835329_2017_立格新材_2017年年度报告_2018-04-16.pdf

公告编号：2018-007 1 2017 年度报告 立格新材 NEEQ:835329 河北立格新材料科技股份有限公司 Hebei LiGe New Materials Technology Co.,Ltd.公告编号：2018-007 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司被审定为河北省企业技术中心 公司获得守合同重信用企业证书 公司获得武器装备质量管理体系认证证书 公司获得环境管理体系认证证书 公告编号：2018-007 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 公告编号：2018-007 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、立格新材、股份公司 指 河北立格新材料科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 河北立格新材料科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017 年度 报告期末 指 2017 年 12 月 31 日 公告编号：2018-007 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐立新、主管会计工作负责人曹晓华及会计机构负责人（会计主管人员）徐立恒保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留（审计意见类型）审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 核心技术人员流失 公司长期以来持续的产品和技术创新积累了丰富的技术经验性成果，公司已通过申请专利方式对部分核心技术进项保护，但还有一部分核心技术不适合申请专利，该部分核心技术以专有技术的形式掌握在公司及部分核心技术人员的手中。核心技术是公司赖以生存和发展的关键，核心技术一旦失密，将会对公司利益产生一定的影响。随着行业的不断的激烈竞争，拥有先进技术能力、优秀研发人员、熟练的技术人才的企业在市场竞争中才会处于有利的地位，因此，未来公司面临因核心技术人员及其带来的核心技术失密的风险。实际控制人不当控制风险 公司控股股东和实际控制人徐立新持有公司 96.31%的股份,尽管公司已经建立了较为完善的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理制度,但如果未来徐立新利用其对公司的实际控制权对公司的经营、人事、财务等实施不利影响,可能会损害公司和中小股东的利益。因此,公司存在实际控制人不当控制的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-007 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北立格新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei LiGe New Materials Technology Co.,Ltd.LEE GEE NM 证券简称 立格新材 证券代码 835329 法定代表人 徐立新 办公地址 河北省安国市中药产业园区 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李燕佳 职务 董事会秘书 电话 0312-3365205 传真 0312-3365207 电子邮箱 L 公司网址 联系地址及邮政编码 河北省安国市中药产业园区 071200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009-10-12 挂牌时间 2016-01-20 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C1789 其他非家用纺织制成品制造 主要产品与服务项目 新材料的研发和推广服务；复合材料制品的研发、生产、销售；汽车零部件、轨道交通零部件、船舶零部件、航空航天零部件、医疗设备零部件、电力设施零部件、畜牧养殖零部件、建筑模板、路桥工装模板、物流仓储托盘的设计、生产和销售及租赁；建筑材料、装饰材料、机械设备、电子产品、计算机软件及铺助设备研发、生产和销售。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）36,000,000 公告编号：2018-007 7 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 徐立新 实际控制人 徐立新 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91130600695851564W 否 注册地址 河北省安国市中药产业园区 否 注册资本 3600 万 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吴永平 李慎举 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司股票转让方式已于全国中小企业股份转让系统股票装让细则实施日（2018 年 1 月 15 日）更改为集合竞价转让方式。公告编号：2018-007 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 37,883,201.31 34,492,948.28 9.83%毛利率%22.25%26.44%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,813,537.32 404,306.52-548.56%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,578,310.90 285,241.50 -653.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-4.46%0.98%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.88%0.69%-基本每股收益-0.05 0.01-600%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 83,157,268.97 82,777,964.38 0.46%负债总计 43,400,403.88 41,207,561.97 5.32%归属于挂牌公司股东的净资产 39,756,865.09 41,570,402.41-4.36%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.10 1.15-4.35%资产负债率%（母公司）52.19%49.78%-资产负债率%（合并）-流动比率 0.50 2.06-利息保障倍数 0.41 1.32-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 5,707,440.30-2,345,453.52 343.34%应收账款周转率 3.80 2.69-存货周转率 5.67 5.26-公告编号：2018-007 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%0.46%-15.11%-营业收入增长率%9.83%-15.72%-净利润增长率%-548.56%-92.79%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 36,000,000 36,000,000 0%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-944,941.97 计入当期损益的政府补助 671,205.00 其他营业外支出-3,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-276,736.97 所得税影响数-41,510.55 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -235,226.42 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 公告编号：2018-007 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是属于产业用纺织制成品生产商，为纤维复合材料及非织造材料研发、生产、销售为一体的国家高新技术企业，华北地区最大的环保过滤材料生产厂家。公司目前收入和利润主要是过滤材料产品。公司从事非织造布生产已经近八年的时间，在行业内累计的口碑、精良的生产线设备以及对非织造布产品工艺流程的熟练把握，是公司不断前进的动力。目前公司向复合材料行业转型升级，将围绕“LFT-DSMCRTM”为主线，通过资源整合实现复合材料在汽车、轨道交通、电力电气、军工、物流托盘等领域的广泛应用。公司通过研发新产品，研究已有产品的新工艺，拓展下游客户行业，获得持续的经济利益。目前，公司申请近 20 项专利技术，并引进行业经验丰富的研发团队和项目人员，以持续不断的进行技术研发。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司继续坚持质量求生存、向质量要效益的经营方针，推行全员质量管理。公司把真正实现智能化、集约化、高端制造作为转型升级的发展目标，谋划并着力实施年产 480 万件长纤维增强热塑性复合材料汽车轻量化零部件项目、年产 100 万件长纤维热塑性复合材料环保智能共享物流托盘项目和军工生产项目。现在正着力完成和中铁联运物流股份有限公司签署的合作协议，立格新材料车间正全力加班生产。军民融合产品：2018 年，公司和北京航天天美科技有限公司签订了加工协议，生产正有序进行着。2018 年，立格继续完成和芜湖天量电池系统有限公司签订电池盖供销合同，此合同为长期合同，现在已经走向市场。高温滤材方面，2018 年，公司将逐步走向终端市场，继续完成和包头北方园环保科技有限责任公司、泊头荣鹏环保设备有限公司等签订的购销合同。公告编号：2018-007 11 (二二)行业情况行业情况 2008 年我国发布的 国家重点支持的高新技术领域 将“高分子化合物或新的复合材料的改性技术、共混技术等；高刚性、高韧性、高电性、高耐热的聚合物合金或改性材料技术；新型热塑性弹性体；具有特殊用途、高附加值的新型改性高分子材料技术”列入重点支持的“新材料技术”范畴。2010 年国务院关于加倍培育和发展战略性新型产业的决定将“新材料”作为战略性新兴产业之一。长纤维增强热塑性复合材料是近年来取得突破进展的高性能新材料，具有高强度、高刚度、尺寸稳定、低翘曲度、使用寿命长、耐蠕变性能优良等显著特点，可以弥补或取代常规短纤维增强热塑性塑料的许多不足和缺点，是更好的以塑代钢，实现汽车轻量化并且可回收利用绿色环保的高性能新型复合材料。采用长纤维增强技术是实现通用塑料和工程塑料高性能化目标的关键核心技术，已普遍受到国内外复合材料科研与工业界的广泛重视与争先开发和生产。新材料在物流托盘、汽车、轨道交通、军工等领域具有重要和广泛应用，市场发展潜力巨大。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 1,711,042.92 2.06%8,027.81 0.01%212.14%应收账款 8,988,151.58 10.81%9,470,253.17 11.44%-5.09%存货 5,475,942.57 6.59%4,916,487.88 5.94%11.38%长期股权投资 固定资产 38,876,784.38 46.75%35,633,640.42 43.05%9.10%在建工程 11,981,806.07 14.41%10,169,169.94 12.28%17.82%短期借款 1,000,000.00 1.20%长期借款 26,000,000.00 31.41%应付账款 3,886,737.85 4.65%5,445,853.16 6.58%-28.63%资产总计 83,157,268.97-82,777,964.38-0.46%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本年期末比期初增长1703015.11元，变动原因：本年经营活动现金净流入：5707440.30元，投资活动现金净流出2248888.69元，筹资活动现金净流出1755536.50元，三方面综合影响货币资金本年期末比期初增加。2、应收账款：本年末比期初减少482101.59元，原因是本年加大货款催收力度，资金回笼加快。3、存货：本年末比期初增加559454.69元，主要是本年销售增加及存货管理效率提高。4、预付账款：本年末比期初减少5249208.13元，主要是热塑复合材料生产线设备到货并安装。5、固定资产：本年末比期初增加3243143.96元，原因是新车间完工及设备安装完毕结转固定资产。公告编号：2018-007 12 6、在建工程：本年末比期初增加1812636.13元，主要是今年新购入机器设备未安装完毕。7、短期借款：本年末比期初增加1000000.00元，建行100万元贷款期限到1月4日，到期还清。8、长期借款：本年末比期初减少26000000.00元，2600万元贷款今年9月还，划归到一年到期非流动负债。9、应付账款：本年末比期初减少1559115.31元，原因是热塑复合材料生产线设备到货，及时支付货款。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 37,883,201.31-34,492,948.28-9.83%营业成本 29,452,304.82 77.75%25,372,658.24 73.56%16.08%毛利率%22.25%-26.44%-管理费用 6,331,395.56 16.71%6,728,820.20 19.51%-5.91%销售费用 266,126.67 0.70%320,085.31 0.93%-16.86%财务费用 3,109,890.98 8.21%1,631,174.17 4.73%90.65%营业利润-854,662.20-2.26%418,957.77 1.21%-260.22%营业外收入 2,212,000.00 6.41%营业外支出 947,941.97 2.50%2,071,923.50 6.01%-54.25%净利润-1,813,537.32 404,306.52 -548.56%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业利润：报告期比上年同期减少22217843.84元，较上年同期减少548.56%，变动主要原因：报告期内销售收入增加9.83%，主营业务成本增加8.25%，管理费用、销售费用减少，但财务费用增加90.65%,今年比去年同期增加1478716.81元。财务费用增加主要是信用社银行贷款利息增加。净利润：报告期比上年同期减少2217843.83元，主要变动原因同上，主要是营业收入少，成本费用大。报告期营业外收入比上年同期少2212000.00元，营业外支出比上年同期少1123981.53元所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 35,810,527.79 31,852,948.28 12.42%其他业务收入 2,072,673.52 2,640,000.00-21.49%主营业务成本 28,096,605.42 25,372,658.24 10.74%其他业务成本 1,355,699.40 公告编号：2018-007 13 按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%聚酯布 3,493,008.45 10.13%滤料 32,922,957.16 86.91%24,662,104.25 71.50%新材料 2,521,298.83 6.66%1,370,940.18 3.97%化纤 366,271.80 0.97%2,326,895.40 6.75%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、聚酯布报告期内没有销售，变动原因：本期公司升级转型，产品结构战略调整，新建热塑复合材料生产线，原聚酯布生产线拆除。2、滤料产品占营业收入比例比上期提高 8260852.91，变动原因同上，本期增加了滤料产品的生产。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 包头市北方园环保科技有限公司 7,704,075.40 20.34%否 2 河北环星除尘设备有限公司 4,432,100.00 11.70%否 3 河北环科除尘设备有限公司 3,018,584.26 7.97%否 4 泊头华强环保设备有限公司 2,140,000.00 5.65%否 5 泊头荣鹏环保设备有限公司 2,066,001.50 5.45%否 合计合计 19,360,761.1619,360,761.16 51.11%51.11%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海坤银纺织原料有限公司 11,335,364.16 20.32%否 2 滨州中豪纺织有限公司 6,183,365.00 11.08%否 3 辽阳伟业工业用布有限公司 5,728,716.37 10.27%否 4 青岛海杰模具有限公司 2,850,000.00 5.11%否 5 江苏兴业聚化有限公司 2,596,236.00 4.65%否 合计合计 28,693,681.5328,693,681.53 51.43%51.43%-公告编号：2018-007 14 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 5,707,440.30-2,345,453.52 343.34%投资活动产生的现金流量净额-2,248,888.69-111,942.12-1,908.97%筹资活动产生的现金流量净额-1,755,536.50-14,241,926.15 87.67%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期比去年增加 8052893.82 元，较上年同期增加 343.34%，主要原因是报告期收入增加，成本费用支出减少。2、投资活动产生的现金流量净额：投资活动现金流出比上年同期增加 2136946.57 元，原因报告期购置生产线设备支付现金 2248888.69 元，上期无大额支出。3、筹资活动产生的现金流量净额:筹资活动现金流出报告期比上年同期减少 12486389.65 元，减少87.67%，原因是上年同期偿还债务支出资金大。报告期相对少。4、报告期净利润为-1630119.72 元，与经营活动产生的现金流量净额差异较大原因：（1）、报告期发生利息费用 3109890.98 元，（2）、经营性应收项目减少：4203618.79 元，（3）、经营性应付项目增加2701077.51 元，（4）、报告期折旧增加 2347684.81 元。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 2016 年 12 月，立格新材成立全资子公司河北立格汽车轻量化科技发展有限公司。河北立格汽车轻量化科技发展有限公司注册信息如下：法定代表人：陈朝 注册地址：保定市高新区朝阳北大街 1799 号中关村创新中心 A 座七层 注册资本：500 万元人民币 经营范围：汽车零部件及配件，铁路专用设备及器材、配件的研发、销售。目前子公司尚未开展经营，未实缴出资。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2017 年 4 月 28 日，财政部以财会201713 号发布了 企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起实施。2017 公告编号：2018-007 15 年 5 月 10 日，财政部以财会201715 号发布了企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订），自 2017 年 6 月 12 日起实施。本公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准则。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 2017 年 10 月 28 日，重阳节之际，公司参加了安国市爱心在行动协会开展的“孝行天下情暖夕阳”为主题的重阳节活动，走进东王奇老年公寓，送去慰问金并带去企业全体员工的祝福。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主的经营能力，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务指标、业务等经营指标健康，经营管理层队伍稳定，公司和全体人员没有发生违法违规行为，因此，公司拥有良好的持续发展能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司长期以来持续的产品和技术创新积累了丰富的技术经验性成果，公司已通过申请专利方式对部分核心技术进项保护，但还有一部分核心技术不适合申请专利，该部分核心技术以专有的形式掌握在公司及部分核心技术人员的手中。核心技术是公司赖以生存和发展的关键，核心技术一旦失密，将会对公司利益产生一定的影响。随着行业的不断的激烈竞争，拥有先进技术能力、优秀研发人员、熟练的技术人才的企业在市场竞争中才会处于有利的地位，因此，未来公司面临因核心技术人员及其带来的核心技术失密的风险。对策：加强各类外部人才引进，优化绩效考核模式，完善员工职业发展和薪酬福利激励体系，吸引并留住优秀人才；完善企业文化体系建设，充分发挥企业文化对员工的凝聚力和感召力；完善员工福利制度，关怀员工成长，实现员工与企业的共同进步，以此来降低核心技术人员流失导致的经营风险。二、实际控制人不当控制风险 公司控股股东和实际控制人徐立新持有公司 97%的股份,尽管公司已经建立了较为完善的 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理制度,但如果未来徐立新利用其对公司的实际控制权对公司的经营、人事、财务等实施不利影响,可能会损害公司和中小股东的利益。因此,公 公告编号：2018-007 16 司存在实际控制人不当控制的风险。对策：公司实际控制人将认真学习并严格按照公司章程、“三会”议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、独立董事制度、关联交易管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度及其他各项规章制度治理公司，同时控股股东和实际控制人出具控股股东、实际控制人关于避免关联交易的承诺，使公司朝着更加规范化的方向发展。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-007 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必必要要决策程序决策程序 临时临时报告披露时报告披露时间间 临时临时报报告告编号编号 徐立新、陈朝、陈建宁 担保 5,000,000.00 是 2016 年 8 月 8 日 2016-023 保定天成新能源科技有限公司、徐立新、陈朝、陈建宁、张思璇 担保 6,000,000.00 是 2017 年 1 月 4 日 2017-003 徐立新 财务资助 4,724,258.17 否 总计总计 -15,724,258.17-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方自愿无偿为公司向银行贷款提供担保，便于公司取得银行借款，有助于公司经营的持续健康发展，有利于解决公司的资金需求，有助于公司经营的持续健康发展，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形。公告编号：2018-007 18 为满足公司短期营运资金需求，降低资金使用成本，公司 2017 年年度从控股股东、实际控制人徐立新取得周转资金人民币 4,724,258.17 元，主要用于公司资金周转。根据公司章程，上述行为构成公司偶发性关联交易，应当在董事会审议后及时提交股东大会审议，但因为公司相关人员对有关规定和规则理解不到位，未及时进行审议、公告。2018 年 4 月 15 日，公司第一届董事会第二十三次会议对上述事项进行了补充审议，通过了关于追认控股股东、实际控制人 2017 年度为公司提供周转资金的议案，作为关联方，董事徐立新、陈朝回避表决，公司董事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过该议案并将上述事项提交公司 2017 年度股东大会审议。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、承担个人和连带的法律责任。2、在报告期内，公司及全体股东、董事、监事及高级管理人员及其他信息披露义务人员严格履行已披露承诺。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 土地使用权 抵押 7,795,093.55 9.37%银行借款 房屋建筑物 抵押 19,155,651.38 23.04%银行借款 生产设备 8,588,888.96 10.33%融资租赁 总计总计 -35,539,633.89 42.74%-公司同安国市农村信用联社股份有限公司与 2016 年 9 月 8 日签署最高额抵押合同（安国联社）农信高抵字【2016】第 23792016831266 号。公司土地使用权和房屋建筑物抵押期限自 2016 年 9 月 8 日至 2018 年 9 月 8 日，公司同安国市农村信用联社股份有限公司与 2016 年 9 月 8 日签署企业循环额度借款合同，合同编号：（安国联社）农信循借字【2016】第 23792016506881 号，最高额抵押合同（安国联社）农信高抵字【2016】第 23792016831266 号为该合同的担保合同。公告编号：2018-007 19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,000,000 25%9,000,000 25%其中：控股股东、实际控制人 8,730,000 24.25%-250,000 8,480,000 23.56%董事、监事、高管 270,000 0.75%-63,000 207,000 0.58%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 27,000,000 75%27,000,000 75%其中：控股股东、实际控制人 26,190,000 72.75%26,190,000 72.75%董事、监事、高管 810,000 2.25%810,000 2.25%核心员工 总股本总股本 36,000,000-313,000 36,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 徐立新 34,920,000-250,000 34,670,000 96.31%26,190,000 8,480,000 2 陈朝 1,080,000-63,000 1,017,000 2.83%810,000 207,000 3 单兆安 0 250,000 250,000 0.69%0 250,000 4 朱文博 0 60,000 60,000 0.16%0 60,000 5 何万龙 0 3,000 3,000 0.01%0 3,000 合计合计 36,000,000 0 36,000,000 100%27,000,000 9,000,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：徐立新与陈朝为母子关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 公告编号：2018-007 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 自然人徐立新现任公司董事长，是公司的控股股东和实际控制人。徐立新，中国国籍，无境外永久居留权，女，1967 年 10 月出生，大专学历，1988 年 6 月毕业于中央广播电视大学工商管理专业。1990 年至 1995 年，从事餐饮行业 5 年；1996 年至 2008 年，任新新洗染总经理；2009 年至 2015 年，任河北立格环保科技有限公司执行董事、经理；2015 年 9 月 1 日被选为股份公司董事，同日被选举为公司董事长，任期三年，其持有 96.31%的公司股份。徐立新持有保定天成新能源科技有限公司 96.6%的股份,担任保定吉众源电子科技中心执行事务合伙人。报告期内，徐立新女士一直担任有限公司的董事长、法定代表人，能够决定公司的重大事项以及公司的财务政策、经营政策、人事任免。可以认定为徐立新女士是公司的实际控制人，其实际控制公司经营管理的状况近两年没有发生变化。因此，报告期内实际控股股东、实际控制人未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 详见前述控股股东情况。报告期内公司实际控股股东、实际控制人未发生变化。公告编号：2018-007 21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 银行贷款 河北立格新材料科技股份有限公司 1,000,000.00 5.01%2017 年 1 月 6 日-2018 年 1 月 5 日 否 银行贷款 河北立格新材料科技股份有限公司 26,000,000.00 9.26%2016 年 9 月 8 日-2018 年 9 月 7 日 否 融资租赁 河北立格新材料科技股份有限公司 5,000,000.00 2016 年 7 月 29 日-2019 年 7 月 28 日 否 合计合计 -32,000,000.00-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 公告编号：2018-007 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪酬在公司领取薪酬 徐立新 董事长 女 51 专科 2015.9.1-2018.9.1 是 陈朝 董事/副总经理 男 28 本科 2015.9.1-2018.9.1 是 杨洁 董事 男 37 大专 2017.1.19-2018.9.1 是 张恭绰 董事 男 27 本科 2015.9.1-2018.9.1 否 魏欣 董事 女 26 本科 2015.9.1-2018.9.1 是 张亚男 监事