837694_2017_太和华美_2017年年度报告_2018-04-17.pdf

1 2017 年度报告 太和华美 NEEQ:837694 太和华美（北京）医药科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 3 月 25 日，公司作为协办单位，与中国医药质量管理协会共同见证了中国医药质量管理协会转化医学分会的圆满成立。2017 年 9 月，公司启动重大资产重组事项。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3535 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 太和华美、公司、本公司 指 太和华美（北京）医药科技股份有限公司 中生华美 指 中生华美（北京）科学器材有限公司 太和东方 指 北京太和东方投资管理有限公司 主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 太和华美（北京）医药科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨哲、主管会计工作负责人臧苹苹及会计机构负责人（会计主管人员）英培娜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司治理和内部控制风险 公司实际控制人是杨哲，占公司股本比例的 62.73%。尽管公司建立了较为完善的法人治理结构，通过公司章程对股东，特别是实际控制人的行为进行了相关的约束，从制度安排上避免实际控制人利用其控制地位损害公司和其他股东利益的情况发生。但如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，仍可能给公司经营和其他股东带来风险。代理销售业务相关的风险 代理销售研发、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品是公司目前收入的主要来源。公司目前主要经销的品牌授权经营均有一定期限，相关授权期限到期后，若公司不能顺利取得其中一项或多项产品新的授权期，将会对公司经营产生较大影响。应收账款回收风险 截至 2017 年 12 月 31 日，公司应收账款余额为 9,223,446.02元，金额较大，占当期公司收入的比例为 14.12%。虽然已经按照会计估计计提坏账准备，但仍存在款项不能收回，形成实际损失的风险。未来肿瘤药物研发的风险 公司未来计划研发一类抗癌靶向药物和肿瘤检测试剂盒，由于新药研发的周期较长，存在重大不确定性，因此，太和华美未来的转型存在失败的风险。公司盈利能力较弱的风险 公司 2016 年度、2017 年度的收入分别为 6,177.69 万元、6,533.40 万元，净利润分别为-164.55 万元、17.50 万元，盈利能力较弱。6 本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 太和华美（北京）医药科技股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 太和华美 证券代码 837694 法定代表人 杨哲 办公地址 北京市海淀区花园路 3 号院内 4 号楼 307、308 室。二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 臧苹苹 职务 财务总监兼董事会秘书 电话 010-62367023 传真 010-62379237 电子邮箱 公司网址-联系地址及邮政编码 100081 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 203 室。三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 6 月 2 日 挂牌时间 2016 年 6 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发业-医药及医疗器材批发-医疗用品及器材批发 主要产品与服务项目 科研、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品的代理销售及相关技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）5,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 北京太和东方投资管理有限公司 实际控制人 杨哲 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 8 统一社会信用代码 91110108763543134C 否 注册地址 北京市海淀区花园路3号院内4号楼 307、308 室。是 注册资本 550 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东莞证券 主办券商办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路一号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 马明、邓汉祥 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、根据全国中小企业股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统股票转让细则，公司普通股股票转让方式于 2018 年 1 月 15 日由协议转让自动变更为集合竞价转让。2、2018 年 1 月 25 日公司召开 2018 年第二次临时股东大会，会议审议通过了关于变更注册地址及修改的议案，公司注册地址由原来的“北京市海淀区花园路 3 号院内 4号楼 307、308 室”变更为：“北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 203-2 室”并相应修改公司章程。9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 65,334,042.48 61,776,912.07 5.76%毛利率%12.73%11.52%-归属于挂牌公司股东的净利润 174,952.29-1,645,512.80 110.63%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-507,623.75-1,647,466.24 69.19%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.23%-19.14%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.46%-19.16%-基本每股收益 0.03-0.30 110.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 28,546,280.89 35,982,929.96-20.67%负债总计 20,597,848.17 28,209,449.53-26.98%归属于挂牌公司股东的净资产 7,948,432.72 7,773,480.43 2.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.45 1.41 2.84%资产负债率%（母公司）72.37%79.32%-资产负债率%（合并）72.16%78.40%-流动比率 132.74%123.00%-利息保障倍数 1.55-4.92-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-2,403,760.61-3,826,758.00 37.19%应收账款周转率 5.71 5.33-存货周转率 4.56 4.74-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-20.67%31.42%-营业收入增长率%5.76%28.51%-净利润增长率%110.63%-535.43%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 5,500,000 5,500,000 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）673,000.00 非流动资产处置损益 4,143.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,432.95 非经常性损益合计非经常性损益合计 682,576.04 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 682,576.04 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为科研、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品的代理销售及相关技术服务，通过赚取销售差价和收取服务费用来获取利润。公司目前以销售为主，盈利绝大部分来自销售差价。公司从国内外生物制品生产商、实验室仪器制造商处采购成品，销售给生物技术企业、科研院所、医院等客户。公司采用直接销售与渠道销售相结合的方式，更好地保证了市场的全面覆盖。面对不同类型的客户，公司采取不同的营销和销售策略，满足客户需求，建立和维护与客户的长期合作关系。公司通过严格审核供应商资质以及在产品质量、价格、售后、供货速度等方面进行比较，筛选供应商，并与知名品牌企业建立和维护长期合作关系。通过完善的售前售后服务，以及展会宣传技术讲座等形式，使自己的品牌和所代理的产品充分得到客户认可。报告期内，公司的商业模式与上年度相比未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2017 年，公司紧紧围绕战略目标和年度经营计划，稳步推进各项业务发展，在宏观经济增速放缓，市场发生结构性调整的大背景下，基本完成各项指标，特别是营业收入，较上年有所增长。随着市场的不断开发，销售队伍的不断壮大，公司的整体经营状况继续保持良好的发展态势。为公司实现长期发展规划与目标，加强成长性、增强自主创新能力、提升核心竞争优势，公司将采取以下措施：1、加大市场开拓力度，重视有价值的大客户开发和维护，提升合同额目标；2、继续加大现金回款的考核力度，保证经营活动现金净流入，控制应收款坏账风险；3、加强存货周转速度，提高资金使用效率；4、确保 2018 年营业收入和净利润的有所增长。提醒投资者注意：该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺。(二二)行业情况行业情况 国内生命科学行业竞争较激烈，呈现个别国外优质生物制品企业占据主要地位，国内生物制品企业凭借一定的优势占一席之地。国外优质生物制品企业起步较早、发展较成熟。此类企业看好中国广阔的市场，纷纷进入中国，一是与国内代理商合作的方式，利用代理商渠道优势拓展市场，二是采用多国本12 土化战略，在国内建设工厂。国外生物制品企业的竞争主要集中于产品的更新和生物技术的创新。我国生命科学企业的竞争主要集中于产品技术的优化、客户服务的提升、产品性价比的提高。公司的主营业务为科研用生物制品的代理销售，自主研发及相关实验服务。公司与国际知名生命科学供应商建立长期稳定的合作关系，如赛默飞世尔、默克等，并与其签订独家或区域一级代理。积累了丰富的经验，凭借优质的产品及服务质量，在国内市场占据一席之地。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 1,122,590.00 3.93%1,553,536.07 4.32%-27.74%应收账款 8,796,118.09 30.81%12,995,694.99 36.12%-32.32%存货 13,174,989.97 46.15%11,811,526.31 32.83%11.54%长期股权投资 固定资产 502,018.18 1.76%543,333.63 1.51%-7.60%在建工程 短期借款 5,000,000.00 17.52%5,000,000.00 13.90%0.00%长期借款 资产总计 28,546,280.89-35,982,929.96-20.67%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款本期末减少 32.32%，主要是公司为增加资金使用效率，加强应收账款清收所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 65,334,042.48-61,776,912.07-5.76%营业成本 57,016,345.16 87.27%54,660,842.34 88.48%4.31%毛利率%12.73%-11.52%-管理费用 5,583,531.90 8.55%5,526,498.99 8.95%1.03%销售费用 2,359,931.86 3.61%2,833,145.01 4.59%-16.70%财务费用 552,215.15 0.85%421,528.43 0.68%31.00%营业利润-387,975.74-0.59%-2,144,200.50-3.47%81.91%营业外收入 682,375.95 1.04%4,727.59 0.01%14,333.91%营业外支出 3,943.00 0.01%2,123.00 0.01%85.73%13 净利润 174,952.29 0.27%-1,645,512.80-2.66%110.63%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、财务费用较上年增加 31.00%，主要原因是 2017 年新增个人及股东有偿借款产生的利息所致；2、营业利润较上年增加 81.91%，主要原因为随着本期收入的增加，毛利有所提高，且公司加强了应收款项管理，本期计提的资产减值损失减少所致；3、营业外收入较上年增加 14,333.91%主要原因为 2017 年公司收到中关村管委会给予的股改及挂牌补助 60 万元所致；4、净利润较上年增加 110.63%，主要原因为:2017 年公司收到中关村管委会给予的股改及挂牌补助 60万元；当期营业收入有所增长且相关的费用 2016 年有所下降所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 65,144,796.51 61,443,468.42 6.02%其他业务收入 189,245.97 333,443.65-43.24%主营业务成本 57,016,345.16 54,394,242.34 4.82%其他业务成本 266,600.00-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%耗材 29,438,146.92 45.06%24,970,549.55 40.42%生化 21,764,265.60 33.31%17,815,183.96 28.84%仪器 13,170,444.23 20.16%13,538,939.01 21.92%其他 771,939.76 1.18%5,118,795.90 8.29%合计 65,144,796.51 99.71%61,443,468.42 99.47%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司的各类产品收入未发生重大变化，占主营业务收入的比例波动不大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 天津市康婷生物工程有限公司 6,830,617.03 10.45%否 2 中国科学院生物物理研究所 2,597,202.91 3.98%否 3 北京大学第一医院 1,592,931.56 2.44%否 4 中国食品药品检定研究院 1,312,575.06 2.01%否 5 清华大学 1,295,688.17 1.98%否 合计合计 13,629,014.73 20.86%-14 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 默克化工技术（上海）有限公司 14,563,799.54 24.89%否 2 上海百赛生物技术股份有限公司北京分公司 7,845,698.45 13.41%否 3 安迪生物科技（上海）有限公司 7,843,695.00 13.41%否 4 赛默飞世尔科技（中国）有限公司 7,162,834.82 12.24%否 5 英潍捷基（上海）贸易有限公司 2,962,632.09 5.06%否 合计合计 40,378,659.90 69.01%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-2,403,760.61-3,826,758.00 37.19%投资活动产生的现金流量净额-112,297.94-577,214.48 80.54%筹资活动产生的现金流量净额 1,978,152.48 3,745,157.33-47.18%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年增加 37.19%，主要原因为随着公司营业收入增长，销售及服务收到的现金有所增多所致；2、投资活动产生的现金流量净额较上年增加 80.54%，主要原因为 2016 年公司新购入价值约 40 万的实验服务设备一台所致；3、筹资活动产生的现金流量金额减少 47.18%，主要原因为本年公司向股东借款有所减少所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司目前全资子公司中生华美（北京）科学器材有限公司，中生华美成立于 2015 年 12 月 23 日，统一社会信用代码为 91110108MA002MX08Y,住所为：北京市海淀区皂君庙 14 号院 1 号楼 2 层 204-2 室，法定代表人为吴晓庞。经营范围：销售机械设备、计算机、软件及辅助设备；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2017 年末，中生华美总资产 2,651,465.69 元，本年度实现营业收入 18,938,097.52 元，实现净利润 11,651.57 元。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 15 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、重要会计政策变更重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 备注 财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 16 号政府补助 对本公司无影响 财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营 影响见下文（1）、（2）（1）财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，修订后的准则自 2017 年 5 月 28 日起施行，执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和（财会201730 号）要求编制 2017 年度及以后期的财务报表，对于利润表新增的“资产处置收益”行项目，企业应当按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等的相关规定，对可比期间的比较数据按照（财会201730 号）进行调整。利润表影响项目 本期影响金额 前期调整金额 资产处置收益 4,143.09 营业外收入 -4,143.09 其中：固定资产处置收益-4,143.09 -对利润表整体影响 （2）上述会计政策变更对公司 2017 年度财务报表无实质性影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。2、重要会计估计变更重要会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任?公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有意的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司收入呈增长趋势，公司主营业务明确，营业收入和毛利率稳定，并且公司的关键资源要素具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。公司业务在报告期内有持续的营运记录，并且公司不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营中列举的影16 响其持续经营能力的相关事项。基于公司报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，公司有能力按照既定目标持续经营下去。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 (一一)行业发展趋势行业发展趋势 随着计算机技术、精密机械技术、放射技术、生物医学工程技术、信息技术等高新技术的进一步发展，以及国内市场竞争日益加剧，国内外生物制品产品行业将得到快速发展，这将有利于本行业企业降低采购成本，促进本行业发展。我国政府和企业对科研的重视度逐渐提高，加大科研投入，驱动着生物实验的科研需求。这一现状给本行业带来良好的发展机会。?(二二)公司发展战略公司发展战略?公司目前主要经营生命科学领域高科技产品的销售和相关高技术服务，其中最主要的收入为面向生物和医药行业客户的仪器、试剂和耗材的销售。从持续发展的战略出发，公司制定了未来几年需重点投入和发展的四个方向：继续发展高科技贸易，持续提高技术服务能力，建立自主产权品牌和进军新药研发领域。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 为公司实现长期发展规划与目标，加强成长性、增强自主创新能力、提升核心竞争优势，公司将采取以下措施：1、加大市场开拓力度，重视有价值的大客户开发和维护，提升合同额目标；2、继续加大现金回款的考核力度，保证经营活动现金净流入，控制应收款坏账风险；3、加强存货周转速度，提高资金使用效率；4、确保 2018 年营业收入和净利润的有所增长。提醒投资者注意：该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺。(四四)不确定性因素不确定性因素 无。五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素（一）公司治理和内部控制风险 公司实际控制人是杨哲，占公司股本比例的 62.73%。尽管公司建立了较为完善的法人治理结构，通过公司章程对股东，特别是实际控制人的行为进行了相关的约束，从制度安排上避免实际控制人利用其控制地位损害公司和其他股东利益的情况发生。但如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，仍可能给公司经营和其他股东带来风险。17 应对措施：公司已按现代公司治理之要求建立、完善法人治理结构，制定了一系列内部管控制度，公司将严格遵照各项规章制度的要求，在制度执行中落实好股东大会、董事会、监事会之间的制衡机制，提高内部控制的有效性，不断提升公司的规范治理水平，保障公司各项内部治理制度的充分、有效运行。（二）代理销售业务相关的风险 代理销售研发、生产、教学用仪器、试剂、耗材等生物制品是公司目前收入的主要来源。公司目前主要经销的品牌授权经营均有一定期限，相关授权期限到期后，若公司不能顺利取得其中一项或多项产品新的授权期，将会对公司经营产生较大影响。应对措施：公司将集中精力进一步争取大厂家、有一定销售规模厂家的独家代理权，进一步增加提高经营产品品牌知名度，增加产品品种，实现与其他同类企业差异化竞争。（三）应收账款回收风险 截至 2017 年 12 月 31 日，公司应收账款余额为 9,223,446.02 元，金额较大，占当期公司收入的比例为 14.12%。虽然已经按照会计估计计提坏账准备，但仍存在款项不能收回，形成实际损失的风险。应对措施：公司制定相关回款激励政策，大力加强销售回款。（四）未来肿瘤药物研发的风险 公司未来计划研发一类抗癌靶向药物和肿瘤检测试剂盒，由于新药研发的周期较长，存在重大不确定性，因此，太和华美未来的转型存在失败的风险。应对措施：引进领域内专家，组建专门负责新药研发的优质团队，并密切关注市场上在研竞争项目的动态。（五）公司盈利能力较弱的风险 公司 2016 年度、2017 年年度的收入分别为 6,177.69 万元、6,533.40万元，净利润分别为-164.55 万元 17.50 万元，盈利能力较弱。应对措施：拟未来扩大业务，改善盈利结构，推出自有产品，增强盈利能力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 1,400,000.00 1,400,000.00 17.61%原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时公告临时公告披披露时间露时间 太和华美 深圳市希乾贸易有限公司/深圳市浩泰颀科技有限公司 深圳市希乾贸易有限公司/深圳市浩泰颀科技有限公司不当得利 1,400,000.00 法院已判决被告偿还公司140万本金及占有期间的利息。2017.4.21、2017.8.8 19 报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：2017 年 6 月 16 日，广东省深圳市福田区人民法院作出的民事判决书（案号：（2015）深福法民二初字第 15746 号），判决被告偿还公司 140 万本金及占有期间的利息。本次诉讼涉及款项将按判决书之规定收回，对资金收回起到积极作用。(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）16,000,000.00 5,240,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 总计总计 16,000,000.00 5,240,000.00 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 临时临时报告披露时间报告披露时间 临时临时报告报告编号编号 北京康明海慧生物科技有限公司 公司将所代理的生物制品（移液管和培养瓶）销售给北京康明海慧生物科技有限公司 573.00 是 2017 年 12 月 25 日 2017-084 北京康明海慧生物科技有限公司 对公司的流动资金贷款以存单进行质押担保 2,000,000.00 是 2017 年 6 月 7 日 2017-050 总计总计 -2,000,573.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、本次关联销售为正常经营行为，交易金额较小，含税金额为 573.00 元，本期确认收入 489.74 元，不会对公司财务状况和经营成果产生影响，不会损害公司及中小股东利益。2、本次关联担保的目的是满足公司正常经营发展需要，公司向金融机构申请流动资金贷款以支持公司业务发展，有助于公司进一步发展壮大，不存在损害公司和股东利益的情形。总计总计 -1,400,000.00-20 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、承诺事项一：公司在申请挂牌时，为避免与公司发生同业竞争，公司实际控制人杨哲及公司董监高出具了避免同业竞争的承诺函，承诺如下：本人作为太和华美（北京）医药科技股份有限公司（以下简称股份公司）的实际控制人/董监高，除已经披露的情形外，目前不存在直接或间接控制其他企业的情形。本人未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，与股份公司不存在同业竞争。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：（1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（2）本人在作为股份公司股东期间，本承诺持续有效。（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。在报告期内，公司实际控制人杨哲及公司董监高均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、承诺事项二：公司在申请挂牌时，公司的实际控制人杨哲及董监高已向公司出具了关于规范关联交易的承诺，承诺如下：本人做为太和华美（北京）医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、监事、高级管理人员，现承诺如下：在不与法律、法规相抵触的前提下，公司与关联方进行关联交易时将按照公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的程序；公司不会进行有损公司及其它中小股东利益的关联交易。在报告期内，公司实际控制人杨哲及公司董监高均严格履行了上述承诺，未有任何违背。21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,337,500 42.50%0 2,337,500 42.50%其中：控股股东、实际控制人 1,150,000 20.91%0 1,150,000 20.91%董事、监事、高管 287,500 5.23%0 287,500 5.23%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,162,500 57.50%0 3,162,500 57.50%其中：控股股东、实际控制人 2,300,000 41.82%0 2,300,000 41.82%董事、监事、高管 862,500 15.68%0 862,500 15.68%核心员工 总股本总股本 5,500,000-0 5,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 北京太和东方投资管理有限公司 3,450,000 0 3,450,000 62.73%2,300,000 1,150,000 2 吴飙 1,150,000 0 1,150,000 20.91%862,500 287,500 3 葛红民 830,000 0 830,000 15.09%0 830,000 4 赢正科技（北京）有限公司 50,000 0 50,000 0.91%0 50,000 5 张树庸 20,000 0 20,000 0.36%0 20,000 合计合计 5,500,000 0 5,500,000 100.00%3,162,500 2,337,500 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：公司股东吴飙、葛红民为夫妻关系。赢正科技（北京）有限公司的大股东和法人代表为沙玉祥，沙玉祥与吴飙为母子关系。除此之外，公司股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 22 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 北京太和东方投资管理有限公司，社会统一信用代码：9111010834424229XB，法定代表人：杨哲，注册资本：7000 万，成立日期：2015 年 5 月 28 日，营业期限：2015 年 5 月 28 日至 206