833463_2017_格林照明_2017年年度报告_2018-04-23.pdf

1 公告编号：2018003 证券代码：833463 证券简称：格林照明 主办券商：东吴证券 2017 年度报告 格林照明 NEEQ:833463 常州格林照明股份有限公司 Changzhou Green Lighting Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2017 年 2 月份，公司投光灯产品经过 TUV 南德认证中心严格认证通过，获得了 CE 证书，证书编号分别为：NO.N8A170293975004，NO.N8A170393975005，2017 年 3 月份，公司投光灯产品经过 INTERTEK 认证中心严格认证通过，获得了 ETL 证书，证书编号为：3141355，为今后开拓国外市场打下了良好的基础，TUV 南德认证中心和 INTERTEK 认证中心是国际认证领域公认的权威性的检测认证中心。2、2017 年 4 月份，公司新开发的产品获得两项实用新型专利，获得专利分别为：一种工厂灯，专利号为 CN201621011475.1；一种新型 LED 水纹灯，专利号为 CN201620977447.9；获得三项外观专利，获得专利分别为：投光灯（F367），专利号为 CN201630568406.X；路灯（R3213），专利号为 CN201630568407；投光灯（F365），专利号为 CN201630568408.9。新获得的专利产品有非常明显的节能和照明效果，市场空间很大。3、2017 年 6 月 9 日，公司 R.3213 路灯产品获得第 22 届阿拉丁神灯奖十大产品设计奖，F.367 投光灯产品获得第 22 届阿拉丁神灯奖十大设计奖，石墨烯散热技术应用获得第 22 届阿拉丁神灯奖优秀技术奖、F.367 投光灯产品获得第 22 届阿拉丁神灯奖优秀设计奖、R.3213 路灯产品获得第 22 届阿拉丁神灯奖优秀产品奖。阿拉丁神灯奖是由全球最大照明展广州国际照明展会主办，是国际照明领域内的权威奖项。4、2017 年 7 月 26 日，公司 F.220 窗台灯，F.367 投光灯两个产品荣获由中国照明电器协会景观照明专业委员会颁发的 2016 年度“中国景观照明奖”景观照明产品一等奖，公司荣获 2016 年度“中国景观照明奖”景观照明生产供应优秀单位。5、2017 年 9 月 15 日，公司新开发的产品获得一项发明专利：高功率低发热大功率 LED 灯，专利号为ZL201510233750.8。6、2017 年 11 月 2 日，我公司通过 GB/T 29490-2013 知识产权管理体系标准，获得知识产权管理体系认证证书，证书编号：18117IP1637R0M。7、2017 年 12 月 15 日，我公司获得守合同重信用企业公示证书，证书编号：2017000318。8、2017 年 12 月 29 日，公司新开发的产品获得一项发明专利：一种可调式 LED 地埋灯，专利号为ZL201510483596.X。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2020 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2121 第九节第九节 行业信息行业信息 .2323 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2323 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2727 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、格林照明 指 常州格林照明股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 本公司的总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈建文、主管会计工作负责人方春琴及会计机构负责人（会计主管人员）王静保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 公司申请豁免披露应收账款前五名客户，原因：1、避免公司商业秘密泄露。2、我公司与客户签订了保密协议，公司必须遵守承诺。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司对大客户存在依赖的风险 前 5 大客户的销售比例超过营业收入的 50%，对大客户存在依赖。公司经营成果不确定的风险 公司处于发展过程中，现有规模较小，行业竞争日趋加剧，行业监管措施的突变可能会对企业的生产经营带来冲击。公司存在偿债风险 由于公司现有规模较小，融资渠道单一，公司在报告期内资产负债率较高。公司存在境外经营的风险 公司在报告期内境外经营收入比重较高，公司可能面临当地政治经济局势是否稳定、法律体系、市场环境等无法预期的风险。公司经营存在季节性因素的风险 公司主要产品为户外照明，有一定的季节性因素的风险。实际控制人不当风险 公司存在实际控制人利用控股权和主要决策者的地位对重大事项施加影响，从而损害中小股东利益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 常州格林照明股份有限公司 英文名称及缩写 Changzhou Green Lighting Co.,Ltd 证券简称 格林照明 证券代码 833463 法定代表人 陈建文 办公地址 常州市戚墅堰区潞城街道富民路 269 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 方春琴 职务 董事会秘书 电话 0519-88411399 传真 0519-88406100 电子邮箱 jane.fchina- 公司网址 www.china- 联系地址及邮政编码 常州市戚墅堰区潞城街道富民路 269 号 213025 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 04 月 10 日 挂牌时间 2015 年 08 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-电气机械和器材制造业-照明器具制造-照明灯具制造 主要产品与服务项目 户外照明灯具、电器配件的设计、研发、生产和销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）8,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 陈建文 实际控制人 陈建文、方春琴 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320400737088238L 否 7 注册地址 常州市戚墅堰区潞城街道富民路 269 号 否 注册资本 8,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 孙晓爽 孙淑平 俞飞 会计师事务所办公地址 南京市江东中路 259 号国睿大厦 2 号楼 1517 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、根据 全国中小企业股份系统股票转让方式确定及变更指引，公司股票转让方式自 2018 年 1 月 15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。2、公司于 2017 年 12 月 5 日与原持续督导券商东方花旗证券有限公司解除持续督导协议并与东吴证券签署新的持续督导协议，公司于 2018 年 1 月 2 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的关于对挂牌公司和主办券商协商一致解除持续督导无异义的函，相关协议自该函出具之日起生效。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 49,711,833.13 38,824,087.74 28.04%毛利率%38.35 38.88-归属于挂牌公司股东的净利润 2,147,280.06 1,750,303.10 22.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,099,169.81 1,289,203.43 62.34%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）20.24%20.21 -加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）19.78%14.88 -基本每股收益 0.27 0.22 22.73%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 33,079,595.04 31,289,068.24 5.72%负债总计 21,395,758.21 21,752,511.47-1.64%归属于挂牌公司股东的净资产 11,683,836.83 9,536,556.77 22.52%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.46 1.19 22.69%资产负债率%（母公司）64.60 69.52-资产负债率%（合并）64.68 -流动比率 0.91 0.79-利息保障倍数 4.03 3.35-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 4,570,416.60 2,722,430.10 67.88%应收账款周转率 4.98 5.07-存货周转率 5.66 5.53-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%5.72 16.23-营业收入增长率%28.04 7.58-净利润增长率%22.68-836.72-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 8,000,000 8,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）141,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-77,055.67 非经常性损益合计非经常性损益合计 63,944.33 所得税影响数-15,834.08 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 48,110.25 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事照明灯具的设计、制造和销售，致力于产品的定制化设计和生产。自公司成立以来，先后研制了系列 LED 户外投光灯、道路灯、隧道灯、地埋灯等多个系列产品。公司凭借其创新的产品设计及良好的业内口碑，采取直销模式，通过参加展会或直接与客户洽谈的方式获得订单，为客户提供照明解决方案。潜在客户通过对公司的规模、人员、认证资质、质量控制、设备、社会责任等各方面综合考察调研，通过后，将按照其项目要求向格林照明提出产品要求，格林提供解决方案，经客户认可后，下单给格林照明。公司采用以销定产的订单型业务模式，并采用“原材料+加工费”的成本导向型产品定价模式，满足客户个性化的产品需求。报告期内，公司的业绩主要来源于自主研发、自主品牌模式，并计划未来继续推动国内外市场的开拓。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 继续双管齐下，国内市场加大销售渠道的建立和人员的补充完善，以及产品线的投入，来满足国内急剧庞大的市场需求，国外市场方面，增加外贸人员，同时与欧洲专业设计公司，强强联合，大力开发道路照明方面的产品设计、制造等。对于今后的发展，格林照明继续走差异化路线：第一、持续与国外专业设计公司的强强联合，开发有特色的产品投入，以产品为导向，与同行拉开产品的差距，在高端项目及客户中，形成格林照明独特的风格，让客户更深一步的认可和接受，增加销售量。第二、加大广告方面的投入，使格林照明的品牌美誉度更上一个层次。第三、增加国内市场和国外市场销售人员的投入，增加销售。第四、持续加大模具和自动化设备的投入，减少人员，提高生产效率和产品质量的稳定性，来增加企业的利润空间。(二二)行业情况行业情况 国内市场，由于 G20 峰会景观亮化的影响力，各个地方政府都在加大对城市亮化项目的投入，导致11 行业价格竞争更激烈，应收款方面的压力也同步攀升，国外市场，由于 LED 产品的稳定性及性价比效应的放大，市场需求也是明显放大，价格相应的也同步下降，不管国内市场还是国外市场，格林照明始终坚持以有特色的产品投入为导向，稳定的产品质量为基础，良好的服务为原则，来服务于所有客户，加大市场销售，增加利润空间。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 1,939,302.59 5.86%2,656,752.20 8.49%-27.00%应收账款 10,076,067.72 30.46%9,870,591.33 31.55%2.08%存货 6,698,108.16 20.25%4,133,289.60 13.21%62.05%长期股权投资 0 0.00%0.00 0.00%固定资产 8,955,293.38 27.07%9,465,427.70 30.25%-5.39%在建工程 0 0.00%0.00 0.00%短期借款 9,800,000.00 29.63%12,800,000.00 40.91%-23.44%长期借款 0 0.00%0.00 0.00%资产总计 33,079,595.04-31,289,068.24-5.72%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货：本期末存货金额为 6,698,108.16 元比上期末增长 62.05%，主要因为期末订单增加库存。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 49,711,833.13-38,824,087.74-28.04%营业成本 30,645,204.90 61.65%23,727,917.84 61.12%29.15%毛利率%38.35%-38.88%-管理费用 10,714,838.62 21.55%8,525,813.88 21.96%25.68%销售费用 4,477,236.36 9.01%3,701,279.88 9.53%20.96%财务费用 990,453.92 1.99%548,787.98 1.41%80.48%营业利润 2,404,671.54 4.84%1,373,708.29 3.54%75.05%营业外收入 8,078.78 0.02%542,470.20 1.40%-98.51%营业外支出 85,134.45 0.17%0.00 0.00%-净利润 2,147,280.06 4.32%1,750,303.10 4.51%22.68%项目重大变动原因项目重大变动原因：12 1 财务费用:报告期内财务费用为 990,453.92 元，较上年同期增长 80.48%，主要由于期末汇率调整导致汇兑损益增加。2 营业利润：报告期内营业利润为 2,404,671.54 元，较上年同期增长 75.05%，主要由于销售收入增长，毛利率稳定，毛利大幅增加。3 营业外收入：报告期内营业外收入为 8,078.78 元，较上年同期减少 98.51%，主要由于 2016 年度收到区政府股改奖励 45 万元及政府其他补贴，报告期内无此项奖励及补贴。4 营业外支出：报告期内营业外支出为 85,134.45 元，主要由于报告期内支出税款滞纳金，上年同期未有此项支出。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 49,678,841.68 38,803,916.80 28.03%其他业务收入 32,991.45 20,170.94 63.56%主营业务成本 30,645,204.90 23,727,917.84 29.15%其他业务成本 按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%灯具 38,824,586.36 78.10%36,328,047.21 93.57%配件 10,853,528.82 21.83%2,475,869.59 6.38%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2017 年公司加大了灯具配件的生产和销售，在市场方面，深耕老客户，开发了部分新客户，通过以上措施，灯具配件取得了较好的发展，较上年同期增长 63.56%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 13,747,193.68 27.65%否 2 第二名 4,106,515.36 8.26%否 3 赣州市梦远建设有限公司 4,028,900.00 8.10%否 4 第四名 3,994,359.10 8.04%否 5 深圳市金照明实业有限公司 2,861,009.39 5.76%否 合计合计 28,737,977.53 57.81%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 13 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 4,938,912.97 17.60%否 2 第二名 3,939,688.71 14.04%否 3 第三名 1,835,589.74 6.54%否 4 第四名 994,410.37 3.54%否 5 第五名 941,205.13 3.35%否 合计合计 12,649,806.92 45.07%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 4,570,416.60 2,722,430.10 67.88%投资活动产生的现金流量净额-1,267,022.26-505,287.20 150.75%筹资活动产生的现金流量净额-3,768,755.19-1,013,924.19 271.70%现金流量分析现金流量分析：1、2017 年公司经营活动产生的现金流量净额较 2016 年增加 67.88%，主要原因是 2017 年营业收入较 2016年增加 1,088.77 万元，增长 28.04%，应收账款的账期缩短，导致现金流入增加。2、投资活动产生的现金流量净额较 2016 年增加 150.75%，主要原因是 2017 年加大固定资产购置支出所致。3、筹资活动产生的现金流量净额较 2016 年增加 271.7%，主要原因是 2017 年短期借款净额较 2016 年减少所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 截止 2017 年末，公司共有 1 家子公司，为常州格林照明技术有限公司。基本情况如下：2017 年 2 月，根据公司业务发展需要，公司管理层决定投资设立全资子公司，设立的子公司具体情况如下：（1）公司名称：常州格林照明技术有限公司 （2）子公司性质：全资子公司 （3）注册资本：3000 万元。（4）经营范围：照明及控制技术的研发、咨询和转让；照明工程设计、施工和技术服务；照明器具、照明设备、照明产品及附件的设计、研发、制造和销售及配套服务；精密机械加工；电子电器零部件、橡塑件的制造、加工和销售。自营和代理各类商品和技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。（5）经营状况：常州格林照明技术有限公司于2017年3月成立，陆续开展生产经营的相关活动，报告期内实现收入402,106.84元，管理费用68,259.65元，净利润为-27,433.62元，年末资产总额246,717.26元，负债合计174,150.88元，所有者权益合计72,566.38元。14 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 一、重要会计政策变更 本报告期内，重要会计政策变更有以下两方面：a)公司按照财政部于 2017 年 5 月 10 日发布的新企业会计准则第 16 号政府补助（财会201715 号）对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助以及之后取得的政府补助采用未来适用法进行处理。b)公司按照财政部于 2017 年 4 月 28 日发布的新企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营（财会201713 号）对 2017 年 1 月 1 日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营以及之后取得的政府补助采用未来适用法进行处理。二、重要会计估计变更 本报告期内，公司不存在重要会计估计变更。三、重大会计差错更正 本报告期内，公司不存在重大会计差错更正。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 本报告期将新设全资子公司常州格林照明技术有限公司纳入合并报表范围 (八八)企业社会责任企业社会责任 一、2017 年公司赞助东升村委扶贫款,用于改善困难村民的生活.二、公司为员工缴纳社会保险及住房公积金、意外保险。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是否 15 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、公司对大客户存在依赖的风险。前 5 大客户的销售比例超过营业收入的 50%，对大客户存在依赖。针对该风险，公司努力建立长期稳固的合作关系，使公司的销售具有稳定性和持续性，同时，公司将积极开拓新的市场及客户以降低对大客户的依赖程度。2、公司经营成果不确定的风险。公司处于发展过程中，现有规模较小，行业竞争日趋加剧，行业监管措施的突变可能会对企业的生产经营带来冲击。针对该风险，公司不断研发新产品，拓展市场以推出新产品优化公司产品结构，为扩大经营规模创造有利条件。3、公司存在偿债风险。由于公司现有规模较小，融资渠道单一，公司在报告期内资产负债率较高。针对该风险，公司将进一步完善预算体系，通过减少存货资金占用，增加流动资金的使用效率；改善融资结构，适当的时候引入股权投资，控制客户的回款速度，提高公司的偿债能力从而有效防范偿债风险。4、公司存在境外经营的风险。公司在报告期内境外经营收入比重较高，公司可能面临当地政治经济局势是否稳定、法律体系、市场环境等无法预期的风险。针对该风险，公司与现有境外客户的合作关系稳定，未来将积极拓展国内市场，为公司寻找新的利润点。5、公司经营存在季节性因素的风险。公司主要产品为户外照明，有一定的季节性因素的风险。针对该风险，公司将积极维护与现有客户合作关系，并继续开拓新客户。6、实际控制人不当风险。公司存在实际控制人利用控股权和主要决策者的地位对重大事项施加影响，从而损害中小股东利益的风险。针对该风险，公司采取以下管理措施：(1)、公司制定了三会议事规则、关联交易制度、防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度；(2)、公司已经引入了一名职工监事，从决策、监督层面加强对实际控制人的制衡，以防范实际控制人侵害公司及其他股东利益；(3)、公司还将通过加强对管理层培训等方式，不断增强实际控制人及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵守相关法律法规，忠诚履行职责。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(二)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 周彩芳 质押担保 2,000,000.00 是 2017-09-07 2017-022 总计总计 -2,000,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：2017 年 9 月 21 日，公司从江苏江南农村商业银行股份有限公司取得 1,800,000.00 元借款，由周彩芳以2,000,000.00 元的定期存单提供质押，担保期限为 2017 年 9 月 21 日至 2018 年 9 月 21 日。(二二)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 2017 年 2 月，根据公司业务发展需要，经第一届股东大会第一次会议决议，管理层决定投资设立全资子公司，设立的子公司具体情况如下：（1）公司名称：常州格林照明技术有限公司（2）子公司性质：全资子公司（3）注册资本：3000 万元。17 (三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 房产 抵押 5,557,298.34 16.80%银行贷款 土地使用权 抵押 3,315,666.79 10.02%银行贷款 总计总计 -8,872,965.13 26.82%-18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,000,000 25.00%0 2,000,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 2,000,000 25.00%0 2,000,000 25.00%董事、监事、高管 2,000,000 25.00%0 2,000,000 25.00%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 6,000,000 75.00%0 6,000,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 6,000,000 75.00%0 6,000,000 75.00%董事、监事、高管 6,000,000 75.00%0 6,000,000 75.00%核心员工 总股本总股本 8,000,000-0 8,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 陈建文 4,800,000 0 4,800,000 60.00%3,600,000 1,200,000 2 方春琴 3,200,000 0 3,200,000 40.00%2,400,000 800,000 3 4 5 合计合计 8,000,000 0 8,000,000 100.00%6,000,000 2,000,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：公司股东陈建文与方春琴系夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为陈建文。陈建文，男，1969 年出生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。1989 年 9 月至 1998 年 12 月任常州市工矿灯具厂西北区销售经理，2002 年 4 月起任职于常州格林，现任格林照明董事长兼总经理。陈建文直接持有本公司 4,800,000 股，持股比例为 60%。报告期内、报告期后至披露日控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 实际控制人为陈建文、方春琴夫妇。陈建文持有格林照明 60%的股份，同时担任公司董事长兼总经理。方春琴持有格林照明 40%的股份，同时担任公司董事兼董事会秘书。陈建文、方春琴夫妇能对公司经营决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策，是公司实际控制人。陈建文，参见“（一）控股股东情况”方春琴，女，1972 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1990 年 9 月至 1998 年 12 月任常州市工矿灯具厂主办会计，2002 年 4 月进入有限公司，任职于销售部。现任公司董事、董事会秘书，直接持有公司 3,200,000 股，持股比例为 40%。报告期内、报告期后至披露日实际控制人未发生变化。20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 银行借款 江苏江南农村商业银行股份有限公司 8,000,000.00 6.294%2017 年 11 月 3日至2018 年11 月 2 日 否 银行借款 江苏江南农村商业银行股份有限公司 1,800,000.00 4.35%2017 年 9 月 21日至2018 年 9月 21 日 否 合计合计 -9,800,000.00-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 21 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 年年龄龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 陈建文 董事长、总经理 男 48 高中 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 方春琴 董事、董事会秘书 女 44 本科 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 江文明 董事 女 34 大专 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 陈建伟 董事 男 53 高中 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 周彩芳 董事 女 42 高中 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 汪丽芬 监事会主席 女 34 本科 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 吴八泉 监事 男 53 初中 2016 年 4 月 1 日2018 年 1 月 28 日 是 赵怡 监事 女 35 本科 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 王静 财务负责人 女 44 大专 2015 年 1 月 28 日2018 年 1 月 28 日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：陈建文和方春琴系夫妻关系，陈建伟系陈建文之兄长，周彩芳系方春琴之弟媳，其他人之间无关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 陈建文 董事长、总经理 4,800,000 0 4,800,000 60.00%0 方春琴 董事、董事会秘书 3,200,000 0 3,200,000 40.00%0 合计合计 -8,000,000 0 8,000,000 100.00%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 22 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期