832215_2017_瀚盛建工_2017年年度报告_2018-06-26.pdf

1 2017 年度报告 瀚盛建工 NEEQ:832215 新疆瀚盛建设工程股份有限公司（Xinjiang Hansheng Engineering Co.,Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 4 月 11 日我公司中标乌鲁木齐市第一批旅游公路暨农村公路第七合同段施工项目，中标价：70,769,515.64 元 2017 年 12 月 27 日我公司中标昌吉州农业投资开发（集团）有限公司,农业园区 2017 年基础设施工程包建设项目，中标价：14,6512,949.08 元 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2626 第九节第九节 行业信息行业信息 .2929 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2929 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3535 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、瀚盛建工 指 新疆瀚盛建设工程股份有限公司 双翼集团 指 新疆双翼投资集团有限公司 恒铭节能建材 指 新疆恒铭投资集团节能建材有限公司 双翼房产 指 新疆双翼房地产开发有限公司 恒铭房产 指 新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司 昌吉州工商局 指 昌吉回族自治州工商行政管理局 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司 会计师事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京大成（乌鲁木齐）律师事务所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王桠葶、主管会计工作负责人刘文泉及会计机构负责人（会计主管人员）刘淑芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、政策风险 建筑业作为国民经济支柱产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的影响较大。国民经济形势的发展，国家宏观经济政策、财政政策、金融政策、税收政策、投资政策、土地政策、行业管理政策、环境保护政策等相关政策、法律、法规的调整和变化可能会对建筑企业的生产经营造成一定的影响。2、市场风险 建筑业的上下游产业均对国家宏观调控政策具有较高的敏感性，导致建筑行业在市场需求和成本方面存在诸多政策引发的不确定性。若房地产投资及道路建设投资及其他公用固定资产投资放缓，都会对建筑业产生负面的影响，加据建筑业竞争，影响建筑行业的整体利润率。同时，国内建筑业从业企业较多，竞争激烈，行业总体利润率成下降趋势。3、财务风险（一）资产负债率较高的风险建筑施工企业由于施工周期较长，对资金的需求大，本公司目前的生产经营资金主要来源于自身积累和银行贷款，融资渠道单一。随着公司业务规模的进一步扩大，资金需求随之加大，债务规模的增大将导致公司财务成本上升。（二）毛利率下降的风险近年来公司的毛利率基本保持稳定。建筑施工行业竞争激烈，行业毛利率整体呈现下降趋势；公司亦存在毛利率下降的风险。（三）融资风险公司从事的基础设施建设投资额大，建设周期长，如果业主不能按工程进度及时支付工程款，则公司为保证工程进度需占用部分流动资金。因此，能否及时筹措和有效运用资金将对公司的业务、成本产生一定的影响。目前，公司仅使用银行贷款和商6 业信用，随着资产规模的扩大和业务的拓展，公司将逐步考虑多种融资手段的有效运用，公司的融资方式和融资能力将受到国家金融政策和企业财务状况的影响。4、法律诉讼和仲裁的风险 公司作为建筑企业，存在因工程质量不合格而导致的建筑工程质量责任，在施工过程中发生的人身、财产损害赔偿责任，或因不及时付款而产生的材料、人工费等清偿责任，以及因业主拖延付款导致的追索债权，上述责任及追索债权均可能导致潜在诉讼风险和仲裁风险。5、实际控制人控制的风险 公司的实际控制人是王桠葶、王桠漩、王卓义为三兄妹，合计持有公司 99%的股权，王桠葶、王桠漩姐妹控股本公司，且公司另一名股东王卓义系王桠葶、王桠漩之兄。公司董事会由 7 名董事构成，其中王桠葶为董事长、王桠漩为副董事长。公司现任董事、技术负责人、核心技术人员周真敏为王桠漩丈夫，董事王卓义为王桠葶、王桠漩之兄，董事王坤龙系王卓义之子。虽然公司通过建立现代企业管理制度和完善法人治理结构，包括建立关联交易管理制度和信息披露制度等以加强对中小股东利益的保护，以避免股权集中带来的风险，但控股股东仍可利用其控股地位，通过行使表决权等方式对公司的决策进行控制，通过对公司的人事任免、生产经营决策等重大问题施加影响，可能存在公司和中小股东利益受损的风险。6、关联交易风险 公司与关联企业交易频繁。经常性关联交易中，2017 年向关联方提供劳务比例较大。若关联方经营发生变化，对公司经营将产生较大影响。本期重大风险是否发生重大变化：是 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 新疆瀚盛建设工程股份有限公司 英文名称及缩写 Xinjiang Hansheng Engineering Co.,Ltd.证券简称 瀚盛建工 证券代码 832215 法定代表人 王桠葶 办公地址 新疆昌吉州昌吉市乌伊东路 89 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 杨廷慧 职务 董事会秘书 电话 0994-2349081 传真 0994-2351577 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 新疆昌吉州昌吉市乌伊东路 89 号 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 新疆瀚盛建设工程股份有限公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004-09-16 挂牌时间 2015-04-02 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）E 建筑业-48 土木工程建筑业-481 铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑-4812 公路工程建筑 主要产品与服务项目 公司的产品主要为公路、桥梁、房屋建筑等建筑产品 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）60,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 王卓义、王桠葶、王桠漩 实际控制人 王卓义、王桠葶、王桠漩 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91652300766849147X 否 注册地址 新疆昌吉州昌吉市乌伊东路 89 号 否 注册资本 6000 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华龙证券 主办券商办公地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 孙光辉、刘戈 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号 1101 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 172,491,343.56 168,766,852.14 2.21%毛利率%13.98%12.77%-归属于挂牌公司股东的净利润 7,709,614.60 8,011,922.76-3.77%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,733,216.00 7,791,705.85-0.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.83%12.31%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.85%12.00%-基本每股收益 0.13 0.16-18.75%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 295,742,475.07 201,755,959.12 46.58%负债总计 206,293,218.02 118,253,192.11 74.45%归属于挂牌公司股东的净资产 89,449,257.05 83,502,767.01 7.12%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.49 1.39 7.19%资产负债率%（母公司）69.75%58.61%-资产负债率%（合并）69.75%58.61%-流动比率 1.40 1.65-利息保障倍数 2.47 2.77-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 836,909.40 1,507,758.18-44.49%应收账款周转率 0.96 1.64-存货周转率 16.19 14.74-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%46.58%42.78%-营业收入增长率%2.21%32.54%-净利润增长率%-3.77%59.14%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 60,000,000 60,000,000 0 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 除上述各项之外的其他业务收入和支出-18,881.12 非经常性损益合计非经常性损益合计-18,881.12 所得税影响数 4,720.28 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -23,601.40 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于建筑业中的土木工程建筑行业，专业从事公路工程、市政公用工程、房屋建筑等项目施工服务。公司拥有公路工程施工总承包二级资质、建筑工程施工总承包二级资质、市政公用工程施工总承包三级资质，装饰装修总承包二级资质，具备丰富经验的施工及技术团队，通过良好的客户关系及客户资源，按照工程图纸要求进行施工，完成项目，并进行售后服务。报告期内公司商业模式未发生变化 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2017 年度公司实现营业收入 17,249.13 万元，相比 2016 年度增加 372.45 万元，增加副度 2.21%，2017 年度实现盈利 770.96 万元，相比 2016 年减少 30.23 万元；公司经营活动产生的现金流量净额83.69 万元，相比 2016 年减少 67.08 万元，2017 年末公司资产总额 29,574.25 万元，较 2016 年度增加 9,398.65 万元，增长副度 46.58%，净资产为 8,944.93 万元，相比 2016 年度末增加 594.64 万元，增加副度为 7.12%。2017 年房地产业面临系列压力,经济下行压力持续加大，新开工项目和投资活动处于低潮，公司业务增长面临新的困难，但公司为了长期稳定发展，结合公司自身实际发展情况，通过对人力资源体系、财务内部体系、业务流程管理体系等公司管理体系模块的完善，建立了规范的公司治理结构。为进一步加强内部管理和规范动作，提高管理效率。加强公司人力资源管理、品牌建设，风险控制管理等综合管理水平，保障公司运营资金周转，使各项目能顺利按计划进行。报告期内：公司积极开拓市场，2017 年累计中标金额 2.64 亿元，完成营业收入 1.72 亿元，净利润 770.96 万元。(二二)行业情况行业情况 对于新疆而言，目前正处在全面建设中，各地区都在以不同的速度发展中，对于新疆建筑行业的发展，政府也给予相关的支持，加大政府投资，做出合理的规划，积极建设，新疆，在未来都将处于不断的发展阶段，在这不断的发展当中，建筑行业的前景是很不错的，新城的建设，老城的改造，加12 上政府的支持，建筑行业在新疆还是很有发展空间的。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 3,707,236.04 1.25%19,854,615.39 9.84%-81.33%应收账款 223,568,765.08 75.6%128,063,911.59 63.47%74.58%存货 10,928,730.63 3.70%7,400,146.65 3.67%47.68%长期股权投资 固定资产 5,965,556.90 2.02%6,209,498.76 3.08%-3.93%在建工程 短期借款 110,500,000.00 37.37%75,000,000.00 37.17%47.33%长期借款 资产总计 295,742,475.07-201,755,959.12-46.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1：2017 年度货币资金的变动较大,原因是工程项目增加,需大量的资金垫付。2：2017 年度应收账款较上年上升 74.58%是因为建设方资金不能及时到位,导致公司的应收账款挂账金额比例上升 3：2017 年存货较上年升 47.68%，工程项目投资规模加大，部分项目因材料紧缺，年底采购了部分材料为下年准备。4：2017 年短期借款较上年上升 47.33%，为了公司项目经营按计划预期完成，银行融资额度增加。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 172,491,343.56-168,766,852.14-2.21%营业成本 148,381,479.65 86.02%147,209,531.41 87.23%0.80%毛利率%13.98%-12.77%-管理费用 3,152,268.29 1.83%2,787,676.92 1.65%13.08%销售费用 0 财务费用 7,364,938.31 4.27%6,211,692.56 3.68%18.57%营业利润 10,864,290.26 6.30%10,722,893.14 6.35%1.32%营业外收入 100.00 0.00%300,000.00 0.18%-99.97%营业外支出 18,981.12 0.01%29,327.93 0.02%35.28%净利润 7,709,614.60 4.47%8,011,922.76 4.75%-3.77%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1：管理费用较 2016 年增加 13.08%，2017 年公司承建项目增加，故新入职的员工和技术人员增加，工资费用有所增加。2：财务费用较 2016 年增加 18.57%，公司经营项目存在大量的垫付资金情况，为了项目运营正常进行，融资额度增加，利息费用也相应增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 172,289,805.22 168,766,852.14 2.21%其他业务收入 201,538.34 0 主营业务成本 148,381,479.65 147,209,531.41 0.80%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%路桥建设项目 70,257,047.71 40.73%62,614,923.53 37.11%房建业务 102,032,757.51 59.15%106,151,928.61 62.89%其他收入 201,538.34 0.12%0 0%合计 172,491,343.56 100.00%168,766,852.14 100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入与上年的构成情况变动不大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 新疆双翼房地产开发有限公司 61,591,316.07 35.71%是 2 昌吉州农业投资开发（集团）有限公司 32,432,432.43 18.80%否 3 新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司 26,072,072.07 15.12%是 4 乌鲁木齐市交通运输局（第七合同段）26,966,572.17 15.63%否 5 乌恰县交通运输局 14,024,314.95 8.13%否 合计合计 161,086,707.69 93.39%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 新疆恒铭投资集团节能建材有限公司 39,551,180.00 23.36%否 14 2 昌吉市金万丰商贸有限公司 38,374,760.37 22.67%否 3 钟高明 5,209,374.00 3.08%否 4 耿磊 4,353,253.92 2.57%否 5 新疆奕翔交通工程有限公司 4,062,460.00 2.40%否 合计合计 91,551,028.29 54.08%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 836,909.40 1,507,758.18-44.49%投资活动产生的现金流量净额 -703,370.25 -176,010.00 299.62%筹资活动产生的现金流量净额 -16,280,918.50 -9,426,253.95 72.72%现金流量分析现金流量分析：1、2017 年度经营活动产生的现金流量净额较 2016 年下降,原因是受市场大环境影响,建筑工程建设方资金回拢较慢,导致施工方垫资严重.2、2017 年度投资活动产生的现金流量净额较 2016 年下降,因工程项目增加,配套的固定资产也相应增加.3、2017 年度筹资活动产生的现金流量净额较 2016 年下降,主要是因为去年发行股份融资13,000,000.00 元，本期无发行融资。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司无净利润对合并净利润影响达到 10%的控股子公司或参股公司。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）会计政策变更 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2017 年 4 月 28 日，财政部以财会201713 号发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起实施。2017 年 5 月 10 日，财政部以财会201715号发布了企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订），自 2017 年 6 月 12 日起实施。本公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准则。企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营准则规范了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。执行企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）之前，本公司将取得的政府补助计15 入营业外收入；与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）之后，对 2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支；与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。其他会计政策变更 报告期内公司无需披露的其他会计政策变更。（2）会计估计变更 报告期内公司无需披露的会计估计变更事项。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担促进本地经济发展和社会进步的责任和义务，为本地的大学生提供充足的就业岗位。公司积极履行企业应尽的义务，坚持以人为本，公司关爱员工成长、不断完善劳动用工与福利保障的相关管理制度，尊重和维护员工的个人权益，通过多种渠道和途径改善员工工作环境和生活环境，重视人才培训和培养，实现员工与公司的共同成长，切实维护员工的合法权益；积极履行社会责任的企业文化，并与员工培训相结合，激发员工公益心和责任心。报告期内，公司诚信经营，按时纳税，环保办公，保障员工合法权益，认真做好每一项对社会有益的工作，立足本职，尽到了一个企业对社会的责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。报告期内公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持有良好的公司独立自主经营的能力会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好主要财务、业务等经营指标健康经营管理层、核心业务人员队伍稳定公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司不存在债务违约；不存在因对外巨额担保而引发的负债，不存在导致破产清算的情形；不存在大量长期未作处理的不良资产。公司具备完毕的业务资质。公司自成立以来一直致力于公路、房建及市政工程的施工，报告期内主营业务和主要产品未发生变化，取得了日常经营的必要资质证书，业务已深入乌鲁木齐、昌吉、和田等新疆多个地区的市、县、农村。综上所述，公司具有良好的持续经营能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 16 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、政策性风险 建筑业作为国民经济支柱产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶持。但在今后一定时期内，随着国民经济形势的发展，国家宏观经济政策、财政政策、金融政策、税收政策、投资政策、土地政策、行业管理政策、环境保护政策等相关政策、法律、法规的调整和变化可能会对本公司的生产经营造成一定的影响。采取的措施：积极跟踪分析国家政策，对行业前景进行深入研讨和判断，适时调整公司的经营规模及投资规模。2、市场风险 建筑业的上下游产业均对国家宏观调控政策具有较高的敏感性，导致建筑行业在市场需求和成本方面存在诸多政策引发的不确定性。若下游房地产投资及道路建设投资及其他公用固定资产投资放缓，都会对建筑业产生负面的影响，加剧建筑业竞争，影响建筑行业的整体利润率。同时，国内建筑业竞争激烈，行业总体利润率呈下降趋势。采取的措施：加强自身的相关管理能力，突出竞争优势，提高业务水平。3、财务风险 建筑施工企业由于施工周期较长，对资金的需求较大，本公司目前的生产经营资金主要来源于自身积累和银行贷款，融资渠道单一。随着公司业务规模的进一步扩大，资金需求随之加大，债务规模的增大将导致公司财务成本上升。采取的措施：积极开拓融资渠道，加大收款力度，降低应收账款。4、法律诉讼和仲裁的风险 公司作为建筑企业，存在因工程质量不合格而导致的建筑工程质量责任，在施工过程中发生的人身、财产损害赔偿责任，或因不及时付款而产生的材料、人工费等清偿责任，以及因业主拖延付款导致的追索债权，上述责任及追索债权均可能导致潜在诉讼风险和仲裁风险。采取的措施：加强工程质量及施工安全管理。5、实际控制人控制的风险 公司的实际控制人是王桠葶、王桠漩、王卓义三兄妹，合计持有公司 99%的股权，王桠葶、王桠漩、王卓义三兄妹控股本公司，且实际控制人之一王卓义系王桠葶、王桠漩之兄。公司董事会由 7 名董事构成，其中王桠葶为董事长、王桠漩为副董事长。公司现任董事、技术负责人、核心技术人员周真敏为王桠漩丈夫，董事王卓义为王桠葶、王桠漩之兄，董事王坤龙系王卓义之子。虽然公司通过建立现代企业管理制度和完善法人治理结构，包括建立关联交易管理制度和信息披露制度等以加强对中小股东利益的保护，以避免股权集中带来的风险，但控股股东仍可利用其控股地位，通过行使表决权等方式对公司的决策进行控制，通过对公司的人事任免、生产经营决策等重大问题施加影响，可能存在公司和中小股东利益受损的风险。采取的措施：严格按照股东会、董事会、监事会相关规则规范治理公司的各项管理活动。6、关联交易风险 公司与关联企业交易频繁。经常性关联交易中，2017 年关联采购占采购总金额的比例较大。若关联方经营发生变化，对公司经营将产生较大影响。采取的措施：对关联方的交易严格按照有利公司发展及公允的原则开展。17 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 五.二.(一)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 五.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(四)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期间担保期间 担保类担保类型型 责任责任类型类型 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 是否是否关联关联担保担保 新疆双翼房地产开发有限公司 30,000,000.00 2017 年 9 月 27 日-2019 年 8 月 29 日 保证 连带 是 是 总计总计 30,000,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）30,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 30,000,000.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0 18 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用者占用者 是否是否为为控控股股股东、股东、实际控制实际控制人人或其附或其附属属企业企业 占用占用形式形式 期初期初余额余额 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末余额期末余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司 是 资金 0.00 718,857.69 700,000.00 18,857.69 否 新疆双翼房地产开发有限公司 否 资金 0.00 3,748,329.36 260,000.00 3,488,329.36 否 总计总计 -0.00 4,467,187.05 960,000.00 3,507,187.05-占用占用原因原因、归还、归还及整改情况及整改情况：年末两家公司出现临时周转困难，瀚盛建工给予临时借款，与其签订借款合同，双方按照银行同期利率正常收取利息。新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司累计占用金额中，本金 700,000.00 元，利息 18,857.69 元；2017 年 12 月 31日前，新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司已归还本金，2018 年 2 月 25 日已归还全部利息。新疆双翼房地产开发有限公司累计占用资金中，本金 3,650,000.00 元，利息 98,329.36 元。2017 年 12 月 31 日前，已归还本金 260,000.00 元 2018 年 3 月 7 日已归还全部本金利息。此外，公司将进一步加强公司治理和财务管理，完善内部控制制度及信息披露制度，提高相关人员的专业素质，严格按照相关法律法规以及公司相关管理制度的规定履行相应的程序，并严格执行全国中小企业股份转让系统的各项规则制度，以避免类似的事件再次发生，切实保障广大投资者的利益。(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 70,000,000.00 87,663,388.14 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 16,096,803.29 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 13,245.80 总计总计 70,000,000.00 103,773,437.23 19 (四四)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编编号号 王桠葶、新疆双翼房地产开发有限公司 抵押、担保 5,000,000.00 是 2017 年 8 月 16 日 2017-032 王桠葶、王桠漩、周真敏、王卓义、陈彬、新疆双翼房地产开发有限公司 抵押、担保 20,500,000.00 是 2017 年 8 月 22 日 2017-034 王桠葶、王桠漩、周真敏、王卓义、陈彬 担保 10,000,000.00 否 不适用 不适用 王桠葶、王桠漩、周真敏、王卓义、陈彬、新疆双翼房地产开发有限公司 抵押、担保 24,000,000.00 否 2017 年 12 月 15 日 2017-055 王国异、王坤龙、周真敏 抵押、担保 8,000,000.00 是 2017 年 4 月 26 日 2017-013 王桠葶、王卓义、陈彬、王桠漩、周真敏 质押、担保 40,000,000.00 否 不适用 不适用 王桠葶、王桠漩、王卓义、新疆双翼房地产开发有限公司 抵押、担保 4,000,000.00 否 不适用 不适用 总计总计 -111,500,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司董监高人员及其家属为公司的短期借款提供担保，该关联交易的发生有利于提高公司的筹款效率，有助于公司从银行获取借款，解决公司经营过程中的临时资金需求，并未对公司产生不利影响，且不会对公司股东的利益产生负面影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、关于避免同业竞争的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于 2014 年 12 月签署关于避免同业竞争的承诺，承诺：本人未直接或间接经营任何与瀚盛建工经营的业务构成竞争或可能构成竞争的公司、企业或其他经营实体；自该承诺函签署之日起，本人将不直接或间接经营任何与本公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与本公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他经营实体。2、关于规范关联交易的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员于2014年12月签署关于规范关联交易之承诺函，承诺：本人保证本人以及本人所有参股、控股企业，今后原则上不与发行人发生关联交易，如在今后的经营活动中的确有必要与发行人之间发生无法避免的关联交易，则此种关联交易应当是对发行人有益的，且必须按正常的商业条件进行。有关关联交易将严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有20 关程序，保证不要求或接受发行人在任何一项交易中给予本人及本人所有参股、控股企业优于给予任何其他独立第三方的条件。3、关于管理层诚信状况的声明 公司全体董事、监事、高级管理人员于2014年12月签署关于诚信状况的书面声明，声明如下：a本人未因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等收到刑事、民事、行政处罚和纪律处分；b 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被证监会立案调查，尚未有明确结论意见；c 报告期内，本人不存在对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚的情形；d 本人不存在个人负有数额较大、到期未清偿债务的情形；e本人不存在欺诈或其他不诚实行为的情况；f 报告期内，本人未受到中国证监会行政处罚、未被采取证券市场禁入措施，未受到交易所或全国股份转让系统公司公开谴责等情况。4、关于个人薪酬的声明 全体高级管理人员于2014年12月签署关于个人薪酬状况的声明，声明如下：本人在瀚盛建工担任高级管理人员，并在公司领取报酬，除此以外，本人未从关联企业领取报酬，也未从事与公司业务有竞争的其他工作。5、2016 年 12 月 12 日股东王卓义通过定向增发成为新疆瀚盛建设工程股份有限公司收购人，做出如下承诺：（1）关于保持挂牌公司独立性的承诺 收购人王卓义承诺：“在本人成为瀚盛建工公司的控股股东、实际控制人后，将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定，依法行使股东权利，不以任何方式影响瀚盛建工的独立经营，保证瀚盛建工公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性。若违反上述承诺，本人愿意承担因违反上述承诺而给瀚盛建工或者其他投资者造成的经济损失。”（2）关于避免同业竞争的承诺 收购人王卓义就进一步规范与瀚盛建工的同业竞争或减少与其之间的关联交易事宜出具承诺如下：“收购人将不再直接或间接经营任何