836338_2017_宏远新材_2017年公司年度报告_2018-04-24.pdf

1 2017 年度报告 宏远新材 NEEQ:836338 扬州宏远新材料股份有限公司（YANGZHOU HONGYUAN NEWMATERIAL CO.,LTD）2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 11 月 17 日，公司通过了由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的 高新技 术 企 业 证 书 复 审，证 书 编 号：GR201732001310，证书有效期三年。2017 年公司新获取 6 项产品生产相关的专利证书。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.12 第五节第五节 重要事项重要事项.18 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.20 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.22 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.24 第九节第九节 行业信息行业信息.27 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.27 第十一节第十一节 财务报告财务报告.31 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、宏远新材 指 扬州宏远新材料股份有限公司 金鑫安防 指 江苏省金鑫安防设备有限公司 海韵机械 指 江苏省海韵机械制造有限公司 宏远投资 指 扬州宏远投资管理中心（有限合伙）华林证券、主办券商 指 华林证券股份有限公司 中汇、会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）万商天勤、律师 指 万商天勤（上海）律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵剑、主管会计工作负责人顾恒兰及会计机构负责人（会计主管人员）顾恒兰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 产品结构单一与市场竞争风险 公司主要产品硅油系列，2016 年、2017 年占公司营业收入比重分别为 70.41%、70.04%，公司产品结构较为单一，如若未来该产品所处市场发生变化，公司将面临产品结构单一风险。同时公司未来若产能扩大，将面临行业竞争加剧的风险。原材料价格变动风险 公司外购的主要原材料有 DMC、废塑料等，动力供应中用到煤、电，DMC、废塑料等原材料以及动力的供应和价格一定程度上受到能源、交通运输以及国家政策等因素的影响，其价格可能会出现异常波动情况，这将一定程度上影响公司经济效益。如果原材料的未来价格产生较大波动，而公司不能采取有效的应对措施，将会对公司的盈利能力带来不利影响。公司规范治理和内部控制风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构和内部控制体系不完善，股份公司成立后建立了健全的法人治理结构，完善了现代化企业发展所需要的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，各项管理、控制制度的执行需要经过公司实际运营中的校验，同时公司治理和内部控制体系也需要在生产经营中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为赵国平、赵剑家族，家族成员包括赵国平、张根珍、赵剑、贾敏。赵国平、张根珍系夫妻关系，赵剑系赵国平与张根珍之子，赵剑与贾敏系夫妻关系。家族成员赵剑、6 张根珍、贾敏合计直接持有公司 3,520 万股，持股比例 92.63%，赵国平为公司董事长，赵剑现任公司总经理，因此赵国平、赵剑家族可以控制公司的经营决策及发展方向。若公司的内部控制有效性不足、公司治理结构不够健全、运作不够规范，可能会导致实际控制人损害公司和中小股东利益的公司治理风险。安全环保风险 公司属于化工生产企业，部分原辅料为易燃、腐蚀性或有毒物质，在生产过程中还会产生一定量的废水、废气等排放物。同时由于化工企业固有的特性，如高温高压的工艺过程，连续不间断的作业，部分原材料的不稳定性，公司在生产作业环节及运输过程存在一定的安全风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 扬州宏远新材料股份有限公司 英文名称及缩写 YANGZHOU HONGYUAN NEWMATERIAL CO.,LTD 证券简称 宏远新材 证券代码 836338 法定代表人 赵剑 办公地址 扬州市江都区邵伯工业园区宏远路 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 赵剑 职务 董事、总经理、董事会秘书 电话 13625206633 传真 0514-86783939 电子邮箱 公司网址-联系地址及邮政编码 扬州市江都区邵伯工业园区宏远路 225261 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003-12-01 挂牌时间 2016-03-17 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C26 化学原料及化学制品制造业 主要产品与服务项目 201 硅油和 107 硅橡胶等有机硅油产品的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）38,000,000 优先股总股本（股）做市商数量 控股股东 赵国平、赵剑家族 实际控制人 赵国平、赵剑家族 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9132100075588203X3 否 8 注册地址 扬州市江都区邵伯工业园区 否 注册资本 38,000,000.00 否 无 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华林证券 主办券商办公地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 钱潇、宋龙 会计师事务所办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 座 601 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 124,080,243.12 101,322,781.18 22.46%毛利率%23.01%23.26%-归属于挂牌公司股东的净利润 15,244,324.60 10,724,211.19 42.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 13,890,927.31 9,332,066.66 48.85%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.12%22.14%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.15%19.26%-基本每股收益 0.40 0.32 25.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 90,133,509.41 84,934,166.36 6.12%负债总计 19,281,915.47 23,626,897.02-18.39%归属于挂牌公司股东的净资产 70,851,593.94 61,307,269.34 15.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.86 1.61 15.53%资产负债率%（母公司）21.39%27.82%-资产负债率%（合并）21.39%27.82%-流动比率 3.73 2.95-利息保障倍数 125.05 14.65-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 9,459,341.32 5,420,701.82 74.50%应收账款周转率 3.80 3.54-存货周转率 8.16 8.15-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%6.12%23.87%-营业收入增长率%22.46%-3.33%-净利润增长率%44.21%42.99%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 38,000,000 38,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-40,201.60 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)738,441.98 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 139,704.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 515,452.63 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,353,397.29 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,353,397.29 11 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所在行业属于化学原料和化学制品制造业，公司是一家专注于利用废旧硅橡胶、废旧玻璃胶、废旧按键胶为主要原料，生产和销售 201 硅油和 107 硅橡胶等有机硅产品的高新技术企业。公司采用自主产品研发的模式，不仅拥有自主研发生产硅油、硅橡胶的原材料有机硅中间体 DMC 的技术能力，还有能力根据客户特性需求或者市场发展需求趋势自主研发硅油和硅橡胶系列产品。公司拥有硅油和硅橡胶研发技术中心和相应的试验设备、检测仪器，紧跟行业技术发展趋势，通过与研究机构和大专院校形成技术合作关系，提高产品开发能力。公司采用以销定产的方式，结合市场供需预测情况以及实际订单情况按月安排生产，以自主研发的利用废旧硅胶产品及单体厂附属产品降解提取有机硅单体的方法，通过高温降解等先进技术，对生产和生活中产生的废旧电脑、手机按键、废旧玻璃胶、单体厂附属产品等废旧硅胶进行高温降解，提取废料中的有机硅成份，生产出不同分子量、不同粘度的硅油和硅橡胶系列产品。公司通过网络营销的线上渠道加大线上平台的产品和企业形象宣传，并通过市场开发、竞投标、参加行业协会和行业会展等线下渠道开发潜在客户，以突破客户资源的地域性，扩大销售增量。公司所处行业发展前景较好，经营模式稳健，商业模式的可持续性高，较上年度相比公司商业模式无重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 顺应下游产业应用不断开拓发展的趋势，公司在 2017 年继续以产品研发和市场拓展为核心，积极进行了产品和市场的极限延伸。产品方面，公司积极推进产品质量的提升，同时继续加大新产品研发力度。市场方面，线上推广线下成交的网络营销充分提升了公司的品牌知名度及市场影响力，突破客户资源的地域性，拓宽市场接触面，实现产品销售的大幅增长。（一）公司财务状况 报告期末，公司资产总额为 90,133,509.41 元，较上年度末增加 6.12%；负债总额 19,281,915.84 元，较上年度末减少 18.39%；净资产总额 70,851,593.94 元，较上年度末增长 15.57%。（二）公司经营成果及现金流量 公司 2017 年实现营业收入 124,080,243.12 元，较上年同期增长 22.46%，实现净利润 14,655,753.5513 元，较上年同期增长 44.21%；本期与上期经营活动现金流量净额分别为 13,821,255.11 元和 5,503,703.25元，本期较上期相比，经营活动现金流量净额上升，原因主要是销售增长，利润增长。公司管理层紧紧围绕公司经营发展计划，强化技术创新，提高宏远新材的产品及服务水平，完善及拓展销售渠道，合理配置资源，注重风险防控，不断提升核心竞争力，促进企业持续快速稳定发展。(二二)行业情况行业情况 作为有机硅行业中间体的提供商，公司主要消费群体处于有机硅行业下游以及深度下游产业链，从有机硅深加工产品的下游应用行业的发展趋势来看，随着全球煤炭和石油资源的日益减少，有机硅产品替代传统石油化工的趋势越来越明显增加，其应用领域除了建筑、电力、机械加工、纺织、皮革、日用品、个人护理用品、医药等传统领域外，近年在太阳能、风电、高铁、汽车、电子信息技术、医疗卫生以及高端制造、节能环保等产业中的应用也不断拓展。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 10,962,692.62 12.16%20,859,211.93 24.56%-47.44%应收账款 29,615,278.28 32.86%35,738,259.99 42.08%-17.13%存货 13,541,103.35 15.02%9,864,006.58 11.61%37.28%固定资产 11,201,373.01 12.43%11,020,103.92 12.97%1.64%在建工程 5,941,777.00 6.59%3,170,000.00 3.73%87.44%短期借款 1,000,000.00 1.11%12,000,000.00 14.13%-91.67%资产总计 90,133,509.41-84,934,166.36-6.12%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金：公司货币资金较上年末金额下降 47.44%，主要为公司本年归还大部分银行借款。（2）存货：公司存货金额增加 37.28%，主要为本年公司销售增加，备货增加。（3）在建工程：公司厂房改扩建项目尚未完工结算导致在建工程增加。（4）短期借款：本年短期借款减少 91.67%，主要为公司本年销售业绩增长，公司偿还大部分银行借款。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 124,080,243.12-101,322,781.18-22.46%营业成本 95,526,404.99 76.99%77,760,100.08 76.74%22.85%毛利率%23.01%-23.26%-14 管理费用 8,733,765.30 7.04%8,857,042.08 8.74%-1.39%销售费用 2,854,884.36 2.30%2,505,364.43 2.47%13.95%财务费用 147,023.76 0.12%864,687.54 0.85%-83.00%营业利润 16,280,794.80 13.12%10,414,341.49 10.28%56.33%营业外收入 1,370,160.00 1.10%1,658,604.87 1.64%-17.39%营业外支出 134,707.37 0.11%20,787.77 0.02%548.01%净利润 15,244,324.60 12.29%10,724,211.19 10.58%42.15%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）财务费用：本期销售业绩增长，归还大部分银行借款导致财务费用减少。（2）营业利润：销售业绩增加导致营业利润增长。（3）营业外支出：营业外支出金额基数小导致变动比例大。（4）净利润：销售业绩增加导致净利润增长。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 124,080,243.12 101,322,781.18 22.46%其他业务收入-主营业务成本 95,526,404.99 77,760,100.08 22.85%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%107 胶 29,183,339.24 23.52%29,729,359.33 29.34%201 硅油 91,872,723.17 74.04%71,338,574.83 70.41%乙烯基硅油 1,053,211.50 0.85%254,847.02 0.25%液体硅橡胶 1,970,969.21 1.59%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司营业收入主要来 201 硅油和 107 胶，收入构成变动不大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京斯瑞曼科技有限公司 11,302,203.45 9.11%否 2 杭州瑞江新材料技术有限公司 10,649,086.48 8.58%否 3 上海润越新材料科技有限公司 5,993,247.93 4.83%否 15 4 东莞市弘亚有机硅有限公司 5,535,076.90 4.46%否 5 佛山市万基源纺织化工有限公司 4,560,623.94 3.68%否 合计合计 38,040,238.70 30.66%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 界首市成铭塑业有限公司 14,712,654.02 18.35%否 2 上海长凌进出口贸易有限公司 12,760,637.22 15.91%否 3 上海津岛国际贸易有限公司 8,782,217.42 10.95%否 4 湖北兴瑞化工有限公司 7,304,128.21 9.11%否 5 唐山三友硅业有限责任公司 4,677,329.06 5.83%否 合计合计 48,236,965.93 60.15%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 9,459,341.32 5,420,701.82 74.50%投资活动产生的现金流量净额-4,314,653.98 12,105,159.20-135.64%筹资活动产生的现金流量净额-14,841,206.65-883,180.59 1,580.43%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动现金流量净额增加，主要是销售业绩增加导致；（2）投资活动现金流量净额减少，主要为理财产品的购买以及赎回导致；（3）筹资活动的现金流量金额增加，主要是本期偿还银行借款导致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）执行最新修订的企业会计准则第 16 号政府补助 16 财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了 关于印发修订的通知(财会201715 号，以下简称“新政府补助准则”)。根据新政府补助准则要求，与企业日常活动相关的政府补助应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关的成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收入，企业应当在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，反映计入其他收益的政府补助。本公司根据相关规定自 2017 年 6 月 12 日起执行新政府补助准则，对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对于 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 12 日期间新增的政府补助按照新准则调整。由于上述会计政策变更，本公司 2017 年度财务报表损益项目的影响为增加“其他收益”18,441.98元，减少“营业外收入”18,441.98 元。（2）执行财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 财政部于 2017 年 12 月 25 日发布了财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知(财会201730 号，以下简称“新修订的财务报表格式”)。新修订的财务报表格式除上述提及新修订的企业会计准则对报表项目的影响外，在“营业利润”之上新增“资产处置收益”项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外)或处置组确认的处置利得或损失、以及处置未划为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失；债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。本公司按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调整法，2017/2016 年度比较财务报表已重新表述。对 2017 年度财务报表相关损益项目的影响为增加“资产处置收益”-40,201.60 元，减少“营业外支出”40,201.60 元。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司在追求经济效益和股东利益最大化的同时,注重积极承担社会责任,维护职工的合法权益,诚信对待供应商、客户等利益相关者。公司通过推动科技进步，为社会创造财富，带动和促进当地经济的发展，缴纳的税收为当地发展做出了直接的贡献。公司也为当地居民创造不少就业岗位，为他们的家庭提供直接保障。公司正在走一条与社会、自然和谐共处的可持续发展道路。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内,公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持持续独立自主经营的能力。公司建立了现代企业管理制度架构,企业治理规范有序,会计核算、财务管理、风险控制等各项内部制度完善,内部控制体系运行良好，管理层及核心技术人员队伍稳定。公司整体经营情况稳定,财务状况健康，资产结构良好,资金储备较为充分。报告期内未发生对公司持续经营能力有重大不利影响的事项,不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 17 五、五、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、产品结构单一与市场竞争风险 公司主要产品硅油系列，2016 年、2017 年占公司营业收入比重分别为 70.41%、70.04%，公司产品结构较为单一，如若未来该产品所处市场发生变化，公司将面临产品结构单一风险。同时公司未来若产能扩大，将面临行业竞争加剧的风险。应对措施：公司在加强硅油系列产品竞争优势的同时，正积极开拓新产品，另外加大其他产品的研发和销售力度，加强对有机硅产业链下游产品的开发，来应对公司产品结构单一与市场竞争风险。2、原材料价格变动风险 公司外购的主要原材料有废塑料等，动力供应中用到煤、电，废塑料等原材料以及动力的供应和价格一定程度上受到能源、交通运输以及国家政策等因素的影响，其价格可能会出现异常波动情况，这将一定程度上影响公司经济效益。应对措施：公司与主要供应商建立了长期合作关系，同时积极开发新的供应商，确保供货渠道畅通。3、公司规范治理和内部控制风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构和内部控制体系不完善，股份公司成立后建立了健全的法人治理结构，完善了现代化企业发展所需要的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，各项管理、控制制度的执行需要经过公司实际运营中的校验，同时公司治理和内部控制体系也需要在生产经营中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司将在主办券商的帮助下，强化管理层的治理意识，不断学习相关法律法规，继续按照公司法、股转相关规定及公司内部制度规范治理，不断完善公司的治理结构。4、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为赵国平、赵剑家族，家族成员包括赵国平、张根珍、赵剑、贾敏。赵国平、张根珍系夫妻关系，赵剑系赵国平与张根珍之子，赵剑与贾敏系夫妻关系。家族成员赵剑、张根珍、贾敏合计直接持有公司 3,520 万股，持股比例 92.6%，赵国平为公司董事长，赵剑现任公司总经理，因此赵国平、赵剑家族可以控制公司的经营决策及发展方向。若公司的内部控制有效性不足、公司治理结构不够健全、运作不够规范，可能会导致实际控制人损害公司和中小股东利益的公司治理风险。应对措施：公司将严格遵守“三会”制度，强化公司内部监督，坚持管理层的会议决策制度，避免控制人决策不当导致的管理风险。同时严格接受监管机构、推荐主办券商及社会舆论等各种形式的外部监督，不断完善公司治理机制和内部控制机制。5、安全环保风险 公司属于化工生产企业，部分原辅料为易燃、腐蚀性或有毒物质，在生产过程中还会产生一定量的废水、废气等排放物。同时由于化工企业固有的特性，如高温高压的工艺过程，连续不间断的作业，部分原材料的不稳定性，公司在生产作业环节及运输过程存在一定的安全风险。应对措施：公司重视安全环保风险，不断加强环境制度管理、规范生产操作规程，提高干部员工环境保护意识、自觉承担节能减排义务，大力发展清洁生产和循环经济，坚持“生态、健康、可持续”的发展理念，坚持走资源节约型、环境友好型的发展道路。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 7,095,000.00 2,866,777.00 总计总计 7,095,000.00 2,866,777.00 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要临时临时报告披露报告披露临时临时报告报告编号编号 19 决策程序决策程序 时间时间 海韵机械 借款 2,000,000.00 是 2017.8.28 2017-019 总计总计 -2,000,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方向公司提供短期借款，用于公司资金周转,?借款不存在损害公司利益的情况。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 固定资产-房产 抵押 910,636.86 1.01%流动资金借款 无形资产-土地使用权 抵押 667,914.21 0.74%流动资金借款 总计总计 -1,578,551.07 1.75%-20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,433,332 27.46%3,733,332 14,166,664 37.28%其中：控股股东、实际控制人 9,499,999 25.00%2,799,999 12,299,998 32.37%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 27,566,668 72.54%-3,733,332 23,833,336 62.72%其中：控股股东、实际控制人 25,700,001 67.43%-2,799,999 22,900,002 60.26%董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 38,000,000-0 38,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 赵剑 26,800,000 0 26,800,000 70.52%20,100,000 6,700,000 2 张根珍 5,600,000 0 5,600,000 14.74%1,866,668 3,733,332 3 贾敏 2,800,000 0 2,800,000 7.37%933,334 1,866,666 4 宏远投资 2,800,000 0 2,800,000 7.37%933,334 1,866,666 合计合计 38,000,000 0 38,000,000 100.00%23,833,336 14,166,664 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：赵剑系张根珍之子，赵剑与贾敏系夫妻关系，贾敏系宏远合伙的普通合伙人。除此之外，股东之间不存在亲属关系或其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 21 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为赵国平、赵剑家族。家族成员包括赵国平、张根珍、赵剑、贾敏。赵国平、张根珍系夫妻关系，赵剑系赵国平与张根珍之子，赵剑与贾敏系夫妻关系。家族成员赵剑、张根珍、贾敏合计直接持有公司 3520 万股，持股比例 92.63%。赵国平为公司董事长，赵剑现任公司总经理，因此赵国平、赵剑家族可以控制公司的经营决策及发展方向。赵国平，1966 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1985 年至 1990 年为邵伯镇建筑安装公司员工；1990 年至 1999 年任邵伯镇粮油化工设备厂副厂长；1999 年至 2013 年历任高蓬村村主任、村委会书记；2001 年至今任金鑫安防执行董事兼总经理。2015 年 6 月 1 日被公司股东大会选举为董事，同日被公司董事会选举为董事长，任期自 2015年 6 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日。赵剑，1986 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。自 2006 年至今任金鑫安防监事；2007 年 8 月至今历任宏远有限的董事长、执行董事。2015 年 6 月 1 日被公司股东大会选举为总经理、董事、董事会秘书，任期自 2015 年 6 月 1 日至 2018 年 5 月 31 日。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 实际控制人与控股股东一致。22 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 单位：元/股 发行发行方案方案公告时间公告时间 新增股票新增股票挂牌转让挂牌转让日期日期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募募集集资资金金用用途途是是否否变变更更 2016/5/23 2016/9/27 1.5 10,000,000 15,000,000 1 0 0 0 0 否 募集资金使用情况募集资金使用情况：根据公司2016年5月23日披露的经公司董事会和股东会审议通过的 2016年第一次股票发行方案，公司向现有股东赵剑募集 1,500 万元人民币，用于补充流动资金，进一步促进公司发展。截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕，实际使用情况与公开披露的募集资金用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 违约违约情况情况 适用 不适用 23 五、五、利润分配情况利润分配情况(一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 单位：元/股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每