络宣传、走访等方式积极对外推广产品，不断开拓新客户、开发新市场，最终实现产品的销售。报告期内、报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2017 年销售收入目标 8000 万元，由于国家大的经济环境影响，以及房地产政策影响，实际完成6074 万元，完成计划的 76%，销售收入比上期略有增长；2017 年实现净利润 470 万元，净利润比上期增长 75.62%；2017 年新产品研发完成 10 项，实现完成 10 项，完成计划；公司规划 2018 年至 2020 年销售收入、净利润同步、累计增长。以上经营目标、公司规划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者保持足够的风险意识。(二二)行业情况行业情况 输配电及控制设备制造业的未来无论从投资、需求来看贴近用户侧的产业都将是发展的重心。这不仅是我国电力工业发展的实践，也是多数经济大国电力工业发展早期的共同特点。可以预见，除远距离电力外送外，未来中国电力投资的重心将加快向配电、用电转移。此趋势下，电力装备产业中，低压电器最有望获得增长。公告编号：2018-001 11 (三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 2,875,992.33 2.70%2,339,815.56 2.46%22.92%应收账款 50,279,813.61 47.16%35,506,321.53 37.33%41.61%存货 14,848,895.10 13.93%18,858,227.59 19.83%-21.26%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 21,390,250.97 20.06%17,693,460.60 18.60%20.89%在建工程 559,625.20 0.52%2,227,631.33 2.34%-74.88%短期借款 27,100,000.00 25.42%23,350,000.00 24.55%16.06%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产总计 106,581,860.19-95,113,689.83-12.06%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本期资产负债项目中的应收账款变动比例为 41.61%，主要变动原因为本期一个关汉卿大剧院和博物馆项目工程，合同总额 1700 万，此项目是政府工程项目，需要本级政府和上级财政经过严格的验收和资金审批程序后，方能拨款，因此付款期比较长。除此之外应收账款金额增加 1000 万左右，但按合同约定未到回款期。2018 年 1-3 月份回 2017 年的销售款 800 万左右。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 60,736,074.35-60,381,576.97-0.59%营业成本 37,577,363.99 61.87%40,472,035.09 67.03%-7.15%毛利率%38.13%-32.97%-管理费用 11,424,461.47 18.81%13,102,073.14 21.70%-12.80%销售费用 4,062,679.60 6.69%3,871,913.90 6.41%4.93%财务费用 1,434,907.13 2.36%1,478,142.17 2.40%-2.92%营业利润 5,337,221.64 8.79%588,645.15 0.97%806.70%营业外收入 321,139.82 0.53%2,472,122.52 4.09%-87.01%营业外支出 40,141.69 0.07%99,374.27 0.16%-59.61%公告编号：2018-001 12 净利润 4,870,462.48 8.02%2,773,218.07 4.59%75.62%项目重大变动原因项目重大变动原因：本期项目无重大变动。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 59,863,574.52 59,607,215.60 0.43%其他业务收入 872,499.83 774,361.37 12.67%主营业务成本 37,294,564.23 40,301,507.37-7.46%其他业务成本 282,799.76 170,527.72 65.84%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%高低压成套控制设备 27,774,227.48 45.73%38,652,405.41 64.01%低压电器元件 32,089,347.04 52.83%20,954,810.19 34.70%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期没有构成重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 河北建设集团股份有限公司 15,849,397.73 30.91%否 2 中铁六局集团电务工程有限公司 3,191,760.00 6.22%否 3 山东克曼特电气集团有限公司 2,591,525.70 5.05%否 4 中铁六局集团建筑安装工程有限公司 1,921,269.82 3.75%否 5 中铁武汉电气化局集团科工装备有限公司 1,659,374.00 3.24%否 合计合计 25,213,327.25 49.17%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 温州市瓯海梧田胶木电器厂 3,107,705.79 17.48%否 2 乐清市汇高电器有限公司 1,234,706.45 6.95%否 3 无锡先驱自动化科技有限公司 1,135,000.00 6.38%否 4 温州中菱电器有限公司 1,032,911.01 5.81%否 5 一二三电气有限公司 1,031,116.46 5.80%否 合计合计 7,541,439.71 42.42%-公告编号：2018-001 13 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-1,814,482.89 9,412,199.55-119.28%投资活动产生的现金流量净额-4,429,991.37-1,396,165.28 217.30%筹资活动产生的现金流量净额 6,780,651.03-6,923,962.22-197.93%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额变动比例为-119.28%，主要原因为销售商品、提供劳务收到的现金比去年降低 494 万，支付给职工以及为职工支付的现金比去年增加了 418 万，总体相差了 900 多万，导致的变动比例增大；2、投资活动产生的现金流量净额变动比例为 217.3%，主要原因为本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加了 300 万左右，加大了生产车间生产线的投入所致；3、筹资活动产生的现金流量净额变动比例为-197.93%，主要原因为取得借款收到的现金增加了 975 万，偿还债务支付的现金减少了 750 万所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营准则规范了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。会计政策变更的内容和原因会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称受影响的报表项目名称 影响金额影响金额 本公司按照 企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营要求，将原计入“营业外收入/营业外支出”下的处置固定资产的收益计入“处置资产收益”营业外收入 减少 9,508.42 营业外支出 减少 178,856.98 处置资产收益 增加-169,348.56 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 公告编号：2018-001 14 (八八)企业社会责任企业社会责任 宝凯电气原地址为保定市阳光北大街 1508 号，2011 年响应徐水县政府号召，由原地址整体搬迁到徐水大王店工业园区。现徐水县已划归保定市徐水区，公司地址也变更为保定市朝阳北大街 266 号。公司自搬迁以来，不断扩大生产建设规模，先后招聘录用当地人员 200 多人，解决当地部分就业问题；同时企业经营规模、销售收入稳步增长，特别是近三年来，企业向国家缴纳税金较搬迁以前增加 3至 5 倍。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营业绩持续增长，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务业务等经营指标稳健向好。公司运营管理资源优化，生产要素的性能优良，为公司持续稳定的发展，提供有利保障。公司拥有核心骨干和专业的研发团队，具有丰富的设计制造和管理经验，为公司发展奠定了坚实的基础。公司董事、监事、高级管理人员依据相关规定履行各自的职责和权利，推动公司健康良好发展。因此，公司具有良好的持续经营能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是否 五、五、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场竞争风险 近年来国家加大对铁路、电力等基础行业的投入，电力设备行业前景广阔，电力设备制造企业迅速增加。据中国产业信息网数据显示，全国规模以上输配电及控制设备制造行业企业数量为近万家，市场竞争日趋激烈。公司所处市场，同样面临企业争相进入的压力，随着集中招标模式继续深化及进入本行业企业的不断增多，生产同质产品的企业之间容易展开低价竞争，导致行业的平均利润率下降。应对措施：针对上述风险，公司正采取和拟采取的措施包括：在巩固既有营销理念和产品质量的前提下，积极探索资本市场之路，以期改善管理、吸引人才、增强研发力量、推动技术创新，以提升产品的技术含量，改善公司的盈利能力。同时借助公开渠道，积极宣传公司信誉度，并为今后可能的合作生产、兼并收购，创造更好的条件，并据以扩大公司规模和产品的市场份额。2、国际知名品牌企业进入风险 改革开放以来，许多国际知名电气制造商相继进入我国的输配电及控制设备市场，并在高端输配电设备领域占据较大份额。尤其是中国加入 WTO 以后，国外电力设备制造企业更是加快了进军中国市场的步伐，国际知名的西门子、ABB、施耐德、阿海珐等企业，通过国内建厂、合资并购等手段抢占国内市场，加剧了国内市场的竞争。公司与之相比，在技术水平、管理能力、研发能力、资金实力等方面存在一定的差距。应对措施：针对上述风险，公司将继续提升内部管理，保持产品和服务的质量及区域竞争优势；加大研发及技术创新力度，进一步将客户反馈体现在产品设计中，增加公司的差异化竞争能力和产品服务的附加值。3、基础原材料价格波动风险 输配电及控制设备基础配件大量使用的铜、不锈钢等金属属于资源性产品，其价格在近年出现了较 公告编号：2018-001 15 大变动。公司所处的输配电设备行业的上游行业是原材料（金属加工）行业、机械加工行业、仪器仪表等元器件制造业，原材料市场的价格波动会直接影响公司产品的生产成本，同时，机械加工行业的供求变化也可能对行业及公司制造成本构成影响。应对措施：针对原材料价格波动风险，公司一方面及时了解行情信息，对大宗材料采取预订、锁单等措施，并全面导入采购招投标机制，保障采购材料的价格基本稳定，减少行情波动给公司带来的风险，另一方面继续提高现有材料的利用效率，严格控制生产成本。（二）财务风险 1、偿债风险 公司报告期内资产负债率比较高，流动比率比较低，截至 2017 年 12 月 31 日，公司的资产负债率为 60.05%，流动比率为 1.18，若公司近几年不能实现销售收入稳定增长并且实现盈利，获得充足的现金流，公司将面临偿债风险。应对措施：公司管理层已经意识到短期偿债的风险，减少公司的银行借款，改善财务结构，公司拟通过增加产品多元化，拓宽客户领域，提高销售规模，增加盈利，同时拓宽融资渠道，增加股权融资的比例，引入新的投资者，增加流动性，从而有效防范偿债风险。2、固定资产和无形资产抵押风险 公司固定资产主要为房屋建筑物及机器设备，截至 2017 年 12 月 31 日，公司固定资产原值为 31,359,438.46 元，累计折旧为 9,969,187.49 元，账面净值为 21,390,250.97 元，其中已抵押固定资产原值为 13,255,039.66 元，累计折旧为 3,793,799.92 元，账面净值为 9,461,239.74 元，已抵押固定资产净值占期末固定资产净值的比重为 44.23%。公司的无形资产主要为土地和软件，截至 2017 年 12 月 31 日，公司无形资产原值为 12,720,053.39元，累计摊销为 1,390,013.24 元，账面净值为 11,330,040.15 元，其中已抵押无形资产原值为 12,530,733.00 元，累计摊销为 1,303,767.28 元，账面净值为 11,226,965.72 元，已抵押无形资产净值占期末无形资产净值的比重为 99.09%。公司抵押资产全部用于银行借款担保，虽然报告期内公司不存在已逾期尚未偿还的银行借款，但如公司资金周转发生困难导致银行借款无法按期偿还，将对固定资产权属造成影响，进而影响公司生产经营。应对措施：公司管理层已经意识到短期偿债的风险，减少公司的银行借款，改善财务结构，公司拟通过增加产品多元化，拓宽客户领域，提高销售规模，增加盈利，同时拓宽融资渠道，增加股权融资的比例，引入新的投资者，增加流动性，从而有效防范偿债风险。（三）公司治理风险 1、公司治理结构风险 股份公司于 2015 年 11 月 18 日由有限公司整体变更成立。股份公司设立前，公司的法人治理结构不够完善，内部控制存在一定缺陷。股份公司设立后，逐步建立健全法人治理结构，建立适应企业现阶段发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善，相关人员也需进一步加强相关规章制度的学习，确保公司治理机制切实有效发挥作用。未来随着公司的发展和经营规模扩大，将对公司治理提出更高的要求。因此，在股份公司设立初期，存在公司治理机制执行不到位的风险。应对措施：公司将进一步建立健全相关内部控制制度，加强内部管理培训，不断提高公司规范运作水平。（四）实际控制人不当控制的风险 王永欣目前持有公司 44.78%的股份，为公司实际控制人。同时，王永欣担任公司董事长兼总经理，在公司重大事项决策、日常经营管理方面均可施予重大影响。虽然股份公司成立后公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系，股份公司成立以来也未发生实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展战略、公告编号：2018-001 16 经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造成公司及其他股东权益受损的风险。应对措施：分散公司股权，规范公司治理结构，明确公司各项制度，对公司董事、监事及高级管理人员进行培训，形成互相监督、互相制约的科学化管理机制。（五）客户持续取得不稳定的风险 公司生产的低压电器原件主要销售给成套设备生产企业，客户的构成较为稳定。但公司的高低压成套设备主要销售给各行业工程的施工建设方。由于大型项目采取招投标制，成套设备的客户构成视公司的投标后的中标情况而定，故公司高低压成套设备的客户构成在各个会计年度将出现一定程度的变化，从而有可能导致公司的经营业绩出现一定的波动。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、为了避免与公司之间的同业竞争，公司实际控制人王永欣已在避免同业竞争承诺函中作出 公告编号：2018-001 17 如下承诺：（1）除已经披露的情形外，截至本承诺函签署之日，本人未投资于任何与股份公司从事相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，自身未经营、亦没有为他人经营与股份公司相同或类似的业务，与股份公司不存在同业竞争的情形。（2）本人承诺，除股份公司外，本人自身将不从事与股份公司生产经营有相同或类似业务的投资，不会新设或收购与股份公司有相同或类似业务的经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与股份公司业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免与股份公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。（3）本承诺函在本人作为股份公司控股股东及实际控制人期间持续有效且不可变更或撤消。本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。2、为了避免与公司之间的同业竞争，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员已在避免同业竞争承诺函中作出如下承诺：（1）除已经披露的情形外，截至本承诺函签署之日，本人目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为。（2）本人承诺，本人任职期间将不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。报告期内，未有违反上述承诺的情况。(三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 不动产（大王店工业园区房产）14875.52 平方米。抵押 9,461,239.74 8.88%银行贷款 不动产（大王店工业园区宗地）53243.76 平方米。抵押 11,226,965.72 10.53%银行贷款 不动产（向阳南路 139号）抵押 1,875,841.87 1.76%银行贷款 总计总计 -22,564,047.33 21.17%-公告编号：2018-001 18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,000,000 9.09%8,612,971 11,612,971 35.19%其中：控股股东、实际控制人-3,702,605 3,702,605 11.22%董事、监事、高管-7,139,496 7,139,496 21.63%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 30,000,000 90.91%-8,612,971 21,387,029 64.81%其中：控股股东、实际控制人 14,768,468 44.76%-3,692,117 11,076,351 33.56%董事、监事、高管 28,516,037 86.47%-7,129,008 21,387,029 64.81%核心员工-总股本总股本 33,000,000-0 33,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 78 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 王永欣 14,768,468 10,488 14,778,956 44.7847%11,076,351 3,702,605 2 王保生 8,028,068 8,028,068 24.3275%6,021,051 2,007,017 3 张信明 3,937,281 3,937,281 11.9312%2,952,961 984,320 4 付树根 1,350,000 1,350,000 4.0909%1,350,000 5 杨孟杰 873,241 873,241 2.6461%654,931 218,310 合计合计 28,957,058 10,488 28,967,546 87.7804%20,705,294 8,262,252 前五名股东不存在关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 公告编号：2018-001 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 自然人王永欣先生现持有公司 14,778,956.00 股股份，持股比例 44.78%，为公司控股股东。王永欣：男，中国国籍，无境外永久居留权。1960 年 10 月生，大专学历。1982 年至 1994 年，历任保定开关厂销售科长、生产副厂长；1994 年至 1998 年，任保定市仪器仪表工业公司任厂长、总支书记；1998 年至2001 年，任保定开关厂总经理、副书记；2001 年至 2015 年 10 月，就职于河北宝凯电气有限公司，任董事长、总经理。自 2015 年 11 月股份公司成立至今，任河北宝凯电气股份有限公司董事长、总经理，本届任期自 2015 年 11 月 18 日至 2018 年 11 月 17 日。报告期内无变动情况。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 1、公司实际控制人为王永欣先生。2、公司实际控制人认定依据 自然人王永欣先生现持有公司 14,778,956.00 股股份，占公司总股本的44.78%；自 1998 年 7 月起，王永欣先生一直是公司的实际经营与管理者，在公司经营决策、人事、财务管理上均可实施重大影响；且报告期内王永欣个人持股比例均超过 40.00%，能够对公司的表决权产生重大影响。因此，公司认定王永欣先生为公司实际控制人。3、实际控制变化情况 报告期内，实际控制人一直为王永欣先生，报告期内未发生变化。公告编号：2018-001 20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 银行贷款 中国建设银行保定市五四西路支行 1500 万 4.495%2017 年 12 月 12 日到2018 年 12 月 11 日 否 银行贷款 中国建设银行保定市五四西路支行 700 万 4.495%2017 年 12 月 4 日到2018 年 12 月 3 日 否 银行贷款 中国建设银行保定市五四西路支行 300 万 4.495%2017 年 7 月 28 日到2018 年 7 月 27 日 否 银行贷款 中国银行保定分行营业部 210 万 5.4375%2017 年 6 月 2 日到2018 年 6 月 1 日 否 合计合计 -2710 万-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况(一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 单位：元/股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2017-06-19 0.50 0.00 0.00 公告编号：2018-001 21 合计合计 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不