430094_2017_确安科技_2017年年度报告_2018-03-21.pdf

1 公告编号公告编号：2018-002 证券代码：证券代码：430094 430094 证券简称：确安科技证券简称：确安科技 主办券商：上海证券主办券商：上海证券 2017 年度报告 确安科技 NEEQ:430094 北京确安科技股份有限公司 BEIJING CHIPADVANCED TECHNOLOGY INC.BEIJING CHIPADVANCED TECHNOLOGY INC.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2017 年 5 月 31 日发布北京确安科技股份有限公司关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告（公告编号：2017-038）。公司本次发行股票的总股数为 9,800,000 股，其中限售条件 90,000 股，无限售条件 9,710,000 股。无限售条件股份于 2017 年 6 月 8 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。公司 2017 年 6 月 28 日发布北京确安科技股份有限公司第三届董事会第四次会议决议公告（公告编号：2017-039）。2016年 04 月 01 日公司与北京中通泰科技发展有限公司就北京市北京经济技术开发区科创十四街 11 号院 3 号楼(总建筑面积为4772.36 平方米)的租赁事宜签订了房屋租赁合同书，租期十年，现公司从经营战略决策考虑，认为该场地不符合公司未来发展需要，提出解除房屋租赁合同。2017 年 6 月 28 日双方正式签订房屋租 赁合同书解除协议。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1515 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3232 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、确安科技 指 北京确安科技股份有限公司 公司章程 指 北京确安科技股份有限公司章程 股东大会 指 北京确安科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京确安科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京确安科技股份有限公司监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国华大 指 中国华大集成电路设计集团有限公司 中电智行 指 中电智行技术有限公司(原中国华大集成电路设计集团有限公司)华大电子 指 北京中电华大电子设计有限责任公司 中国电子 指 中国电子信息产业集团有限公司 Turnkey 整包业务 指 集成电路整包服务，是公司针对设计公司 的需求，依托测试服务优势，整合上下游 资源，结合密切合作的封装、制造合作伙 伴，为设计公司提供更为全面的整体服务 模式，如“封装+成品测试”，“晶圆测 试+封装+成品测试”，或“晶圆制造+晶 圆测试+封装+成品测试”。5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王力强、主管会计工作负责人晏云及会计机构负责人（会计主管人员）晏云保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、人才流失风险 人员流失风险，特别是操作技术人员的频繁流动导致上岗培训难度增大，操作的熟练程度受到较大影响。二、行业政策风险 国家对于集成电路产业政策扶持对产业发展起到了至关重要的作用，若政策一旦发生变化将对集成电路产业未来能否持续、快速发展产生一定的影响，从而影响公司主营业务的发展。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京确安科技股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING CHIPADVANCED TECHNOLOGY INC.证券简称 确安科技 证券代码 430094 法定代表人 王力强 办公地址 北京市海淀区永丰产业基地丰贤中路 7 号孵化楼 A 楼二层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 晏云 职务 副总经理兼董事会秘书、财务负责人 电话 010-58717585 传真 010-58717581 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 北京市海淀区永丰产业基地丰贤中路 7 号孵化楼 A 楼二层100094 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004-07-23 挂牌时间 2011-07-28 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业-电子器件制造-集成电路制造 主要产品与服务项目 向集成电路从业者提供优质的各类集成电路测试服务，公司提供的测试服务涵盖了设计验证、集成电路晶圆和成品测试、测试适配设计加工并能够提供整体测试解决方案。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）40,740,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 中电智行技术有限公司 实际控制人 中国电子信息产业集团有限公司 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110108765545862U 否 注册地址 北京市海淀区永丰产业基地丰贤中路 7 号孵化楼 A 楼二层 否 注册资本 40,740,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 上海证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吴德明、李 芹 会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司股票转让方式自 2018 年 1 月 15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 63,048,614.53 56,261,908.47 12.06%毛利率%34.90%27.27%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,265,810.80 738,005.07 207.02%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,419,614.47-7,774,896.62-30.29%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.36%1.22%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.65%-12.80%-基本每股收益 0.06 0.02 200.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 140,496,884.23 117,612,365.59 19.46%负债总计 40,236,080.72 56,513,429.47-28.80%归属于挂牌公司股东的净资产 100,260,803.51 61,098,936.12 64.10%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.46 1.97 24.87%资产负债率%（母公司）28.64%48.05%-资产负债率%（合并）-流动比率 395.46%168.21%-利息保障倍数 4.99 1.83-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 7,088,587.05 4,679,546.13 51.48%应收账款周转率 317%269%-存货周转率 808%542%-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%19.46%-3.87%-营业收入增长率%12.06%35.19%-净利润增长率%207.02%-68.22%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 40,740,000 30,940,000 31.67%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 9,293,915.60 非流动资产处置损益 29,885.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-282,124.66 非经常性损益合计非经常性损益合计 9,041,676.79 所得税影响数 1,356,251.52 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 7,685,425.27 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是国家公布的第一批集成电路企业之一，也是一家专业的、独立的第三方集成电路测试企业。公司是集成电路行业的测试验证、晶圆级测试、成品级测试以及整体解决方案的服务提供商。公司是国内领先的集成电路测试公司之一，是国家鼓励的重点集成电路企业，也是政府部门认定的集成电路测试公共技术服务平台。公司拥有各种专业集成电路测试机台 100 多台套，拥有 100 人的集成电路测试技术研发和测试服务团队，拥有 ISO9001:2000 标准的质量管理体系认证、ISO14001、中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认证，以及 2 项国家实用新型专利、6 项国家发明专利和 130余项软件著作权登记。公司的商业模式是为诸多客户提供高成品率、低成本的高、中、低端芯片测试和设计验证服务。公司提供专业、公正的集成电路测试验证解决方案及服务开拓业务，收入来源是测试服务等的相关收入。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内紧紧抓住集成电路行业大发展的机遇，实现营业收入 6,304.86 万元，同比去年同期5,626.19 万元增加 678.67 万元，同比增长 12.06%；特别是毛利率较高的中测业务实现收入 3155.11万元，比上年增加 1080.78 万元。实现净利润 226.58 万元，同比去年同期 73.80 万元增加 152.786 万元，同比增长 207.02%。公司积极调整市场定位，主抓核心业务，将公司测试服务业务重点放在收益率较高的中测测试业务上。精准定位客户，抓住关键客户，形成了集成电路上下游产品的战略合作关系。(二二)行业情况行业情况 集成电路产业是国家经济和社会发展的战略性、基础性和先导性产业，是信息技术产业的核心。同时，也是保障国家安全的一个重要组成部分。“十二五”期间，国家为鼓励和支持我国集成电路产业的发展，连续出台了一系列文件：国务院 2011 年颁发 进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策（国发20114 号），2014 年 6 月公布国家集成电路产业发展推进纲要，2015 年 5 月颁布中国制造 2025发展战略等，有关部委还制定了一系列措施落实有关政策文件。这些都有力地11 推动了我国集成电路产业的发展。集成电路测试产业是集成电路产业链中不可或缺的重要组成部分，其贯穿于集成电路设计、芯片制造、封装及集成电路应用的全过程，通过对产品进行严格的测试及筛选，以提供符合用户要求、质量合格的产品。近年来在全球半导体产业持续向中国集中和我国半导体产业持续快速发展的背景下，我国集成电路产业规模迅速扩大，对测试服务的需求日益旺盛。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年本期期末与上年期末金额变动比期末金额变动比例例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 36,433,696.21 25.93%11,578,770.60 9.84%214.66%应收账款 16,731,077.06 11.91%23,016,389.74 19.57%-27.31%存货 3,190,454.40 2.27%6,965,543.68 5.92%-54.20%长期股权投资-固定资产 65,320,706.44 46.49%60,934,719.71 51.81%7.20%在建工程-短期借款 10,000,000.00 7.12%20,000,000.00 17.01%-50%长期借款-递延收益 23,084,112.22 16.43%27,376,577.96 23.28%-15.68%资产总计 140,496,884.23-117,612,365.59-19.46%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金比上年增长 214.66%主要是在报告期内完成了定向增发工作，募集资金 3920 万元。（2）应收帐款比上年下降 27.31%主要是加大了清欠力度。（3）存货比上年下降 54.20%主要是以前年度承担的政府项目“WLAN 基带处理器芯片测试技术研发”从存货中调出。公司资产质量较高、货币资金充足，且负债比例较低，对企业现金流不构成重大不利影响。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 63,048,614.53-56,261,908.47-12.06%营业成本 41,043,424.35 65.10%40,919,268.78 72.73%0.30%毛利率%34.90%-27.27%-管理费用 26,475,185.60 41.99%22,284,494.56 39.61%18.81%销售费用 1,685,324.84 2.67%1,214,542.39 2.16%38.76%财务费用 361,260.37 0.57%1,014,281.31 1.80%-64.38%12 营业利润 2,990,864.91 4.74%-9,330,527.55-132.05%营业外收入 24,898.23 0.04%10,222,023.69 18.17%-99.76%营业外支出 307,022.89 0.49%580.04-52,831.33%净利润 2,265,810.80 3.59%738,005.07 1.31%207.02%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入比上年同期增长 12.06%的主要原因是：新客户开发有一定的进展，中测业务收入比上年增加 1080.78 万元。2、管理费用比上年同期增长 18.81%的主要原因是：职工薪酬增加 201.84 万元、亦庄房租增加67.38 万元。3、销售费用比上年同期增长 38.76%的主要原因是：职工薪酬增加 46.49 万元。4、财务费用比上年同期下降 64.38%的主要原因是：用定增募集资金归还中电财务公司贷款 2000万元，导致利息支出减少。5、营业外支出比上年同期增长 52,831.33%的主要原因是：亦庄租房退租违约金 30 万元。6、净利润比上年同期增长 207.02%的主要原因是：中测业务实现收入 3155.11 万元，比上年增加1080.78 万元，实现毛利 1897.98 万元，较去年同期的 975.63 万元增加了 922.35 元，中测业务毛利率达到 60.16%，与去年同期的 47.03%有大幅度的上升。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 63,048,614.53 56,261,908.47 12.06%其他业务收入-主营业务成本 41,043,424.35 40,919,268.78 0.30%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%中测产品 31,551,121.37 50.04%20,743,327.14 36.87%成测产品 470,877.16 0.75%4,394,697.09 7.81%整包业务 28,789,816.28 45.66%28,823,173.73 51.23%其他测试 2,236,799.72 3.55%2,300,710.51 4.09%合计 63,048,614.53 100.00%56,261,908.47 100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入结构没有发生重大变化，中测产品比上年同期增加 1080.78 万元（其中无锡分公司增加 174.98 万元，中芯国际增加 129 万元，智芯增加 335 万元。)；成测业务比上年同期减少 392.38万元的主要原因是重庆西南的业务量下降；整包业务比上年同期基本持平。13 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 南京微盟电子有限公司 24,893,453.01 39.48%是 2 北京中电华大电子设计有限责任公司 10,784,408.94 17.10%是 3 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 6,389,130 10.13%否 4 重庆西南集成电路设计有限责任公司 4,349,117.09 6.90%否 5 地太科特电子制造（北京）有限公司 4,323,227.60 6.86%否 合计合计 50,739,336.64 80.47%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无锡红光微电子股份有限公司 22,657,283.06 47.66%否 2 ADVANTEST CORPORATION 7,020,709.26 14.77%否 3 上海御渡半导体科技有限公司 3,510,800 7.38%否 4 无锡华润上华科技有限公司 3,475,196.10 7.31%否 5 北京首钢微电子有限公司 3,440,172.26 7.24%否 合计合计 40,104,160.68 84.36%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 7,088,587.05 4,679,546.13 51.48%投资活动产生的现金流量净额-10,450,513.86-2,507,609.28-316.75%筹资活动产生的现金流量净额 28,216,852.42-1,073,233.34 2,729.14%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额同比上年增长 51.48%,主要原因是支付给供应商的款项比上年减少 753.89 万元。2、投资活动产生的现金流量净额同比上年下降 316.75%,主要是固定资产采购 1050.80 比上年增加 800.04 万元。3、筹资活动产生的现金流量净额同比上年增长 2,729.14%，主要是报告期内完成了定向增发工作，募集资金 3920 万元,用募集资金还中电财务公司 2000 万元贷款。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 14 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 资产处置损益列报方式变更 根据财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知(财会201730 号)要求，本公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产处置收益”中列报；本公司相应追溯重述了比较利润表。该会计政策变更对公司净利润和股东权益无影响。政府补助列报方式变更 根据关于印发修订企业会计准则第 16 号政府补助的通知(财会201715 号)要求，本公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，与企业日常活动相关的政府补助由在“营业外收入”中列报改为在“其他收益”中列报；按照该准则的衔接规定，本公司对 2017年 1 月 1 日前存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日(2017 年 6 月12 日)之间新增的政府补助根据本准则进行调整。2017 年度和 2016 年度的“其他收益”、“营业利润”以及“营业外收入”项目列报的内容有所不同，但对 2017 年度和 2016 年度合并及公司净利润无影响。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司遵纪守法，合规经营，依法纳税，在追求经济效益保护股东利益的同时,充分地尊重和维护客户、供应商、消费者以及员工的合法权益。公司为员工办理“五险一金”同时购买商业险、成立工会组织、建立完善 培训体系、提供晋升空间和舒适工作环境，促进员工的发展。公司党支部关爱员工生活，慰问家庭生活困难的员工。三、三、持续持续经营经营评价评价 近年来，公司不断推进科技创新和人才培养，积极进行产业化测试平台规模的建设，建立起了全面的集成电路测试服务质量管理体系（ISO9001 和国家实验室认可体系），通过了国家 ISO14001:2004 环境管理体系资质认证，并先后挂牌成立了“中关村集成电路测试中心”、“北京集成电路测试科技条件平台”、“集成电路测试技术北京市重点实验室”、“中关村集成电路测试中心开放实验室”和“集成电路测试技术北京市工程研究中心”，拥有专利和计算机软件著作权 130 余项，先后完成了国家和北京市 20多个科研攻关和产业化项目，并作为项目责任单位，携同中科院计算所、北京大学和北大众志承担了国家科技重大专项（02 专项）“极大规模集成电路测试技术研究及产业化应用”项目，已完成极大规模集成电路测试技术开发平台和中试规模产能的高端芯片全自动测试生产线建设，全面提升了产品测试精度和规模产能。公司 2017 年完成定向增发工作，本次股票拟发行数量 980 万股，募集金额 3920 万元，募集资金原投向主要用于亦庄测试基地装修改造、购置设备、实施自动信息管理系统，提升管理15 和技术水平、扩充 12 寸晶圆测试产能，后经公司第三届董事会第四次会议审议通过公司从经营战略决策考虑，认为该场地不符合公司未来发展需要，提出解除房屋租赁合同，现正在重新选址，预计将在完成后具备更好的持续经营能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、行业政策风险 国家对于集成电路产业政策扶持对产业发展起到了至关重要的作用，若政策一旦发生变化将对集成电路产业未来能否持续、快速发展产生一定的影响，从而影响公司主营业务的发展。应对措施：公司将在强化主营业务的同时，在非产业政策扶持领域进行有益的尝试和探索，优化公司的业务结构，降低对于国家鼓励扶持政策的依赖风险。2、人才流失风险 人员流失风险，特别是操作人员的频繁流动导致上岗培训难度增大，操作的熟练程度受到较大影响。公司在新净化厂房建成后，随着公司生产场地的变化，可能会导致部分员工流失；应对措施：公司将采取相关措施确保技术团队的稳定，同时加强招聘的力度，保证公司正常的生产经营。3、大客户过于集中风险 报告期公司向两大主要客户（也是公司关联方）南京微盟、华大电子实现测试及整包服务收入为 3,567.79 万元，占公司全部营业收入 56.59%。应对措施：公司在维护好现有的两大主要客户的同时，大力开拓市场，积极培育其他中小客户和开发新客户，提升经营业绩。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，公司无新增的风险因素。第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)16 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 60,000,000.00 35,763,332.04 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他-总计总计 60,000,000.00 35,763,332.04 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披报告披露时间露时间 临时临时报告报告编编号号 中国电子财务有限责任公司 向中国电子财务有限责任公司申请一年期授信3000 万元，流动资金周转一年期借款 2000 万元。报告期内向中国电子财务有限责任公司贷款 2000 万元由华大半导体有限公司提供担保，5月 23 日归还贷款 1000 有限元，报告期末有 100030,000,000.00 是 2017-4-7 2017-024 17 万元担保贷款。上年中国电子财务有限责任公司提供 1000万元信用贷款，1 月 20日已归还。中国电子财务有限责任公司 中国电子财务有限责任公司拟在未来三年中给予确安科技办理资金结算日存款余额最高不超过 6000 万元人民币，以信用方式取得综合授信余额不超过6000 万元人民币。60,000,000 是 2017-4-7 2017-025 华大半导体有限公司 公司拟向中国电子财务有限责任公司申请总额为 2000 万元的短期流动资金贷款额度，拟由关联方华大半导体有限公司提供担保。20,000,000 是 2017-5-12 2017-032 华大半导体有限公司 测试服务及租赁业务 378,205.16 否-关键管理人员 关键管理人员薪酬 1,920,706.92 否-总计总计 -112,298,912.08-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：中国电子财务有限责任公司是经中国银监会批准只对集团内企业开展结算、信贷业务的金融机构，相比银行，中电财务对集团企业情况更为了解和熟悉，沟通更为通畅，提供的金融方案更为贴身和个18 性化。中电财务管理扁平化，业务审批相比银行层级较少，能够提供更为便捷、高效的服务。华大半导体为公司贷款提供担保，能为中国电子财务有限责任公司向公司贷款提供信心，满足公司日常经营需要，公司为华大半导体提供测试服务，全部采用市场价格。公司为高管提供薪酬是正常经营需要。上述关联交易，未对公司经营产生不良影响，不存在损害公司和公司股东利益的情况，不会对公司独立性产生不利影响，公司亦不会因上述关联交易而对关联方产生依赖。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 29,768,147 96.21%10,407,388 40,175,535 98.61%其中：控股股东、实际控制人 17,017,000 55.00%6,187,500 23,204,500 56.96%董事、监事、高管 358,617 1.16%-170,462 188,155 0.46%核心员工 698,030 2.26%527,500 1,225,530 3.01%有限售条件股份 有限售股份总数 1,171,853 3.79%-607,388 564,465 1.39%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 1,171,853 3.79%-607,388 564,465 1.39%核心员工-总股本总股本 30,940,000-9,800,000 40,740,000-普通股股东人数普通股股东人数 48 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 中电智行技术有限公司 13,923,000 5,062,500 18,985,500 46.60%0 18,985,500 2 北京自动测试技术研究所 7,735,000 2,812,500 10,547,500 25.89%0 10,547,500 3 北京中电华大电子设计有限责任公司 3,094,000 1,125,000 4,219,000 10.36%0 4,219,000 4 张惠福 1,005,550 0 1,005,550 2.47%0 1,005,550 5 王 彤 837,850 60,000 897,850 2.20%0 897,850 合计合计 26,595,400 9,060,000 35,655,400 87.52%0 35,655,400 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：中电智行技术有限公司（简称中电智行）为公司第一大股东占公司 46.60%股份，北京中电华大电子设计有限责任公司（简称华大电子）为公司第三大股东占公司 10.36%股份。中电智行为中国电子信息产业集团有限公司（简称中国电子）全资子公司中国电子有限公司的全资子公司。华大电子为中国电子华大科技有限公司（原名称为中国电子集团控股有限公司，简称华大科技）的全资子公司。中国电子集团20 （BVI）控股有限公司持有华大科技 40.03%的股份。中国电子集团（BVI）控股有限公司是华大半导体有限公司（简称华大半导体）的全资子公司，故华大半导体间接持有华大科技 40.03%的股权，另华大半导体直接持有华大科技 19.39%的股权。华大半导体为中国电子信息产业集团有限公司全资子公司中国电子有限公司的全资子公司。中国电子通过华大半导体直接和间接持有华大科技已发行股本的 59.42%。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 中电智行技术有限公司（原中国华大集成电路设计集团有限公司），统一社会信用代码：91110000101119780B；法定代表人：董浩然；成立于 2003 年 9 月，住所：北京市朝阳区高家园一号；注册资本：36,700 万元。公司 2017 年 2 月 21 日发出股东更名的公告（公告编号 2017-007），“中国华大集成电路设计集团有限公司”变更为“中电智行技术有限公司”。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 中国电子信息产业集团有限公司，统一社会信用代码：91110000100010249W；法定代表人：芮晓武；住所：北京市万寿路 27 号；注册资本：1,248,225.20 万元。成立于 1989 年 5 月，国有资产管理部门是国家国资委。21 国务院国有资产监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会 中国电子信息产业集团有限公司中国电子信息产业集团有限公司 中国电子有限公司中国电子有限公司 北京确安科技股份北京确安科技股份有限公司有限公司 北京中电华大电子设计有限责任公北京中电华大电子设计有限责任公中国电子集团（中国电子集团（BVI）控股有限公司）控股有限公司 华大半导体有限公司华大半导体有限公司 中国电子华大科技有限公司中国电子华大科技有限公司 中电智行技术有限公司中电智行技术有限公司 100%100%100%100%46.6%10.36%100%40.03%19.39%22 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 单位：元/股 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增新增股票股票挂牌挂牌转让转让日期日期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数工人数 发行对发行对象中做象中做市商家市商家数数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募募集集资资金金用用途途是是否否变变更更 2016-12-15 2017-06-08 4.00 9,800,000 39,200,000 9-1-否 募集资金使用情况募集资金使用情况：根据股票发行方案，公司股票发行募集资金的用途是偿还向中国电子财务有限责任公司的贷款，亦庄测试基地装修改造，购置设备，实施自动信息管理系统，提升管理和技术水平，扩充 12 寸晶圆测试