835115_2017_西屋港能_2017年年度报告_2018-04-11.pdf

西 屋 港 能 NEEQ:835115 西屋港能企业（上海）股份有限公司 Westhouse Kongneng Enterprise（Shanghai）Co.,Ltd 年度报告 2017 公 司年 度 大 事 记 2017 年 3 月公司在宁夏自治区银川市成立了全资子公司宁夏西屋投资有限公司。公告编号：2018-001 1 目录 第一节声明与提示.3 第二节公司概况.5 第三节会计数据和财务指标摘要.7 第四节管理层讨论与分析.9 第五节重要事项.14 第六节股本变动及股东情况.17 第七节融资及利润分配情况.19 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节行业信息.24 第十节公司治理及内部控制.28 第十一节财务报告.30 公告编号：2018-001 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、西屋港能 指 西屋港能企业(上海)股份有限公司 有限公司 指 股份公司的前身西屋港能企业(上海)有限公司 中远电力 指 中远电力科技(上海)有限公司 广罗投资 指 上海广罗投资有限公司 美国西屋 指 美国西屋电氣有限公司 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海市工商局 指 上海市工商行政管理局 奉贤区工商局 指 上海市工商行政管理局奉贤分局 中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)报告期 指 2017 年度 全国中小企业股份转让系统/全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 西屋港能企业(上海)股份有限公司章程 元/万元 指 人民币元/人民币万元 KV 指 千伏 公告编号：2018-001 3 第一节声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄根键、主管会计工作负责人陈强及会计机构负责人(会计主管人员)黄楠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、公司治理风险 股份公司成立后,公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构,制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度,明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短,特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后,将对公司治理提出了更高的要求,而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此,短期内公司治理仍存在不规范的风险。2、公司股权过于分散的风险 公司股东人数为十二人,大股东黄根键仅持有股份20.37%,公司股权结构过于分散,公司未来持续经营过程中存在不能有效决策、有效执行的风险。3、公司内部控制的风险 股份公司设立前,公司的法人治理结构不完善,内部控制欠缺,股份有限公司设立后,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是,随着公司业务规模的不断扩大,公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配扩大的产能和规模,这将对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出更高的要求。如果公司管理层水平不能适应公司规模扩张的需要,组织模式和管理制度未能随公司规模的扩 公告编号：2018-001 4 大而及时调整和完善,公司将面临经营管理风险。4.公司应收账款发生坏账的风险 公司 2016 年末、2017 年末应收账款 82,895,836.12 元、77,280,570.95 报告期间各会计区间期末公司应收账款余额水平均较高,报告期内公司应收账款回款速度一直较慢,因此存在一定的形成坏账的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-001 5 第二节公司概况第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 西屋港能企业(上海)股份有限公司 英文名称及缩写 Westhouse Kongneng Enterprise(Shanghai)Co.,Ltd 证券简称 西屋港能 证券代码 835115 法定代表人 黄根键 办公地址 上海市奉贤区肖南路 518 号 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 黄楠 职务 董事会秘书 电话 021-37599077 传真 021-37599087 电子邮箱 公司网址 www.whk.hk 联系地址及邮政编码 上海市奉贤区肖南路 518 号 201401 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司三楼会议室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 9 月 30 日 挂牌时间 2016 年 1 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-电气机械和器材制造业-输配电及控制设备制造业-配电开关控制设备制造 主要产品与服务项目 电力成套设备的生产及销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）101,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 黄根键 实际控制人 黄根键、彭进听、黄楠、张乐双 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310000694183592D 否 注册地址 上海市奉贤区肖南路 518 号 否 注册资本 101,800,000.00 否 公告编号：2018-001 6 -五、中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 金建海、韦激 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、报告期后更新情况 不适用 公告编号：2018-001 7 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 73,315,635.19 71,609,381.14 2.38%毛利率%31.84%30.10%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,035,560.57 2,164,019.58-147.85%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-887,934.54 2,087,741.59-142.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.87%1.81%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.74%1.75%-基本每股收益-0.01 0.02-150.00%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 159,826,013.65 160,449,681.34-0.39%负债总计 40,517,518.60 40,105,625.72 1.03%归属于挂牌公司股东的净资产 119,308,495.05 120,344,055.62-0.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.17 1.18-0.85%资产负债率（母公司）27.28%27.07%-资产负债率（合并）25.35%25.00%-流动比率 326.00%3.28-利息保障倍数-3.21-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 3,366,856.43-764,617.16 540.33%应收账款周转率 0.92 0.77-存货周转率 2.35 3.36-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-0.39%-7.33%-营业收入增长率%2.38%-18.10%-净利润增长率%-147.85%-45.23%-五、股本情况 公告编号：2018-001 8 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 101,800,000 101,800,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-139,731.31 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 23,600.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-57,132.72 非经常性损益合计非经常性损益合计 -173,264.03 所得税影响数-25,638.00 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 -147,626.03 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 单位：元 科目科目 上年上年期末期末（上年同期（上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 应交税费 623,161.53 346,014.59 1,302,969.52 1,286,831.19 所得税费用 189,251.62-71,756.99 391,361.76 375,223.43 未分配利润 5,091,145.74 5,368,292.68 3,380,968.55 3,397,106.88 本报告期追溯调整了 2016 年度所得税汇算清缴 261,008.61 元，2015 年度所得税汇算清缴 16,138.33元；累计调增 2016 年度未分配利润 277,146.94 元。公告编号：2018-001 9 第四节管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为 35KV 及以下成套开关设备的生产与销售。公司主要产品有:高压成套开关设备包括并不限于 KYN61-40.5、KYN28A-12、HXGN-10 铠装移开式交流金属封闭开关设备,低压成套开关设备WMNS、WGCS、WGCK 低压抽出式成套开关设备,GGD 交流低压固定式开关柜等。公司主要业务收入来源于开关柜产品的销售,产品广泛应用于电力、交通、通信、金融、商业、医院、学校、石油化工、房地产等领域。公司的商业模式为,通过点对点的方式建立销售渠道,识别客户需求;根据订单进行采购、生产,创造公司的价值;最终通过严格的质量控制及完善的售后服务与客户建立长期良好的互动,传递公司的价值。报告期内,公司的商业模式未发生较大的变化。公司通过点对点的方式建立销售渠道并取得订单。公司营销、技术人员直接与客户开展深层次的交流与互动,实现公司与客户面对面的沟通,减少了中间环节,降低了沟通、销售成本。在该模式下,公司能够更加准确地把握客户需求,紧紧围绕客户特定的产品使用环境和技术要求开展工作。电力成套设备作为一种专业性较强并含有区域保护的产品,在直接销售的模式下,可以有效降低销售成本,并促进双方建立长期稳定的合作关系,从而最大程度让利于客户,确保产品具有价格竞争的优势,因此也更容易让用户认可并接受。公司在长期的直销模式下,积累了大量稳定的客源,并被多家大型客户列入合格供应商名录,如:中国电力投资公司、国家电网公司、神华公司、中国海洋石油总公司、中国五环工程公司、东华工程股份公司等。公司产品一般采用成本加毛利的基本定价模式,同时会综合考虑客户采购规模、双方合作关系、同类产品报价等因素在合理价格范围内进行适当的浮动。在一些情况下,为了战略合作的需要,也会在特殊的时间给予特殊的价格。在客户开发方面,公司主要通过组织技术交流会、参加产品展示会、网络搜索、收集下游行业公开资料等途径获取国内潜在客户的信息,通过上门拜访、电话传真等途径与潜在客户建立对话机制,逐步取得客户的认可以扩大销量。不同于通过规模化生产拼成本的传统行业模式,公司的盈利主要来源于产品的高附加值。通过高标准的原料采购和严格的质控,为客户量身定做整体解决方案,使公司产品在同类中具有较高的质量,并独具特色和优点,避免了同质化竞争,因而具有比较强的创新及盈利能力。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日,商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 报告期内公司按照董事会规划保持了自身行业的进一步优化，提升产品的综合竞争力。与此同时，公司积极进行新能源相关产业布局，增加了全新的事业部门，意图通过新的业务增长点带动经济效益。但是由于对于新产业的市场把控能力不足，加之对于自身定位和业务增长点的判断与现实发生偏颇，截 公告编号：2018-001 10 至至报告期末，新能源事业并未对于公司的业务带来积极效益。（二）行业情况（二）行业情况 2017 年，我国经济保持中高速增长，国民生产总值在推进供给侧改革中企稳回升，国家推进“一带一路”、“中国制造 2025”、“互联网+”及全球能源互联网战略，为我国电力设备企业的发展提供了有利的宏观环境。国家电网建设以坚强的智能电网为核心的新一代电力系统，进而构建融合多能装换技术、智能控制技术和现代信息技术。同时，新能源发电、轨道交通、工业智能化、智慧城市、军民融合等发展态势，为电力设备制造业企业提供了难得的市场机会。但同时，全球制造业正处于新一轮变革和发展时期，电力设备行业市场竞争加剧，公司发展同样面临挑战。（三）财务分析（三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 4,442,977.00 2.78%4,081,080.69 2.54%8.87%应收账款 77,280,570.95 48.35%82,895,836.12 51.66%-6.77%存货 24,415,000.76 15.28%18,205,355.33 11.35%34.11%长期股权投资-固定资产 17,393,193.27 10.88%18,702,463.99 11.66%-7.00%在建工程-短期借款 21,000,000.00 13.14%22,510,800.00 14.03%-6.71%长期借款-资产总计 159,826,013.65-160,449,681.34-0.39%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 因产品受甲方施工现场限制，部分合同时间周期较长，导致原材料和在产品有所增加，存货与去年同期相比上升 34.11%。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年同期同期金额变金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 73,315,635.19-71,609,381.14-2.38%营业成本 49,975,322.81 68.16%50,057,940.97 69.90%-0.17%毛利率 31.84%-30.10%-管理费用 14,411,862.92 19.66%11,066,466.95 15.45%30.23%销售费用 8,112,967.44 11.07%1,770,371.47 2.47%358.26%财务费用 1,013,715.54 1.38%964,467.40 1.35%5.11%营业利润-989,483.18-1.35%1,994,415.92 2.79%-149.61%公告编号：2018-001 11 营业外收入 24,853.12 0.03%102,846.67 0.14%-75.83%营业外支出 58,385.84 0.08%5,000.00 0.01%1,067.72%净利润-1,035,560.57-1.41%2,164,019.58 3.02%-147.85%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，因新能源事业部新产品开发而增加支出导致管理费用与去年同期相比增加 30.23%；同时因为事业部前期招聘了大量行政人员后导致工资、社保与同期相比同比大幅上升，但由于未达到公司预期目标并使成本快速增加，公司决定裁退其中大部分人员，所以导致报告期内公司员工增加有限，但薪资报酬却大幅上升。为扩展并稳固原有业务，公司委托相关商务开发咨询公司对有关项目及行业进行大量的商务调研及公关跟进，并与其签订相应合同，约定提成报酬，从而导致销售费用同比增长 358.26%。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 72,113,197.18 70,589,391.81 2.16%其他业务收入 1,202,438.01 1,019,989.33 17.89%主营业务成本 49,665,065.60 50,045,321.37-0.76%其他业务成本 310,257.21 12,619.60 2,358.53%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%开关柜 72,113,197.18 98.36%70,589,391.81 98.58%其他 1,202,438.01 1.64%1,019,989.33 1.42%按按区域分类分析区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入结构无重大变动。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 吴忠市工程项目代理建设管理办公室 17,401,600.00 23.74%否 2 宁夏水利工程建设管理局 14,688,000.00 20.03%否 3 云南化工设计院有限公司 3,014,000.00 4.11%否 4 吴忠市水务投资有限公司 2,889,000.00 3.94%否 5 宁夏回族自治区红寺堡扬水管理处 2,420,000.00 3.30%否 合计合计 40,412,600.00 55.12%-注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在 公告编号：2018-001 12 关联关系关联关系 1 海格曼商贸有限公司 8,372,879.12 16.00%否 2 上海半径电力铜材有限公司 4,400,027.09 8.41%否 3 上海高捷联冠电气有限公司 2,729,135.28 5.21%否 4 宁夏欣瑞机电科技有限公司 1,862,915.00 3.56%否 5 深圳市中电电力技术股份有限公司 1,709,990.00 3.27%否 合计合计 19,074,946.49 36.45%-注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 3,366,856.43-764,617.16 540.33%投资活动产生的现金流量净额-519,976.11-1,872,620.83-72.23%筹资活动产生的现金流量净额-2,484,984.01 -945,454.39 162.83%现金流量分析现金流量分析：报告期公司与供货商的友好协商，在原有长期良好合作关系下，根据项目实际进度按比例支付货款，对应增加部分账期，减少了公司因购买原材料产品等支出而产生的现金支付压力，从而使得与去年同期相比产生了增长的现金流量余额。与去年同期相比，公司在固定资产等投资减少，所以导致投资活动产生的现金流量净额有所上升。因为偿还了部分贷款，导致筹资活动产生的现金流出较多。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 公司在报告期内的主要控股子公司有 2 家，具体如下：中远电力科技（上海）有限公司，注册资本为 5,000,000.00 元，主要业务为高低压或开关设备元器件的加工、批发、零售、研发等业务。报告期内的营业收入为 558,060.67 元，净利润为-237,259.11元。西屋港能（宁夏）新能源投资有限公司，注册资本为 75,000,000.00 元，主要业务为新能源投资。报告期内新增子公司的情况：西屋港能（宁夏）新能源投资有限公司为公司 2017 年 3 月出资设立的子公司，持股比例为 100%，于 2017 年开始将该公司纳入合并报表范围。2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 无 （五五）非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用 （六六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 适用 重大前期差错更正事项：本报告期追溯调整了 2016 年度所得税汇算清缴 261,008.61 元，2015 年度所得税汇算清缴 公告编号：2018-001 13 16,138.33 元；累计调增 2016 年度未分配利润 277,146.94 元。（七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 适用 西屋港能（宁夏）新能源投资有限公司为公司 2017 年 3 月出资设立的子公司，持股比例为 100%，于 2017 年开始将该公司纳入合并报表范围。（八八）企业社会责任）企业社会责任 公司在本报告期内积极开展全体员工身体检查，组织员工及其家属参加公司组织的集体旅行，组织相关消防等安全急救措施演习，积极报名参与各类企事业单位组织的相关培训及赛事互动，努力保障并提高员工的身心健康。三、持续经营评价三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力：会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好：主要财务、业务等经营指标健康：公司经营管理层、核心业务人员队伍稳定：公司本年度继续加强产品的开发及工艺创新，保持行业内的竞争优势。报告期内并未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、公司应收账款发生坏账的风险 公司截至2016年末、2017年末应收账款余额为82,895,836.12元、77,280,570.95元，报告期期末公司应收账款余额水平均较高，报告期内公司应收账款回款速度一直较慢，因此存在一定的形成坏账的风险。主要受到公司主要客户所实施工程的验收期限等影响。公司主要客户包括大型市政、机场、水利等建筑工程，由于客户信用良好，应收账款回收风险较小。但随着公司业务规模的扩大，应收账款可能会逐年增加，公司仍存在应收账款回收风险。应对措施：公司将进一步加强应收账款的回收管理工作，结合公司及客户的实际情况，对重要客户给予一定的信用期间和额度；同时定期与客户沟通，及时了解客户的资金、经营情况，实现应收账款的及时回收；将应收账款回收作为管理层的绩效考核指标，以提高应收账款的回收效率。2、公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组 成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。应对措施：公司将严格按照公司章程的规定，遵守相关的规则和制度，履行相关的程序，公司董事、监事和高管严格要求遵照执行，降低公司治理不规范的风险。公司将不断完善内部控制制度和优化公司治理结构，使目前制定的各项管理控制制度能及时、有效、持续地得以执行。同时，随着公司经 公告编号：2018-001 14 营规模的不断扩大、业务范围的不断扩展和人员的不断增加，公司的内部管理控制制度将不断加以调整和修订并适时制定新的管理控制制度以不断适应公司面临的新形势、新情况和新问题。同时，根据全国中小企业股份转让系统挂牌的要求，通过持续督导，提高公司管理水平、规范意识，建立健全了投资者关系管理制度和信息披露制度等相关制度，完善公司治理、保障公司合法合规运营。3、公司股权过于分散的风险 公司股东人数为十二人，大股东黄根键仅持有股份20.37%，公司股权结构过于分散，公司未来持续经营过程中存在不能有效决策、有效执行的风险。应对措施：黄根键、彭进听、张乐双、黄楠直接、间接合计持有公司持有公司62.49%的股权，通过签署一致行动人协议，确定黄根键为公司实际控制人，减弱了上述风险。4、公司内部控制的风险 股份公司设立前,公司的法人治理结构不完善,内部控制欠缺,股份有限公司设立后,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是,随着公司业务规模的不断扩大,公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配扩大的产能和规模,这将对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出更高的要求。如果公司管理层水平不能适应公司规模扩张的需要,组织模式和管理制度未能随公司规模的扩大而及时调整和完善,公司将面临经营管理风险。应对措施：公司正开始学习如何用制度管理，完善内部控制环境，进行风险评估，加强风险管理，建立统一的管理信息系统，做好廉洁自律等方面的工作。积极向“管理风险控制型”内控模式转变，从而努力化解市场、经营、管理风险，确保公司安全运行，为防范和抵御公司各类风险提供坚实屏障，促使公司各项管理目标的实现，切实保护好股东的合法权益，促进公司健康、稳定、快速、和谐发展。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 是 二、(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 二、(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 二、(三)是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 二、(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 二、(五)是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-公告编号：2018-001 15 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一一）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 170,000.00 131,095.00 总计总计 170,000.00 131,095.00 （二二）报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是 否 履是 否 履行行 必 要必 要决 策 程决 策 程序序 临时临时报告报告披露披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 黄根键、彭优华 银行贷款担保 16,000,000.00 是 2017 年 10 月 11日 2017-028 黄根键、彭优华 银行贷款担保 5,500,000.00 是 2017 年 7 月 18日 2017-016 陈定国 购买公司车辆 30,000.00 是 2017年8月3日 2017-021 总计总计 -21,530,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司因生产需要向工商银行上海市奉贤支行签订抵押贷款，依据该行规定控股股东、实际控制人黄根键及其配偶彭优华为公司提供总额度 4500 万元的连带责任担保。该担保合同自 2015 年 10 月 13 日起至 2020 年 10 月 12 日截至。此担保为银行政策性担保，未对公司生产经营产生影响。在此担保额度下，2017 年，实际发生两笔贷款，金额分别为 1,600 万元和 550 万元。公司将名下东风日产尼桑阳光车退牌后出售给陈定国，交易金额为 30,000.00 元，支付方式为现金支付。原来车辆随着使用年限及公里数上升后残值率不断下降，面临后期保养和维修成本的增加，公司决定将其进行更换后并评估出售，陈定国先生提出购买意向并同意按评估价格付款，为公司节约出售时间并能快速回款。（三三）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 对外投资事项为对外投资成立全资子公司宁夏西屋投资有限公司公司，注册资本为 75，000,000.00元，出资方式为现金，注册地址为宁夏银川市滨河新区中兴智慧银川大数据中心三楼 A 区，主要业务为新能源汽车、光伏产业、清洁能源的投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；充电桩的销售。相关议案已经过公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过，该笔对外投资是公司董事会期望通过增加新的业务板块，紧跟当今电力行业的新兴热点，增加公司的经营能力，增加公司的额外收入，从 公告编号：2018-001 16 而提升公司的综合竞争能力，对公司的可持续发展产生积极的正效益。（四四）承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 1.公司的实际控制人为避免产生潜在的同业竞争承诺 公司实际控制人黄根键、彭进听、黄楠、张乐双于 2015 年 9 月 13 日出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务总监、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人作为股份公司股东期间，本承诺持续有效。本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”报告期内，公司实际控制人如实履行了如上承诺。2.公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员为避免同业竞争承诺 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员于 2015 年 9 月 13 日出具了避免同业竞争承诺函，承诺如下：“（1）本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务总监、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。（2）本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。（3）本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”报告期内，公司董事、监事、高级管理人员如实履行如上承诺。3.公司管理层避免占用公司资金、资产承诺 公司管理层于 2015 年 9 月 13 日出具了关于不占用公司资产、资金或由公司提供担保的承诺，承诺：“本人、本人关系密切的家庭成员及本人实际控制的其他企业，未来不占用公司资产、资金或由公司提供担保”。报告期内，公司高级管理人员如实履行了如上承诺。4.关联交易管理制度 股份公司成立后，公司制定了关联交易决策制度，对之后发生的关联交易进行规范。公司对股份公司阶段发生的关联交易履行了相关决策程序，经董事长批准后执行。报告期内，公司股东及相管理人员如实履行了如上承诺。（五五）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例 发生原因发生原因 固定资产 抵押 14,189,226.07 8.88%短期借款抵押 无形资产 抵押 8,140,216.99 5.09%短期借款抵押 总计总计 -22,329,443.06 13.97%-注注：权利受限权利受限类型为类型为查封查封、扣押扣押、冻结、冻结、抵押抵押、质押、质押。公告编号：2018-001 17 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 47,806,666 46.96%5,426,666 53,233,332 52.29%其中：控股股东、实际控制人 13,921,666 13.68%2,086,666 16,008,332 15.73%董事、监事、高管 15,380,000 15.11%-437,000 14,943,000 14.68%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 53,993,334 53.04%-5,426,666 48,566,668 47.71%其中：控股股东、实际控制人 39,678,334 38.98%-2,086,666 37,591,668 36.93%董事、监事、高管 43,140,000 42.38%0 43,140,000 42.38%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 101,800,000 -0 101,800,000 -普通股股东人数普通股股东人数 12 （二）（二）普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上及以上股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 黄根键 20,740,000 0 20,740,000 20.37%15,555,000 5,185,000 2 彭进听 20,540,000 0 20,540,000 20.18%15,405,000 5,135,000 3 陈松进 20,340,000 0 20,340,000 19.98%0 20,340,000 4 龚春其 10,180,000 0 10,