835358_2017_橡一科技_2017年年度报告_2018-04-12.pdf

1 2017 年度报告 橡一科技 NEEQ:835358 河北橡一医药科技股份有限公司 Hebei First Rubber Medical Technology Co.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 9 月，根据石家庄市科学技术和知识产权局颁发的石科201724 号文关于认定石家庄市微电子机械系统工程技术研究中心等 21家市级工程技术研究中心的通知，河北橡一医药科技股份有限公司被认定为石家庄市医药用橡胶制品工程技术研究中心，标志着橡一科技技术创新和科技成果转化工作迈上了新的台阶。2017 年 6 月 13 日至 15 日，中国医药包装协会由胶塞培训基地河北橡一医药科技股份有限公司承办了2017 年第一期胶塞知识培训班。来自全国各地的胶塞生产企业及医药企业的140 多名专业技术人员参加了培训，是胶塞培训基地成立以来参加人数最多、规模最大的一次胶塞培训会。通过此次胶塞培训班的学习，学员们收获颇丰，不仅对药用胶塞产品的原料、配方、工艺、检验等有了更深入的了解，同时对药包材关联评审相关政策有了更深入的认识。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及员工情况人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 集团、德盛集团、德盛投资、控股股东 指 德盛投资集团有限公司 公司、本公司、橡一科技 指 河北橡一医药科技股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股东大会 指 河北橡一医药科技股份有限公司股东大会 董事会 指 河北橡一医药科技股份有限公司董事会 监事会 指 河北橡一医药科技股份有限公司监事会 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 实际控制人 指 张泽辉 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 河北橡一医药科技股份有限公司章程 公司高管、高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 律所 指 河北纳达律师事务所 审计机构 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商、平安证券 指 平安证券股份有限公司 报告期末 指 2017 年 12 月 31 日 报告期 指 2017 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张泽辉、主管会计工作负责人李国庆及会计机构负责人（会计主管人员）李国庆保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见（审计意见类型）审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 国家政策限制抗生素使用带来的市场风险 2012 年 8 月 1 日实施的抗菌药物临床应用管理办法（简称办法）以安全性、有效性、细菌耐药情况和价格因素 4 个方面为基本原则，抗菌药物被分为非限制使用、限制使用与特殊使用三级管理，使得抗生素注射市场存在下滑的可能。市场竞争加剧及被新产品替代的风险 目前国内生产药用丁基胶塞企业较多，虽然大部分为中小企业，但大多具有完善的生产条件以及相对成熟的销售渠道。小规模的公司以低品质、低价格产品进行市场争夺，影响了行业整体产品质量水平，加剧了行业内部竞争。公司作为目前中国医药包装协会副会长单位，一直秉持在产品技术和服务上在行业中做示范作用，面对激烈的市场竞争环境，公司有可能在未来损失一定的市场份额。2005 年，国家食品药品监督管理总局对直接接触药品的包装材料进行了严格规定，丁基胶塞凭借其良好的气密性、耐热老化性、耐化学腐蚀性、耐臭氧老化性等优点替代了化学性质不够稳定的天然橡胶产品。公司通过不断的技术探索、经验总结使产品能够及时符合新老药品包装的需求，虽然在一定阶段内尚未出现可替代产品，然而随着医药包装市场的多样化发展，各包装类生产公司科研投入的不断增加，丁基胶塞产品仍存在因技6 术不能及时更新而被其他新产品替代的风险。税收政策优惠变动风险 橡一科技作为高新技术企业，根据中华人民共和国企业所得税法第二十八条的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税”，此优惠政策从 2014 年 1 月 1 日开始执行，优惠期为 2014 年-2016 年。到期后，重新进行了申请，并通过认证，优惠期为 2017 年-2019 年。尽管税收优惠不属于偶发性的减免、返还，相关政策具有较长的持续性，但如果未来国家对相关优惠政策进行调整，公司整体经营业绩的提升可能受到不利影响。房屋所有权证办理周期较长的风险 橡一科技现在使用的厂房和办公楼于 2012 年 6 月竣工，截至本报告披露日，公司已取得国有土地使用证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等，由于房屋所有权证办理周期较长，目前已取得八个所有权证书，其余尚在办理中。占用关联方资金未支付利息，影响利润的风险 公司 2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日及 2016 年12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日对关联方的其他应付款分别为 48,276,541.30 元、38,485,856.40 元、58,621,472.80 元、58，478，378.93 元，主要来自于德盛投资集团有限公司（下述简称“德盛投资”），德盛投资承诺公司无需支付利息并无偿还期限，上述资金占用如按同期贷款利率计算利息，存在影响公司净利润的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北橡一医药科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei First Rubber Medical Technology Co.,LTD 证券简称 橡一科技 证券代码 835358 法定代表人 张泽辉 办公地址 河北省石家庄市正定县科技工业园晨光路 518 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张泽辉 职务 董事长、董事会秘书 电话 0311-89197909 传真 0311-89197909 电子邮箱 公司网址 www.xiangyi.co 联系地址及邮政编码 河北省石家庄市正定县科技工业园晨光路 518 号 050800 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009-09-23 挂牌时间 2016-01-20 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C27 医药制造业 主要产品与服务项目 卤化丁基橡胶塞、药用合成聚异戊二烯垫片(PP 胶垫)、一次性真空采血器用橡胶塞、冻干制剂用丁基橡胶塞、口服液用卤化丁基橡胶塞、原料药用铝桶橡胶密封圈 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）130,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 德盛投资集团有限公司 实际控制人 张泽辉 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9113010069468360XA 否 注册地址 河北省石家庄市正定县科技工业园晨光路 518 号 否 注册资本 13000 万人民币 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 平安证券 主办券商办公地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华 签字注册会计师姓名 秦卫国、秦向远 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜城门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 219,430,687.85 174,586,520.64 25.69%毛利率%25.35%23.32%-归属于挂牌公司股东的净利润 16,773,320.84 9,709,968.66 72.74%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 16,430,498.88 6,724,126.73 144.35%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.25%5.78%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.07%4.00%-基本每股收益 0.13 0.07 85.71%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 340,535,947.13 314,501,117.70 8.28%负债总计 150,911,865.63 141,650,357.04 6.54%归属于挂牌公司股东的净资产 189,624,081.50 172,850,760.66 9.70%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.46 1.3 9.77%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）44.32%45.04%-流动比率 1.19 1.14-利息保障倍数 13.80 4.42-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 3,442,698.21-33,927,256.10 110.15%应收账款周转率 2.02 1.85-存货周转率 3.43 2.99-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%8.28%2.79%-营业收入增长率%25.69%-5.38%-净利润增长率%72.74%-0.15%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 130,000,000 130,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-49,970.72 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）459,142.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,969.82 非经常性损益合计非经常性损益合计 404,202.31 所得税影响数 61,380.35 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 342,821.96 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为医药制造业下的医药包装橡胶制品行业，为行业技术领先单位，“橡一”品牌药用橡胶塞在医药行业和同行业拥有较高的知名度和美誉度，公司主要收入来源为从事医药包装橡胶制品的研发、生产和销售，其主要产品包括：卤化丁基橡胶塞、药用合成聚异戊二烯垫片（PP 胶垫）、一次性真空采血器用橡胶塞、冻干制剂用丁基橡胶塞、口服液用卤化丁基橡胶塞、原料药用铝桶橡胶密封圈等100 多个规格品种。1、销售模式：本报告期内，公司仍按照区域管理模式，组建营销网络，主要客户为全国各类医药企业、药包材企业等，与华北制药股份有限公司、石家庄制药集团有限公司、石家庄四药有限公司、悦康药业集团有限公司、四川科伦药业股份有限公司等大型制药企业仍保持长期的合作。同时采取了更为积极的市场拓展、客户优化措施，为了降低风险，对个别回款周期较长的客户采取了限制发货的措施，为公司的生产经营良好持续奠定了基础。2、采购模式：公司的采购模式主要为计划采购，公司根据下游客户的订单需求制定月度生产计划，采购部根据生产计划最终确定采购物料种类与数量。公司采用货到付款或款到发货方式进行采购，采用现汇或承兑结算方式进行支付。本报告期内，对于公司主要原材料橡胶等的采购增强了市场信息的收集分析，确保采购质优价廉的材料，为公司保证产品质量和合理控制生产成本提供了保障。3、生产模式：PP 胶垫、药用橡胶塞使用时直接接触药品，要求生产过程洁净度较高，生产环境需达到国家直接接触药品的包装材料和容器管理办法的规定。本报告期内，公司组建了制造系统的质量保证体系，加大了各工序之间的质量检查，并对洁净生产的各环节加强控制，针对客户越来越高的质量要求，对生产工艺、设备配套进行优化、补充调整，确保了产品质量稳定提高，进一步满足了客户的需要。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司实现营业收入 219,430,687.85 元，比去年同期的 174,586,520.64 元增加了 25.69%；营业成本 163,810,645.39 元，比去年同期的 133,881,432.73 元增加了 22.36%；实现净利润 16,773,320.84元，比去年同期的 9,709,968.6 元增加了 72.74%；截止 2017 年 12 月 31 日公司总资产 340,535,947.13 元，比年初的 314,501,117.70 元，上升了 8.28%；归属于挂牌公司股东的净资产为 189,624,081.50 元，比年初的 172,850,760.66 元，增长了 9.7%；实现经营性现金流量 3,442,698.21 元，比去年同期的-33,927,256.10元增加了 110.15%。(二二)行业情况行业情况 近两年来，随着世界经济及进出口贸易下滑的影响，我国宏观经济受到影响，各企业为获得更多的市场，竞争在不断加剧。作为医药包装行业，目前约有 1500 多家企业，生产 6 大类 30 多种药包材，年销售额占全医药行业的 15%左右。中国药品包装行业的产值约 150 亿元，年增长速度超过 10%。2013 年，全球医药包装市场的规模达到 600 多亿美元，美国继续占主导地位，占全球医药包装销售额的 28%，亚太地区增长强劲，中国是行业增长的主要国家。药品包装在药品总价中比重较小，多数制药企业都通过外部采购，药包材产业链的低渗透性特点为药品包装行业发展提供了契机。而作为细分领域的医用胶塞行业，近年最鼎盛时期全国共有 50-60 家医药包装用橡胶制品生产企业。自 2016 年 8 月 10 日起，药包材实行与所包装药品关联审评审批，不再单独进行产品注册。行业管理发生重大变化，胶塞产品与药品审评审批结合更加紧密，管理更加深入和完善，需要进一步与国际发达市场接轨，规范市场。随着市场竞争加剧，市场不断整合，行业内技术水平低、企业管理不规范、产品质量不稳定的小企业将逐步退出市场。对于技术水平高、企业管理规范、产品质量良好的企业将会在竞争中占据优势地位。国际经济大环境下行，也使对于医用橡胶原材料的需求持续萎靡，海外原材料供应商寻求进一步开拓中国市场，以及国产医用橡胶质量的提高，未来对于海外原材料的依存度将进一步降低，采购成本也将进一步降低。但是随着国内经济回暖迹象和大宗材料市场的逐渐复苏，行业普遍材料成本将有所提升。此外，随着国家政策限制抗生素类注射药品的使用，使得医用胶塞市场总体需求面临下滑的风险，同时，随着人民生活水平的提高，生活质量也在不断提高，健康已经成为人们普遍关注的重点，国家政策对大健康产业的支持力度进一步加大，由此大健康产业在未来的几年将带来巨大成长空间。因此，医药橡胶制品市场总体为平稳成长型市场。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 4,435,598.18 1.30%2,807,814.46 0.89%57.97%应收账款 107,624,089.49 31.60%95,016,758.57 30.21%13.27%存货 50,390,332.88 14.80%45,104,236.64 14.34%11.72%13 长期股权投资 0.00%0 0.00%固定资产 130,777,417.83 38.40%125,244,761.42 39.82%4.42%在建工程 2,975,955.40 0.87%1,018,583.28 0.32%192.17%短期借款 50,000,000.00 14.68%50,000,000.00 15.90%长期借款 0 0.00%资产总计 340,535,947.13-314,501,117.70-8.28%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金比上年同期增加 57.97%，主要原因为本年度销售量增大，客户回款比较多。2、应收账款比上年增加 13.27%，是本年度优化产品结构，发展新客户，导致产品发货量增加。3、存货比上年度增加 11.72%，源于产量增加造成。4、在建工程比上年同期增加 192.17%，主要原因为本年度新增工程项目比较多。5、本年度业务量较大，相应的流动资产也比去年增加了。6、2017 年度资产总额相比去年同期增长了 8.28%。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 219,430,687.85-174,586,520.64-25.69%营业成本 163,810,645.39 74.65%133,881,432.73 76.68%22.36%毛利率%25.35%-23.32%-管理费用 22,006,495.06 10.03%20,127,418.26 11.53%9.34%销售费用 8,384,847.09 3.82%6,667,555.26 3.82%25.76%财务费用 1,663,410.97 0.76%3,316,801.19 1.90%-49.85%营业利润 18,792,681.48 8.56%7,281,407.15 4.17%158.09%营业外收入 30.18 0.000014%4,676,240.04 2.68%-100.00%营业外支出 5,000.00 0.002279%1,001,574.50 0.57%-99.50%净利润 16,773,320.84 7.64%9,709,968.66 5.56%72.74%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2017 年度营业收入比去年同期增加了 25.69%，主要原因为（1）营销加大了新客户的开发力度，本年度新增了大量新客户；（2）巩固与老客户的关系，对现有客户需求深挖潜能，加大了对现有客户的销售；（3）适应市场需求，进一步开发了新产品。2、营业成本相比去年同期增加了 22.36%，主要原因为营业收入增大，营业成本伴随增加。3、销售费用比去年同期增加了 25.76%，主要原因为业务量增加，相应的运费、业务费、差旅费等增加。4、财务费用相比去年同期减少了 49.85%，主要原因为贷款利息的减少。5、营业利润比去年同期增加了 158.09%，主要原因为本年度销售额的增加。14 6、营业外收入比去年同期减少 100%，主要原因为去年有 350 万的上市奖励金。7、营业外支出比去年同期减少了 99.5%，主要原因为去年补缴增值税及滞纳金 917491.85 元。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 218,682,877.47 173,612,519.87 25.96%其他业务收入 747,810.38 974,000.77-23.22%主营业务成本 163,121,031.14 133,019,711.93 22.63%其他业务成本 689,614.25 861,720.80-19.97%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%PP 瓶塞 79,683,582.97 36.31%68,199,515.13 39.06%丁基胶塞 80,290,973.63 36.59%69,913,810.25 40.05%采血胶塞 40,218,874.97 18.33%23,200,467.77 13.29%丁基疫苗 6,494,506.90 2.96%2,811,886.38 1.61%丁基胶圈 4,460,089.21 2.03%4,268,982.23 2.45%胶泵件 7,534,849.79 3.43%5,217,858.11 2.99%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%国内 202,752,376.91 92.40%162,632,198.64 93.15%国外 15,930,500.56 7.26%10,980,321.23 6.29%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 雷诺丽特恒迅包装科技（北京）有限公司 15,746,871.73 7.18%否 2 湖南乐福地医药包材科技有限公司 13,254,933.37 6.04%否 3 华北制药股份有限公司物资供应分公司 11,957,794.83 5.45%否 4 河北鑫乐医疗器械科技股份有限公司 11,425,004.72 5.21%否 15 5 河北金环包装有限公司 8,602,991.33 3.92%否 合计合计 60,987,595.98 27.80%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海阿勒锦国际贸易有限公司 16,767,291.43 11.45%否 2 华北制药股份有限公司物资供应分公司 15,510,662.31 10.59%否 3 河北先施进出口贸易有限公司 12,589,103.37 8.60%否 4 茂名鲁华化工有限公司 8,955,047.00 6.12%否 5 磐石油压工业（安徽）有限公司 4,467,249.56 3.05%否 合计合计 58,289,353.67 39.81%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 3,442,698.21-33,927,256.10 110.15%投资活动产生的现金流量净额-204,420.62-141,228.00-44.75%筹资活动产生的现金流量净额-1,610,493.87 33,998,280.66-104.74%现金流量分析现金流量分析：1、本年度经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加 110.15%，主要原因为本年度销售额比较大，客户回款比较多，现金流量增大。2、投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少了 44.75%，主要原因为本年度购置设备和新增在建工程项目比较多。3、筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 104.74%，主要原因为本年度业绩较好，能够产生足够的现金流量用于生产经营。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 16 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 在创建文明城期间参加义务劳动，公司领导班子带领员工义务站岗、热心指路、清理街道垃圾等，为文明城市的创建贡献一份力量。在国家政策及集团的号召下，扶贫济困，为周边贫困县提供工作岗位，并给予特殊优惠政策，本年度共安置贫困县员工 350 余人，解决了他们的就业岗位，为帮助其脱贫创造条件，承担起社会责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险管控等各项内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；公司组建了具有较强经营能力的管理层团队，销售队伍、技术队伍稳定，没有影响公司持续经营能力的事项发生。因此，公司具有良好的持续经营能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场竞争加剧及被新产品替代的风险 2005 年，国家食品药品监督管理总局对直接接触药品的包装材料进行了严格规定，淘汰了易与药品产生化学反应的天然胶塞，丁基胶塞凭借其良好的气密性、耐热老化性、耐化学腐蚀性、耐臭氧老化性等优点成为替代产品。公司自成立以来一直通过不断的技术探索、经验总结使产品能够及时符合新老药品包装的需求，然而，随着医药包装市场的多样化发展，各包装类生产公司科研投入的不断增加，丁基胶塞产品仍存在因技术不能及时更新而被其他新产品替代的风险。应对措施：面对存在的风险，橡一科技采取了产品多元化措施，一方面研发技术含量更高的专用胶塞配方，提高产品的适应性，开发覆膜胶塞，增加异戊二烯垫片等产品的竞争性。另一方面，大力开发医疗器械用各种胶塞制品，并增加大健康产品配套的比例，以减少风险，实现企业可持续发展。2、部分类别产品产能扩大受国家宏观政策限制的风险 2011 年 3 月 27 日国家发展改革委第 9 号令公布的产业结构调整指导目录（2011 年本），以及 2013 年 2 月 16 日国家发展改革委第 21 号令的 产业结构调整指导目录（2011 年本）（2013 年修正）中的限制类均包括“新建、改扩建药用丁基橡胶塞、二步法生产输液用塑料瓶”条款，公司 7 类产品注册证中注射用冷冻干燥溴化丁基胶塞和注射用冷冻干燥用氯化丁基胶塞注册产品属于上述规定的限制类产品。虽然目前该两类产品目前占公司收入约 11%，如果未来国家宏观产业政策不能将该17 类药用丁基橡胶塞调整出限制类目录，公司未来将无法通过新建、改扩建方式实现此类产品的产能扩大，有可能制约公司未来业绩的增长。应对措施：面对国家政策带来的这一风险，公司加大生产工艺研发力度，现已可以完全使用现有的生产其他胶塞的生产设备进行注射用冷冻干燥溴化丁基胶塞和注射用冷冻干燥用氯化丁基胶塞的生产，以满足市场的需要。所以公司未来无需通过新建、改扩建方式实现此类产品的产能扩大，而完全可以利用现有设备来进行产能的扩大，满足市场需要。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）70,000,000 61,200,000 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 总计总计 70,000,000 61,200,000 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、2015 年 7 月 24 日公司实际控制人张泽辉先生曾出具避免同业竞争承诺函，承诺本人及家属目前没有、将来也不会以任何形式从事、参股与橡一科技业务范围相同、相似的构成实质竞争的任何业务，并声明以上承诺内容真实、若情况虚假或违反以上承诺内容获得相关利益归橡一科技所有。在报告19 期内，上述人员未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。2、2015 年 7 月 24 日公司全体董监高人员曾出具关于减少和规范关联交易的承诺函，承诺本人在任职期间尽力减少本人及本人实际控制的其他企业与橡一科技之间的关联交易，对于无法避免的业务及交易均公平、公正、等价有偿的形式进行，并保证严格遵守橡一科技公司章程、关联交易制度的制度行使权力、履行义务，不以权谋私，并声明以上承诺内容真实、若情况虚假或违反以上承诺内容获得相关利益归橡一科技所有。在报告期内，全体人员未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。3、2015 年 7 月 30 日公司董事长张泽辉先生曾出具关于股份转让限制的承诺函，承诺公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后本人将依照有关法律、法规及其他规范性文件的要求，在担任公司董事长职务期间每年转让股份不超过所持股份总数的百分之二十五；离职股份公司半年内，不转让所持股份公司股份。在报告期内，未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。4、全体董事、监事和高级管理人员向股转公司承诺：本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务，遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定，遵守全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等，遵守公司章程，接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管等。在报告期内，未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。5、全体董事、监事及高级管理人承诺：除在河北橡一医药科技股份有限公司挂牌转让说明书中已作披露的情况外，无持有与河北橡一医药科技股份有限公司存在利益冲突的对外投资权益；已披露的对外投资，不存在与河北橡一医药科技股份有限公司利益发生冲突的情况；没有担任其他兼职工作，没有其他对外投资情况；未有与公司法、证券法、公司章程规定的董事、监事及高级管理人员的任职资格不相符合之处。在报告期内，未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。6、公司全体高级管理人员声明：不存在从公司关联企业领取报酬情况，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理，公司人员具有独立性；不存在在股东单位双重任职、从公司关联企业领取报酬及其他情况。在报告期内，未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。7、公司实际控制人张泽辉承诺：本人现持有河北橡一医药科技股份有限公司（以下简称“橡一科技”）10%的股份，本人持有的橡一科技的股份为本人真实持有，未以任何方式代第三方持有，亦不存在第三方代本人持有橡一科技的股份的情形；持有的橡一科技的股份未设置质押担保，该等股份亦未被司法机关依法冻结，且基于该等股份依法行使股东权利无任何法律障碍，不存在纠纷或者潜在纠纷；挂牌前持有的橡一科技股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本次挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为本次挂牌之日、本次挂牌期满一年和两年，且股份转让行为符合 公司法及全国中小企业股份转让系统关于股权转让的其他要求。在报告期内，未违反该承诺事项，承诺事项履行情况良好。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 房屋建筑 银行借款抵押 31,612,080.01 9.28%借款 土地 银行借款抵押 26,504,019.60 7.78%借款 总计总计 -58,116,099.61 17.06%-20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 68,791,666 52.92%0 68,791,666 52.92%其中：控股股东、实际控制人 28,979,166 22.29%0 28,979,166 22.29%董事、监事、高管 3,250,000 2.50%0 3,250,000 2.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 61,208,334 47.08%0 61,208,334 47.08%其中：控股股东、实际控制人 61,208,334 47.08%0 61,208,334 47.08%董事、监事、高管 9,750,000 7.50%0 9,750,000 7.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 130,000,000-0 130,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1