832548_2017_金泉科技_2017年年度报告_2018-04-19.pdf

金泉科技 NEEQ:832548 安徽金泉生物科技股份有限公司（ANHUI JINQUAN BIOLOGICAL TECHNOLOGY CO，LTD）年度报告 2017 公 司 年 度 大 事 记 1、2017 年 1 月 10 日，公司股东大会审议通过，公司以非公开定向发行的方式发行人民币普通股，股份发行总股数为 1,500,000.00 股，发行价格 7.50 元/股，共募集资金 11,250,000.00 元。本次所有新增股份于 2017 年 4 月 25 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。发行后，公司总股本从2,112.00 万股增加到 2,262.00 万股。2、2017 年 9 月 4 日股东大会审议通过 2017 年半度权益分派方案，以公司总股本 2,262.00 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 4.700000 股，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5.300000股。分派后，公司总股本从 2,262.00 万股增加到 4,524.00 万股。公告编号：2018-010 1 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.3 第二节第二节 公司概况公司概况.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.15 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员董事、监事、高级管理人员及员工情况工情况.23 第九节第九节 行业信息行业信息.27 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.28 第十一节第十一节 财务报告财务报告.33 公告编号：2018-010 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、金泉科技 指 安徽金泉生物科技股份有限公司 高级管理人员、高管、管理层 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 治理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2017 年度 公司章程 指 过往及现行有效的安徽金泉生物科技股份有限公司章程 会计师事务所 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 远邦药业公司、远邦药业 指 江西远邦药业有限公司,金泉科技全资子公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 M1 指 异丁酰乙酸甲酯,一种医药中间体,用于合成降血脂药阿伐他汀钙。M4 指 阿伐他汀钙母核,一种医药中间体,用于合成降血脂药阿伐他汀钙。3-OXO 指 丙酰乙酸甲酯,一种医药中间体,用于合成抗炎镇痛药依托度酸。P5 指 3-氨基吡嗪-2-羧酸,一种医药中间体,用于合成利尿药盐酸阿米洛利。E0 指 邻乙基苯胺,一种医药中间体,主要用于合成抗炎镇痛药依托度酸。E2 指 7-乙基色醇,一种医药中间体,主要用于合成抗炎镇痛药依托度酸。阿伐他汀钙 指 一种降血脂药,英文名 Atorvastatin Calcium,又名阿托伐他汀钙、立普妥。公告编号：2018-010 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人何广泉、主管会计工作负责人蒋行金及会计机构负责人(会计主管人员)王祝东保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 汇率波动风险 公司产品出口国家主要包括印度、以色列、德国、波兰、日本等。目前我国实行的是有管理的浮动汇率制度,汇率波动将影响公司出口产品销售定价,从而直接影响公司产品竞争力,给公司经营带来一定风险。此外,人民币汇率波动存在不确定性也给公司外销业务带来一定的汇兑损失风险。产品研发风险 医药中间体行业是知识密集型的行业,公司每年都投入大量的资金用于新工艺的研发。在新技术、新药品开发、试验、生产工艺方面存在较多不确定性因素,新药研发从项目立项到批量生产前研究,然后经过小试、中试,到最终实现产业化、规模化生产,需要很长的研发周期。在此过程中,可能因为选题方向错误、技术难题无法逾越、人才流失、先进的科研设备无法获得等原因无果而终,也可能因竞争对手开发出更先进,更有成本优势的技术而被迫放弃。这不仅会给公司带来经济损失,也会影响公司的长远发展。环保政策的风险 公司高度重视环境治理,已按照有关保法规及相应标准对 公告编号：2018-010 4 废水、废渣进行有效综合治理,生产过程达到了规定的环保要求。随着我国经济增长模式的转变和可持续性发展战略的全面实施,国家和各级地方政府部门可能颁布和采用更新、更严的环保法规,提高环保标准,从而增加公司的环保投入。集中采购风险 公司采购相对集中,本年度前五名供应商合计采购额占当期采购总额 63.45%。公司通过与主要供应商建立长期稳定合作关系,有效保证了原材料的质量、降低了原材料成本、形成了稳定的供货渠道。但如果主要供应商与公司的合作关系出现重大变化或者受不可抗力影响使其生产出现中断,将对公司生产经营产生一定的影响。税收优惠政策变动的风险 公司部分产品销往海外市场,依据国家对出口企业的鼓励,出口产品增值税实行免、抵、退税收政策。若国家调整相关税收政策,将对公司的经营成果有一定影响。经安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局审批,公司于 2016 年 12 月 5 日取得高新技术企业证书,自获得高新技术企业认定起三年内,享受国家关于高新技术企业的 15%优惠税率。上述所得税优惠政策有效期之后,若所得税优惠政策在到期后未能继续延续,本公司的经营业绩将受到一定程度影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-010 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 安徽金泉生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 ANHUI JINQUAN BIOLOGICAL TECHNOLOGY CO,LTD 证券简称 金泉科技 证券代码 832548 法定代表人 何广泉 办公地址 安徽省安庆市望江县雷池乡雷港村 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 何广泉 职务 董事长、董事会秘书 电话 0556-7231508 传真 0556-7231500 电子邮箱 公司网址 http:/ 安庆市望江县雷池工业园;邮政编码:246234 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 12 月 15 日 挂牌时间 2015 年 5 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C26 化学原料及化学制品制造业 主要产品与服务项目 产品主要应用于降血脂药阿伐他汀钙、抗炎镇痛药依托度酸、甲亢治疗剂丙硫氧嘧啶、利尿药盐酸阿米洛利等药物的合成;部分产品用于其他精细化工产品的合成。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）45,240,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 何广泉 实际控制人 何广泉 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91340800783082099M 否 注册地址 安徽省安庆市望江县雷池乡雷否 公告编号：2018-010 6 港村 注册资本 45,240,000 是 2017 年 1 月 10 日，经公司股东会决议及修改后的公司章程规定，金泉科技增加注册资本 150.00 万元，新增注册资本由何广泉、陈素芳、蔡冬法、李一波、朱慧 5 位自然人股东以货币资金认缴。此次增资后公司注册资本变更为人民币 2,262.00 万元。本次增资已经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)会验字20170566 号验资报告验证。2017 年 9 月 4 日，公司召开临时股东大会，决议通过了董事会提交的关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本的预案、关于修改的议案，根据该议案，公司以截至 2017 年 9 月 4 日总股本 22,620,000.00 股为基数，以未分配利润 10,620,000.00 元每 10 股送 4.7 股，以资本公积 12,000,000.00元向全体股东每 10 股转增 5.3 股，合计转增股本 22,620,000.00 股。送红股和转增后，公司总股本将增至 45,240,000.00 股，实收资本为 45,240,000.00 元。本次增资已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）亚会 B 验字（2017）0250 号验资报告验证。五、中介机构 主办券商 财通证券 主办券商办公地址 杭州市杭大道 15 号嘉华国际商务中心 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 胡乃鹏 程超 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至201-26 六、报告期后更新情况 适用 2018年1月15日起，新三板交易方式变更后公司普通股股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让”。公告编号：2018-010 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 91,942,925.79 62,523,489.31 47.05%毛利率%32.59%32.82%-归属于挂牌公司股东的净利润 14,230,247.77 7,781,382.26 82.88%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,145,119.48 7,892,038.00 79.23%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）32.84%26.63%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）32.64%27.01%-基本每股收益 0.31 0.37-16.22%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 95,078,967.64 77,033,963.07 23.42%负债总计 33,530,486.44 40,815,729.64-17.85%归属于挂牌公司股东的净资产 61,548,481.20 36,218,233.43 69.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.36 1.71-20.47%资产负债率（母公司）30.94%51.55%-资产负债率（合并）35.27%52.98%-流动比率 1.28 1-利息保障倍数 15.62 9.20-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 12,422,743.31 11,803,689.32 5.24%应收账款周转率 5.35 5.09-存货周转率 5.49 5.82-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%23.42%43.78%-营业收入增长率%47.05%24.41%-净利润增长率%82.88%47.14%-五、股本情况 公告编号：2018-010 8 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 45,240,000 21,120,000 114.20%计入权益的优先股数量 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分-46,032.47 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)137,916.00 各项之外的其他营业外收入和支出 6,981.66 非经常性损益合计非经常性损益合计 98,865.19 所得税影响数 13,736.90 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 85,128.29 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-010 9 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 公司自成立以来就专注于生物医药中间体、精细化工产品的研发、生产及销售。公司的核心技术来源于行业经验的积累和团队自主创新，公司目前已经拥有了一套完整的医药中间体研发、工艺开发、工艺改进的技术。公司核心技术主要包括：异丁酰乙酸甲酯（M1）的生产技术、丁酰乙酸甲酯的生产技术、丙酰乙酸甲酯（3-OXO）的生产技术、阿伐他汀钙母核（M4）的生产技术、3-氨基吡嗪-2-羧酸（P5）的生产技术、7-乙基色醇（E2）的生产技术。公司具有 5 项取得的专利，另有 3 项正在申请中。公司所处医药中间体行业为医药制造业的上游行业，该行业正处在全球产业链转移及中国精细化工技术高速发展的战略机遇期。公司利用专有技术和生产工艺自主研发生产医药中间体，远销印度、以色列、德国、波兰、日本等国家。公司经过多年的运营发展，形成了较为稳定的研发模式、采购模式、生产模式和销售模式。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 报告期内，公司通过参加国际、国内举办的各种展销会，努力拓展销售市场，同时参加国内外举办的各种研讨会来提高产品质量、扩大企业知名度。报告期内实现了销售额持续高速增长，突破年初 9,000万元的销售计划，全年实现主营业务收入91,942,925.79元，较上年增长47.05%，毛利率较上年下降0.23%；全年实现净利润 14,230,247.77 元，突破年初 1,400 万元利润的目标，较上年增长 82.88%；本年加大对研发的投入，投入研发支出 3,471,019.83 元，较上年增加投入 427,199.04 元。（二）行业情况（二）行业情况 精细化工行业包括精细化学品与专用化学品，精细化工产品具有少量生产、应用领域相对较为专一、产业链长而复杂的特点，主要应用在医药、农药、染料、液晶等领域。经过近十年的增长，我国精细化工已取得了长足的进度，目前我国总体精细化率达 40%左右。部分精细化工产品已具有一定的国际竞争能力，成为世界上重要的精细化工原料及中间体的加工地与出口地。但与北美、西欧和日本等发达经济体 60-70%的精细化率相比，我国依旧仅相当于美国 80 年代的水平，我国精细化率的提升仍有很大的空间，行业高增长可期。随着经济全球化的不断推进，全球范围内的分工合作日益明显。精细化工行业由于产业链较长而复杂的特点，具备全球化分工合作的基础。国际行业巨头为了抢占利润的至高点，纷纷调整发展战略，将自身精力集中于微笑曲线两端研发及终端产品，而将中间体及原料药等生产环节向外转移，这样，全球化的分工模式已经形成。中国、印度等发展中国家由于拥有比较优势而具备承接全球产业转移的良 公告编号：2018-010 10 好基础。随着中国精细化工技术水平的持续提升，中国承接产业转移的产品种类与市场份额呈现逐步增大趋势。在精细化工产业转移的过程中，中间体是非常重要的一类品种，也是中国承接转移的主要环节。近几年逐步在资本市场上市的中间体企业比较集中，多数募投项目是为了突破产能瓶颈以满足不断增长的需求，整个行业呈现蓬勃向上的发展势头。产业转移进程的不断加速，为精细化工中间体行业提供了巨大的市场空间。（三）财务分析（三）财务分析 1 1资资产负债结构分析产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 4,795,065.39 5.04%13,811,451.44 17.93%-65.28%应收账款 17,810,198.05 18.73%15,601,117.10 20.25%14.16%存货 13,977,632.98 14.70%8,613,458.20 11.18%62.28%长期股权投资 157,891.50 0.166%167,104.49 0.22%-5.51%固定资产 38,390,468.88 40.38%26,851,797.03 34.86%42.97%在建工程 7,103,981.45 7.47%3,429,897.42 4.45%107.12%短期借款 14,800,000.00 15.57%14,000,000.00 18.17%5.71%长期借款 0 0%0.00 0%0%资产总计 95,078,967.64-77,033,963.07-23.42%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 1、货币资金 报告期末货币资金余额较上年同期大幅下降的主要原因：上年同期拟定向增发募集资金 1125 万元，截止上年报告期止尚在审核中。2、存货 报告期内存货增加的主要原因：报告期内子公司已经投入生产，生产的品种较上年同期增加，导致期末在产品与原材料较上年同期增加；为了春节期间备货，库存量较上年同期增加。3、固定资产 报告期内固定资产增加的主要原因是子公司在建工程完工转入固定资产11,914,802.24 元。4、在建工程 报告期内在建工程增加的主要原因是子公司新建 2 个项目与公用合计投入15,588,886.27 元。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年 公告编号：2018-010 11 项目项目 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 同期同期金额变金额变动比例动比例 营业收入 91,942,925.79-62,523,489.31-47.05%营业成本 61,980,142.08 67.41%42,004,338.05 67.18%47.56%毛利率 32.59%-32.82%-管理费用 9,580,730.39 10.42%8,975,403.06 14.36%6.74%销售费用 1,722,469.40 1.87%1,488,278.65 2.38%15.74%财务费用 1,312,548.87 1.43%1,005,383.81 1.61%30.55%营业利润 15,403,781.43 16.75%8,670,135.96 13.87%77.66%营业外收入 151,134.49 0.16%726,411.33 1.16%-79.19%营业外支出 14,152.83 0.015%46,547.50 0.07%-69.59%净利润 14,230,247.77 15.48%7,781,382.26 12.45%82.88%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 营业收入增加的主要原因是子公司报告期内已投入生产；2、营业成本 营业成本增加的主要原因是营业收入增长导致；3、财务费用 财务费用增长的主要原因是报告期内平均贷款余额较上期增加；4、营业收入 营业外收入降低的主要原因为会计政策变更，公司在报告期内获得稳岗补贴等调到其他收益所致。5、营业外支出 营业外支出下降的主要原因是上期发生捐赠支出。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 91,942,925.79 62,523,489.31 47.05%其他业务收入 0.0 0.00 0%主营业务成本 61,980,142.08 42,004,338.05 47.56%其他业务成本 0.00 0.00 0%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%异丁酰乙酸甲酯(M1)36,897,489.31 40.13%19,322,588.19 30.90%7-乙基色醇 12,179,148.26 13.25%17,589,621.38 28.13%丙酰乙酸甲酯 485,470.08 0.53%13,658,566.70 21.85%阿伐他汀钙母核(M4)26,765,833.34 29.11%5,100,871.79 8.16%3-氨基吡嗪-2-羧酸(P5)3,198,788.10 3.48%1,254,700.85 2.01%丁酰乙酸甲酯等其他中间体 3,495,387.34 3.80%5,597,140.40 8.95%丁酰乙酸乙酯 1,186,679.50 1.29%0 0%依托度酸甲酯 7,178,574.32 7.81%0 0%c 555,555.54 0.60%0 0%合计 91,942,925.79 100%62,523,489.31 100.00%公告编号：2018-010 12 按按区域分类分析区域分类分析：适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%中国大陆(不含港澳台)75,233,782.34 81.83%41,383,632.47 66.19%海外地区(含港澳台)16,709,143.45 18.17%21,139,856.84 33.81%合计 91,942,925.79 100%62,523,489.31 100%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、丁酰乙酸乙酯、依托度酸甲酯、依托度酸甲酯为子公司新增产品。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 江苏阿尔法药业有限公司 15,166,987.16 16.50%否 2 印度 VIJAYASRI 12,206,312.50 13.28%否 3 湖南凯米尔生物科技有限公司 7,734,129.90 8.41%否 4 台州金荣达贸易有限公司 7,515,213.67 8.17%否 5 浙江宏元药业股份有限公司 4,777,777.77 5.2%否 合计合计 47,400,421.00 51.56%-注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 1 扬州华阳化工助剂有限公司 10,129,380.00 26.14%否 2 安徽金禾实业股份有限公司 6,598,000.01 17.03%否 3 江西理文化工有限公司 3,349,948.97 8.65%否 4 菏泽迪奥化工有限公司 2,547,000.00 6.57%否 5 响水新联合化学有限公司 1,960,000.00 5.06%否 合计合计 24,584,328.98 63.45%-注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 12,422,743.31 11,803,689.32 5.24%投资活动产生的现金流量净额-7,587,848.98-6,122,914.17 23.93%筹资活动产生的现金流量净额-10,186,535.17 -6,649.41 -153,094.57%公告编号：2018-010 13 现金流量分析现金流量分析：1、筹资活动产生的现金流量净额 支付银行承兑保证金较上期增加 219,288.52 元；支付筹资活动的资金往来款 900 万元，该款项为上期预收的定增资金。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 江西远邦药业有限公司 设立时间：2013 年 3 月 28 日 法人代表：蒋行金 注册资本：伍佰万元整 住所：江西省九江市彭泽县工业园区 经营范围：医药中间体、化工产品（危险品除外）生产、销售（涉及行政许可的，凭有效许可经营）股本结构：序号 股东名称 出资额 出资比例 1 金泉科技 28,000,000.00 100.00%总资产：4,142.11 万元；净资产：2,478.48 万元；2017 年公司营业收入 821.56 万元；净利润-165.27万元。报告期内，公司增加对子公司投资 2,300 万元，不存在取得和处置子公司的情况。2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 无（五五）非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用（六六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 不适用（七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 不适用（八八）企业社会责任）企业社会责任 公司遵循以人为本的核心价值观，大力实践管理创新和科技创新，用优质、高端的产品和优异的服务，努力履行企业的社会责任。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，维护职工的合法权益；诚心对待客户和供应商；公司注重做好企业环境保护，认真落实科学发展观，树立环境和谐的社会责任理念。开展节能降耗，减污增效活动，追求经济与环境的和谐发展。报告期内，投资改造提升环保处理设施，并通过工艺创新，减少废水排量；帮助当地乡村脱贫致富，支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。三、持续经营评价三、持续经营评价 报告期内，公司产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循了公司法、证券法及公司章程的要求规范运作，与实际控制人及其实际控制人控制的其他企业完全分开，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、客户经理等业务骨干队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公告编号：2018-010 14 公司经营情况保持快速健康增长，公司主营业务稳定，资产负债结构进一步优化，整体盈利能力显著增强。公司管理层及核心技术团队稳定，生产工艺及生产自动化程度不断提高，公司后续储备产品充足且技术含量不断提高，为公司的持续经营和发展提供重要保障。报告期内未发生对公司持续经营有重大不利影响的事项，公司持续发展能力良好。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 一、汇率波动风险：公司产品出口国家主要包括印度、以色列、德国、波兰、日本等。目前我国实行的是有管理的浮动汇率制度，汇率波动将影响公司出口产品销售定价，从而直接影响公司产品竞争力，给公司经营带来一定风险。此外，人民币汇率波动存在不确定性也给公司外销业务带来一定的汇兑损失风险。对应措施：公司在销售中根据汇率的变动来确定企业内销与外销的比例。二、产品研发风险：医药中间体行业是知识密集型的行业，公司每年都投入大量的资金用于新工艺的研发。在新技术、新药品开发、试验、生产工艺方面存在较多不确定性因素，新药研发从项目立项到批量生产前研究，然后经过小试、中试，到最终实现产业化、规模化生产，需要很长的研发周期。在此过程中，可能因为选题方向错误、技术难题无法逾越、人才流失、先进的科研设备无法获得等原因无果而终，也可能因竞争对手开发出更先进，更有成本优势的技术而被迫放弃。这不仅会给公司带来经济损失，也会影响公司的长远发展。对应措施：公司采用股权激励机制留住人才，在技术与研发的选题方向上与研究院合作。三、环保政策的风险：随着我国经济增长模式的转变和可持续性发展战略的全面实施，国家和各级地方政府部门可能颁布和 采用更新、更严的环保法规，提高环保标准，从而增加公司的环保投入。对应措施：公司的废气采用二级深冷+喷淋塔水洗+15m 排气筒，锅炉烟气采用旋风除尘+水膜除尘后由 35m 排气筒排放。一般固体废弃物由公司综合利用或交由环卫部门处理。四、集中采购风险：公司采购相对集中，本年度前五名供应商合计采购额占当期采购总额 55.61%。公司通过与主要供应商建立长期稳定合作关系，有效保证了原材料的质量、降低了原材料成本、形成了稳定的供货渠道。但如果主要供应商与公司的合作关系出现重大变化或者受不可抗力影响使其生产出现中断，将对公司生产经营产生一定的影响。应对措施:公司与主要供应商签订协议,并用采用保证金等方式确保充足原料。公司在积极发展新的供货商,使用网路招标等方式进行采购。五、税收优惠政策变动的风险：公司部分产品销往海外市场，依据国家对出口企业的鼓励，出口产品增值税实行免、抵、退税收政策。若国家调整相关税收政策，将对公司的经营成果有一定影响。经安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国 家税务局、安徽省地方税务局审批，公司于 2016 年 12 月5 日取得高新技术企业证书，自获得高新技术企业认定起三年内，享受国家关于高新技术企业的 15%优惠税率。上述所得税优惠政策有效期之后，若所得税优惠政策在到期后未能继续 延续，本公司的经营业绩将受到一定程度影响。应对措施:公司成立了专门的研发机构,加强与财务部门的主动沟通与协调,对研发费用实行专账管理,准确归集并计算研发费用。同时,由于高新技术企业的认定、优惠政策的享受涉及科技、财税等多个部门,各项规定综合性强、涉及面广,公司派有相关人员密切注意职能部门的新规定、新要求,研究整合各类文件、规范,不断更新自己的业务知识,使公司的各项工作在法律法规体系的框架内有条不紊的运行。公告编号：2018-010 15 （二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 是否对外提供借款 否 是否存在日常性关联交易事项 是 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在失信情况 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 否 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一一）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）12,800,000.00 6,000,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 总计总计 12,800,000.00 6,000,000.00 （二二）承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 公告编号：2018-010 16 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他信息披露义务人正常履行承诺，且无新增披露事项。具体承诺内容如下：1、为避免未来可能发生的同业竞争，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了关于避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与和股份公司存在同业竞争的行为；并承诺：将不以任何方式直接或间接从事或投资于任何业务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织，或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、高级管理人员或核心技术人员，不向其他在业务上与股份公司相同、类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、技术或提供销售渠道、客户信息等支持。2、为规范未来可能发生的关联交易，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了关于减少及避免关 联交易的承诺函。承诺：尽可能避免与股份公司之间的关联交易；对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，将严格遵守公司法等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；不通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。3、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于不占用公司资金的承诺函。承诺：在于股份公司发生的业务往来中，不占用股份公司资金；股份公司不以承诺函中所列方式将资金直接或间接地提供给承诺人（或企业）及其直接或间接控制的企业。4、公司控股股东、实际控制人何广泉出具了关于补缴社会保险费、住房公积金的承诺函。承诺内容如下：承诺应有关部门要求或决定，安徽金泉生物科技股份有限公司（以下简称公司）需要为员工补缴住房公积金、社会保险费或公司因未为员工缴纳住房公积金、社会保险费而承担任何罚款或损失，本人愿承担上述所有补缴金额、承担任何罚款或损失赔偿责任，并放弃向公司追索的权利。本期按以上承诺履行。（三三）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例 发生原因发生原因 货币资金 质押 2,235,912.02 2.35%开立银行承兑汇票保证金 雷池乡字第20150009 号房产 抵押 81,453.00 0.085%抵押贷款 2017 年 4 月 28 日至2018 年 4 月 27 日 国用(2016)1704140208号土地使用权 抵押 319,148.27 0.34%抵押贷款 2017 年 4 月 28 日至2018 年 4 月 27 日 华阳镇字第20151569 号、望国用(2015)2235 号 抵押 417,741.73 0.44%抵押贷款 2017 年 4 月 28 日至2018 年 4 月 27 日 华阳镇字第20151568 号、望国用(2015)2234 号 抵押 129,676.14 0.136%抵押贷款 2017 年 4 月 28 日至2018 年 4 月 27 日 望国用(2016)1704140207号 抵押 1,501,819.82 1.58%2017 年 3 月 21 日至 2018 年 3月 20 日 雷池乡字第20150010 号 抵押 3,130,237.52 3.29%2017 年 3 月 21 日至 2018 年 3月