831780_2017_中道股份_2017年年度报告_2018-04-26.pdf

1 2017 年度报告 中道股份 NEEQ:831780 上海中道糖业股份有限公司 SHANGHAI ZHONGDAO SUGAR INDUSTRY LIMITED BY SHARE LTDSHANGHAI ZHONGDAO SUGAR INDUSTRY LIMITED BY SHARE LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内无大事记。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2020 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员董事、监事、高级管理人员及员工情况工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2828 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 上年末 指 2016 年 12 月 31 日 本年末、本期末 指 2017 年 12 月 31 日 上年、上年度、上期、上年同期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 报告期、本报告期、本期、本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司、本公司、中道股份 指 上海中道糖业股份有限公司 主办券商 指 湘财证券股份有限公司 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人周庆余、主管会计工作负责人孔伟丽及会计机构负责人（会计主管人员）朱剑保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 原材料价格变动风险 公司作为商品流通企业，主要盈利来源于商品的购销差价。在正常情况下，公司商品买卖价格随行就市，盈利相对比较稳定。大宗食品原料生产量有跨年度周期，每个年度内也会有几次价格波动，可能导致公司日常购销价格发生变化。但公司若能把握住产量周期，密切关注年度价格波动等规律，就可以降低风险，确保正常的盈利能力。运营资金风险 公司在原材料采购环节需要大量现金，同时在销售环节给予下游厂商一定账期，因此对运营资金的需求较大。目前公司正处于快速发展阶段，营运资金已成为公司规模扩张的重要瓶颈。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海中道糖业股份有限公司 英文名称及缩写 SHANGHAI ZHONGDAO SUGAR INDUSTRY LIMITED BY SHARE LTD 证券简称 中道股份 证券代码 831780 法定代表人 周庆余 办公地址 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 10 号楼 301 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张翼飞 职务 董事会秘书 电话 021-32514006 传真 021-32514001 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 10 号楼 301 室,200333 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 10 号楼 301 室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007-10-10 挂牌时间 2015-01-23 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-13 农副食品加工业-134 制糖业-1340 制糖业 主要产品与服务项目 糖类产品批发、加工和销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）23,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 周庆余 实际控制人 周庆余 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 7 统一社会信用代码 91310000667780228X 否 注册地址 上海市普陀区金沙江路 1628 弄 10号楼 301 室 否 注册资本 23,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 湘财证券 主办券商办公地址 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层、16 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张昕、章鑫蕾 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 楼 1101 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告期公司股票转让方式为协议转让，自 2018 年 1 月 15 日起转为集合竞价转让方式。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 181,788,198.73 198,521,554.62-8.43%毛利率%2.68%4.86%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,400,903.54 4,521,033.14-130.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,233,389.08 4,355,581.96-128.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.5465%14.30%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.9705%13.78%-基本每股收益-0.07 0.21-133.33%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 92,242,091.29 109,158,773.46-15.50%负债总计 53,048,151.66 68,957,889.38-23.07%归属于挂牌公司股东的净资产 38,801,025.22 40,201,928.76-3.48%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.68 1.76-4.55%资产负债率%（母公司）57.49%63.22%-资产负债率%（合并）57.51%63.17%-流动比率 1.70 1.57-利息保障倍数 1.87 2.84-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 16,051,733.07-30,812,417.44-应收账款周转率 3.77 5.10-存货周转率 40.53 116.76-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%15.50%52.52%-营业收入增长率%-8.43%-11.58%-净利润增长率%-134.56%78.85%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 23,000,000 23,000,000 计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置利得合计 17,514.46 计入当期损益的政府补助 150,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 167,514.46 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 167,514.46 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司系各原料糖类产品的贸易商，公司坚持的一贯经营原则是：不与同行业拼价格，走差异化竞争线路，做专业的细分市场。多年来，公司将客户群体分成七个板块：医药、保健、食品、化工、饲料、建材和分销商，每个版块的客户都有不同的需求，根据不同的需求提供不同的品种和品质，把服务做到极致，并把玉米深加工、淀粉糖产品有机结合，满足客户糖原料全方位的需求，给客户最贴心的服务。公司借助经验丰富的管理团队、强大的新品开发能力、过硬的产品质量、广阔的销售渠道和专业的售后服务等优势，在满足终端客户对产品品质、服务等要求的基础上获得销售收入和利润。在报告期内以及报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有改变。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 在报告期内，一方面公司对各类食糖做常规销售工作，公司贸易业务稳步进行。另一方面，公司主要着力于液体白砂糖的开发，工厂已于 2017 年 8 月获得了食品生产许可证，可以开始正式生产工作。通过对市场的开拓，公司已经通过了“可口可乐”和“蜂醸面包”的供应商审查，成为了上述两家公司正式合作供应商。同时，公司也与“三井制糖”和“丘比食品”公司达成了初步合作意向并获得了高度认可。(二二)行业情况行业情况 在报告期内，食糖价格较 2016 年有所下滑，根据公司长期运营经验，已做了充分的市场应对，总体库存控制情况良好，并与大型供应商相应调整了价格，签订了全年的订货合同。11 (三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 550,829.67 0.60%212,780.66 0.16%158.87%应收账款 53,154,401.67 57.62%43,307,920.74 39.62%22.74%存货 6,497,808.85 7.04%2,232,806.31 2.04%191.02%长期股权投资 44,231.16 0.05%-固定资产 345,277.27 0.37%648,714.20 0.59%-46.78%在建工程-短期借款 36,200,000.00 39.24%50,200,000.00 46.21%-27.89%长期借款-资产总计 92,242,091.29-109,158,773.46-15.50%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期增加 158.87%，主要系公司上年年末加大采购量，现金支出增加，导致货币资金较低，而本年年末没有出现此类情况。2、存货余额较上年增加 191.02%，主要系截止年末，部分存货尚未发出所致。3、固定资产年末余额较上年下降 46.78%，主要系公司本身固定资产体量较小，且在本年度处置了机器设备与运输设备所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 181,788,198.73-198,521,554.62-8.43%营业成本 176,916,044.95 97.32%188,873,353.95 95.14%-6.33%毛利率%2.68%-4.86%-管理费用 2,810,275.59 1.55%2,097,373.13 1.06%33.99%销售费用 1,195,295.27 0.66%418,854.53 0.21%185.37%财务费用 2,014,443.78 1.11%2,257,095.69 1.14%-10.75%营业利润-1,755,546.28-0.97%4,094,645.42 2.06%-144.74%营业外收入-50000.01 0.03%-营业外支出 6,250.00-54.13-11,446.28%净利润-1,561,944.45-0.86%4,519,988.46 2.28%-134.56%12 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用较上年提升 33.99%，系本年度公司加强内部管理，增加相关费用支出所致。2、销售费用较上年提升 185.37%，系公司与分销商减少合作，自身增大市场销售投入所致。3、营业利润较上年下降 144.74%，系本年度商品毛利率下降，公司管理费用与销售费用却上升，导致营业利润大幅下降。4、净利润较去年下降 134.56%，系本年度商品毛利率下降，公司费用却上升所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 181,788,198.73 198,521,554.62-8.43%其他业务收入-主营业务成本 176,916,044.95 188,873,353.95-6.33%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%白砂糖 156,698,865.44 86.20%175,925,526.90 88.62%淀粉糖 25,061,283.29 13.79%16,512,600.77 8.32%其他 28,050 0.02%6,083,426.95 3.06%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成稳定，未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 浙江省医药工业有限公司 46,975,000 25.84%否 2 上海晓启国际贸易有限公司 45,375,200 24.96%否 3 海宁纪亨保健品有限公司 17,935,000 9.87%否 4 杭州中美华东制药有限公司 9,705,941.4 5.34%否 5 上海东启今源国际贸易有限公司 5,907,076 3.25%否 合计合计 125,898,217.4 69.26%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 13 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 东方先导（上海）糖酒有限公司 76,822,209.38 43.42%否 2 上海艾芝家实业有限公司 29,811,110.69 16.85%否 3 上海捷强烟草糖酒（集团）连锁有限公司 25,598,409.87 14.47%否 4 嘉吉生化有限公司（华润赛力事达玉米）13,062,461.58 7.38%否 5 上海优海进出口有限公司 8,958,461.49 5.06%否 合计合计 154,252,653 87.18%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 16,051,733.07-30,812,417.44-投资活动产生的现金流量净额-419,523.93 64,192.73-753.54%筹资活动产生的现金流量净额-15,294,160.13 30,850,966.44-149.57%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上期大幅提升，主要系上年度年末加大采购量囤货，直接减少了本年度的采购支出所致。2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上期大幅下降，系本年度增加了购建固定资产、无形资产和其他长期资产的现金支出所致。3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上期下降 149.57%，主要系本年度公司减少了银行借款总额，偿还上一年度短期借款的金额高于本年度续借金额所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司有两家控股子公司：浙江同道糖业有限公司，公司持股 56%，公司注册资本为人民币 2,000万元，主要从事经营液体白砂糖的研发、生产和销售；安徽帝道农业技术有限公司，公司持股 57%，公司注册资本为人民币 500 万元，主要从事原粮的生产、收购和销售业务。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司无委托理财、委托贷款及衍生品投资。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 14 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任-三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力。会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康。经营管理层、业务人员队伍稳定。因此，公司拥有良好的持续经营能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 (一一)行业发展趋势行业发展趋势 食糖是国家战略物资，是人们日常生活必需的调味品，国人对食糖的需求与日俱增，市场需求越来越大，竞争也越来越激烈。央企、国企和外企也不断的向这个行业渗透，要想在这个行业生存发展，必须走差异化的经营方向，利用互联网大数据智能工具做强细分市场。此外，去年公司研发的创新升级节能环保的液体白砂糖新糖源项目所拥有独立知识产权的流水线，颠覆了制糖企业传统的生产方式，简便了客户的使用流程，革命性的降低了成本，确保食品卫生的安全，品质同等或超过了欧盟标准，深受客户群体的青睐。(二二)公司发展战略公司发展战略 1、市场开拓：公司在巩固传统业务的同时，加大液体白砂糖的开发力度，加强液体白砂糖衍生产品的开发和宣传，做液体白砂糖的细分市场。2、品牌建设：公司将借助互联网和移动互联网等新型传播渠道，实现线上线下同步传播，提高社会公众对中道糖业的认知度，借助互联网大数据，把产品做到极致，建设最优秀的行业品牌。3、产品拓展：保持经营食糖原料的主线，再细分市场不断开拓优质产品，拓展市场份额。4、管理改善：公司在按全国企业股份转让系统要求切实做好信息披露的同时，将进一步完善制度建设，把流程优化与流程再造相结合，兼顾规范管理与效率提高，借助信息化手段，使管理思维、管理水平、管理能力得到提升。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司将继续运营食糖贸易业务，并把工作重心放在液体白砂糖的市场开拓和销售，在正式生产运作后，将着手于未来液体白砂糖二期项目的开发工作。15 (四四)不确定性因素不确定性因素 1、食糖生产具有季产年销特点，所以制糖行业市场价格波动存在不稳定因素。影响食糖的因素包括天气变化、国际糖价、国家政策等，其中天气变化是对食糖价格影响最大的因素。另外，由于食糖的季节性生产，食糖的价格随着生产周期产生季节性的价格波动。2、报告期内，公司与外部多方合作伙伴达成合作意向，由于新业务、新产品和新团队尚在起步中，产品开发、市场拓展和团队建设都将面临一系列的新问题，公司内部也将面临着有效整合生产经营、人员管理、客户渠道等资源的挑战。五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、原材料价格波动风险公司作为商品流通企业，主要盈利来源于商品的购销差价。在正常情况下，公司商品买卖价格随行就市，盈利相对比较稳定。大宗食品原料生产量有跨年度周期，每个年度内也会有几次价格波动，可能导致公司日常购销价格发生变化。应对措施：报告期内，公司根据产量周期，密切关注年度价格波动等规律，就可以防止风险，确保正常的盈利能力。2、运营资金风险公司在原材料采购环节需要大量现金，同时在销售环节给予下游厂商一定账期，因此对运营资金的需求较大。目前公司正处于快速发展阶段，营运资金已成为公司规模扩张的重要瓶颈。应对措施：报告期内，公司通过拓展市场，逐步增强公司市场规模，同时加大资本市场融资力度，进一步改善公司运营资金状况。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(三)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 周庆余、查雪莲 公司于 2016 年与股东周庆余、查雪莲签订租赁合同，承租上海市金沙江路 1628 弄 10 号 302 室办公用房，每月租金 6000 元，租赁期 自 2016 年 1 月 1 日72,000.00 是 2016-9-23 2016-056 17 至 2019 年 12 月 31 日。总计总计 -72,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次偶发性关联交易内的交易金额与同地区房屋租赁价格是有所降低的，这样有利于公司经营发展，属于大股东的友情资助，对公司持续经营不会造成重大影响。(三三)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 公司于 2017 年 3 月 1 日召开 2017 年第一次临时股东大会审议通过了关于调整拟设立从事原粮生产、收购和批发业务的控股子公司方案的议案 决定调整原对外投资方案。设立安徽帝道农业技术有限公司，注册地调整至安徽蒙城县，注册资本调整为 500 万元人民币，其中公司出资 285 万元人民币，占注册资本的 57%，安徽蒙城县宏源种子经营有限公司法人代表杨凯先生出资 190 万元人民币，占注册资本的 38%，自然人杜长海先生出资 25 万元人民币，占注册资本的 5%。该事项对公司业务连续性、管理层稳定性等方面的影响：本次对外投资，将加快实现公司在全国范围内的布局战略，对公司未来财务状况和经营成果将带来积极的影响。该子公司由公司控股，不会对公司业务连续性、管理层稳定性等方面构成不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、为避免同业竞争，维护公司及全体股东的利益，公司控股股东、实际控制人周庆余、查雪莲、周炜出具了避免同业竞争承诺，详见公司公开转让说明书之第三节（四）同业竞争情况。报告期内，未发生任何违反该承诺的事项。2、为减少和规范关联交易，维护公司及全体股东的利益，公司控股股东、实际控制人，周庆余、查雪莲、周炜出具了减少和规范关联交易承诺函：详见公司公开转让说明书之第四节（四）减少和规范关联交易的具体安排。报告期内，未发生任何违反该承诺的事项。3、股东对所持股份自愿锁定的承诺，详见公司公开转让说明书之第一节（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺”。报告期内，未发生任何违反该承诺的事项。4、公司控股股东、实际控制人周庆余出具的关于规范使用募集资金的承诺，详见公司 2016 年 9 月 2 日披露的关于公司募集资金存放与提前使用情况的专项报告。报告期内，公司募集资金出现违规情况，该承诺的履行情况详见与本年报同期披露的关于公司 2016 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告。18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,820,000 29.65%298,750 7,118,750 30.95%其中：控股股东、实际控制人 5,000,000 21.74%1,242,500 6,242,500 27.14%董事、监事、高管 1,050,000 4.56%-993,750 56,250 0.24%核心员工 770,000 3.35%50,000 820,000 3.57%有限售条件股份 有限售股份总数 16,180,000 70.35%-298,750 15,881,250 69.05%其中：控股股东、实际控制人 15,955,000 69.37%-242,500 15,712,500 68.32%董事、监事、高管 225,000 0.98%-56,250 168,750 0.73%核心员工-总股本总股本 23,000,000-0 23,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 周庆余 17,950,000-17,950,000 78.04%13,462,500 4,487,500 2 查雪莲 2,005,000 1,000,000 3,005,000 13.07%1,500,000 1,505,000 3 周炜 1,000,000-1,000,000 4.35%750,000 250,000 4 孔伟丽 770,000-770,000 3.35%-770,000 5 张翼飞 90,000-90,000 0.39%67,500 22,500 合计合计 21,815,000 1,000,000 22,815,000 99.20%15,780,000 7,035,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：周庆余与查雪莲为夫妻关系；周庆余、查雪莲和周炜为父母和儿子关系，除此外，股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 周庆余，男，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。1975 年至 1976 年：上海前卫农场；1976 年至 1980 年：南京航空部队服役；1980 年至 1988 年：上海铁合金厂；1988 年至 2007 年：上海普光糖业工贸有限公司担任总经理。2007 年至今，中道糖业股份有限公司董事长、总经理。报告期内，公司控股股东无变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 周庆余与查雪莲系夫妻关系，周庆余、查雪莲与周炜系父母与儿子的关系。周庆余、査雪莲和周炜合计持有公司 95.46%的股份，为公司的实际控制人。査雪莲，女，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998 年至 2007 年，上海普光糖业工贸有限公司工作；2007 年至今，在公司工作；现任公司董事，任期自 2014 年 8 月至 2017 年 8 月。周炜，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008 年 7 月至今，在公司从事采购工作；现任公司董事、副总经理，任期自 2014 年 8 月至 2017 年 8 月。报告期内，公司实际控制人无变动。20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 单位：元/股 发行发行方案方案公告时间公告时间 新增股票新增股票挂牌转让挂牌转让日期日期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数工人数 发行对发行对象中做象中做市商家市商家数数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募募集集资资金金用用途途是是否否变变更更 2016-3-16 2016-5-25 3 1,000,000 3,000,000 6 0 0 0 0 否 2016-7-13 2017-7-6 4 2,000,000 8,000,000 1 0 2 0 0 否 募集资金使用情况募集资金使用情况：募集资金的使用用途、使用情况与公开披露的募集资金用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。上述两次募集资金存在提前使用的情况，详细内容见本公司于 2017 年 4 月 14 日披露的关于公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 短期借款 中国工商银行股份有限公司上海普陀支行 2,200,000.00 4.61%2017 年 6 月 6 日-2018 年 5 月 11 日 否 21 短期借款 中国工商银行股份有限公司上海普陀支行 3,000,000.00 4.61%2017 年 6 月 19 日-2018 年 6 月 14 日 否 短期借款 中国工商银行股份有限公司上海普陀支行 7,000,000.00 4.61%2017 年 5 月 26 日-2018 年 5 月 11 日 否 短期借款 中国工商银行股份有限公司上海普陀支行 8,000,000.00 4.39%2017 年 5 月 18 日-2018 年 5 月 11 日 否 短期借款 上海农商银行 16,000,000.00 4.83%2017 年 7 月 12 日-2018 年 7 月 11 日 否 合计合计 -36,200,000-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪在公司领取薪酬酬 周庆余 董事长、总经理 男 61 本科 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 周炜 董事、副总经理 男 30 本科 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 查雪莲 董事 女 40 大专 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 石凯 董事 男 43 大专 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 葛子敏 监事会主席 男 31 大专 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 周思伟 监事 男 60 大专 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 李晓静 监事 女 26 本科 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 朱剑 财务总监 男 38 本科 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 张翼飞 董事、董事会秘书 女 54 大专 2017 年 8 月至2020 年 8 月 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：周庆余与查雪莲系夫妻关系，周庆余、查雪莲与周炜系父母与儿子的关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 周庆余 董事长、总经理 17,950,000-17,950,000 78.04%-查雪莲 董事 2,005,000 1,000,000 3,005,000 13.07%-周炜 董事、副总经1,000,000-1,000,000 4.35%-23 理 张翼飞 董事长秘书 90,000-90,000 0.39%-石凯 董事 50,000-50,000 0.22%-朱剑 财务总监 45,000-45,000 0.19%-葛子敏 监事会主席 35,000-35,000 0.15%-合计合计 -21,175,000 1,000,000 22,175,000 96.41%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型（新任（新任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 周思伟 新任 监事 李晓静 新任 监事 钟四能 监事 离任 换届 江双喜 监事 离任 换届 本年本年新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：1、周思伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2、李晓静，女，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 10 10 销售人员 12 12 财务人员 6 6 员工总计员工总计 28 28 按按教育程