833880_2017_中城投资_2017年年度报告_2018-04-23.pdf

2017 中城投资 NEEQ:833880 上海中城联盟投资管理股份有限公司 Shanghai Cura Investment&Management Co.,Ltd.年度报告 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 1 公司年度大事记公司年度大事记 1.2017 年 1 月，公司荣获“2016 年度中国最佳房地产基金管理机构”、“2016 年度最佳新三板投资机构”两项大奖，中城投资总裁路林被评为“2016 年度中国房地产基金领军人物”荣誉称号。2.2017 年 3 月，中国房地产业协会发布“2017 年中国房地产 500 强测评成果”，公司荣获“2017 中国房地产基金公司 10 强”，并蝉联榜首。3.2017 年 4 月，公司成为中国证券投资基金业协会第二届合规与风险管理专业委员会委员。4.2017 年 5 月，公司 2016 年度股东大会通过决议，以 2016 年末总股本 1,636,300,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.80 元人民币现金红利（含税）。5.2017 年 6 月，公司实现了首单持有型物业中城国际大厦的顺利退出，通过对该物业的整体收购、运营、退出，培育了不动产经营能力和专业投资能力，实现了稳定回报。6.2017 年 7 月，公司总裁路林先生被中国证券投资基金业协会聘任为资产证券化业务专业委员会专家顾问。7.2017 年 7 月，公司荣获融资中国“2016-2017 中国房地产最佳投资机构”称号。8.2017 年 8 月，中城投资第二届董事会第七次会议在深圳举行，路林先生当选为公司第二届董事会董事长。9.2017 年 8 月，公司与旭辉集团签订战略合作协议，强强联合，开启全面深度合作。10.2017 年 9 月，中城投资成立 15 周年，15 年来公司深耕房地产投资领域，凭借独立性、合规性、专业性等关键特性获得了市场的肯定和认可。11.2017 年 11 月，在第一财经金砖传媒主办的“2017 金砖论坛暨第六届金砖价值榜颁奖典礼”上，公司再度被评为“中国最具实力房地产基金”、“新三板投资最佳案例奖”等殊荣，这也是公司连续 5 年问鼎该奖项。12.2017 年 12 月，由旭辉领寓发起的中国首单民企长租公寓储架式权益类 REITs 在上交所成功获批发行，规模为 30 亿元。中城投资在此次交易中担任总协调人及交易顾问。13.截至本报告期末，公司累计投资总额突破 999 亿元。上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 2 目目 录录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .2929 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .3232 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .3636 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .3838 第九节第九节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .4141 第十节第十节 财务报告财务报告 .4545 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、中城投资 指 上海中城联盟投资管理股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的上海中城联盟投资管理股份有限公司章程 三会 指 上海中城联盟投资管理股份有限公司股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 基金 指 将出资人资金汇集在一起用于投资的经济组织，在我国私募股权投资领域，基金通常采用有限责任公司形式或有限合伙企业形式或契约形式。关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系.管理人、基金管理人、基金管理公司 指 凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。GP、普通合伙人 指 有限合伙企业中的普通合伙人，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。LP、有限合伙人、出资人、基金出资人 指 有限合伙企业中的有限合伙人，有限合伙人以其出资为限对合伙企业债务承担有限责任。管理费 指 基金管理人按照一定比例向所管理基金收取的固定管理报酬。投资收益 指 基金投资项目退出时实现超出投资本金部分的收益。业绩提成、收益分成、项目管理报酬 指 当基金所投资项目退出并获得收益时，基金管理人按照投资收益的一定比例收取的浮动管理报酬。投资期 指 基金管理人与基金或基金出资人约定的可以将基金资金用于投资的期间。退出 指 私募股权投资机构出售被投资企业股权并收回投资的行为。元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 c 报告期、本报告期、本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 4 上期、上年 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人路林、主管会计工作负责人陆培基及会计机构负责人（会计主管人员）陆培基保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 无控股股东与实际控制人的风险 公司股东持股比例较为分散，共有 53 名法人股东。目前，单一持股最大的旭辉集团股份有限公司持有公司 4.58%的股份，其他股东持股均低于 4%。单一股东持有或受同一控制人控制的关联股东合计持有的公司股份均未超过总股本的 30%，不存在能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者，各主要股东所持股份表决权均不足以单方面审议或否定股东大会决议，不存在“投资者依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会决议产生重大影响的情形”。因此，公司存在无控股股东与实际控制人的风险。投资领域较为集中的风险 公司作为一家专注于房地产领域的专业投资管理控股公司，基于对中国房地产产业链的深度了解和多年的经验积累，逐渐形成了房地产产业链投资、不动产经营、财富管理等板块业务。但在报告期内，公司投资标的大多为房地产及相关产业链相关产业。根据投资学的观点，在单一市场进行投资所完成的资产配置，往往会受到该市场系统风险因素的影响，风险过于集中。系统性风险主要包括利率风险、汇率风险、流动性风险、政策风险、信用风险、操作风险等。系统性风险造成的后果具有普遍性，其主要特征是整个行业的资产价格均下跌，难以通过购买投资品进行对冲。在这种情况下，投资者可能遭受很大的损失。系统性风险中的经济周期波动等因素对房地产市场的打击极其严重，任何相关行业投资都无法逃脱其影响。人才流失的风险 资产管理行业作为知识密集型行业，人才的引进和储备至关重要。我国资产管理行业近年来快速发展，对优秀人才的需求日益迫切。同时，资产管理从业人员多为知识型、专业化人才，具有个性化特点和创新精神，对工作环境和个人自我价值的实现有较高要求。面对金融行业未来激烈的人才竞争，公司如不能顺应行业快速变化的需求，积极引进国内外证券金融领域高端优秀上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 6 人才，并为优秀人才建立良好的职业发展平台、合理的薪酬激励政策、良好的工作氛围，则可能面临大量优秀人才流失的风险，从而对公司的经营管理和业务发展产生不利影响。私募投资基金监管政策变化的风险 2017年，私募投资机构的监管力度进一步加强。2017年2月，基金业协会正式发布重磅文件备案管理规范第4号，防范监管套利行为，严控房地产融资，禁止私募基金以5种形式参与16个城市房地产投资。2017年7月1日起，证监会发布的证券期货投资者适当性管理办法正式施行，明确了经营机构的适当性责任，被认为是我国资本市场第一部全面系统规范资本市场适当性管理的制度。新的监管政策的不断变化对私募基金行业产生较大的影响,从而使公司未来业务发展具有一定的不确定性。2016 年 5 月 27 日，全国股转公司发布了关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知，以下简称通知），其中要求已挂牌私募机构自通知发布之日起 1 年内按照规定的条件进行自查整改，披露自查整改报告和主办券商核查报告。2017 年 10 月 27 日，全国股转公司发布了关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知，公司被明确界定为不在要求进行自查整改的挂牌公司范围内。投资性房地产全部抵押用于银行借款的风险转变为协议履行的风险 公司的投资性房地产系位于上海市虹桥路 500 号的中城国际大厦。该房产由公司设立的 21 家全资子公司各持有 1 层建筑物的所有权。2014 年 9 月，公司向上海银行借款 116,200.00 万元，贷款期限为 2014.9.24-2022.6.16。为保证贷款合同的履行，公司将 21 家全资子公司的 100%股权进行质押，并将其持有的房产作为房产抵押物，同时上海中城联城投资有限公司作为保证人。如子公司上海城凯投资有限公司无法按时归还本息，则存在银行将处置房产抵押物的风险。报告期内，公司积极主动优化财务结构，经过第二届董事会第五次会议、2016 年年度股东大会的授权批准，与五牛股权投资基金管理有限公司签订了关于上海翠誉投资管理有限公司等 21 家公司股权转让协议，出售位于上海市虹桥路 500 号的中城国际大厦的投资性房地产，以标的资产的市场公允、合理资产价值为基础，在交易各方友好协商的基础上将 21 家全资子公司的 100%股权以人民币 1,952,261,775 元的交易价格转让给五牛基金。本次交易是基于公司总体战略布局的考虑，进一步优化公司资源配置，对公司生产经营和财务状况不会产生不利影响。报告期内，银行处置房产抵押物的风险解除。但是上述协议履行过程中可能遇到不可预计或不可抗力等因素的影响，导致协议无法全部履行完毕或终止的风险。本期重大风险是否发生重大变化：是 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海中城联盟投资管理股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Cura Investment&Management Co.,Ltd.证券简称 中城投资 证券代码 833880 法定代表人 路林 办公地址 上海市徐汇区虹桥路 500 号中城国际大厦 8 楼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 赵珂 职务 董事会秘书 电话 021-38870996 传真 021-58820669 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市徐汇区虹桥路 500 号中城国际大厦 8 楼;200030 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 28 日 挂牌时间 2015 年 10 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-资本市场服务-资本投资服务-资本投资服务 主要产品与服务项目 自有资产管理、受托资产管理、不动产投资经营管理、投资顾问服务 普通股股票转让方式 竞价交易 普通股总股本（股）1,636,300,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人 无 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9131000074375775X8 否 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 39F39-21 室 否 注册资本 163630 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 王波、刘珺 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 615,950,567.04 697,683,631.53-11.71%毛利率%57.46%41.03%-归属于挂牌公司股东的净利润 257,565,900.22 179,425,469.87 43.55%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 232,007,183.92 145,725,013.08 59.21%其他综合收益 10,711,116.40 8,559,506.64 25.14%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.77%7.76%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.75%6.31%-基本每股收益 0.16 0.11 43.55%经营活动产生的现金流量净额 215,260,253.10 33,696,308.67 538.82%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 5,091,815,831.85 5,295,173,571.08-3.84%负债总计 2,682,733,925.62 3,006,622,061.28-10.77%归属于挂牌公司股东的净资产 2,398,369,999.63 2,328,961,152.61 2.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.47 1.42 2.98%资产负债率%（母公司）53.97%46.86%-资产负债率%（合并）52.69%56.78%-流动比率 2.26 2.05-利息保障倍数 4.92 3.34-三、三、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 1,636,300,000 1,636,300,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券（股）-上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 10 期权数量（股）-四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-3.84%-37.25%-营业收入增长率%-11.71%-19.07%-净利润增长率%43.55%-19.72%-五、五、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 23,447,399.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,630,925.14 非经常性损益合计非经常性损益合计 34,078,324.34 所得税影响数-8,519,608.04 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 25,558,716.30 六、六、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用不适用 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 中城投资是一家专注于房地产领域的专业投资控股公司,公司以房地产全价值链和相关新产业链投资为特色,通过运营下辖多个业务板块，对不同的业务板块实施分类管理，为客户提供专业的投资与管理服务，为投资人创造价值。公司根据服务类别、服务周期、资源投入等情况收取相应报酬，从而在房地产产业投资领域获得收入、利润和现金流。公司目前主要有“自有资产管理、受托资产管理、不动产投资经营管理、投资顾问服务”四大业务板块，各板块分条线、分机构独立运营和管理。1.自有资产管理 自有资产管理是指公司遵照公司法和公司章程的规定，获得公司股东大会、董事会或者其他授权程序的批准，以自有资金参与公司的投资管理项目，获取收益。2.受托资产管理 受托资产管理是指公司作为资产管理人，运用专业知识、能力、经验以及资源优势，接受各类合格投资者的资金委托，勤勉尽职按照约定履行资产受托人义务，在风险可控的基础上，挑选优质项目，努力实现客户资产的保值、增值。公司在受托资产的管理过程中，获得管理费和业绩报酬。受托资产管理分为：基金型（表外）受托资产管理和非基金型（表内）受托资产管理。该板块的主要经营主体包括北京中城赋比兴投资基金管理中心（有限合伙）、中城赋比兴（天津）股权投资基金合伙企业、上海中城年代股权投资基金管理有限公司、上海岳仑投资管理有限公司、上海中城荣耀股权投资基金管理有限公司五家私募基金管理机构。3.不动产投资经营管理 不动产投资经营管理，是指公司开展商用不动产投资业务，通过收购或投资建设物业资产并持续提供各类运营服务，提升租金价格和出租率，待市场资产价格增值后转让退出，公司获取中长期稳定租金现金流回报和资产溢价。该板块的主要经营主体包括上海中城联城投资有限公司等。4.投资顾问服务 投资顾问服务，是指公司为企业客户提供融资顾问服务、投资顾问服务和投后管理顾问服务，运用专业的投后管理服务，为客户提供一站式解决方案。此外，投资顾问服务业务还包括为信托公司提供对所投项目的投后管理服务、为企业提供 IPO 上市的顾问咨询服务。该板块的主要经营主体包括上海中城未来投资有限公司等。公司已逐步构建起以投资管理为核心能力，以商业管理和资产管理为支撑，依靠资管能力发现资产价值洼地，结合商管能力提升资产运营现金流与资产价值，通过策略联动投资、并购投资、新产业链投资、不动产投资以及资产证券化等业务，“链接”房地产产业上下游资源，有效盘活资产，构建房地产投资管理生态圈，实现房地产行业资源有效配置，促进房地产行业转型升级。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 12 二、二、专门信息专门信息披露披露 (一一)基金管理人资质及业务的合规性：基金管理人资质及业务的合规性：截至本报告期末，公司下属实际控制的私募基金管理人共有 5 家，均已按照私募投资基金监督管理暂行办法及其相关规定在基金业协会进行了私募基金管理人登记与备案，并持续有效，具备持续开展私募投资基金相关业务的资质。报告期内，公司下属私募基金管理人均合法合规经营，各方面业务开展情况均符合相关法律法规、规章以及基金业协会出台的相关规范与要求，不存在任何违规情形。报告期内，公司并非私募基金管理人，亦未直接担任基金普通合伙人，公司下属私募基金管理人发起设立并管理的私募基金中存在有限合伙型基金，管理人为该等有限合伙型基金的普通合伙人，但目前公司下属私募基金管理人发起的基金均明确禁止对外负债，且公司在基金运营的各个环节都建立了较为严格的管理控制制度，因此，不会对私募基金管理人的财务和持续运营能力产生实质性影响。公司下属 5 家私募基金管理人的具体登记情况如下：序号 私募基金管理人名称 登记编号 登记日期 1 北京中城赋比兴投资基金管理中心（有限合伙）P1000665 2014-03-25 2 中城赋比兴（天津）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）P1000659 2014-03-25 3 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 P1001097 2014-04-22 4 上海岳仑投资管理有限公司 P1013212 2015-05-14 5 上海中城荣耀股权投资基金管理有限公司 P1030394 2016-01-14 (二二)基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况 1.1.存续基金综述存续基金综述 1、报告期内，公司下属私募基金管理人发起并管理的存续基金合计 28 支，认缴金额为 164.00 亿元，实缴金额为 164.00 亿元，基金投资人均已依约出资到位，不存在投资人违约缴付情形，亦不会对公司财务和持续经营产生影响。目前公司下属私募基金管理机构在管存续基金采取的一般收益分配机制如下：首先向全体出资人按照实缴出资比例分配本金，若有剩余的，再按出资比例向全体投资者分配按照实际投资时间以及基础收益率计算得出的基础收益金额。若仍有剩余，对于超过基础收益部分，按 20:80 的比例在普通合伙人和全体投资人之间分配。2、公司下属私募投资基金管理人在其管理的存续基金中的出资比例一般在 5%以下，基金管理费的收取对象为基金本身，收取方式主要按照基金存续规模、存续时间以及约定的管理费率收取管理费，收取年限主要从基金成立日起至基金所有投资项目退出之日的期间，管理费的收取金额为基金存续规模收费年限收费费率，收费费率参照市场通行标准约为 1%2%。基金管理人以其出资额带来的投资收益的来源、计算方式及分配机制与基金投资人相同。上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 13 2.2.资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况基本情况 名称名称 类型类型 组织组织形式形式 成立时间成立时间 存续期存续期间间 币币种种 资金资金来源来源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管托管人人 投投资资期期 退退出出期期 上海中城渝通投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015年4月30 日 投资期 人民币 社会资本 专项（互联网服务）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城永昱投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015年6月10 日 投资期 人民币 社会资本 专项（FOF）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城永烁投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015年7月29 日 投资期 人民币 社会资本 专项（二级市场）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城承扶投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015年9月24 日 投资期 人民币 社会资本 专项（联合办公）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城鱼际投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015 年 10月 14 日 投资期 人民币 社会资本 专项（FOF）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城殷武投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年1月7 日 投资期 人民币 社会资本 专项（互联网服务）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城意含投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年1月26 日 投资期 人民币 社会资本 专项（互联网服务）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城涌志投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年3月17 日 投资期 人民币 社会资本 专项（城市更新）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城涌才投资中心（有限合伙）其他投资基金 有限合伙 2016年5月13 日 投资 人民社会资本 专项（房地产）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 无 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 14 期 币 上海中城勇略投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年7月8 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城荣耀股权投资基金管理有限公司 国信证券 上海中城涌岚投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年7月13 日 投资期 人民币 社会资本 专项（城市更新）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 国信证券 上海中城勇逸投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年8月17 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 招商银行 中城永辉私募投资基金 其他投资基金 契约型 2016年8月19 月 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 国信证券 宁波梅山保税港区中城永泰投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年9月5 日 投资期 人民币 社会资本 专项（仓储，物流，电子商务）上海中城荣耀股权投资基金管理有限公司 国信证券 上海中城勇雅投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年9月14 日 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 国信证券 上海中城涌馨投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016 年 10月 25 日 投资期 人民币 社会资本 专项（健康养老产业）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 国信证券 上海中城涌翼投资中心（有限合伙）证券投资基金 有限合伙 2016 年 11月 1 日 投资期 人民币 社会资本 综合 中城赋比兴（天津）股权投资基金管理合伙企业 中泰证券 中城永锦私募投资基金 其他投资基金 契约型 2017年1月9 日 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）中城赋比兴（天津）股权投资基金管理合伙企业 国信证券 宁波梅山保税港区中城永坤投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017年3月9 日 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 国信证券 宁波梅山保税港区中城乾嘉投资其他投有限2017年4月投 人社会专项（房地产）北京中城赋比兴投资基金管国泰上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 15 中心（有限合伙）资基金 合伙 28 日 资期 民币 资本 理中心 君安 宁波梅山保税港区中城乾元投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017年5月31 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 招商银行 上海中城涌谐投资中心（有限合伙）其他投资基金 有限合伙 2017年6月23 日 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）北京中城赋比兴投资基金管理中心 浙商银行 上海中城乾武投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017年8月15 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 浙商银行 宁波梅山保税港区中城乾华投资合伙企业（有限合伙）其他投资基金 有限合伙 2017年9月22 日 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）上海岳仑投资管理有限公司 国泰君安 上海中城煦盈投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017年9月28 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 招商银行 上海中城乾菁投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017年9月29 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 上海银行 上海中城乾荷投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017年9月29 日 投资期 人民币 社会资本 专项（房地产）上海中城年代股权投资基金管理有限公司 浙商银行 上海中城乾念投资中心（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2017 年 10月 30 日 投资期 人民币 社会资本 综合 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 浙商银行 3.3.重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金名基金名称称 备案情备案情况况 组织形组织形式式 成立时成立时间间 基金规模基金规模 存存续期间续期间 基金备基金备案分类案分类 基金管基金管理人理人 基金托基金托管人管人 已投资已投资金额金额 已投资已投资金额占金额占比比 已退出已退出金额金额 已退出已退出金额占金额占比比 认缴规认缴规模模 实缴规实缴规模模 投资期投资期 退出期退出期 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 16 宁 波 梅山 保 税港 区 中城 乾 元投 资 中心（有限合伙）已备案 有限合伙 2017 年5 月 31日 538,518 538,518 投资期 股权投资基金 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 招商银行 538,518 100%-0%上 海 中城 煦 盈投 资 中心（有限合伙）已备案 有限合伙 2017 年9 月 28日 210,527 210,527 投资期 股权投资基金 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 招商银行 208,800 99.18%-0%上 海 中城 勇 逸投 资 中心（有限合伙）已备案 有限合伙 2016 年8 月 17日 398,524 398,524 投资期 股权投资基金 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 招商银行 398,758 100%-0%上 海 中城 乾 念投 资 中心（有限合伙）已备案 有限合伙 2017 年10 月 30日 67,200 67,200 投资期 股权投资基金 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 浙商银行 65,417 97.35%-0%上 海 中城 乾 武投 资 中心（有限合伙）已备案 有限合伙 2017 年8 月 15日 43,050 43,050 投资期 股权投资基金 上海中城年代股权投资基金管理有限公司 浙商银行 43,050 100%-0%上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 17 4.4.结构化基金产品结构化基金产品 适用不适用 报告期内，公司下属私募管理人管理的新增基金中除“宁波梅山保税港区中城乾元投资中心（有限合伙）、上海中城乾妙投资中心（有限合伙）、上海中城阳溪投资中心（有限合伙）、上海中城乾菁投资中心（有限合伙）、上海中城乾念投资中心（有限合伙）”基金外，其他基金均无结构化设置。宁波梅山保税港区中城乾元投资中心（有限合伙）劣后级规模占基金总规模比例约 22%、上海中城乾妙投资中心（有限合伙）劣后级规模占基金总规模比例约 19%、上海中城阳溪投资中心（有限合伙）劣后级规模占基金总规模比例约 19%、上海中城乾菁投资中心（有限合伙）劣后级规模占基金总规模比例约 40%、上海中城乾念投资中心（有限合伙）劣后级规模占基金总规模比例约 50%。上述结构化基金产品中均不存在公司董事、监事、高级管理人员及其关联方持有结构化产品分级权益的情况。5.5.基金募集推介方式基金募集推介方式 公司下属私募基金管理人发起设立的基金全部由基金管理人自行募集销售，自行销售额占基金销售总额的 100%。基金管理人在募集过程中均严格执行合格投资者制度的相关要求，包括但不限于在基金募集前要求投资人提供合格投资者承诺函，并对投资者进行风险承受能力评估，对基金产品进行风险等级评级，根据最终的评估结构以及风险评级结果向投资者提供风险匹配的基金产品，同时要求投资者提供符合合格投资者的资产证明。6.6.对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴认缴金额金额 实缴实缴金额金额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率内部收益率（IRRIRR）估估值值 回报回报倍数倍数 估估值值 回报回报倍数倍数 估估值值 回报回报倍数倍数 已退出已退出投资投资 总投总投资资 上海中城乾益投资中心（有限合伙）250,000 250,000-上海中城永前投资中心（有限合伙）187,400 187,400-上海中城勇逸投资中心（有限合伙）398,525 398,525-上海中城灿朔投资中心（有限合伙）40,000 40,000-上海中城煦盈投资中心（有限合伙）210,527 210,527-房地产开发基金不同于一般 PE、VC 私募基金，有期间预分配等，无法按一般模式估值。无 上海中城联盟投资管理股份有限公司上海中城联盟投资管理股份有限公司 20172017 年度报告年度报告 公告编号：公告编号：20182018-005005 18 7.7.基金备案情况基金备案情况 报告期内，公司下属私募基金管理人在管存续基金均依法设立，并按照私募股权基金管理人登记和基金备案办法（试行）及相关规定办理备案，不存在未备案的基金。(三三)基金投资基金投资情况情况 1.1.基金投资的项目基本情况基金投资的项目基本情况 1.投资决策体系及执行情况：报告期内，公司下属私募管理人管理的存续基金的项目投资决策由基金管理人执行并完成。基金管理人自身具有完善合理的项目投资决策体系，包括专门的投资项目立项委员会以及投资决策委员会、既定的管控流程与制度规范以及项目甄选、尽调及评估的专业能力（包括聘请的外部专业机构与人员），基金每一个拟投项目的投资决策均通过