838313_2017_神州安信_2017年年度报告_2018-04-23.pdf

2017 年度报告 神州安信 NEEQ:838313 北京神州安信科技股份有限公司 公司年度大事记公司年度大事记 1.2017 年 2 月，中标中铁十二局集团有限公司技工学校典型施工灾害事故应急救援软件培训系统项目，开拓了新行业的安全生产应急业务。2.2017 年 3 月，与中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院签署框架协议，在虚拟仿真培训体系范围内开展合作，双方合作进行市场推广工作。3.2017 年 6 月，参加第五届山东消防博览会，在公安消防领域进行了火灾事故消防作战三维桌面推演系统和云豆消防平台的推广工作，获得了良好的反馈。4.2017 年 2 月中标濮阳市公安消防支队车辆器材物资采购项目；2017 年 5 月中标中国石油天然气股份有限公司石油化工企业三维模拟消防培训演练与评估系统项目；2017 年 6 月中标中煤陕西榆林能源化工有限公司桌面事故推演系统与现场应急救援辅助决策系统项目。5.2017 年 9 月，参加第十七届（北京）国际消防博览会，面对全球消防行业展示了三维仿真模拟消防演练系统，受到国内外知名龙头企业及媒体的青睐。6.2017 年 11 月，参加全国安全应急装备技术展会，原国家安全生产监督管理总局副局长、现应急管理部副部长孙华山在展览中莅临神州安信展位并给予认可。目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2828 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、神州安信 指 北京神州安信科技股份有限公司 董事会 指 北京神州安信科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京神州安信科技股份有限公司监事会 股东大会 指 北京神州安信科技股份有限公司股东大会 全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 大华、会计师事务所 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)报告期、本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人易炳华、主管会计工作负责人张艳富及会计机构负责人（会计主管人员）张艳富保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1.新产品新服务研发风险 随着互联网技术的高速发展，客户对互联网、信息化的应用逐步加深，对产品应用也提出了更高要求，而旧产品的升级换代、新产品的研发创新均需一定周期，存在因设计周期长而导致错失市场先机，或因技术条件限制导致研发失败的风险。尤其是作为拓展业务的新产品，受到政策导向变更、用户意见反复等各种外部因素的影响，如果没有及时对市场的变化进行迅速调整，可能导致研发周期过长或研发终止，不利于公司的长期发展。2.市场竞争加剧风险 作为新兴的细分领域，安全生产、应急指挥、培训演练等方面的软件技术目前尚处于市场开拓期。随着市场与监管机构对安全生产与应急管理等方面的日益重视，市场需求将逐渐升温，软件开发商势必争相参与。作为市场领先者，尽管公司在产品研发、技术创新等方面具有先发竞争优势，但在品牌知名度、业务资质取得、市场运作能力等方面仍需增强，未来市场竞争风险将逐渐加剧。3.核心技术人员流失风险 公司所处行业是人才密集型行业，核心技术人员对公司技术发展和业务创新起着重要作用，也是公司能在激烈的市场竞争中保持竞争优势、取得持续发展的关键。核心技术人员流失，会对公司的发展带来不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京神州安信科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sino Safety Information Technology Co.,LTD.SSIT 证券简称 神州安信 证券代码 838313 法定代表人 易炳华 办公地址 北京市海淀区苏州街 29 号维亚大厦 9 层 905 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张倩 职务 信息披露负责人 电话 010-82617293 传真 010-82617293 电子邮箱 zhangqiansafety- 公司网址 http:/www.safety- 联系地址及邮政编码 北京市海淀区苏州街 29 号维亚大厦 9 层 905 室 100080 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司会议室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 4 月 20 日 挂牌时间 2016 年 8 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）门类信息传输、软件和信息技术服务业；大类软件和信息技术服务业；中类软件开发；小类软件开发 主要产品与服务项目 安全管理、应急指挥、培训演练等软件产品及相关技术开发 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）14,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 易炳华 实际控制人 易炳华 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110108573194842X 否 注册地址 北京市海淀区苏州街 29 号维亚大厦 9 层905 室 否 注册资本 14,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 刘涛 薛会 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 9 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2018 年 1 月 15 日，股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让方式。第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 15,697,453.2 29,316,158.19-46.45%毛利率%50.28%52.9%-归属于挂牌公司股东的净利润-7,774,329.96 1,797,226.01-532.57%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-8,299,588.81 1,637,810.81-606.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-63.55%11.81%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-67.84%10.76%-基本每股收益-0.56 0.14-500.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 29,220,791.98 30,288,244.06-3.52%负债总计 20,873,960.19 14,167,082.31 47.34%归属于挂牌公司股东的净资产 8,346,831.79 16,121,161.75-48.22%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.60 1.15-47.83%资产负债率%（母公司）71.44%46.77%-资产负债率%（合并）71.44%46.77%-流动比率 1.45 2.09-利息保障倍数-47.04 24.41-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-2,089,861.13-3,518,784.28 40.61%应收账款周转率 1.29 1.68-存货周转率 1.18 4.21-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-3.52%5.79%-营业收入增长率%-46.45%6.48%-净利润增长率%-532.57%-10.89%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 14,000,000.00 14,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 608,000.00 其他营业外收入和支出 9,951.59 非经常性损益合计非经常性损益合计 617,951.59 所得税影响数 92,692.74 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 525,258.85 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足石油、化工、煤炭、电信等行业，为客户提供安全生产管理方面的软件开发服务，主要业务包括安全管理、应急指挥、培训演练等软件产品及相关技术开发。作为从事工矿企业生产安全管理服务的国家级高新技术企业，公司将企业安全生产与虚拟现实、三维仿真、互联网技术相接合，能够从不同客户的切身需求出发，为客户提供“身临其境”的安全管理、应急指挥、培训演练等服务。第一阶段：通过桌面推演、班组安全两款核心产品进行传统销售，主要盈利模式包括软件产品+硬件终端的标准版出售。增值项：包括数据以及功能应用的定制增值服务。第二阶段：在第一阶段期间，搭建安信产品的内容及应用服务云平台，针对桌面推演、班组安全及其他系列安全培训产品的内容、应用进行定期升级维护及云储存，会员用户交付年费可在云平台上进行产品升级以及内容、应用下载更新。第三阶段：在云平台上搭建系列在线产品平台，会员用户可通过在云平台进行注册，进行在线产品的应用，同时可上传自身资源与其他企业资源进行共享，换取积分，可获得其企业的共享免费资源，以丰富平台内容的同时，增加用户粘性。公司通过不断的客户积累，已经覆盖了全国大部分能源行业的龙头客户，依托大客户销售、组织参加行业论坛及安全生产监督管理部门组织的安全峰会等模式来推广项目及产品。报告期内公司商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内总资产 29220791.98 元，较上年同期降低了 3.52%，营业成本 7805546.48 元，较上年同期下降了 43.47%；报告期内营业收入为 15697453.2 元，较上年减少了 46.45%，报告期内净利润为-7774329.96 元，经营活动现金流量金额为-2089861.13 元，较上年增长了 40.61%。报告期内，公司的营业收入和利润下降幅度较大，主要原因为今年公司着重标准化产品的研发，积极参与国家科研课题，不断开拓新的市场，提升公司在整个行业中的核心竞争力。(二二)行业情况行业情况 报告期内，2017 年 10 月，公安部消防局发布了关于全面推进“智慧消防”建设的指导意见。该指导意见要求消防部队建设数字化预案编制和管理应用平台，制作满足部队日常熟悉演练、作战指挥需要的数 字化预案。预案管理应用平台与 119 接警调度系统、“六熟悉”管理系统和实战指挥平台进行融合，在现场可实现力量查询、地理信息测量、作战部署标绘、辅助单兵定位等功能，辅助指挥员开展计划指挥和临机指挥该政策的颁布，有力促进了公司在应急安全培训与管理信息化服务行业的发展。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 8,149,019.33 27.89%7,424,049.25 24.51%9.77%应收账款 7,614,994.09 26.06%16,258,151.89 53.68%-53.16%存货 8,787,962.12 30.07%4,394,175.70 14.51%99.99%长期股权投资 固定资产 705,005.08 2.41%551,594.34 1.82%27.81%在建工程 短期借款 4,448,837.88 15.22%2,000,000.00 6.61%122.44%长期借款 资产总计 29,220,791.98-30,288,244.06-3.52%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款变动原因：1.本期应收账款的回款速度保持不变，但是收入规模较上期下降了 46.45%；2.期初应收账款主要客户南京擎天科技有限公司、中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院等本期回款金额较大，且无新增应收账款金额。存货变动原因：1.本期未完工项目归集的硬件成本、直接人工、间接费、外包费增加；2.本期研发投入上升，采购了一批大屏设备，报告期内处于推广阶段，尚未实现销售。短期借款变动原因：1.本期短期借款方式为建行抵押贷款，授信额度高，上期为担保贷款授信额度低；2.本期公司订单较上期上涨了 50%，且各项成本较上期有所增加，项目执行需要更多的流动资金，公司采取向银行借款方式，补充流动资金。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 15,697,453.2-29,316,158.19-46.45%营业成本 7,805,546.48 49.72%13,808,728.55 47.1%-43.47%毛利率%50.28%-52.90%-管理费用 13,492,414.69 85.95%11,706,379.43 39.93%15.26%销售费用 3,553,043.47 22.63%2,004,571.57 6.84%77.25%财务费用 121,208.43 0.77%146,934.05 0.50%-17.51%营业利润-7,615,543.69-48.51%1,104,093.04 3.77%-789.76%营业外收入 9,951.59 0.06%1,416,680.30 4.83%-99.30%营业外支出 143,584.80 0.49%-100.00%净利润-7,774,329.96-49.53%1,797,226.01 6.13%-532.57%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入变动原因：1.受行业内部影响，签约订单量未实现目标金额，部分项目的订单时间向以后年度推迟；2.本期内已签约的订单，大部分处于实施阶段，没有完工确认收入。销售费用变动原因：1.本期员工薪酬整体上调；2.本期公司项目推广力度和范围加强，差旅费、招标费等金额都同比例增加。营业利润变动原因：主要原因为收入下降较多，导致利润随之下降。营业外收入变动原因：上期营业外收入全部为政府补助收入，本期内公司编制财务报表时，已采用财会【2017】15 号文中修订的会计准则，即与企业日常活动相关的政府补助，计入其他收益。营业外支出变动原因：上期营业外支出为预缴所得税的不予退还部分，本期所得税申报没有产生预缴的金额。净利润变动原因：本期内营业收入下降了 46.45%，而承担的总成本较上期呈现明显上涨的趋势，导致本期净利润大幅下滑。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 15,697,453.2 29,316,158.19-46.45%其他业务收入 主营业务成本 7,805,546.48 13,808,728.55-43.47%其他业务成本 按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%技术开发收入 11,859,889.97 75.55%6,782,653.62 23.14%软件收入 3,837,563.23 24.45%21,098,034.51 71.97%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中国石油辽阳石油化纤公司 4,783,018.69 30.47%否 2 中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 3,340,170.92 21.28%否 3 中国石油天然气股份有限公司吉林石化分公司 2,695,907.9 17.17%否 4 中国石油化工股份有限公司中原油田分公司 1,271,972.25 8.1%否 5 中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院 716,193.39 4.56%否 合计合计 12,807,263.15 81.58%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 广州中鼎广告器材有限公司 1,249,487.19 22.23%否 2 北京能创未来科贸有限公司 832,820.51 14.82%否 3 北京志恒启天科技有限公司 735,042.76 13.08%否 4 北京四维楚天系统技术有限公司 724,786.36 12.90%否 5 北京海宽得安商贸有限公司 665,972.94 11.85%否 合计合计 4,208,109.76 74.88%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-2,089,861.13-3,518,784.28 40.61%投资活动产生的现金流量净额-233,622.82-273,252.99 14.50%筹资活动产生的现金流量净额 4,756,015.33 4,185,466.83 13.63%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额变动原因：1.本期营业收入的减少，导致支付的相关税费同比例减少；2.上期的项目履约保函金额在本期退回，导致收到其他的经营活动有关的现金增加比例较高。投资活动产生的现金流量净额变动原因：投资活动现金流出主要为固定资产的采购支出，本期员工人数较上期基本持平，固定资产的采购需求减少。筹资活动产生的现金流量净额变动原因：本期筹资活动收入的现金较上期增加了 3.1%,为补充流动资金，银行借款增加，由期初的 200 万，增加至 444.88 万。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1.2017 年 5 月财政部发布了财会201715 号文，对企业会计准则第 16 号政府补助进行了修订。修订后的准则将自 2017 年 6 月 12 日起施行，并自 2017 年 1 月 1 日起采用未来适用法。本公司在编制财务报表时已采用修订后的准则，其中：与资产相关的政府补助确认为递延收益；与企业日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。本公司按照新准则的衔接规定采用未来适用法，不对比较财务报表进行调整。2.2017 年 4 月 28 日，财政部发布了 企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。本公司根据该准则及财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号）的规定，在利润表中新增了“资产处置收益”项目，并对净利润按经营持续性进行分类列报。本公司按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 神州安信将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司资产、人员、业务保持完全独立，公司始终坚持以研发新产品为导向，不断提高企业研发技术力量，会计核算、内部控制制度，财务管理重大内控体系运营良好，主要财务指标正常，主营业务突出，公司产品推广逐步开展，公司经营情况稳定，外部环境没有重大不利影响，经营管理层，核心人员队伍稳定，报告期内无重大违法违规行为，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1.新产品新服务研发风险 随着互联网技术的高速发展，客户对互联网、信息化的应用逐步加深，对产品应用也提出了更高要求，而旧产品的升级换代、新产品的研发创新均需一定周期，存在因设计周期长而导致错失市场先机，或因技术条件限制导致研发失败的风险。尤其是作为拓展业务的新产品，受到政策导向变更、用户意见反复等各种外部因素的影响，如果没有及时对市场的变化进行迅速调整，可能导致研发周期过长或研发终止，不利于公司的长期发展。应对措施：公司通过人性化、制度化、规范化管理提高核心技术人员的工作积极性和忠诚度；公司通过股权激励计划等激励措施留住核心技术人员。通过股权激励，促进核心技术人员与企业长期共同发展；通过对优秀研发技术人员定期精神奖励、物质奖励、提供晋升机会等，增强核心骨干员工的工作积极性和职业稳定性。2.市场竞争加剧风险 作为新兴的细分领域，安全生产、应急指挥、培训演练等方面的软件技术目前尚处于市场开拓期。随着市场与监管机构对安全生产与应急管理等方面的日益重视，市场需求将逐渐升温，软件开发商势必争相参与。作为市场领先者，尽管公司在产品研发、技术创新等方面具有先发竞争优势，但在品牌知名度、业务资质取得、市场运作能力等方面仍需增强，未来市场竞争风险将逐渐加剧。应对措施：公司将加大研发投入，重视人才的引入和培养，不断进行新技术、新产品的开发和升级，积极跟踪客户需求和行业发展趋势，不断研发出满足客户需求的新产品，积极申请计算机系统集成等相关资质，提高公司的核心竞争力。3.核心技术人员流失风险 公司所处行业是人才密集型行业，核心技术人员对公司技术发展和业务创新起着重要作用，也是公司能在激烈的市场竞争中保持竞争优势、取得持续发展的关键。核心技术人员流失，会对公司的发展带来不利影响。应对措施：公司将进一步加强企业文化建设，增强团队凝聚力；为核心技术人员提供充分的发展空间和具有竞争力的薪酬待遇，激发其工作热情；致力于营造和谐的工作氛围，增强其认同感和归属感。同时，公司将有步骤地实施人才储备计划，通过内部培养和外部引入建立后备人才队伍。4.客户集中的风险 公司 2017 年前五大客户销售额占同期营业收入的比例为 81.59%，公司的经营业绩对上述客户的依赖程度较高，如若上述客户经营状况出现异常，将对公司的经营业绩产生不利影响。应对措施：公司将在现有客户基础上挖掘客户的潜在需求，增加销售收入；同时，公司将大力开拓其他客户，以降低客户集中的风险。(二二)报告期内报告期内新增的风险因素新增的风险因素 无 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必必要要决策程序决策程序 临时临时报告披露时间报告披露时间 临时临时报告报告编号编号 易炳华、王育明 公司向银行申请贷款由其提供担保并以其自有房产抵押 7,000,000.00 是 2017 年 5 月 25 日 2007-010 易炳华 向股东借款 3,700,000.00 是 2016 年 11 月 4 日 2016-006 易炳华 向国勘石油借款由其提供房产抵押 3,000,000.00 是 2018 年 4 月 24 日 2018-005 总计总计 -13,700,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：2017 年 6 月 12 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过关于公司向银行申请贷款由关联 方提供担保的议案。公司为流动资金周转需要，向中国建设银行股份有限公司中关村分行申请贷款 7,000,000元，固定利率 5.22%，申请期限为一年。担保方式：（1）由公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理易炳华以个人房产（京房权证海私移字第 0014904 号）抵押，抵押期限为一年；由公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理易炳华及其配偶韩剑伟提供连带责任保证，保证期限为债务履行期限届满之日后两年止；（2）公司股东、董事、副总经理王育明以个人房产（京房权证海私移字第 0050053 号）抵押，抵押期限为一年；公司股东、董事、副总经理王育明及其配偶陶立华提供连带责任保证，保证期限为债务履行期限届满之日后两年止。本次关联交易是关联方无偿为公司提供贷款担保，不向公司收取任何费用，不存在损害公司利益的情形，有助于补充公司流动资金，促进公司经营和发展。符合公司和全体股东的利益。挂牌前公司为补充经营活动资金需求，向易炳华借款 270 万元，借款期限一年且不计息。2016 年 9 月21 日再次向易炳华借款 100 万元，借款期限一年且不计息，该议案内容详见 2016 年 11 月 4 日于全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的2016 年第三次临时股东大会决议公告，公告编号为 2016-006。向易炳华借款 270 万元，其中 50 万元公司已于 2017 年 7 月归还，剩余 220 万元再续借一年且不计息。2016 年 9 月21 日向易炳华借款 100 万元，借款期限一年，2017 年到期后再续借一年，还款期限为 2018 年 9 月 20 日且不计息。截止到 2017 年 12 月 29 日，共计向易炳华借款 320 万元。2017 年 12 月 26 日公司向国勘石油技术有限公司借款 3,000,000 元,固定利率 6%，借款期限为 3 个月。担保方式：由公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理易炳华以个人房产（京房权证海私移字第 0014904 号）提供抵押担保。2018 年 4 月 23 日第一届董事会第十次会议审议通过关于补充确认向国勘石油借款暨关联交易的议案。承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1.公司控股股东及实际控制人、董事、监事及高级管理人员出具避免同业竞争承诺函，承诺确保其控制的其它企业不会从事与神州安信生产经营有相同或相似业务的投资，今后不会新设或收购从事与神州安信有相同或相似业务的公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与神州安信业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对神州安信的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。在报告期内控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，没有以任何形式直接或间接从事、参与神州安信业务范围相同、相似或构成实质竞争的任何业务。2.为了规范与公司之间的关联交易，公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺如下：严格遵守有关法律、行政法规、规章、规范性文件的相关规定，保证本人与神州安信的关联交易不损害神州安信及其股东的合法权益。本人将尽量避免与神州安信进行关联交易，对于因神州安信生产经营需要而与其发生关联交易时，本人将严格遵守平等、自愿、公开、公正的原则，并按照神州安信的公司章程和关联交易决策制度相关规定的关联交易的定价依据和方法、关联交易的回避表决、关联交易的决策权限与程序等进行。公司出具承诺函，表示不再进行不规范的资金拆借，尽力减少或避免关联交易的发生，对于无法避免的关联交易，公司将严格按照公司章程及关联交易管理制度的规定履行相关决策批准程序，保证交易价格的公允性。3.公司整体变更为股份公司时，全体发起人承诺已经知晓公司整体改制时需要缴纳个人所得税的事宜，如今后国家出台相应的政策法规要求自然人股东就整体改制时的净资产折股行为缴纳个人所得税，或者管辖税务部门要求或在适当的时候，将按照税务机关的要求以个人自有资金自行履行纳税义务，保证不因上述纳税义务的履行致使神州安信和神州安信挂牌后的公众股东遭受任何损失。4.公司董事、监事、高级管理人员出具关于董事、监事、高级管理人员符合义务的承诺函，承诺在担任神州安信的董事、监事和高级管理人员期间，严格遵守公司法及公司章程规定的义务。报告期内，未发生公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员有违背上述承诺的行为。第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,873,333 3,873,333 27.67%其中：控股股东、实际控制人 1,767,500 1,767,500 12.63%董事、监事、高管 3,080,000 3,080,000 22.00%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 14,000,000 100%-3,873,333 10,126,667 72.33%其中：控股股东、实际控制人 7,070,000 50.50%-1,767,500 5,302,500 37.88%董事、监事、高管 12,320,000 88.00%-3,080,000 9,240,000 66.00%核心员工 总股本总股本 14,000,000-0 14,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 易炳华 7,070,000 7,070,000 50.50%5,302,500 1,767,500 2 苑文汉 3,290,000 3,290,000 23.50%2,467,500 822,500 3 王育明 1,960,000 1,960,000 14.00%1,470,000 490,000 4 北京神州安信众智投资企业(有限合伙)1,260,000 1,260,000 9.00%840,000 420,000 5 蓝桂平 280,000 280,000 2.00%0 280,000 合计合计 13,860,000 0 13,860,000 99%10,080,000 3,780,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：王育明为神州众智的执行事务合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 易炳华持有公司股份 50.50%，为公司控股股东及实际控制人。易炳华，男，1972 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994 年 9 月至 1998 年 7 月在北京理工大学学习，电磁场与微波技术专业。1998 年 10 月至 1999 年 10 月就职于北京科瑞讯科技有限公司，任软件开发工程师；1999 年 11 月至 2000 年 5 月就职于北京星图科技有限公司，任软件开发部经理；2000年 6 月至 2003 年 4 月就职于炎黄新星科技有限公司，任地理信息部经理；2003 年 5 月至 2011 年 4 月就职于北京神州行易网络技术有限公司，任总经理；2011 年 4 月至 2016 年 3 月就职于北京神州安信科技有限公司，任执行董事、总经理；2016 年 4 月至今任股份公司董事长、总经理。报告期内公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司的实际控制人与控股股东一致，情况同控股股东。实际控制人在报告期内未发生变动。第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利