830914_2017_海赛电装_2017年年度报告_2018-04-02.pdf

公告编号：2018-007 1 2017 年度报告 海赛电装 NEEQ:830914 长沙海赛电装科技股份有限公司（Changsha Hiscience ELEQ.Sci.Tech.Co.,Ltd.）公告编号：2018-007 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2017 年 9 月 14 日获得湖南省质量技术监督局颁发的计量器具型式批准证书。经批准的计量器具新产品为：绝缘电阻测试仪（HSD-JY603）公司于2017年11月 27 日获得湖南省质量技术监督局颁发的制造计量器具许可证。经批准的计量器具新产品为：绝缘电阻测试仪（HSD-JY603）公司于2017年 9月 5日获得高新技术企业证书。公告编号：2018-007 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3232 公告编号：2018-007 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、海赛电装 指 长沙海赛电装科技股份有限公司及其前身长沙海赛新技术有限公司 股份公司 指 长沙海赛电装科技股份有限公司 股东大会 指 长沙海赛电装科技股份有限公司股东大会 董事会 指 长沙海赛电装科技股份有限公司董事会 监事会 指 长沙海赛电装科技股份有限公司监事会 主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司 元（万元）指 人民币元（万元）公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 长沙海赛电装科技股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 控股股东 指 持有股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东 报告期 指 2017 年度 本次年报专项审计机构 指 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）麓谷创投 指 长沙麓谷创业投资管理有限公司 研究院 指 湖南电器科学研究院有限公司 三工冷冻 指 湖南三工冷冻空调设备有限公司 成都海赛 指 成都海赛电子科技有限公司 公告编号：2018-007 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡洛、主管会计工作负责人胡益兵及会计机构负责人（会计主管人员）李亚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留（审计意见类型）审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业竞争风险：公司所处的铁路专用设备及器材制造行业虽然进入壁垒较高，但仍然存在行业竞争风险。一方面，随着铁路客车更新换代步伐的加快，公司在动车组、地铁等新兴领域面临现有竞争者的竞争；另一方面，随着铁路行业的逐步开放，在未来的铁路定型或非标产品市场，新的竞争者可能加入到竞争中。因此公司可能面临行业竞争的风险。为应对上述风险，公司将做强海赛电装品牌，提升产品的竞争力，大力推广基于新型车集成检修线技术的主营产品，扩大在既有产品市场的份额和优势，并加大对客户的服务力度，赢取客户的信赖。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-007 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 长沙海赛电装科技股份有限公司 英文名称及缩写 Changsha Hiscience ELEQ.Sci.Tech.Co.,Ltd.证券简称 海赛电装 证券代码 830914 法定代表人 胡洛 办公地址 长沙市高新开发区汇智中路 179 号金导园 B 区 1 栋 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 胡益兵 职务 董事会秘书 电话 0731-85640559 传真 0731-85640969 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 长沙市高新开发区汇智中路 179 号金导园 B 区 1 栋 410001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001-06-20 挂牌时间 2014-08-11 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业-铁路运输设备制造-铁路专用设备及器材、配件制造 主要产品与服务项目 轨道交通机车车辆检修与测控装备 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）24,180,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 胡益雄 实际控制人 胡益雄 公告编号：2018-007 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914301007279831831 否 注册地址 长沙市高新开发区汇智中路 179号金导园 B 区 1 栋 否 注册资本 24,180,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 山西证券 主办券商办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吴淳、蒋元 会计师事务所办公地址 天津市和平区解放北路 188 号信达广场 35 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2018-007 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 23,760,092.57 24,917,426.02-4.64%毛利率%50.70%52.35%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,281,298.48 6,455,262.76-49.17%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,224,211.55 4,424,082.74-27.12%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）7.08%14.51%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.96%10.28%-基本每股收益 0.136 0.267-49.06%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 61,339,727.19 62,223,628.59-1.42%负债总计 13,077,067.38 15,799,216.77-17.23%归属于挂牌公司股东的净资产 47,368,608.08 45,538,109.60 4.02%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.96 1.88 4.26%资产负债率%（母公司）20.24%24.24%-资产负债率%（合并）21.32%25.39%-流动比率 233.44%202.10%-利息保障倍数 5.99 14.17-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 9,101,801.99 2,597,394.17 250.42%应收账款周转率 91.89%95.24%-存货周转率 875.00%545.00%-公告编号：2018-007 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-1.42%9.22%-营业收入增长率%-4.64%-16.3%-净利润增长率%-48.43%44.84%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 24,180,000 24,180,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-13,989.31 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）110,595.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,186.35 非经常性损益合计非经常性损益合计 87,419.41 所得税影响数 10,782.58 少数股东权益影响额（税后）19,549.90 非经常性非经常性损益净额损益净额 57,086.93 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）公告编号：2018-007 10 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 营业外收入 3,275,756.79 1,569,079.05 -营业外支出 50,242.59 6,819.64 -资产处置收益-1,663,254.79 -公告编号：2018-007 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是轨道交通行业的专用设备制造商，主要研发生产车辆车载设备非标测试与工装设备以及自动化生产线，拥有较多学科门类的技术人才与富有较强创新能力的研发团队。截至目前为止，公司拥有自主知识产权的专利 20 项，其中发明专利 4 项，实用新型专利 13 项，外观设计专利 3 项，系国家高新技术企业、湖南省软件企业，拥有市级工程技术中心长沙市轨道车辆测控工程技术研究中心，通过了 ISO9001 质量管理体系认证，主要产品通过了原铁道部组织的技术评审。公司为轨道交通车辆用户提供的非标测试与工装设备以及自动化生产线，能提高用户功效。报告期内，公司主要客户仍然通过招标方式进行设备采购与技改升级，因此公司主要以投标模式开展业务，同时针对部分民营企业以直销模式开拓业务，收入主要来源是产品销售与技术服务。报告期内，公司的商业模式与上年度相比未发生较大的变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 1.经营业绩 报告期内，公司共实现营业收入 23,760,092.57 元，同比下降 4.64%，利润总额和净利润分别为 3,762,294.73 元和 3,289,047.99 元。本报告期末，公司总资产 61,339,727.19元，归属于挂牌公司股东的净资产 47,368,608.08 元。2.人才队伍建设 报告期内，公司加大人才培训与绩效考核力度，落实定期人才的培训，通过绩效考核，增强员工提升业务技能的内在动力。制定员工晋级加薪制度，给员工清晰的发展空间。通过这些管理的组合拳，有效促进了人才队伍建设，提升了员工的业务技能和组织管理水平。3.内部管理 报告期内，公司治理规范，决策层、管理层责任清晰，制定并执行了有利于公司健康发展的内控管理制度，绩效明显，三会运作合规合法。公告编号：2018-007 12 (二二)行业情况行业情况 对于专用设备制造业的生存发展来说，其生存环境是重要的基础和保障。生存环境主要包括专用设备制造业自身的发展情况，例如资源环境要素、技术要素、劳动力要素等，以及对其发展产生影响的各种外部因素，例如市场需求环境等。在很多专用设备制造企业中，劳动生产率的提升较为明显，行业职工的薪资水平也有所提升，说明我国专用设备制造业的劳动生产环境有了较大的提升。在技术投入方面，虽然近年来有所提高，但是数量十分有限，没有超过 10%。由此可见，相关的科研人才较为缺乏，科研投入不足，研发能力也十分有限，对于行业的发展较为不利。不过，在资源和环境方面，近年来，相关企业的能耗正在逐渐降低，对生态环境的不良影响也有所减轻，对于专用设备制造业的可持续发展较为有利。随着市场经济的发展，专用设备制造业的产业规模也不断扩大，资产规模也有了很大的提升。此外，多年来专用设备制造企业的产销率基本上能够维持在 90%以上，绝大多数专用设备产品能够满足市场的实际需求，行业发展态势较为良好。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年本期期末与上年期末金额变动比期末金额变动比例例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 5,686,085.46 9.27%646,130.65 1.04%780.02%应收账款 21,630,424.66 35.26%26,562,676.39 42.69%-18.57%存货 2,137,680.54 3.48%3,293,221.08 5.29%-35.09%长期股权投资 -固定资产 26,916,384.44 43.88%26,762,016.59 43.01%0.58%在建工程 -短期借款 4,450,000.00 7.25%-长期借款 -资产总计 61,339,727.19-62,223,628.59-1.42%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末余额较上期增加 780.02%，应收账款较上期减少 18.57%，主要是：因子公司成都海赛采取现金折扣的方式加快了货款回笼，同时母公司本年度今年回款情况较好。2、存货较上期减少 35.09%，原因是：去年较大的工程项目均已完工发货，同时本年度交货及时。3、短期借款较上期增加 445 万元，主要是：公司 2017 年新增浦发银行贷款 350 万元，新增建设银行贷款 95 万元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 公告编号：2018-007 13 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 23,760,092.57-24,917,426.02-4.64%营业成本 11,714,790.48 49.30%11,873,525.97 47.65%-1.34%毛利率%50.70%-52.35%-管理费用 6,863,526.59 28.89%6,932,558.18 27.82%-1.0%销售费用 1,279,024.48 5.38%1,401,147.78 5.62%-8.72%财务费用 1,058,415.57 4.45%384,315.08 1.54%175.40%营业利润 3,665,778.04 15.43%5,126,279.59 20.57%-28.49%营业外收入 147,595.09 0.62%1,569,079.05 6.30%-90.59%营业外支出 51,078.40 0.21%6,819.64 0.03%648.99%净利润 3,289,047.99 13.84%6,377,789.65 25.60%-48.43%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用较上期增加 175.40%，主要是因为：一是本期归还的借款利息较多，导致本期财务费用的利息支出增加；二是上期有利息收入 175,000 元，本期无借款利息收入；三是子公司成都海赛电子科技有限公司的本期销售现金折扣增加 289000 元。2.营业利润较上期下降 28.49%，主要因为本期的营业收入下降。3.营业外收入较上期下降 90.59%，主要是因为按照 2017 年新的会计准则规定，本期的增值税软件即征即退的税金 933,801.49 元计入其他收益，而 2016 年的增值税软件即征即退的税金 1,040,171.34 元计入营业外收入。4.营业外支出较上期增加 648.99%，主要是因为本期内增加了原子公司湖南三工冷冻空调设备有限公司本期进行了注销清算，其预付账款核销损失 23,387.95 元，以及母公司补缴以前年度房产税产生的滞纳金 22,612.87 元，均计入了本期营业外支出，5.净利润较上期下降 48.43%，主要是因为本期的营业收入下降，本期无固定资产处置收益，上 期 母 公 司 旧 厂 房 出 售 产 生 营 业 外 收 入(本 年 度 报 告 中 计 入 资 产 处 置 收 益 科目)1,681,210.57 元，本期借款增加导致财务费用的利息支出增加以及子公司成都海赛电子科技有限公司的销售现金折扣增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 23,259,956.11 24,055,856.34-3.31%其他业务收入 500,136.46 861,569.68-41.95%主营业务成本 11,603,084.84 11,613,092.80-0.09%其他业务成本 111,705.64 260,433.17-57.11%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%公告编号：2018-007 14 检修线 4,025,641.01 16.94%4,534,180.19 18.20%试验台 1,073,504.27 4.52%1,313,162.39 5.27%技术服务类 5,635,897.42 23.72%6,335,256.5 25.43%其他 12,524,913.41 52.71%11,873,257.26 47.65%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.其他业务收入较上期减少 41.95%，主要原因是相比上一年度，本年度子公司成都海赛本期多余的厂房没有出租，相应地没有租金收入。2.其他业务成本较上期减少 57.11%，主要原因是上一年度子公司成都海赛将租入的厂房中空闲的多余厂房出租，其收入计入其他业务收入，对应的租入租金成本计入了其他业务成本，而本年度则没有这一部分收入和成本。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 成都圣通铁路车辆配件有限责任公司 13,170,871.18 55.43%否 2 中国铁路成都局集团有限公司重庆车辆段 2,879,600.00 12.12%否 3 中车成都机车车辆有限公司 1,111,800 4.68%否 4 吉林铁道职业技术学院 750,000 3.16%否 5 南京浦镇轨道车辆电器有限公司 580,300 2.44%否 合计合计 18,492,571.18 77.83%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 长沙研高电子科技有限公司 1,543,981.00 18.87%否 2 岳阳市永新房屋修缮有限公司 522,000.00 6.38%否 3 长沙英雁电子有限公司 348,570.50 4.26%否 4 无锡立信嘉智能装备有限公司 243,600.00 2.98%否 5 长沙市桂穿电线电缆有限公司 233,539.70 2.85%否 合计合计 2,891,691.20 35.34%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 9,101,801.99 2,597,394.17 250.42%投资活动产生的现金流量净额-2,308,643.13-3,351,693.64-31.12%公告编号：2018-007 15 筹资活动产生的现金流量净额-1,797,004.05-1,944,115.65-7.57%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上期增加 250.42%，主要是因为 1、母公司中的大客户哈尔滨铁路局工程管理所本年度回笼上一年度的货款 511 万元；2、子公司成都海赛在采取销售现金折扣以及其客户成都圣通铁路车辆配件有限责任公司在完成厂房搬迁后付款相对较多。2.投资活动产生的现金流量净额较上期下降 31.12%，主要是因为上期付了厂房的尾款。3.经营活动产生的现金流量净额与净利润差异，主要是由计提固定资产折旧、存货余额减少、经营性应收、经营性应付项目减少所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 截至报告期末，公司拥有 1 家控股子公司。具体信息如下：1、控股子公司成都海赛电子科技有限公司，报告期内的净利润对公司净利润影响未达10%以上。截至本年末湖南三工冷冻空调设备有限公司已完成注销，注销后，不再继续纳入合并范围。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）会计政策变更原因 根据财政部于 2017 年度修订的企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营、2017 年度修订的企业会计准则第 16 号政府补助要求，公司需要变更会计政策。（2）会计政策变更内容 财政部于2017年度修订了企业会计准则第16号政府补助，修订后的准则自2017 年6月12日起施行，对于 2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。利润表中增加项目“其他收益”，对于2017年1月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整。公告编号：2018-007 16 财政部2017年度颁布关于印发企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的通知（财会201713号），为了规范企业持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报，根据企业会计准则基本准则，制定本准则。公司对2017年5月28日之后发生的资产处理进行了梳理，报告期内，公司不存在持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的资产组，此项会计政策变更对公司2017年度财务报表无实质性影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生影响。财政部2017年度，财政部颁布 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会（2017）30号），将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。本公司已根据企业会计准则第42号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的规定，对于该规定影响的财务报表列报项目金额进行了调整。本公司为了增强会计报表的可比性，将会计报表比较期间数按新准则编制口径进行调整，主要影响如下：会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 第十一条 与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。公司对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助及 2017 年 1 月 1 日至新修订的准则施行日之间新增的政府补助进行了梳理，即与公司日常经营活动相关的政府补助计入“其他收益”，并在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目。报告期内，公司与企业日常经营活动相关的政府补助共计 933,801.49 元，变更后减少当期营业外收入 933,801.49 元，增加其他收益933,801.49 元。根据 关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号），在利润表中新增“资产处置收益”行项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。公司对 2017 年 5 月 28 日之后发生的资产处理进行了梳理，报告期内，公司不存在持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的资产组，此项会计政策变更对公司 2017年度财务报表无实质性影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生影响。根据 关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号），在利润表中新增“资产处置收益”行项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金融工本公司编制 2017 年度报表执行财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知(财会 2017 30 号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产公告编号：2018-007 17 具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，调减 2016年度营业外收入 1,706,677.74 元，调减2016 年营业外支出 43,422.95 元，调增资产处置收益 1,663,254.79 元。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 截至本年末湖南三工冷冻空调设备有限公司已完成注销，注销后，不再继续纳入合并范围。(八八)企业社会责任企业社会责任 公司遵循以人为本的价值观，积极实践管理创新和技术创新，用优质的产品和专业的服务，努力履行作为企业的社会责任。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到企业发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展，和社会共享企业发展成果。未来将积极并继续履行社会责任，将社会责任融入到发展实践中，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在本行业有十几年的产品开发销售经验，在市场开拓、质量管理、成本控制、生产管理和产品服务等方面均有较好的内控管理体系。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力，新产品逐步投放市场。经营管理层、核心业务人员队伍稳定，没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。公司经营稳定，持续增长，资产负债结构合理，尚未存在影响公司持续经营能力的不利因素。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 公告编号：2018-007 18 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、行业竞争风险 公司所处的铁路专用设备及器材制造行业虽然进入壁垒较高，但仍然存在行业竞争风险。一方面，随着铁路客车更新换代步伐的加快，公司在动车组、地铁等新兴领域面临现有竞争者的竞争；另一方面，随着铁路行业的逐步开放，在未来的铁路定型或非标产品市场，新的竞争者可能加入到竞争中。因此公司可能面临行业竞争的风险。为应对上述风险，公司将做强海赛电装品牌，提升产品的竞争力，大力推广基于新型车集成检修线技术的主营产品，扩大在既有产品市场的份额和优势，并加大对客户的服务力度，赢取客户的信赖。2、产品或技术被竞争者仿制的风险 铁路这个行业有其自身的特点，应用单位之间联系较多，设备制造商因为有铁路背景，因此技术的保密性不强，这可能导致产品容易被竞争者仿制，影响公司未来业务的发展。为确保公司产品不被竞争对手仿制，公司已经着手开始对新一代产品进行专利申请。公司目前已经完成动车组车载设备检测与工装设备的研究，形成了以空调机组、车载电源、集便器、车载电器和空调风机等部件检修线为核心的新一代检修产品，公司已经开始对其中关键技术和设备申请专利的准备工作。3.政策性风险 公司面向的行业是中国铁路总公司这一国有特大型企业，该企业的发展受国家政策影响较大。为了规避这一风险，应加大技术的转型，将既有技术移植到民用产品市场，据初步估计，本公司的多种产品或技术经过适当的修改可以应用到在民用产品制造业。此外，根据公司发展战略，将尽快启动轨道车辆节能、车辆环保排放技术领域产品研发。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-007 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 五.二.(四)是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5,000,000 3,000,000 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 总计总计 5,000,000 3,000,000 注：公司于 2016 年 5 月向关联方湖南电器科学研究院有限公司借款 300 万元整，于 2017 年 1 月归还 50万元整，2017 年 2 月归还 50 万元整，2017 年 3 月归还 60 万元整，2017 年 5 月归还 30 万元整，2017年 7 月归还 110 万元整，共计 300 万元整；对应利息总额 227,170 元。(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背。公司在申请挂牌时承诺不再生产兆欧表。公司自挂牌以来，严格履行了该承诺，未有任何违背。公司分别于 2007 年 9 月 26 日和 2010 年 9 月 1 日与湖南麓谷科技孵化器有限公司签订麓谷国际工业园标准厂房转让合同（合同编号 BZCF-A1-408 至 BZCF-A1-415），通过转让公告编号：2018-007 20 方式受让湖南麓谷科技孵化器有限公司投资开发建设的标准厂房 1589.92m2 和 884.44 m2及其所占用范围内的土地使用权。湖南麓谷科技孵化器有限公司原计划协助公司在 2016 年4 月取得土地使用权证。申请挂牌时，公司实际控制人胡益雄出具承诺，承诺就未取得该两处房产所附着土地的国有土地使用权证承担个人担保责任，并就未取得国有土地使用权证给海赛电装造成的损失承担个人赔偿责任。由于公司尚未获得上述土地使用权证，胡益雄将继续履行该承诺。1.2017 年 12 月 29 日已取得面积为 884.44 m2 厂房的不动产权证，编号为 NoD43001596502,该承诺已履行完毕。因该处厂房已于 2016 年预售，现正在办理过户手续，剩余 8 万元尾款将在办理过户手续后支付。2.面积为 1589.92m2 的厂房因其房产证原件抵押至浦发银行，无法办理不动产权证，所以该承诺继续履行。(三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 房屋建筑物 抵押 2,752,332.17 4.49%公司银行贷款抵押 总计总计 -2,752,332.17 4.49%-(四四)调查调查处罚事项处罚事项 公司于 2017 年 6 月 22 日收到了全国中小企业股份转让系统有限公司出具关于对长沙海赛电装科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定（股转系统发2017337 号，以下简称“决定”）。收到上述决定后，公司高度重视，将进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露中遵守相关法律法规。全 体董事、监事、高级管理人员将认真学习全国股份转让系统的相关制度、规则，按照全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）全国中 小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）等业务规则履行信息披露义务，诚实守信，规范运作。公司及相关责任主体将吸取教训，杜绝类似问题再次发生。公告编号：2018-007 21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 17,224,904 71.24%17,251 17,242,155 71.31%其中：控股股东、实际控制人 1,487,172 6.15%0 1,487,172 6.15%董事、监事、高管 2,295,364 9.49%17,251 2,312,615 9.56%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 6,955,096 28.76%-17,251 6,937,845 28.69%其中：控股股东、实际控制人 4,461,514 18.45%0 4,461,514 18.45%董事、监事、高管 6,955,096 28.76%-17,251