830803_2017_新松医疗_2017年年度报告_2018-04-16.pdf

1 2017 年度报告 新松医疗 NEEQ:830803 沈阳新松医疗科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司承担的“无创呼吸机核心部件风机研制及产业化”项目获得沈阳市科技计划立项支持。2017 年 6 月 29 日，沈阳市科技局下发了2017 年沈阳市科技企业“双培育计划”名单的通知，公司进入了沈阳市科技小巨人企业培育库。公司承担的“便携式医用氧气机研制”项目获得沈阳市科技创新“双百工程”的立项支持。公司承担的“高性能治疗型医用氧气机创新项目应用示范”获得 2017 年度中央引导地方科技发展专项资金项目立项支持。辽宁省科技厅批准组建“辽宁沈阳新松健康物联网专业技术创新平台”。“OT、OC 和 M 系列医用氧气机”与“无创呼吸机”入选辽宁省优质产品工业名录。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、新松医疗 指 沈阳新松医疗科技股份有限公司 沈阳自动化所 指 中国科学院沈阳自动化研究所 大连化物所 指 中国科学院大连化学物理研究所 沈阳分院 指 中国科学院沈阳分院 元、万元 指 人民币元、万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次由股东大会审议通过的沈阳新松医疗科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 董事、监事、高级管理人员统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监统称 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄勇、主管会计工作负责人孙素坤及会计机构负责人（会计主管人员）孙素坤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业和市场竞争风险 公司处于竞争力极强的医疗器械行业。激烈的行业竞争，将带给公司技术、资金、营销服务等多层面的竞争压力，公司不仅要应对国内同行的激烈竞争，也需要面临国外厂商的竞争。如果公司在技术、资金、营销等方面不能满足市场需求，将面临被淘汰的风险。技术风险 在医疗器械行业，国内外大型公司都在试图使自己的知识产权覆盖更广、更宽的范围，并努力使其成为技术应用的标准。而我国本土医疗器械企业的技术研发技术水平不高，很多核心技术还掌握在外企手中，因此技术方面落后我国医疗器械企业面临的一个较大风险。人才流失的风险 稳定、高效的管理团队和研发团队是高新技术企业保持可持续发展的重要保障，核心技术人员和管人员流失将会对公司的发展造成难以估量的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 沈阳新松医疗科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sysmed(China)CO.,Ltd 证券简称 新松医疗 证券代码 830803 法定代表人 黄勇 办公地址 沈阳市浑南新区文溯街 17 号 11-2-3 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 黄勇 职务 总经理兼董事会秘书 电话 024-23970020 传真 024-23970020 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 沈阳市浑南新区文溯街 17 号 11-2-3 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000-11-27 挂牌时间 2014-06-10 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）医疗仪器设备及器械制造行业 主要产品与服务项目 医用制氧机、无创呼吸机的研发、生产、销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）41,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 中国科学院沈阳自动化研究所 实际控制人 中国科学院 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91210100001613431A 否 注册地址 沈阳市浑南新区文溯街 17 号11-2-3 否 注册资本 41,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中原证券 主办券商办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李宝玉 王世盛 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 50,679,183.82 50,265,322.50 0.82%毛利率%34.31%36.64%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,859,240.50 10,005,488.06-11.46%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,105,487.42 8,089,788.27-61.61%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.57%18.75%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.76%15.16%-基本每股收益 0.21 0.25-0.04%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 81,774,856.67 75,391,430.84 8.47%负债总计 12,134,439.09 14,204,027.34-14.57%归属于挂牌公司股东的净资产 69,640,417.58 61,187,403.50 13.81%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.67 1.46-0.21%资产负债率%（母公司）14.84%18.84%-资产负债率%（合并）-流动比率 11.20 13.99-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 10,925,954.89-4,431,741.97 346.54%应收账款周转率 3.49 6.92-存货周转率 2.16 1.91-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%8.47%23.84%-营业收入增长率%0.82%50.40%-净利润增长率%-11.46%148.13%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 41,800,000 41,800,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外。6,301,647.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,074.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目(理财收益)434,400.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 6,769,121.28 所得税影响数 1,015,368.20 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 5,753,753.08 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为医疗仪器设备及器械制造行业。公司是专业的医用制氧机与无创呼吸机研发商、生产商和销售商。公司独立设计、研发氧气机和无创呼吸机等医疗器械产品，按需采购标准化元器件，委外加工零部件及印刷电路板，最后在公司完成电路板调试、整机装配、软件灌装和检验测试等生产环节，采用经销与直销相结合的方式销售产品和获取收入、利润和现金流。公司的主要客户是医院等医疗服务机构以及个人消费者。公司是国家高新技术企业和辽宁省软件企业，长期专注于提供高质量的氧疗和呼吸治疗设备，拥有从事医疗器械生产业务的全部资质；公司拥有专业研发团队，自主研发 19 项专利及 9 项软件著作权，自主创新能力强，同时股东单位中国科学院沈阳自动化研究所、中国科学院大连化学物理研究所等资深科研机构为公司研发提供了智力支持；公司产品技术先进、质量稳定可靠。公司主要通过医疗器械经销商销售产品或与终端个人用户建立销售关系。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 一、财务运营情况 报告期内，公司实现营业收入 5,067.92 万元，较上年同期增加 0.82%。归属于母公司股东的净利润885.92 万元，较上年同期减少了 11.46%。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 8,177.49 万元，净资产 6,964.04 万元，总资产、净资产分别较上年期末增加了 8.47%和 13.81%，2017 年末资产负债率 14.84%，较上年末下降 4 个百分点。二、业务经营情况（一）产品研发情况 报告期内，公司的新产品研发包括：1.Artemis 呼吸机；2.Canaan 呼吸机；3.O2 tiger mini 便携制氧机；4.MQ 低噪声制氧机。（二）项目管理情况 报告期内，公司的“无创呼吸机核心部件风机研制及产业化”项目获得了沈阳市科技计划支持；“便携式医用氧气机研制”获得沈阳市科技创新“双百工程”项目立项支持；“高性能治疗型医用氧气机11 创新项目应用示范”项目获得 2017 年度中央引导地方科技发展专项资金立项支持；公司被沈阳市科技局认定为“科技小巨人”企业；辽宁省科技厅批准组建“辽宁沈阳新松健康物联网专业技术创新平台”；“OT、OC 和 M 系列医用氧气机”与“无创呼吸机”入选辽宁省优质产品工业名录。取得了实用新型专利 3 项，专利名称：一种无创呼吸机漏气监测装置、一种氧气机用双级消音器、一种氧气机用压缩机悬挂机构；外观设计专利 1 项，专利名称：无创呼吸机。（三）业务拓展情况 国际市场经过多年的培育，2017 年取得了长足进展，报告期内，新松医疗进入了全球呼吸康复服务行业主流市场。三、管理运营情况 报告期内，公司不断完善管理运营体系，健全公司管理制度，加强公司管控水平，提高了公司整体运营成效。增强了公司长期可持续发展的能力。(二二)行业情况行业情况 2011 年-2017 年，我国医疗技术与医疗器械行业年平均复合增长率高达 20.7%。但是，从药械的比例来看，我国医械市场和医药市场的规模比例是 1:7，远远低于全球的 1:3。从人均医疗技术与医疗器械费用看，我国目前人均费用仅为 6 美元，而发达国家人均费用都在 100 美元以上，美国达到 329 美元/人，瑞士更是达到 513 美元/人。因此，无论从诊疗方法学，还是从消费水平来衡量，中国的医疗费用远远低于其他国家，但是中国人口众多，我国的医疗技术与医械市场绝对可观。随着我国的发展，国家在医疗技术和医疗器械行业的投入也愈发的大力。不论是医械审批程序的优化、医械耗材集中采购和网上交易，还是扶持国产医疗器械的力度，政策红利不断释放。高性能医疗器械行业得到了国家产业政策的大力支持，是我国重点培育的行业。除国家政策外，我国人口老龄化增高，人均就诊次数以及医疗费用不断增大，也在不断推动着我国医疗技术与医疗器械行业的高速增长。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 40,756,407.19 49.84%29,892,936.07 39.65%36.34%应收账款 16,406,530.11 20.06%12,610,020.57 16.73%30.11%存货 13,271,995.79 16.23%17,605,917.65 23.35%-24.62%长期股权投资-固定资产 9,478,116.69 11.59%9,252,022.66 12.27%2.44%在建工程 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%预付款项 971,648.98 1.19%2,513,850.00 3.33%-61.35%其他应收款 747,393.31 0.91%702,000.37 0.93%6.47%递延所得税资产 142,764.60 0.17%110,630.21 0.15%29.05%12 其他流动资产 0 0%2,704,053.31 3.59%-100%资产总计 81,774,856.67-75,391,430.84-8.47%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金:本期末较上期末增加了 1,85,471.12 元，增幅为 36.34%，主要是上年年底欠的应收帐款收回所致。应收帐款：较上期末本期末增加了 3,796,509.54 元，增幅为 30.11%，主要是开发新用户，信用证结款，发货和到账要一定周期，因此应收帐款期末月增幅较大。存货：本期末较上期末减少了-4,333,921.86 元，增幅为-24.62%，主要是定因为随着定单需求量的增加，库存周转率提高，库存减少所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 50,679,183.82-50,265,322.50-0.82%营业成本 33,289,587.35 65.69%31,847,055.25 63.36%4.53%毛利率%34.31%-36.64%-管理费用 8,991,151.77 17.74%6,444,631.14 12.82%39.51%销售费用 4,036,325.59 7.96%3,373,260.12 6.71%19.66%财务费用 847,485.30 1.67%-917,527.39 1.83%192.37%营业利润 10,424,155.96 20.57%9,262,881.17 18.43%12.53%营业外收入 76,578.37 0.15%2,480,815.98 4.94%-96.91%营业外支出 43,504.35 0.09%1,023.14 0%4,152.04%净利润 8,859,240.50 17.48%10,005,488.06 19.91%-11.46%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：较上年同期增加了 0.82%，国内外基本保持上年同期，销售收入稍有增加所致。营业成本：较上年同期增加 4.53%，销售收入增加结转营业成本也随之增加所致。管理费用：较上年增加 39.51%，主要是研发费用支出、人员工资增加所致。销售费用：较上年增加 19.66%，主要是运输费用、售后服务费用和广告费用增加所致。财务费用：较上年增加 192.37%，主要是年底汇率变化，汇兑损失增加所致。营业利润：较上年增加 12.53 元，主要是政府补助拨款，调到其他收益增加所致。营业外收入：较上年减少了 96.91 元，主要是今年的政府补助拨款已调到了其他收益，不在营业外收入所致。营业外支出：较上年增加了 4152.04%，主要是增加了境外汇款代扣代缴增值税滞纳金所致。净利润：较上年降低了 11.46%，主要是研发费用增加、财务费用增加和投资收益减少所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 13 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 49,942,802.33 49,917,805.50 0.05%其他业务收入 736,381.49 347,517.00 111.90%主营业务成本 32,195,209.40 31,558,048.79 2.02%其他业务成本 1,094,377.95 289,006.46 278.67%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%氧气机 46,808,937.10 92.36%46,474,625.55 92.46%呼吸机 3,133,865.23 6.18%3,443,179.95 6.85%材料 736,381.49 1.45%347,517.00 0.69%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%出口销售 28,803,263.42 56.83%29,042,494.39 57.78%国内销售 21,875,920.40 43.17%21,222,828.11 42.22%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2017 年度公司主营业务收入较上年同期增加 0.05%，主营产品氧气机、呼吸机出货金额、数量较上年同期基本维持稳定。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 广州新松宏凯科技有限公司 11,146,948.60 22.00%否 2 OXICENOSDECOLOMBIALTDA 8,576,512.05 16.92%否 3 MOBTAK CARE 5,279,734.56 10.42%否 4 SANRAI 4,279,089.08 8.44%否 5 山西合林大有商贸有限公司 2,450,965.76 4.84%否 合计合计 31,733,250.05 62.62%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 佛山市广顺电器有限公司 3,142,925.00 11.83%否 2 沈阳弘联精密器械有限公司 2,612,374.80 9.83%否 3 上海环球分子筛有限公司 2,134,270.00 8.03%否 4 台州中冠电器有限公司 1,729,000.00 6.51%否 5 宁波斯诺特气动机械有限公司 1,557,077.00 5.86%否 14 合计合计 11,175,646.80 42.06%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 10,925,954.89-4,431,741.97 346.54%投资活动产生的现金流量净额-1,058,028.76-4,227,021.66-74.97%筹资活动产生的现金流量净额 1,082,000.00 3,590,000.00-69.89%现金流量分析现金流量分析：1.本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期由负转正，主要是销售回款大幅增加，存货备库支付减少两因素共同影响所致。2.本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期净流出减少，主要是本期购置固定资产额较上年同期大幅减少所致。3.本期筹资活动产生的现金流量净额较商检同期净流入减少，主要是本期未发生新的股权、债权筹资情况所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更。2017 年 4 月 28 日，财政部以财会201713 号发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起实施。2017 年 5 月 10 日，财政部以财会201715 号发布了企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订），自 2017 年 6 月 12 日起实施。本公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准则。企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营准则规范了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。由于本公司不存在终止经营，故无需对可比年度财务报表列报和附注的披露进行相应调整。执行企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）之前，本公司将取得的政府补助计入营业外收入；与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）之后，对2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，15 计入营业外收支。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司遵循以人为本的核心价值观，大力实践管理创新和科技创新，用高质的产品和优异的服务，努力履行着作为企业的社会责任。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司资产优良，主要的财务、业务经营指标稳健；公司管理团队稳定、法人治理结构和管理体制日趋完善，具备了良好的持续经营能力，尚不存在对公司持续经营能力有重大影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、行业和市场竞争风险 公司处于竞争力极强的医疗器械行业。激烈的行业竞争，将带给公司技术、资金、营销服务等多层面的竞争压力，公司不仅要应对国内同行的激烈竞争，也需要面临国外厂商的竞争。如果公司在技术、资金、营销等方面不能满足市场需求，将面临被淘汰的风险。应对措施：公司将充分发挥和巩固已有的竞争优势。同时，扎根市场需求，着眼于未来，坚持以市场需求为导向的新产品研发策略。不断整合销售力量，在巩固维护现有客户的基础上，努力拓展新的销售渠道。未来时间里，公司将继续引进各种人才，不断进行产品创新及市场开拓，保障公司持续、健康发展。2、技术风险 在医疗器械行业，国内外大型公司都在试图使自己的知识产权覆盖更广、更宽的范围，并努力使其成为技术应用的标准。而我国本土医疗器械企业的技术研发技术水平不高，很多核心技术还掌握在外企手中，因此技术方面落后我国医疗器械企业面临的一个较大风险。应对措施：公司持续加大研发投入、加强研发力度，以技术创新为契机，以更为优良的产品赢得市场、赢得客户。3、人才流失的风险 稳定、高效的管理团队和研发团队是高新技术企业保持可持续发展的重要保障，核心技术人员和管人员流失将会对公司的发展造成难以估量的影响。16 应对措施：公司不断加强内部管理的规范化体系建设，加强人才的储备和管理团队的建设，建立一套完善的运营管理体系，提升人力资源管理能力和水平。此外，公司正在结合自身发展经营战略制定股权激励计划，以吸引优秀人才，打造员工价值实现的平台，降低管理风险和核心管理人员、核心技术人员流失的风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金金额额 占期末净资产占期末净资产比例比例%是否形成预计是否形成预计负债负债 临时公告临时公告披露披露时间时间 沈阳新松医疗科技股份有限公司 国家工商行政管理总局商标评审委员会 因不服中华人民共和国北京知识产权法院（2015）京知行初字第 497 号、（2015）京知行初字第498号行政判决，提0 0%2017-01-24 18 未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：公司已提起上诉，北京高级人民法院尚未判决。1.本次诉讼、仲裁对公司经营方面产生的影响：本次行政判决尚未生效，对公司经营方面未产生影响。若该判决生效或经上诉法院仍然维持判决内容，我公司今后在氧气机产品上可以使用“新松醫療”商标替换上述商标。英文商标替换为中文商标，对国内销售没有影响，且国外用户认知公司氧气机产品更多的是看重质量及稳定性，对国外销售也没有影响。截止至报告期末，本公司各项业务均正常开展，此次诉讼并未对公司经营产生重大不利影响。2.本次诉讼、仲裁对公司财务方面产生的影响：本次行政判决不涉及损害赔偿，对公司财务方面未产生影响。3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：1.本次诉讼、仲裁对公司经营方面产生的影响：我公司在氧气机产品上使用“新松醫療”商标替换诉争商标。到目前为止，本公司各项业务均正常开展，此次诉讼并未对公司经营产生重大不利影响。2.本次诉讼、仲裁对公司财务方面产生的影响：本次行政判决不涉及损害赔偿，对公司财务方面未产生影响。(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 为避免未来发生同业竞争的可能，公司控股股东及持股 5%以上的主要股东签署了避免同业竞争承诺书，表示目前未从事或参与同公司存在同业竞争的行为，同时承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。起诉讼。总计总计 -0 0%-原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时公告临时公告披披露时间露时间 沈阳新松医疗科技股份有限公司 国家工商行政管理总局商标评审委员会 原告因不服中华人民共和国北京知 识 产 权 法 院（2015）京知行初字第 496 号行政判决，提起诉讼。0 驳回上诉，维持原判。2017-11-9 总计总计 -0-19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通普通股股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 18,105,000 43.31%0 18,105,000 43.31%其中：控股股东、实际控制人 6,990,000 16.72%0 6,990,000 16.72%董事、监事、高管 2,205,000 5.28%0 2,205,000 5.28%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 23,695,000 56.69%0 23,695,000 56.69%其中：控股股东、实际控制人 13,980,000 33.44%0 13,980,000 33.44%董事、监事、高管 8,105,000 19.39%0 8,105,000 19.39%核心员工 1,610,000 3.85%0 1,610,000 3.85%总股本总股本 41,800,000-0 41,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 49 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 中国科学院沈阳自动化研究所 13,545,000 0 13,545,000 32.40%9,030,000 4,515,000 2 黄勇 10,020,000 0 10,020,000 23.97%7,815,000 2,205,000 3 中国科学院大连化学物理研究所 5,175,000 0 5,175,000 12.38%3,450,000 1,725,000 4 中国科学院沈阳分院 2,250,000 0 2,250,000 5.38%1,500,000 750,000 5 王乾宏 1,575,000 0 1,575,000 3.77%-1,575,000 合计合计 32,565,000 0 32,565,000 77.90%21,795,000 10,770,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：公司现有股东之间,中国科学院沈阳自动化研究所、中国科学院大连化物所、中国科学院沈阳分院系中国科学院下属单位，存在关联关系。20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为中国科学院沈阳自动化研究所 中国科学院沈阳自动化所持有公司 13,545,000 股股份，持股比例为 32.40%，所持股份性质为国有法人股，所持股份不存在质押或其他争议。沈阳自动化所成立于 1958 年 11 月，隶属于中国科学院，是国家自动化领域的主要研究机构，国有事业法人单位，法定代表人为于海滨，开办资金 11,170 万元，注册地及主要生产经营地为辽宁省沈阳市东陵区南塔街114 号。业务范围：开展自动化技术研究、促进科技发展；先进制造机式与系统管理技术研究开发，智能机器与系统研究开发，工业自动化技术研究，系统工程成套装备研究，机式识别与图像处理技术研究开发、工业与水下机器人研制、特种机器人研制；相关学历教育，技术服务与学术交流、信息与控制和机器人出版。沈阳自动化所在水下机器人、工业机器人、工业自动化等方面取得了一批具有国际水平、具有自主知识产权的成果，成为在国内具有领先与带头作用、在国际具有较高知名度的国家级研究开发基地。公司的控股股东未发生变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司的实际控制人为中国科学院。中国科学院成立于 1949 年 11 月 01 日，经过 50 多年中国科学院已发展成为国家在科学技术方面的最高学术机构和全国自然科学与高新技术的综合研究与发展中心。目前，中国科学院直属事业单位 124 个，包括：科学研究机构 1 0 4 个（含 3 个植物园）；学校及公共支撑机构 5 个（其中学校 2 个、技术支撑机构 1 个、文献情报机构 1 个、新闻出版机构 1 个）；院与分院管理机构 12 个；其他机构 3 个。中国科学院直属事业单位的下属法人单位 25 个。院直接投资的控股企业 22 家。其中沈阳分院是 12 个院与分院管理机构之一，沈阳自动化所、大连化物所是 1 0 4 个研究机构中的两个，其中，沈阳自动化所直接控股新松医疗。公司实际控制人未发生变动。21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 单位：元/股 发行发行方案方案公告时间公告时间 新增股票新增股票挂牌转让挂牌转让日期日期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募募集集资资金金用用途途是是否否变变更更 2016-06-23 2016-12-30 1.35 3,100,000 4,185,000 32 0 0