831334_2017_竞天科技_2017年年度报告_2018-04-25.pdf

公告编号：2018-004 1 2017年度报告 竞天科技 NEEQ:831334 上海竞天科技股份有限公司（Shanghai Gentek Corporation LTD）公告编号：2018-004 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3535 公告编号：2018-004 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 竞天科技、公司、本公司、挂牌公司 指 上海竞天科技股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 公司律师、锦天城 指 上海市锦天城律师事务所 公司会计师、瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）竞天信息 指 上海竞天信息系统有限公司 競天科技 指 上海競天科技股份(香港)有限公司 山东竞天 指 山东竞天信息科技有限公司 股东大会 指 上海竞天科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海竞天科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海竞天科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海竞天科技股份有限公司公司章程 报告年度、本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2018-004 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人范凌君、主管会计工作负责人李志刚及会计机构负责人（会计主管人员）施春英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 招投标风险 国内视频监控系统集成业务一般通过招投标方式确定，如果公司不能进一步加大市场开拓力度，提升公司品牌、技术和资金实力，优化服务质量，则影响公司在视频监控系统集成项目中的中标机率，降低市场份额。高新技术企业认定风险 公司自 2015 年 10 月 30 日起至 2018 年 10 月 30 日止享受国家重点扶持高新技术企业 15%的所得税优惠税率。若公司后续无法继续取得高新技术企业证书或国家调整相关税收优惠政策，将执行 25%的企业所得税税率,无法获得企业所得税税收优惠将给公司的税负、盈利带来一定程度影响。本期重大风险是否发生重大变化：是 公告编号：2018-004 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海竞天科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Gentek Corporation LTD 证券简称 竞天科技 证券代码 831334 法定代表人 范凌君 办公地址 上海市浦东新区秋月路 26 号 8 幢 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 韩佳鹏 职务 董事会秘书 电话 021-58731616 传真 021-58730606 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市浦东新区秋月路 26 号 8 幢 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 2 月 9 日 挂牌时间 2014 年 11 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I6520 信息传输、软件和信息技术服务业软件和信息技术服务业信息系统集成服务信息系统集成服务 主要产品与服务项目 主要从事智能化视频监控系统的集成业务，基于深刻理解行业用户业务需求的基础上，把最先进、最适用的产品和技术以及软件开发相结合的一种技术服务。包含：灵活先进的技术解决方案，优良标准的工程实施和与用户业务紧密相随的全过程技术研发服务。普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）42,500,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 朱建宾、范凌君 实际控制人 朱建宾、范凌君 公告编号：2018-004 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310000630882183E 否 注册地址 上海市浦东新区秋月路 26 号 8 幢 否 注册资本 42,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王逵忠、陆庆峰 会计师事务所办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 18 楼 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2018-004 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 227,130,730.13 132,296,307.19 71.68%毛利率%23.49%29.24%-归属于挂牌公司股东的净利润 9,300,307.70 2,110,651.86 340.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,452,686.63 1,544,274.53 317.85%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.57%3.75%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.42%2.85%-基本每股收益 0.22 0.05 340%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 288,837,995.46 256,601,660.90 12.56%负债总计 215,033,898.07 192,737,871.21 11.57%归属于挂牌公司股东的净资产 73,804,097.39 63,863,789.69 15.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.74 1.50 16%资产负债率%（母公司）75.78%78.74%-资产负债率%（合并）74.45%75.11%-流动比率 118%111%-利息保障倍数 6.02 1.92-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 61,909,542.80 17,450,150.72 254.78%应收账款周转率 3.08 1.88-存货周转率 2.63 2.17-公告编号：2018-004 8 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%12.56%34.55%-营业收入增长率%71.68%77.02%-净利润增长率%340.64%122.70%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 42,500,000 42,500,000-计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 186,779.15 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,994,416.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 168,947.28 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,350,142.43 所得税影响数 502,521.36 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,847,621.07 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 单位：元 公告编号：2018-004 9 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 其他流动资产 418,762.21 103,832.18 应交税费 2,498,739.09 9,538,955.17 其他应付款 8,277,131.91 921,985.80 公告编号：2018-004 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 视频监控是安防行业中一个重要的细分专业领域，公司主要提供智能化视频监控系统的集成服务和应用软件开发。利用公司在智能化视频技术的应用方面积累的核心技术，为城市安全管理、城市建设管理、教育等各领域提供从咨询、设计、应用软件开发到系统实施及后续服务的全面解决方案。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司共实现营业收入 22,713.07 万元，比上年度增长 71.68%；实现归属于母公司所有者的净利润 930.03 万元，比上年度增长了 340.64%；截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 28,883.80 万元，比上年度增长 12.56%；归属于本公司股东权益合计 7,380.41 万元，比上年度增长 15.56%。(二二)行业情况行业情况“十三五”期间我国把智慧城市作为新型城镇化发展的一个重点方向，在智慧城市信息化系统建设方面，预计 2017 年的投资规模将达到 3752 亿元，未来五年（2017-2021）还会以 30%以上的复合增长率高速增长。2017 年 5 月加快实施“雪亮工程”被作为重点任务被写入国务院办公厅关于县域创新驱动发展的若干意见，2017 年 10 月公共安全视频图像信息联网共享应用标准体系(2017版)，要求在开展公共安全视频监控建设联网应用即雪亮工程工作中认真贯彻执行。2017年 11 月 7 日，公共安全视频监控联网应用标准编制工作启动会议在公安部第一研究所召开，正式启动了雪亮工程的顶层设计工作。随着各项措施的落地，“雪亮工程”作为智慧城市的重要组成部分，市场的增长空间将不断扩大。随着“智慧城市”及“平安城市”、“雪亮工程”等项目的视频安防市场不断扩大，公司的智能化视频监控系统业务也有望继续增长。公告编号：2018-004 11 (三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上本期期末与上年期末金额变年期末金额变动比例动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 83,894,726.91 29.05%38,926,794.31 15.17%115.52%应收账款 73,880,364.41 25.58%73,435,351.73 28.62%0.61%存货 65,058,776.63 22.52%67,196,339.41 26.19%-3.18%长期股权投资 35,473.86 0.01%8,731,850.80 3.4%-99.59%固定资产 31,755,066.72 10.99%32,441,862.00 12.64%-2.12%在建工程 0.00 0.00 短期借款 16,000,000.00 5.54%35,500,000.00 13.83%-54.93%长期借款 6,861,476.77 2.38%10,520,931.09 4.10%-34.78%资产总计 288,837,995.46-256,601,660.90-12.56%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本报告期内，货币资金同比增加 115.52%，系报告期内，营业收入同比大幅增加、收回应收账款增加所致。2、本报告期内，短期借款和长期借款分别同比减少 54.93%和 34.78%，系报告期内归还借款所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例 金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 227,130,730.13-132,296,307.19-71.68%营业成本 173,767,152.32 76.51%93,614,985.93 70.76%85.62%毛利率%23.49%-29.24%-管理费用 26,246,544.39 11.56%22,408,371.40 16.94%17.13%销售费用 8,040,409.86 3.54%7,932,041.62 6.00%1.37%财务费用 2,279,090.05 1.00%2,489,418.67 1.88%-8.45%营业利润 8,391,149.65 3.69%1,862,124.24 1.41%350.62%营业外收入 3,195,181.38 1.41%687,078.70 0.52%365.04%营业外支出 13,986.23 0.01%20,752.43 0.02%-32.6%净利润 9,300,307.70 4.09%2,110,651.86 1.60%340.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.本报告期内，营业收入和营业成本分别同比增加 71.68%和 85.62%，系报告期内公司业务量大幅增加所致，主要受益于：公告编号：2018-004 12 （1）上海平安城市监控系统升级换代即由模拟向高清转换升级；（2）2016 年及 2017 年上海市不断加大交通大整治力度，公司积极参与了违法停车、非现场执法及电子警察建设等配套项目实施；2.本报告期内，营业利润和净利润分别同比增加 350.62%和 340.64%，系报告期内，营业收入同比大幅增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 226,698,846.01 131,249,851.95 72.72%其他业务收入 431,884.12 1,046,455.24-58.73%主营业务成本 173,461,962.44 93,309,796.05 85.90%其他业务成本 305,189.88 305,189.88 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%智能化视频监控系统 194,133,716.08 85.47%108,465,294.04 81.99%融合网络通信系统 6,780,312.80 2.98%3,150,912.77 2.38%其他业务 25,784,817.13 11.35%19,633,645.14 14.84%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期内主营业务收入及主营业务成本分别同比增加 72.72%及 85.90%，系报告期内公司业务量大幅增加所致；2、按产品分类分析，报告期内智能化视频监控系统收入同比增加 82.64%，系报告期内智能化视频监控系统业务量大幅增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比 是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海市公安局黄浦分局 72,693,282.00 32.01%否 2 上海市浦东新区教育安全事务管理中心 38,225,290.00 16.83%否 3 上海市公安局交通警察总队 25,412,834.00 11.19%否 4 中国电信股份有限公司上海分公司 22,236,018.78 9.79%否 5 上海市公安局宝山分局 20,529,000.00 9.04%否 公告编号：2018-004 13 合计合计 179,096,424.78 78.86%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比 是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海舟楫信息技术工程有限公司 12,032,418.00 5.97%否 2 上海升新通信工程有限公司 11,077,750.00 5.50%否 3 上海浩然网络通讯设备有限公司 8,527,600.00 4.23%否 4 北京神州数码有限公司 7,233,894.80 3.59%否 5 上海君昇电子信息工程有限公司 6,242,393.65 3.10%否 合计合计 45,114,056.45 22.39%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 61,909,542.80 17,450,150.72 254.78%投资活动产生的现金流量净额-19,078.79-40,801.71 53.24%筹资活动产生的现金流量净额-23,633,402.66-11,310,380.99-108.95%现金流量分析现金流量分析：1、本报告期内，经营活动产生的现金流量净额增加 254.78%，系报告期内营业收入增加，收回应收账款增加所致；2、本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额减少 108.95%，系报告期内借款大幅减少所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 序号 公司名称 注册资金 公司占比 1、上海竞天信息系统有限公司 500 万元 100%2、上海競天科技股份（香港）有限公司 5 万美元 100%3、山东竞天信息科技有限公司 2000 万元 30%山东竞天信息科技有限公司：设立时间：2012 年 05 月 11 日 经营范围：计算机软硬件、电子产品的开发、销售及相关技术咨询、技术转让；计算机系统集成；通讯工程、公共安全防范工程设计、施工，电子与智能化工程（以上资质证经营）；进出口业务；经济贸易咨询（不含投资、证券、期货咨询及中介）；教学设备、仪器仪表、实验室设备的技术开发、销售及技术咨询；电子设备安装、调试、销售及技术服务以及其他公告编号：2018-004 14 按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。营业收入 14,589,271.98 元 净利润-10,800,914.07 元 综合收益总额-10,800,914.07 元 上海竞天信息系统有限公司 设立时间：2011 年 08 月 31 日 经营范围：计算机、通信、公共安全防范工程设计、施工、系统集成，上述相关产品的开发、销售，上述相关技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】上海競天科技股份（香港）有限公司 2011 年 5 月 13 日于香港设立。2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 -(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）会计政策变更 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2017 年 4 月 28 日，财政部以财会201713 号发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起实施。2017 年 5 月 10 日，财政部以财会201715 号发布了企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订），自 2017 年 6 月 12 日起实施。本公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准则。企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营准则规范了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。执行企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）之前，本公司将取得的政府补助计入营业外收入。执行企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）之后，对 2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。（2）会计估计变更 本报告期无会计估计变更事项。公告编号：2018-004 15 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 1、公司不断完善治理结构，加强管理，避免违规担保、关联方违规占用资金、内幕交易等损害投资者债权人等利益相关者的行为；2、公司积极维护债权人和职工的合法权益，开展内外部培训，不断提升员工素质，改善员工工作环境，提高员工薪酬和福利待遇；3、公司积极维护客户及供应商等外部利益相关者的合法权益；4、公司未来将继续积极履行社会责任，将社会责任意识融入到公司发展中。三、三、持续经营持续经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司持续发展能力良好。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、行业依赖风险 本公司的主营业务为视频安防项目、信息系统项目、计算机信息网络安全等项目集成、产品销售及相关技术服务的提供，业务发展较高程度上依赖于国内总体经济形势和政府投资变化，如果各类投资规模发生大幅下降的情况，将会对公司的盈利能力产生较大的不利影响。2、招投标风险 国内视频监控系统集成业务一般通过招投标方式确定，如果公司不能进一步加大市场开拓力度，提升公司品牌、技术和资金实力，优化服务质量，则影响公司在视频监控系统集成项目中的中标机率，降低市场份额。3、技术创新的风险 由于信息技术发展速度较快，伴随各种操作系统、数据库系统、网络平台和应用软件的升级换代，做好安防行业技术服务提供商必须全面了解业内技术发展的最新趋势，更好的满足不断升级的客户需求。如果本公司的研发不能及时跟上行业技术更新换代的速度，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，将削弱本公司的市场竞争优势。4、人力资源风险 公司作为专门从事网络视频监控企业，经过多年的快速发展，培养了一支具有丰富行业经验、高度专业化的员工队伍。公司通过提供具有竞争力的薪酬及福利、建立良好的企业文化和公平的竞争晋升机制等有效方法保证了公司管理团队、技术团队和销公告编号：2018-004 16 售团队等核心团队的稳定，这对于提高公司核心竞争力、保障公司快速发展至关重要。但随着行业尤其是区域市场竞争逐步加剧，对于高素质人才的争夺会更加激烈，公司可能面临因竞争而流失人才的风险。5、员工薪酬成本上升风险 报告期内，受社会人力成本上升及区域高端人才争夺激烈的影响，公司员工薪酬呈现上升趋势，员工人数的增加和员工工资的提升将对公司的成本费用带来一定压力，若公司主营业务的竞争力在未来不能保持持续提升，员工薪酬的上升将会对公司盈利水平造成一定影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 高新技术企业认定风险 报告期内公司被认定为高新技术企业，公司 2015 年 10 月 30 日通过高新技术企业复审，获得高新技术企业证书，有效期三年。公司自 2015 年 10 月 30日起至 2018 年 10 月 30 日止享受国家重点扶持高新技术企业 15%的所得税优惠税率。若公司后续无法继续取得高新技术企业证书或国家调整相关税收优惠政策，将执行 25%的企业所得税税率,无法获得企业所得税税收优惠将给公司的税负、盈利带来一定程度影响。公告编号：2018-004 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 40,000,000.00 3,247,264.96 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 65,000,000.00 31,000,000.00 总计总计 105,000,000.00 34,247,264.96 公告编号：2018-004 18 (三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例 发生原因发生原因 货币资金 质押 14,194,051.13 4.91%银行保函保证金 固定资产 抵押 30,942,697.20 10.71%抵押借款 投资性房地产 质押 7,423,271.31 2.57%抵押借款 总计总计 -52,560,019.64 18.19%-公告编号：2018-004 19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 19,971,874 46.99%0 19,971,874 46.99%其中：控股股东、实际控制人 6,658,874 15.67%-3,402,000 3,256,874 7.66%董事、监事、高管 7,509,374 17.67%-3,402,000 4,107,374 9.66%核心员工 40,000 0.09%0 40,000 0.09%有限售条件股份 有限售股份总数 22,528,126 53.01%0 22,528,126 53.01%其中：控股股东、实际控制人 19,976,626 47.00%0 19,976,626 47.00%董事、监事、高管 22,528,126 53.01%0 22,528,126 53.01%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 42,500,000-0 42,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 232 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 1 朱建宾 13,979,250-1,702,000 12,277,250 28.887700%10,484,438 1,792,812 2 范凌君 12,656,250-1,700,000 10,956,250 25.779500%9,492,188 1,464,062 3 上海竞缘企业管理合伙企业（有限合伙）0 3,400,000 3,400,000 8.000000%3,400,000 4 黄小东 2,900,000 0 2,900,000 6.823500%2,175,000 725,000 5 李良 1,432,000-10,000 1,422,000 3.345900%1,422,000 合计合计 30,967,500-12,000 30,955,500 72.8366%22,151,626 8,803,874 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：朱建宾、范凌君为一致行动人。公告编号：2018-004 20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 朱建宾,男,1964 年 7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,高级经济师。1998 年 2月发起设立本公司,至 2015 年 6 月一直担任公司董事长、总经理,2015 年 6 月辞去公司董事长职务。曾任浦东新区政协第二、第三、第四届委员,现兼任浦东塘桥街道商会主席、浦东新区第四届工商联常委。范凌君,男,1963 年 9 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1985 年 8 月至 1999 年12月任中国北方工业公司处长,1999年12月至今任上海金丰国际贸易有限公司总经理。2015年 6 月起担任公司董事长。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 朱建宾,男,1964 年 7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,高级经济师。1998 年 2月发起设立本公司,至 2015 年 6 月一直担任公司董事长、总经理,2015 年 6 月辞去公司董事长职务。曾任浦东新区政协第二、第三、第四届委员,现兼任浦东塘桥街道商会主席、浦东新区第四届工商联常委。范凌君,男,1963 年 9 月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1985 年 8 月至 1999 年12月任中国北方工业公司处长,1999年12月至今任上海金丰国际贸易有限公司总经理。2015年 6 月起担任公司董事长。公告编号：2018-004 21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 单位：元/股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 3.5-公告编号：2018-004 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 年年龄龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取在公司领取薪酬薪酬 范凌君 董事长 男 56 大学 2017.10.28-2020.10.28 是 朱建宾 董事 男 55 硕士 2017.10.28-2020.10.28 是 俞东溟 董事、总经理 男 55 大学 2017.10.28-2020.10.28 是 黄小东 董事、副总经理 男 56 大学 2017.10.28-2020.10.28 是 李志刚 董事、财务负责人 男 49 硕士 2017.10.28-2020.10.28 是 管秦根 监事长 男 77 大学 2017.10.28-2020.10.28 是 徐朴 监事 男 59 大专 2017.10.28-2020.10.28 是 陈洁 职工监事 女 38 大学 2017.10.28-2020.10.28 是 周行 副总经理 女 42 硕士 2017.10.28-2020.10.28 是 韩佳鹏 董事会秘书 男 25 大学 2017.10.28-2020.10.28 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：朱建宾、范凌君为一致行动人。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 范凌君 董事长 12,656,250-1,700,000 10,956,250 25.78%0 朱建宾 董事 13,979,250-1,702,000 12,277,250 28.89%0 俞东溟 董事、总经理 102,000 0 102,000 0.24%0 黄小东 董事、副总经理 2,900,000 0 2,900,000 6.82%0 李志刚 董事、财务负责人 200,000 0 200,000