830792_2017_创新科技_2017年年度报告_2018-04-24.pdf

创新科技 NEEQ:830792 山东创新腐植酸科技股份有限公司 Shandong Innovation Humic Acid Technology Co.,LTD.年度报告 2017 公 司 年 度 大 事 记 1、为发展腐植酸生物大健康产业，2017 年5 月 23 日在山东省东阿县成立了全资子公司山东统领生物科技有限公司，经营范围包括：生物技术研发及推广服务；食品、保健品生产、销售；药品生产、销售；医药中间体生产、销售；中药材（国家禁止种植的中药材除外）种植、加工、销售；化妆品生产、销售。2、与新疆大学开展产学研合作，新疆大学实习实训基地在我公司挂牌。3、完成了公司高标准科研综合办公楼的搬迁工作，新厂区的启用，大大提升了公司形象和社会知名度，为公司的发展壮大提供了良好的硬件设施。4、与山东省农科院联合开展的腐植酸在重度盐碱地改良方面的应用研究列入山东省重大科技创新工程项目。5、与山东大学生命科学院合作的“腐植酸痛风抑制剂的研制与开发”项目取得成功，研究报告进一步证实了我公司产品在治疗痛风方面的功效，为下一步的产品开发提供了理论基础。6、与山东大学医学院签订了“腐植酸对癌症防治研究”的协议。公告编号：2018-008 1 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.3 第二节第二节 公司概况公司概况.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.16 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.19 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.21 第八节第八节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及员工情况人员及员工情况.23 第九节第九节 行业信息行业信息.25 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.26 第十一节第十一节 财务报告财务报告.29 公告编号：2018-008 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 山东创新腐植酸科技股份有限公司 分公司、新疆分公司 指 山东创新腐植酸科技股份有限公司新疆分公司 沃地丰、新疆沃地丰 指 新疆沃地丰生态科技有限公司 杰兴环保、济南杰兴 指 济南杰兴环保技术有限公司 统领生物 指 山东统领生物科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 国金证券股份有限公司 会计师事务所 指 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期 指 2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日 公告编号：2018-008 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙明广、主管会计工作负责人杜茂福及会计机构负责人(会计主管人员)姜宗成保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 销售人才不足的风险 在产品更新和技术进步不断加快的背景下,公司的发展在很大程度上取决于人才和技术优势。但是随着公司业务的不断发展,销售人员出现缺口。随着公司规模的迅速扩张,使得现阶段人员配置与公司发展不匹配,从而会对公司的生产经营造成较大影响。市场竞争风险加剧 公司是中国腐植酸工业协会副会长单位,主要产品黄腐酸,处于行业领先地位,具有很大的竞争优势。但随着社会对腐植酸产品的认知度越来越高,市场需求量越来越多,必然吸引大量的企业试图进入该市场领域,形成越来越激烈的竞争态势。公司治理的风险 股份公司成立后,公司制定了较为完备的 公司章程、“三会”议事规则、关联交易决策制度等治理制度,但由于相关治理机制建立时间较短,公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。所得税优惠政策变化的风险 报告期内,公司延续获得山东省科技厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局核准的高新技术企业,有效期为 公告编号：2018-008 4 三年,自 2015 年至 2017 年,自 2015 年起享受高新技术企业 15%的企业所得税率。若未来不能继续获得高新技术企业或高新技术企业的税收优惠政策发生不利调整,将对公司的经营业绩和利润增长产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-008 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 山东创新腐植酸科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Innovation Humic Acid Technology Co.,LTD.证券简称 创新科技 证券代码 830792 法定代表人 孙明广 办公地址 山东省东阿县刘集镇工业园 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 雷明 职务 董事会秘书 电话 0635-6059156 传真 0635-3516909 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 东阿县刘集工业园创新科技公司 252213 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 山东创新腐植酸科技股份有限公司办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 11 月 15 日 挂牌时间 2014 年 5 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C2611 无机酸制造 主要产品与服务项目 腐植酸系列产品的研发、生产、销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）45,797,500 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 孙明广 实际控制人 孙明广 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9137150074452953X2 否 注册地址 东阿县刘集镇工业园 否 注册资本 45,797,500.00 否 公告编号：2018-008 6 五、中介机构 主办券商 国金证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 罗炳勤 刘凤文 会计师事务所办公地址 济南市历下区经十路 13777 号中润世纪广场 18 栋 1201 室 六、报告期后更新情况 适用 2018 年 1 月 15 日起，公司普通股股票转让方式由协议转让转变为集合竞价转让。公告编号：2018-008 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 66,064,835.06 56,124,803.74 17.71%毛利率%46.60%46.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,115,455.76 5,387,588.15-5.05%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,836,642.36 5,180,379.29-6.64%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.15%4.56%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.92%4.39%-基本每股收益 0.11 0.12-8.33%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 264,682,671.07 233,352,686.31 13.43%负债总计 138,744,539.76 112,530,010.76 23.30%归属于挂牌公司股东的净资产 125,938,131.31 120,822,675.55 4.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.75 2.64 4.17%资产负债率（母公司）51.46%47.34%-资产负债率（合并）52.42%48.22%-流动比率 91.32%96.17%-利息保障倍数 1.76 1.69-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 9,732,700.27 1,752,427.82 455.38%应收账款周转率 1.77 2.55-存货周转率 0.67 0.59-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%13.43%11.42%-营业收入增长率%17.71%-4.39%-净利润增长率%-5.05%-48.09%-五、股本情况 公告编号：2018-008 8 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 45,797,500 45,797,500-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 329,350.37 其他营业外收入和支出-1,479.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 327,871.06 所得税影响数 49,057.66 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 278,813.40 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-008 9 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 本公司属于“C 制造业”中的子类“C2611 无机酸制造”。公司立足于矿源腐植酸的工业化生产、腐植酸综合利用及腐植酸有机肥料、饲料添加剂、土壤修复剂的产品及工艺技术研发。经过多年的研发及生产经验积累，公司已掌握拥有黄腐酸制备技术、黄腐植酸水溶肥抗硬水抗絮凝技术、腐植酸活化技术、土壤重金属污染修复等核心技术，并实现了矿源腐植酸系列产品的工业化生产，为客户提供腐植酸工业粘合剂、腐植酸农业肥料、饲料添加剂、土壤修复剂等产品。公司主要通过直销方式开拓业务，收入来源是腐植酸系列产品销售；报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生重大变化。报告期内变化情况报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 报告期，在国内外经济下行压力的影响下，公司通过市场调研积极研发新产品，向腐植酸原料、肥料市场转型，大力开拓新产品的市场开发，实现销售收入 66,064,835.06 元，销售额较 2016 年度提高17.71%。主要由于子公司济南杰兴和新疆沃地丰在 2017 年下半年产生收入。其中济南杰兴土壤修复工程收入 2,650,943.40 元，新疆沃地丰肥料收入 3,027,821.37 元，提高了整体的销售收入。应收账款方面，由于在有机肥料市场，因面对终端农户的经销商对农资等产品实行赊销政策，公司为开拓市场，对一些长期合作的且忠诚度较高的优质客户给予了一年账期的赊销额度。同时由于受环保政策的影响，2017 年下半年肥料市场价格上扬，加大了肥料经销商的冬储积极性，造成本年度期末应收账款余额较 2016 年增幅较大。营业利润方面，因为土壤修复产品及新疆沃地丰属于市场开拓阶段，各项费用支出较多，造成年度利润较 2016 年略有降低，降幅 4.27%。（二）行业情况（二）行业情况 党的十八大以来，党中央国务院把生态环境建设摆在了首位。“既要绿水青山，也要金山银山”成为指导生态文明建设的重要思想。“十三五”期间，我国重点开展“大气、水和土壤污染防治”三大任务攻坚战，为腐植酸环境友好产业趁势而上提供了重大发展机遇。目前，我国腐植酸行业总体目标是结合当前国家生态文明建设要求，以保护和治理环境为己任，综合利用腐植酸资源，优化腐植酸产业结构，发展绿色工艺和产品，提高企业集中度和效益等。行业整体发展面向腐植酸新材料开发、清洁生产应用技术集成、让化肥提质增效并节能减排、土壤改良和重金属污染治理、水产健康养殖、腐植酸医药、保健品和化妆品产业等多方向发展。公告编号：2018-008 10 公司目前产品已经由工业用型煤粘合剂成功转型为农业用提质增效剂，当前又开发了利用腐植酸对盐碱地和重金属污染土壤的治理，并成功的推向了市场。在国家及行业针对环境污染治理的背景下，对公司的进一步发展有着积极的促进作用。（三）财务分析（三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 21,687,886.10 8.19%21,283,424.32 9.12%1.90%应收账款 45,379,882.58 17.15%29,292,514.84 12.55%54.92%存货 50,905,178.60 19.23%53,818,527.99 23.06%-5.41%长期股权投资 -固定资产 124,950,394.19 47.21%68,671,114.47 29.43%81.95%在建工程 7,459,400.09 2.82%44,267,263.29 18.97%-83.15%短期借款 77,000,000.00 29.09%77,000,000.00 33.00%0.00%长期借款 2,000,000.00 0.76%-资产总计 264,682,671.07-233,352,686.31-13.43%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 1、应收账款较上一年度增加 1608.74 万元，主要是因为面对激烈的市场竞争，自 2016 年度为扩大腐植酸农业产品的销售，对商业信用好的优质客户提高了赊销额度，因我公司有机肥料的客户为肥料经销商，经销商面向终端消费者农户的账期为一年，所以我公司对肥料经销商客户销售账期也为一年，同时 2017 年销售收入增加所致。2、固定资产较上一年度增加 5627.93 万元，主要是因为创新科技办公楼、车间及新疆沃地丰生产线建设完工，由在建工程转入固定资产所致。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年同期同期金额变金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 66,064,835.06-56,124,803.74-17.71%营业成本 35,277,396.03 53.40%30,224,858.42 53.85%16.72%毛利率 46.60%-46.15%-管理费用 11,615,017.44 17.58%9,242,250.79 16.47%25.67%销售费用 1,454,872.80 2.20%2,206,998.36 3.93%-34.08%财务费用 8,743,440.02 13.23%7,292,154.80 12.99%19.90%营业利润 6,380,105.92 9.66%4,808,422.71 8.57%32.69%营业外收入 262,683.70 0.40%260,000.00 0.46%1.03%营业外支出 1,479.31 0.00%15,408.91 0.03%-90.40%净利润 5,115,455.76 7.74%5,387,588.15 9.60%-6.41%公告编号：2018-008 11 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用由 924.22 万元增加至 1,161.50 万元，增幅 25.67%，主要是由于深入开发腐植酸的应用领域，腐植酸生物健康研发费用的增加所致.2、销售费用由 220.70 万元减少至 145.49 万元，降幅 34.08%，主要是由于销售政策的调整，促销活动等业务宣传费用减少以及运输费用减少所致。3、营业利润由 480.8 万元增加至 638.0 万元，增幅 32.69%，主要是由于公司营业收入的增加所致 4、营业外支出由 1.54 万元减少至 0.15 万元，降幅 90.40%，主要由于公司税款滞纳金的减少所致。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 66,064,835.06 55,985,671.02 18.00%其他业务收入 0.00 139,132.72-主营业务成本 35,277,396.03 30,215,118.42 16.75%其他业务成本 0.00 9,740.00-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%腐植酸工业用产品 2,883,019.95 4.36%5,511,941.28 9.82%腐植酸农业用产品 60,530,871.71 91.62%50,612,862.46 90.18%腐植酸环保用产品 2,650,943.40 4.01%-按按区域分类分析区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：随着公司不断的对黄腐酸资源的深度挖掘，公司产品也在不断升级转型，由最初的工业用型煤粘合剂转为农业用肥料提质增效剂，2017 年又成功开发了环保产业市场，重金属污染土壤修复剂的销售在收入中有了提现。（3）主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 睢溪县城北张坤腐植酸销售部 3,485,892.00 5.28%否 2 交口县凯利丰生物有机肥有限公司 3,224,900.00 4.88%否 3 农一师供销公司 3,054,680.00 4.62%否 4 李若本 2,649,955.00 4.01%否 5 安徽昊源化工集团有限公司(粘合剂)2,883,019.95 4.36%否 6 瓮福达州化工有限责任公司 1,255,128.55 1.90%否 合计合计 16,553,575.50 25.05%-（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在 公告编号：2018-008 12 关联关系关联关系 1 乌海市创联腐植酸盐加工有限公司 3,246,622.20 17.41%否 2 杜庆彬 1,448,703.00 7.77%否 3 东阿县惠源煤炭销售有限公司 1,074,667.82 5.76%否 4 北京华瑞天驰化工有限公司 468,034.19 2.51%否 5 武汉京世达实业有限公司 418,820.86 2.25%否 合计合计 6,656,848.07 35.70%-3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 9,732,700.27 1,752,427.82 455.38%投资活动产生的现金流量净额-18,429,410.93-19,172,712.83-3.88%筹资活动产生的现金流量净额 2,101,172.44 12,569,560.71 -83.28%现金流量分析现金流量分析：1.报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 9,732,700.27 元，与上年同期金额 1,752,427.82 元相比提高 455.38%，经营活动产生的现金流量净额大幅增加主要是由于报告期内购买原材料等使用现金支付较少，从而导致经营活动现金流入大幅增加。2.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额降低-83.28%，主要是由于 2017 年度收到其他与筹资活动有关的现金同比 2016 年度减少 15,800,000 元所致。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司拥有 3 家子公司，即“杰兴环保”、“沃地丰”和“统领生物”。1、济南杰兴环保技术有限公司 基本情况：济南杰兴环保技术有限公司成立于 2008 年 6 月 24 日，其前身为济南聚佳能源技术开发有限公司，注册资本 50 万元，为公司的全资子公司，后经济南聚佳能源技术开发有限公司股东会决议决定，变更为济南杰兴环保技术有限公司，注册资本变更为 500 万，其中本公司认缴 350 万，占比 70%，成为本公司控股子公司。经营范围为环保技术的开发、技术服务、技术咨询；土壤、水污染治理技术的开发；环保工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）报告期内，杰兴环保取得收入 2,650,943.40 元，净利润 404,008.27 元。2、新疆沃地丰生态科技有限公司 基本情况：新疆沃地丰生态科技有限公司是公司根据 2015 年 4 月 6 日公司第二届董事会第十二次会议决议，投资设立的全资子公司，注册资本 500 万元人民币，经营范围：含腐植酸水溶肥、有机肥、生物菌肥、土壤调理剂研发、生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。报告期内，沃地丰取得营业收入 3,027,821.37 元，归属于母公司所有者的净利润为-581,949.08 元。3、山东统领生物科技有限公司 基本情况：山东统领生物科技有限公司是公司根据 2017 年 5 月 17 日公司第三届董事会第十六次会议决议，投资设立的全资子公司，注册资本 1,000 万元人民币，经营范围：生物技术研发及推广服务；食品、保健品生产、销售；药品生产、销售；医药中间体生产、销售；中药材（国家禁止种植的中药材除外）种植、加工、销售；化妆品生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公告编号：2018-008 13 报告期内，统领生物未能取得营业收入，归属于母公司所有者的净利润为-83,454.81 元。2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 无 （五五）非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用 （六六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 适用（1 1）会计政策变更）会计政策变更 1、2017 年 5 月 10 日，财政部公布了修订后的企业会计准则第 16 号政府补助，该准则修订自 2017 年 6 月 12 日起施行，同时要求企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则进行调整。本公司根据该准则及财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号）的规定，将原列报在“营业外收入”的收到的与企业日常活动相关的政府补助变更列报于“其他收益”。2、2017 年 4 月 28 日，财政部发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。本公司根据该准则及财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号）的规定，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，对公司期初的财务状况和上期的经营成果无影响。3、2017 年 12 月 25 日，财政部发布了 关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会 201730 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”；在“净利润”的项下新增“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”项目，分别反映净利润中与持续经营相关的净利润和与终止经营相关的净利润。因该规定适用于 2017 年度及以后期间的财务报表，公司上年度不涉及上述事项，无需对上年度财务报表进行追溯调整。本公司执行上述三项规定的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额（增加+/减少-）项目名称 2017 年度 2016 年度 自 2017 年 1 月 1 日起，与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调整。其他收益 66,666.67 营业外收入-66,666.67 在利润表中分别列示“持续经营净利润”和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。持续经营净利润 5,115,455.76 5,387,588.15 终止经营净利润 （2 2）会计估计变更）会计估计变更 本期未发生会计估计变更事项。公告编号：2018-008 14 （七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 适用 公司本期新设全资子公司山东统领生物科技有限公司，注册资本为人民币 10,000,000.00 元。（八八）企业社会责任）企业社会责任 公司遵循以健康、人本、进取的核心价值观，用专业负责的态度服务客户，努力履行着作为企业的社会责任。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展，和社会共享企业发展成果。公司未来将积极并继续履行社会责任，将社会责任意识融入到发展实践中，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。三、持续经营评价三、持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此公司拥有良好的持续经营能力。公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此公司拥有良好的持续经营能力。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、销售人才不足的风险：在产品更新和技术进步不断加快的背景下，公司的发展在很大程度上取决于人才和技术优势。但是随着公司业务的不断发展，销售人员出现缺口。随着公司规模的迅速扩张，使得现阶段人员配置与公司发展不匹配。导致公司的竞争力下降，从而对公司的生产经营造成重大影响。对策：针对销售人才的不足情况，公司通过培养和引进的方式，解决人才瓶颈，提高企业的竞争力。2、市场竞争风险加剧：公司是中国腐植酸工业协会副理事长单位，主要产品黄腐酸，处于行业领先地位，具有很大的竞争优势。但随着社会对腐植酸产品的认知度越来越高，市场需求量越来越多，必然吸引大量的企业试图进入该市场领域，形成越来越激烈的竞争态势。对策：公司将进一步发挥自主创新的优势，不断开发出差异化的高附加值产品，确保公司在该行业中保持明显的竞争优势。3、公司治理的风险：股份公司成立后，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易决策制度等治理制度，但由于相关治理机制建立时间较短，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。对策：公司管理层将严格按照公司法、公司章程以及公司其他规章制度的规定，进一步完善公司治理结构，提高自身的规范运作意识。此外，公司今后将进一步加强管理，确保实际控制人、控股股东及其他关联方严格遵守公司的各项规章制度。4、所得税优惠政策变化的风险：报告期内，公司延续获得山东省科技厅、山东省财政厅、山东省 公告编号：2018-008 15 国家税务局、山东省地方税务局核准的高新技术企业，有效期为三年自 2015 年 12 月至 2018 年 12 月，自 2015 年起享受高新技术企业 15%的企业所得税率。若未来不能继续获得高新技术企业或高新技术企业的税收优惠政策发生不利调整，将对公司的经营业绩和利润增长产生一定影响。对策：公司将加大对高新技术产品的研发，以自身优势占领市场，提高自身盈利能力，减少对优惠政策的依赖。同时，公司将严格按照高新技术企业认定管理办法的规定，在各方面符合相关认定的条件，从而继续享受税收优惠政策。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-008 16 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 -是否存在对外担保事项 是 五、二(一)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 是 五、二(二)是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五、二(三)是否存在被调查处罚的事项 是 五、二(四)是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一一）公司发生的公司发生的对外对外担保事项担保事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 适用 单位：元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期间担保期间 担保类型担保类型 责任责任类型类型 是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 是否是否关联关联担保担保 山东国胶堂商贸有限公司 10,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东东阿史美生阿胶保健股份有限公司 8,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东鑫兴精密轴承科技有限公司 5,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 东阿县华通轴承配件有限公司 4,500,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东鑫兴精密轴承科技有限公司 4,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东鑫兴精密轴承科技有限公司 3,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东鑫兴精密轴3,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 公告编号：2018-008 17 承科技有限公司 山东东阿绿佳食品开发有限公司 3,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东东阿绿佳食品开发有限公司 3,000,000.00 1 年 保证 连带 是 否 东阿县华涛钢球有限公司 5,700,000.00 1 年 保证 连带 是 否 东阿县华润钢球有限公司 2,900,000.00 1 年 保证 连带 是 否 山东东阿绿佳食品开发有限公司 1,900,000.00 1 年 保证 连带 是 否 东阿县华通轴承配件有限公司 1,500,000.00 1 年 保证 连带 是 否 总计总计 55,500,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）55,500,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 （二二）报告期内）报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 600,000.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 85,000,000.00 18,000,000.00 总计总计 85,600,000.00 18,000,000.00 （四四）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例 发生原因发生原因 货币资金 冻结 20,000,000.00 7.56%银行承兑汇票保证金 固定资产 抵押 33,241,648.92 12.57%抵押担保 公告编号：2018-008 18 无形资产 抵押 7,540,762.05 2.85%抵押担保 总计总计 -60,782,410.97 22.98%-注注：权利受限权利受限类型为类型为查封查封、扣押扣押、冻结、冻结、抵押抵押、质押、质押。（五五）调查）调查处罚事项处罚事项 公司于 2017 年 4 月 12 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“股转公司”)公司业务部发来的 关于对山东创新腐植酸科技股份有限公司的监管意见函(公司业务部201785 号)，公司已于 2017 年 4 月 13 日在全国中小企业股份转让系统（http:/）进行了公告，主要因为公司 2014 年 5 月至 2015 年 4 月期间为山东东阿史美生阿胶保健股份有限公司等 5 家公司累计提供担保 11 笔，涉及担保金额 4,490 万元。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。上述行为违反了公司法第十六条、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则第46 条、第 48 条，构成信息披露和公司治理违规。收到监管函后，创新科技公司董事会高度重视、积极整改,公司专门组织全体董事、监事及高级管理人员再次学习非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)等相关业务规则,强化公司内部控制体系建设,进一步提高公司规范化运作水平,依法认真及时履行信息披露义务,完善公司治理，严格杜绝类似情况再次发生。公告编号：2018-008 19 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 30,270,796 66.10%-122,349 30,148,447 65.83%其中：控股股东、实际控制人 2,450,000 5.35%-2,450,000 5.35%董事、监事、高管 4,675,568 10.21%-122,349 4,553,219 9.94%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 15,526,704 33.90%122,349 15,649,053 34.17%其中：控股股东、实际控制人 8,850,000 19.32%-8,850,000 19.32%董事、监事、高管 15,526,704 33.90%122,349 15,649,053 34.17%核心员工-总股本总股本 45,797,500 -0 45,797,500 -普通股股东人数普通股股东人数 43 （二）（二）普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上及以上股东情况股