837046_2017_亿能电力_2017年公司年度报告_2018-04-23.pdf

公告编号：2018-001 1 2017 亿能电力 NEEQ:837046 无锡亿能电力设备股份有限公司 公告编号：2018-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2017年5月18日，无锡亿能电力设备股份有限公司召开2016年年度股东大会，参会股东一致审议通过了 2016年度董事会工作报告、2016年度监事会工作报告、2016 年年度报告及年度报告摘要、2016年度财务决算报告、2017年度财务预算报告、2016年度利润分配方案、2017年度日常性关联交易预计、续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)、公司章程修正案、2016年度偶发性关联交易、及新修订的董事会议事规则、股东大会议事规则等议案。2、2017年8月31日，无锡亿能电力设备股份有限公司召开2017年第一次临时股东大会，参会股东一致审议通过了关于追讣2017年上半年偶发性关联交易的议案。公告编号：2018-001 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项重要事项.16 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节第九节 行业信息行业信息.25 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.25 第十一节第十一节 财务报告财务报告.29 公告编号：2018-001 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 无锡亿能电力设备股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的无锡亿能电力设备股份有限公司章程 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 亿能合伙 指 无锡亿能电力投资中心（有限合伙）公告编号：2018-001 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄彩霞、主管会计工作负责人张静及会计机构负责人（会计主管人员）张静保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 客户集中度较高的风险 公司的客户主要为易事特集团股份有限公司、南京誉亚电力设备有限公司及中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司等,2017 年,公司前五大客户的销售收入为 35,359,661.54 元,占营业收入的比例为 45.62%,其中,易事特集团股份有限公司、南京誉亚电力设备有限公司及中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司,占销售收入的比例分别为 19.15%、8.24%及 6.44%。客户集中度比较高,可能会给公司的经营带来一定的风险。公司房产和土地用于抵押对未来经营影响的风险 至 2017 年末,公司短期借款金额为 34,500,000.00 元,一部分以房产和土地进行抵押,若公司发生资金链断裂,房产和土地或面临拍卖的风险,公司经营将受影响。实际控制人不当控制及内部控制的风险 公司实际控制人为马锡中、黄彩霞夫妇及其女儿马晏琳。黄彩霞、马晏琳直接持有公司 70.23%的股份,并通过亿能合伙间接持有公司 10%的股份。黄彩霞长期担任公司董事长，马锡中现任公司董事、总经理。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-001 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 无锡亿能电力设备股份有限公司 英文名称及缩写 Wuxi Yinow Electric Equipment Co.,Ltd(Yinow Electric)证券简称 亿能电力 证券代码 837046 法定代表人 黄彩霞 办公地址 无锡市新区梅村锡达路 219 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 倪成标 职务 董事、副总经理、董事会秘书 电话 051081151978 传真 051088554020 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 无锡市新区梅村锡达路 219 号,邮政编码:214112 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 无锡市新区梅村锡达路 219 号公司公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008-10-16 挂牌时间 2016-04-26 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3821 制造业电气机械和器材制造业输配电及控制设备制造变压器、整流器和电感器制造 主要产品与服务项目 电力配电干式变压器、箱式变电站、高低压成套设备(包括箱式产品、开关设备及其他设备)等电力设备的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 协议转让，2018 年 1 月 15 日改为集合竞价。普通股总股本（股）50,100,000 优先股总股本（股）/做市商数量/控股股东 黄彩霞 实际控制人 马锡中、黄彩霞、马晏琳 公告编号：2018-001 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913202006811293789 否 注册地址 无锡市新区梅村锡达路 219 号 否 注册资本 50,100,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 2 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 汪军、邵帅 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号东塔楼 15 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2018 年 1 月 15 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的全国中小企业股份转让系统 股票转让细则正式实施，公司普通股股票转让方式由协议转让改为集合竞价转让方式。公告编号：2018-001 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 77,503,803.11 63,601,800.71 21.86%毛利率%32.05%36.12%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,889,712.20 2,658,601.19 8.69%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,352,890.00 1,365,315.39 72.33%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.19%5.03%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.25%2.62%-基本每股收益 0.06 0.05 20.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 121,684,152.78 106,742,625.00 14.00%负债总计 64,609,063.48 52,557,247.90 22.93%归属于挂牌公司股东的净资产 57,075,089.30 54,185,377.10 5.33%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.14 1.08 5.56%资产负债率%（母公司）53.10%49.24%-资产负债率%（合并）0%0%-流动比率 1.48 1.50-利息保障倍数 2.85 3.16-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-869,249.34 45,912.09-应收账款周转率 1.58 1.56-存货周转率 2.24 2.32-公告编号：2018-001 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%14.00%11.10%-营业收入增长率%22.86%16.14%-净利润增长率%8.69%197.28%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期本期期末末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 50,100,000 50,100,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补贴，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或者定量持续享受的政府补贴除外 628,301.00 委托他人投资或管理资产的损益 523.56 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,730.97 非非经常性损益合计经常性损益合计 631,555.53 所得税影响数 94,733.33 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 536,822.20 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 公告编号：2018-001 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司从事电力系统与设备行业的设计、制造与服务，为国家高新技术企业，拥有 22 项专利技术、稳定的核心团队、及相关设备经营资质，为中国高铁、国网公司、企事业单位提供高科技、低成本的变压器、开关设备、抗雷圈等电力设备及服务。公司通过投标方式取得订单，或通过直销与客户洽谈签订合同。收入来源是产品销售与服务。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式也没有发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 通过公司全体员工的共同努力，2017 年度与 2016 年度相比，公司营业收入有较大幅度的提高，利润略有增长，基本完成了公司的经营计划。(二二)行业情况行业情况 报告期内，行业发展趋势未发生变化，没有出现影响公司经营、发展的行业因数、法律法规的变动。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 11,121,931.36 9.14%9,747,505.86 9.13%14.10%应收账款 54,255,715.37 44.59%43,738,374.83 40.97%24.05%存货 26,098,818.17 21.45%21,014,591.01 19.69%24.19%公告编号：2018-001 11 长期股权投资-固定资产 18,847,938.93 15.49%19,856,375.80 18.60%-5.08%在建工程-短期借款 34,500,000.00 28.35%31,500,000 29.51%9.52%长期借款-资产总计 121,684,152.78-106,742,625.00-14.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：由于营业收入增加，应收帐款及库存也相应增加。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 77,503,803.11-63,601,800.71-21.86%营业成本 52,660,176.34 67.95%40,628,995.54 63.88%29.61%毛利率%32.05%-36.12%-管理费用 9,632,682.57 12.43%9,776,910.48 15.37%-1.48%销售费用 7,771,548.04 10.03%7,399,592.90 11.63%5.03%财务费用 1,681,970.93 2.17%1,494,826.10 2.35%12.52%营业利润 2,562,945.65 3.31%1,787,380.66 2.81%43.39%营业外收入 605,010.97 0.78%1,525,433.56 2.40%-60.34%营业外支出 2,280.00 0.00%3,920.85 0.01%-41.85%净利润 2,889,712.20 3.73%2,658,601.19 4.18%8.69%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本与上年同期相比增加 29.61%，是营业收入增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 76,837,746.53 62,805,661.64 22.34%其他业务收入 666,056.58 796,139.07-16.34%主营业务成本 52,348,702.98 40,224,133.15 30.14%其他业务成本 311,473.36 404,862.39-23.07%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收本期收入金额入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%公告编号：2018-001 12 变压器 37,487,766.47 48.37%36,271,366.68 57.03%箱式变电站 16,041,538.49 20.70%5,368,034.21 8.44%高低压成套设备 23,308,441.57 30.07%21,166,260.75 33.28%其他业务收入-材料及维修 666,056.58 0.86%796,139.07 1.25%合计 77,503,803.11 100%63,601,800.71 100%按区域分类分析按区域分类分析：适用适用不适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：箱式变电站及高低压成套设备业务的增长是既定目标。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 易事特集团股份有限公司 14,838,888.89 19.15%否 2 南京誉亚电力设备有限公司 6,388,034.19 8.24%否 3 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 4,994,051.28 6.44%否 4 无锡广盈实业有限公司 4,946,837.61 6.38%否 5 温州国际贸易集团有限公司 4,191,849.57 5.41%否 合计合计 35,359,661.54 45.62%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 青岛特锐德电气股份有限公司 6,880,341.88 9.12%否 2 无锡普天铁心股份有限公司 4,258,592.45 5.65%否 3 无锡亿硕电力设备有限公司 3,235,002.15 4.29%是 4 浙江江山变压器股份有限公司 3,230,000.00 4.28%否 5 江苏凡高电气有限公司 2,394,871.79 3.18%否 合计合计 19,998,808.27 26.52%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项项目目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-869,249.34 45,912.09-投资活动产生的现金流量净额-769,764.43-107,689.40-筹资活动产生的现金流量净额 1,291,138.75 1,913,543.94-32.53%现金流量分析现金流量分析：-公告编号：2018-001 13 (四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司在发展过程中，勇于承担社会责任，始终把生产、销售优质产品确保铁路运行安全、社会用电安全放在工作首要位置。公司依法诚信经营，重视环保、职业健康及安全生产工作，按时纳税，对公司股东、客户、员工及社会负责。三、三、持续持续经营经营评价评价 本年度公司进一步坚强管理队伍、技术人员队伍、管理体系的建设。年初，取得了国家高新技术企业证书、年末通过了 ISO9001、ISO14001 环境管理体系及 OHSAS18001 职业健康安全管理体系的复审。公司业务、资产、人员、机构等完全独立，公司员工队伍稳定，公司高管及技术人员队伍稳定，为公司自主、持续发展奠定基础。报告期内未发生对公司持续经营产生重大不利影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是否(一一)行业发展趋势行业发展趋势 随着国家对铁路、城市轨道交通的投入、及国家加大配电智能化及农网改造的步伐、及一带一路事业的发展，变压器、变电站、开关设备的市场需求保持良好发展态势。公告编号：2018-001 14 (二二)公公司发展战略司发展战略 公司将抓住电力事业的发展机遇，考虑自身技术及市场优势，确定以下发展战略：1、研发智能化及清洁能源产业的电力设备；2、加强铁道及轨道交通电力设备的研发；3、加强现有产品市场覆盖。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司将围绕公司发展战略，坚持技术创新、服务创新、管理创新，不断完善公司治理机制，不断完善市场营销体系，从而提高公司综合竞争能力。公司将加大人才及研发投入，加快新产品研发步伐，加快人才队伍建设，不断向市场提供性能好、质量优的产品及一流服务。(四四)不确定性因素不确定性因素 截至目前，尚未发生或发现对公司发展有重大影响的不确定因数。五、五、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、客户集中度较高的风险 公司的客户主要为易事特集团股份有限公司、南京誉亚电力设备有限公司及中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司等,2017 年,公司前五大客户的销售收入为 35,359,661.54 元,占营业收入的比例为 45.62%,其中,易事特集团股份有限公司、南京誉亚电力设备有限公司及中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司,占销售收入的比例分别为 19.15%、8.24%及 6.44%。客户集中度比较高,可能会给公司的经营带来一定的风险。公司有稳定、优质的客户资源，是公司持续平稳发展的保证。从 2015 年年末开始加大了箱式变电站、开关柜等产品的销售投入，2016 年及 2017 年均取得较好业绩，但客户集中度较高的风险并未改变。针对客户集中度较高的风险，未来公司将进一步加大销售队伍的建设，增加国家电网、各省电网、大企业、铁路平台的投标数量，积极开拓电网及民用客户，努力优化客户结构，降低客户集中程度。2、公司房产和土地用于抵押对未来经营影响的风险 至 2017 年末，公司短期借款金额为 34,500,000.00 元，一部分以房产和土地进行抵押，若公司发生资金链断裂，房产和土地或面临拍卖的风险，公司经营将受影响。针对以上风险，公司将建立良好信用管理制度，建立有效和快速的筹资渠道，通过增强自身实力取得银行更多授信获取资金，合理配置长短期资金，同时对应收账款回款加强催收，以保证回款及时，合理配置长短期资金，控制现金流风险。3、实际控制人不当控制及内部控制的风险 公司实际控制人为马锡中、黄彩霞夫妇及其女儿马晏琳。黄彩霞、马晏琳直接持有公司 70.23%的股份，并通过亿能合伙间接持有公司 10%的股份。黄彩霞长期担任公司董事长（执行董事），马锡中担任公司董事、总经理。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。股份公司成立后，制定了关联交易决策制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度等制度，公司法人治理结构得到了进一步健全与完善，公司控制风险有所降低。但由于股份公司成立时间较公告编号：2018-001 15 短，公司管理层规范运作意识的提高以及相关制度切实执行及完善均需要一定过程。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因数。公告编号：2018-001 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索索引引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 10,000,000 3,272,738.57 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 0 0 总计总计 10,000,000 3,272,738.57 关于”6.其他”说明：黄彩霞、马锡中、马晏琳无偿为公司提供担保，公告号为 2017-008，公告日期为 2017年 4 月 24 日，具体情况见会计报表附注：七、5、（5）。(三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必必临时临时报告披露时报告披露时临时临时报报公告编号：2018-001 17 要要决策程序决策程序 间间 告告编号编号 黄彩霞 无偿借款给公司 0 是 2017 年 8 月 15 日 2017-017 黄彩霞 无偿借款给公司 0 是 2018 年 4 月 24 日 2018-007 总计总计 -0-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：以上关联交易，公司是受益方。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司董事、监事、高级管理人员都承诺：1、不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、在担任股份公司董事、监事、高级管理人员或核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。3、愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。公司董事、监事、高级管理人员都履行承诺，没有违反承诺的行为。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 自有土地及房屋建筑物 抵押 15,999,278.32 13.14%抵押借款，详见财务报告之“财务附注”六.8(1)(7)总计总计 -15,999,278.32 13.14%-公告编号：2018-001 18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,818,329 27.58%5,173,329 18,991,658 37.91%其中：控股股东、实际控制人 10,885,000 21.73%3,340,000 14,225,000 28.39%董事、监事、高管 8,645,000 17.26%0 8,645,000 17.26%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 36,281,671 72.42%-5,173,329 31,108,342 62.09%其中：控股股东、实际控制人 29,315,000 58.51%-3,340,000 25,975,000 51.85%董事、监事、高管 25,935,000 51.77%0 25,935,000 51.77%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 50100000-0 50,100,000-普通股股东人数普通股股东人数 14 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 黄彩霞 30,180,000 0 30,180,000 60.23%22,635,000 7,545,000 2 马晏琳 5,010,000 0 5,010,000 10.00%1,670,000 3,340,000 3 亿能合伙 5,010,000 0 5,010,000 10.00%1,670,000 3,340,000 4 马小中 2,000,000 0 2,000,000 3.99%666,668 1,333,332 5 杨海燕 1,500,000 0 1,500,000 2.99%1,125,000 375,000 6 仲挺 1,500,000 0 1,500,000 2.99%1,125,000 375,000 合计合计 45,200,000 0 45,200,000 90.2%28,891,668 16,308,332 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：马晏琳为黄彩霞的女儿；亿能合伙为黄彩霞及马晏琳共同出资投资控制的企业；黄彩霞是马小中之嫂，马晏琳为马小中之侄女；仲挺与杨海燕为夫妻；其他股东之间无任何关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 公告编号：2018-001 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 黄彩霞女士直接持有公司 60.23%股份，并通过亿能合伙间接持有公司 5%的股份,为公司控股股东。黄彩霞女士，1969 年 2 月出生，中国籍，无境外居留权；1989 年 7 月毕业于江苏省无锡商业学校财务会计专业，中专学历。2005 年 7 月毕业于江南大学会计专业，本科学历；1989 年 8 月至 2010 年 6月于江南大学财务处任科员；2010 年 6 月至 2015 年 10 月于无锡亿能电力设备有限公司任董事长；2015年 10 月至今任股份公司董事长，任期三年。其中，2015 年 10 月至 2017 年 4 月兼任公司总经理。报告期内，控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 黄彩霞、马锡中、马晏琳为公司实际控制人，黄彩霞与马锡中为夫妻，马晏琳为他们的女儿。黄彩霞情况见“第五节 三（一）”。马锡中先生，1967 年 11 月出生，中国籍，无境外居留权；1989 年 7 月毕业于江苏省无锡商业学校财务会计专业，中专学历。2005 年 7 月毕业于江南大学会计专业，本科学历；1989 年 8 月至 1996 年 2月于无锡电力电容器厂任科员；1996 年 2 月至 2016 年 3 月于日新电机（无锡）有限公司历任财务处长、市场部部长、总经理助理等职务；2016 年 4 月起任职于无锡亿能电力设备股份有限公司，为公司销售负责人；2015 年 10 月至今任股份公司董事、任期三年，2017 年 4 月 20 日起，兼任公司总经理。马晏琳女士，1993 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权；2015 年 7 月毕业于重庆大学汉语言文学专业及国际经济与贸易专业，本科学历；2016 年 11 月毕业于英国格拉斯哥大学国际金融管理专业，硕士学历。2015 年 10 月至今于亿能合伙任执行事务合伙人。报告期内，实际控制人未发生变化。黄彩霞马晏琳50%50%100%无锡亿能电力设备股份有限公司富凯投资邵敏敏60.23%10.00%10.00%3.99%2.99%2.99%2.00%2.00%1.00%1.00%1.00%1.00%1.00%0.80%朱艳艳周铁钢李明庆张稼祥曾金凤葛渭清黄彩霞马晏琳亿能投资马小中仲挺杨海燕公告编号：2018-001 20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用适用 不适用不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用适用 不适用不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 银行贷款 江苏银行梅村支行 6,000,000.00 5.22%2017.3.21-2018.3.20 否 银行贷款 江苏银行梅村支行 4,500,000.00 5.22%2017.6.12-2018.6.11 否 银行贷款 南京银行无锡分行 2,000,000.00 5.22%2017.10.16-2018.10.16 否 银行贷款 南京银行无锡分行 2,000,000.00 5.22%2017.10.18-2018.10.18 否 银行贷款 江苏银行梅村支行 4,000,000.00 5.22%2017.1.13-2018.1.22 否 银行贷款 江苏银行梅村支行 2,000,000.00 5.22%2017.1.16-2018.1.15 否 银行贷款 江苏银行梅村支行 6,000,000.00 5.22%2017.1.17-2018.1.16 否 银行贷款 江苏银行梅村支行 5,000,000.00 5.22%2017.18-2018.1.17 否 银行贷款 苏州银行无锡分行 3,000,000.00 5.22%2017.9.13-2018.9.13 否 合计合计 -34,500,000.00-违约违约情况情况 适用适用 不不适用适用 五、五、利润分配情况利润分配情况(一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用适用不适用不适用 公告编号：2018-001 21 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用适用不适用不适用 公告编号：2018-001 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司在公司领取薪酬领取薪酬 黄彩霞 董事长 女 49 本科 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 是 黄彩霞 总经理 女 49 本科 2015 年 10 月 31 日至2017 年 4 月 21 日 是 马锡中 董事 男 51 本科 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 是 马锡中 总经理 男 51 本科 2017 年 4 月 21 日至2018 年 10 月 30 日 是 倪成标 董事、副总经理、董事会秘书 男 54 本科 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 是 仲挺 董事 男 49 本科 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 否 杨海燕 董事 女 50 本科 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 否 邵敏敏 监事会主席 女 48 中专 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 否 俞俊红 职工监事 女 37 本科 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 是 朱艳艳 监事 女 39 中专 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 否 张静 财务负责人 女 40 大专 2015 年 10 月 31 日至2018 年 10 月 30 日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：董事长黄彩霞与总经理马锡中为夫妻，黄彩霞为控股股东，马锡中、黄彩霞与女儿马晏琳为实际控制人；董事仲挺与董事杨海燕为夫妻；其他董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间无任何关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 公告编号：2018-001 23