834649_2017_仕元光电_2017年年度报告_2018-04-24.pdf

1 2017 年度报告 仕元光电 NEEQ:834649 广州仕元光电股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 获得“广州市企业研究开发机构”证书。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2020 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2121 第九节第九节 行业信息行业信息 .2424 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2424 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2828 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、仕元光电、仕元光电股份、股份公司 指 广州仕元光电股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 华安证券、主办券商 指 华安证券股份有限公司 会计师、中汇会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）光掩膜版、光罩 指 由基版和不透光材料组成，常见光掩膜版种类包括铬版、干版、凸版和菲林。光掩膜版作为图形信息的载体，通过曝光过程，将图形转移到被曝光产品，从而完成电子元器件等电子产品的制作。铬版光罩 指 光掩膜版中的一种 触摸屏（TP）指 一种可接收触头等输入讯号的感应式液晶显示装置，当触及屏幕上的图形按钮时，屏幕上的触觉反馈系统可根据预先编程的程式驱动各种连结装置，并借由液晶显示画面制造出文字和影音等效果。液晶显示器（LCD-STN）指 以电流刺激液晶分子产生点、线、面配合背部灯管构成画面。集成电路（IC）指 采用一定工艺，将电路所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一起，制作在小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构。荧光显示屏（VFD）指 阴极射线管阴极发射的电子在正向电位的作用下加速到达栅极和阳极(静态阴极射线管直接到达阳极)，并碰撞激活在阳极上的荧光粉图案使其发光。公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人 监事会 指 广州仕元光电股份有限公司监事会 董事会 指 广州仕元光电股份有限公司董事会 股东大会 指 广州仕元光电股份有限公司股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 广州仕元光电股份有限公司章程“三会”指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人余捷全、主管会计工作负责人黄晴雯及会计机构负责人（会计主管人员）黄晴雯保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见（审计意见类型）审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司所租赁厂房未办理房产证的风险 公司自设立以来租用厂房作为经营场所，所租赁厂房系由出租方在集体土地上建造，该集体土地系向广州市萝岗区永和街新庄社区经济联合社租赁所得，租赁用途为建设工业厂房及相应配套设施，性质为工业用地，且在报建过程中取得了有关部门的认可，在报建程序上不存在实质性瑕疵，并已经有关部门出具证明。但该厂房完工后未办理房产证，未来存在无法履行租赁合同的风险，如现有厂房无法续租，而公司又不能及时获得可替代的经营场所，将对公司的生产经营产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广州仕元光电股份有限公司 英文名称及缩写 Guangzhou ShiYuan Precision MaskMaking Corp.,Ltd 证券简称 仕元光电 证券代码 834649 法定代表人 余捷全 办公地址 广州市萝岗区永和新庄二路 81 号 101A 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 徐文权 职务 信息披露义务人 电话 13926091602 传真 020-32222517 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 广州市萝岗区永和新庄二路 81 号 101A 邮编：510730 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012-08-03 挂牌时间 2015-12-07 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C41 其他制造业 主要产品与服务项目 高精度掩膜版铬版光罩的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）16,250,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 魏小鹏 实际控制人 魏小鹏 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914401010506386352 否 7 注册地址 广州市萝岗区永和新庄二路 81号 101A 否 注册资本 16,250,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华安证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 章归鸿、王甫荣 会计师事务所办公地址 深圳市南山区南山商业文化中心区海岸大厦西座 808 单位 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 根据全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引，公司股票转让方式自 2018 年 1月 15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 14,127,841.44 11,516,699.47 22.67%毛利率%39.24%30.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,295,293.22-1,520,518.78 316.72%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,329,663.37-2,968,725.06 144.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）21.94%-10.76%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.85%-21.01%-基本每股收益 0.20-0.09 322.22%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 18,508,622.98 14,713,366.07 25.79%负债总计 1,840,562.25 1,340,598.56 37.29%归属于挂牌公司股东的净资产 16,668,060.73 13,372,767.51 24.64%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.03 0.82 25.61%资产负债率%（母公司）9.94%9.11%-资产负债率%（合并）9.94%9.11%-流动比率 7.48 6.47-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 4,032,849.41-513,485.58 885.39%应收账款周转率 4.05 3.74-存货周转率 7.81 5.86-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%25.79%-23.48%-营业收入增长率%22.67%-21.68%-净利润增长率%316.72%43.94%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 16,250,000 16,250,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 高新研发政府补助款等 2,002,129.85 材料报废-36,500.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,965,629.85 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,965,629.85 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司业务属于“C3969 光电子器件及其他电子器件制造”；根据上市公司行业分类指引（2012 年修订）公司业务属于“C41 其他制造业”。公司的主营业务为高精度掩膜版铬版光罩的研发、生产和销售。公司的主要产品为各种不同规格的铬版光罩。公司的客户涉及领域较广，集成电路（IC）、液晶显示器(LCD-STN)、触摸屏（TP）、荧光显示屏（VFD）和光学器件等的制造商都是公司的直接下游厂商。公司采用直销模式，将铬版光罩产品直接销售给下游厂商。目前，公司一方面做好原有客户的关系维护，另一方通过与现有和潜在客户进行市场和技术交流，收集市场最新信息和技术动态，不断开拓新客户。公司拥有和生产主营产品相关的 8 个实用新型专利、9 个软件著作权及其他相关资质,拥有自主研发的配比显影液、配比清洗液、铬版保护膜贴膜技术及铬版钻孔技术等技术，公司是广州市安全生产标准化三级企业，已通过 ISO9001:2008、ISO14001:2004 认证。公司的收入主要来自于铬版光罩的销售。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司持续完善管理制度，加大内部成本控制力度，积极调整经营策略，面对激烈的市场竞争，公司积极应对，重点拓展毛利率较高的产品。报告期内，公司营业收入为 1,412.78 万元，较上年度增加 22.67%。这些成果主要是公司进行产品结构调整，加强公司内部管理以及积极开展内部成本控制的成果。(二二)行业情况行业情况 2017 年度，整个铬版光罩行业的产能没有较大幅度的增长，但是下游行业对铬版光罩的需求有所增长，公司的营业收入也相应的增长了 22.67%。预计 2018 年，铬版光罩行业的需求仍将持续增长，为公司收入的增长带来了利好。11 (三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 2,351,529.29 12.71%4,357,490.61 29.62%-46.03%应收账款 4,210,517.72 22.75%2,852,236.21 19.39%47.62%存货 973,446.31 5.26%1,226,068.17 8.33%-20.60%长期股权投资-固定资产 4,057,343.33 21.92%5,039,562.70 34.25%-19.49%在建工程-短期借款-长期借款-应付账款 1,070,540.65 5.78%690,890.18 4.70%54.95%应付职工薪酬 335,128.68 1.81%393,665.89 2.68%-14.87%资产总计 18,508,622.98-14,713,366.07-25.79%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款较去年增加了 47.62%，主要是因为今年订单较去年有较大增长；货币资金较去年下降了46.03%，主要原因是公司利用部分资金进行银行保本理财；存货较去年下降了 20.60%，主要原因是公司订单增多，去库存快；固定资产因每年均有计提折旧摊销，故会逐年下降。应付账款较去年增加了 54.95%,主要原因是随着公司订单增加，向供应商采购相应增加。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 14,127,841.44-11,516,699.47-22.67%营业成本 8,584,469.25 60.76%8,040,366.49 69.81%6.77%毛利率%39.24%-30.19%-管理费用 4,123,723.55 29.19%4,208,948.53 36.55%-2.02%销售费用 1,547,477.86 11.33%1,428,853.86 12.41%8.30%财务费用-11,650.30-0.08%-1,210.97-0.01%862.06%营业利润 1,329,663.37 9.41%-2,968,725.06-25.78%144.79%营业外收入 2,002,129.85 14.17%1,500,500.00 13.03%33.43%营业外支出 36,500.00 0.26%52,293.72 0.45%-30.20%净利润 3,295,293.22 23.32%-1,520,518.78-13.00%316.72%12 项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期较上年度，公司客户订单增加，且公司在物料成本及人力成本管理上均比去年有所提高，故营业收入较去年增加了 22.67%，营业利润较上年增加了 144.79%，净利润较上年增加了 316.72%。报告期内，由于政府对高新企业开展研发项目的扶持，公司获得了相应的资金补助，增加了公司的流动资金，相应地增加了资金利息收益，因此财务费用为负数且较去年增长。营业外收入较去年增加了 33.43%，主要是报告期内获得了政府补助 200 万元。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 14,127,841.44 11,516,699.47 22.67%其他业务收入-主营业务成本 8,584,469.25 8,040,366.49 6.77%其他业务成本-报告期较上年度，公司客户订单增加，且公司在物料成本及人力成本管理上均比去年有所提高，因此在主营业务收入增长 22.67%的情况下，主营业务成本仅增加了 6.77%。按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%IC（集成电路及半导体）8,439,579.60 59.74%5,752,991.01 49.95%LCD-STN（液晶显示器）777,205.34 5.50%489,416.88 4.25%TP（触屏）2,216,375.00 15.69%2,829,786.40 24.57%VFD（荧光显示屏）47,863.20 0.34%142,837.47 1.24%光学器件 2,646,818.30 18.73%2,301,667.71 19.99%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：今年 IC 类产品销售收入比例增多，是因为公司前 3 大客户均为 IC 行业，销售占比比去年增多所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 江阴长电先进封装有限公司 3,199,060.90 22.64%否 2 华天科技（昆山）电子有限公司 2,867,239.64 20.29%否 3 力特半导体（无锡）有限公司 1,381,040.62 9.78%否 4 东莞市三杰数码科技有限公司 737,862.51 5.22%否 5 重庆莱宝科技有限公司 568,375.90 4.02%否 13 合计合计 8,753,579.57 61.95%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 长沙韶光铬版有限公司 1,434,350.43 10.66%否 2 迈康尼电子设备（上海）有限公司 1,161,111.17 8.63%否 3 湖南普照信息材料有限公司 1,045,463.25 7.77%否 4 冠橙科技股份有限公司 728,353.38 5.42%否 5 深圳市美精微光电股份有限公司 523,905.98 3.90%否 合计合计 4,893,184.21 36.38%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 4,032,849.41-513,485.58 885.39%投资活动产生的现金流量净额-6,038,810.73-122,025.26-4,848.82%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：由于今年订单增多且客户应收款回款及时，因此经营活动现金流量净额比去年增多。公司将部分闲置资金进行保本银行理财，所以投资活动现金流量净额下降。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无子公司及参股公司 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司于 2017 年 10 月在中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）购买了金额为600 万元的“中银保本理财”，年化收益率为 3.5%。公司购买理财产品已在第一届董事会第八次会议进行追认，并提交 2017 年年度股东大会进行审议，祥见公司于股转系统指定网站 披露的会议决议公告。公司购买理财产品主要使用的是闲置资金，且选择的是风险较低的保本理财产品，未对公司生产经营带来任何不利影响。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 14 1会计政策变更(1)因企业会计准则及其他法律法规修订引起的会计政策变更 1)执行新制订的企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营 财政部于 2017 年 4 月 28 日发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营(财会201713 号)，自 2017 年 5 月 28 日起执行，对于执行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。本公司采用未来适用法对 2017 年 5 月 28 日之后持有待售的非流动资产或处置组进行分类、计量和列报。2)执行最新修订的企业会计准则第 16 号政府补助 财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了关于印发修订的通知(财会201715 号，以下简称“新政府补助准则”)。根据新政府补助准则要求，与企业日常活动相关的政府补助应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关的成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收入，企业应当在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，反映计入其他收益的政府补助。3)执行财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 财政部于 2017 年 12 月 25 日发布了 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知(财会201730号，以下简称“新修订的财务报表格式”)。新修订的财务报表格式除上述提及新修订的企业会计准则对报表项目的影响外，在“营业利润”之上新增“资产处置收益”项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外)或处置组确认的处置利得或损失、以及处置未划为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失；债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。(2)公司业自行变更会计政策 本期公司无自行变更会计政策事项。2会计估计变更说明 本期公司无会计估计变更事项。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司诚信经营、照章纳税，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司建立了完善的治理机制，拥有持续经营所需的资源。公司目前拥有 8 项实用新型专利和 9项软件著作权，随着公司的业务发展及管理理念的提升，公司越来越重视对自主研发技术的保护。公司 2017 年度营业收入为 1,412.78 万元，全部来自主营业务。公司的业务发展目标与现有主营业务一致，且公司制定的未来业务发展目标将促使公司对现有主营业务加大投入，增强公司的持续经营能力。公司面向的客户众多，不存在依赖单一客户的情况。公司按时通过工商年检，具有持续经营记录。因此，公司具有较强的持续经营能力。15 四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司所租赁厂房未办理房产证的风险。公司自设立以来租用厂房作为经营场所，所租赁厂房系由出租方在集体土地上建造，该集体土地系向广州市萝岗区永和街新庄社区经济联合社租赁所得，租赁用途为建设工业厂房及相应配套设施，性质为工业用地，且在报建过程中取得了有关部门的认可，在报建程序上不存在实质性瑕疵，并已经有关部门出具证明。但该厂房完工后未办理房产证，未来存在无法履行租赁合同的风险，如现有厂房无法续租，而公司又不能及时获得可替代的经营场所，将对公司的生产经营产生不利影响。公司已与出租人签署说明文件，说明内容包括：（1）出租人出租给公司的厂房，在与公司签订的房屋租赁合同有效期内没有拆迁计划，不会要求公司在合同有效期内搬迁；（2）广州市政府及相关政府部门强制要求征用或征收该厂房时，出租人将提前告知公司，给予公司合理的搬迁时间，并妥善协调、处理相关事项；（3）公司的控股股东、实际控制人承诺：“若公司租赁的厂房根据相关主管部门的要求被强制拆除或其他原因致使无法履行租赁合同，则愿意在毋需公司支付任何对价的情况下承担所有拆除、搬迁的成本与费用，并弥补公司拆除、搬迁期间发生的经营损失。”(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、控股股东、实际控制人魏小鹏承诺：在本次挂牌前直接或间接持有的公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的股票数量分别为其挂牌前所持公司股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺：在公司任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。3、控股股东、实际控制人魏小鹏承诺：将根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一般的商业条款，减少本人及/或本人控制的其他企业与公司的交易，严格遵守与尊重公司的关联交易决策程序，与公司以公允价格进行公平交易，不谋求本人及/或本人控制的其他企业的非法利益；如存在利用控股地位或关联关系在关联交易中损害公司及小股东的权益或通过关联交易操纵公司利润的情形，将承担相应的法律责任。4、控股股东、实际控制人魏小鹏承诺：若将来出现其控股、参股企业所从事的业 务与仕元光电有竞争或构成竞争的情况，将在仕元光电提出要求时出让其在该等企业中的全部出资或股权；在与仕元光电存在关联关系期间，若上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，将向仕元光电赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。5、控股股东、实际控制人魏小鹏承诺：若公司所租赁的房屋根据相关主管部门的要求被强制拆除或其他原因致使无法履行租赁合同，则愿意在毋需公司支付任何对价的情况下承担所有拆除、搬迁的成本与费用，并弥补公司拆除、搬迁期间因此造成的经营损失。6、控股股东、实际控制人魏小鹏承诺：如果公司因本次挂牌前职工社会保险金、住房公17 积金问题而遭受损失或承担任何责任（包括但不限于补缴职工社会保险金、住房公积金等），承诺人保证对公司进行充分补偿，使公司恢复到未遭受该等损失或承担该等责任之前的经济状态”。报告期内，未有违反上述承诺的情况。18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,890,625 36.25%-975,000 4,915,625 30.25%其中：控股股东、实际控制人 1,933,750 11.90%0 1,933,750 11.90%董事、监事、高管 3,453,125 21.25%0 3,453,125 21.25%核心员工 337,600 2.08%0 337,600 2.08%有限售条件股份 有限售股份总数 10,359,375 63.75%975,000 11,334,375 69.75%其中：控股股东、实际控制人 5,801,250 35.70%0 5,801,250 35.70%董事、监事、高管 10,359,375 63.75%0 10,359,375 63.75%核心员工 1,012,800 6.23%0 1,012,800 6.23%总股本总股本 16,250,000-0 16,250,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 由于股东张景基个人与他人发生买卖合同纠纷案，股东张景基所持有公司 6.00%的股份合计 975,000 股，被依法冻结，使得本期无限售条件股份减少，有限售条件股份增加。详情已在全国股转系统指定信息披露平台 进行了公告。(二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 魏小鹏 7,735,000 0 7,735,000 47.60%5,801,250 1,933,750 2 陈三箱 1,462,500 0 1,462,500 9.00%0 1,462,500 3 盛春花 1,170,000 0 1,170,000 7.20%877,500 292,500 4 王欣 1,170,000 0 1,170,000 7.20%877,500 292,500 5 张文超 989,600 0 989,600 6.09%742,200 247,400 合计合计 12,527,100 0 12,527,100 77.09%8,298,450 4,228,650 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：前十名股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 截至报告期末，公司的控股股东及实际控制人为魏小鹏。魏小鹏，男，1962 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历，毕业于武汉河运专科学校船舶电气自动化专业。1982 年 3 月至 1996 年 12 月，任交通部广州航道局工程师；1997 年 1 月至 2004 年 12 月任广州沃特电子有限公司总经理；2005 年 1 月至今任沃特威（广州）电子科技有限公司总经理，兼任广州市仕元光电有限公司执行董事。2015 年 7 月起，任公司第一届董事会董事长，任期三年。报告期内，公司的控股股东及实际控制人未发生变动。(二二)实际实际控控制制人人情况情况 截至报告期末，公司的控股股东及实际控制人为魏小鹏。报告期内，公司的控股股东及实际控制人未发生变动。20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 21 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪在公司领取薪酬酬 魏小鹏 董事长 男 56 大专 三年 否 余捷全 董事、总经理 男 41 硕士 三年 是 王欣 董事 男 55 本科 三年 否 盛春花 董事 女 37 本科 三年 否 赵彬 董事 男 50 大专 三年 否 叶加强 监事 男 35 中专 三年 是 周华刚 监事会主席 男 41 本科 三年 是 徐文权 监事 男 40 本科 三年 是 张文超 副总经理 男 42 大专 三年 是 李兆军 副总经理 男 42 本科 三年 是 黄晴雯 财务负责人 女 42 本科 三年 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司董事、监事和高级管理人员相互间不存在关联关系，董事、监事、高级管理人员与控股股东及实际控制人不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 魏小鹏 董事长 7,735,000 0 7,735,000 47.60%0 余捷全 董事、总经理 812,500 0 812,500 5.00%0 王欣 董事 1,170,000 0 1,170,000 7.20%0 盛春花 董事 1,170,000 0 1,170,000 7.20%0 赵彬 董事 585,000 0 585,000 3.60%0 叶加强 监事-0 周华刚 监事会主席 539,500 0 539,500 2.32%0 徐文权 监事 360,800 0 360,800 2.22%0 张文超 副总经理 989,600 0 989,600 6.09%0 李兆军 副总经理 450,100 0 450,100 2.77%0 黄晴雯 财务负责人-0 22 合计合计 -13,812,500 0 13,812,500 84%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型（新任（新任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 余捷全 董事 新任 董事、总经理 公司任命 赵彬 董事、总经理 离任 董事 个人原因离职 叶加强 无 新任 监事 选举 徐海峰 监事会主席 离任 无 个人原因离职 周华刚 监事 新任 监事会主席 选举 本年本年新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：余捷全：2013.62014.6 广东中凯文化集团 副总裁 2014.6 至今 广州市爱美诗数字动漫有限公司 总经理 2015.7 至今 广州仕元光电股份有限公司 董事 2017.8 至今 广州仕元光电股份有限公司 总经理 叶加强：20072010 深圳清溢光电股份有限公司 动力工程部职员 20102012 深圳市龙图光电有限公司 动力主管 2012 至今 广州仕元光电股份有限公司 研发部职员 2017.8 至今 广州仕元光电股份有限公司 监事/研发部职员 周华刚：2000.72010.7 深圳清溢光电股份有限公司 IT 部主管 2012 至今 广州仕元光电股份有限公司 IT 部经理 2015.72017.8 广州仕元光电股份有限公司 监事/IT 部经理 2017.8 至今 广州仕元光电股份有限公司 监事会主席/IT 部经理 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 6 6 23 生产人员 20 20 销售人员 4 4 技术人员 6 6 财务人员 2 2 员工总计员工总计 38 38 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数