430041_2017_中机非晶_2017年公司年度报告_2018-04-24.pdf

1 2017 年度报告 中机非晶 NEEQ:430041 北京中机联供非晶科技股份有限公司 Beijing ZJLG Amorphous Technology CO.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 4、2017 年 10 月，公司上海子公司取得安全生产标准化的二级资质，并于当月完成质量体系认证的转版；1、2017 年 5 月，国家电网公司第一次招标结果进行公布，招标总量约 12 万台，非晶变压器总量不到 3 万台，占比 25%，较往年有所下降。2、2017 年 6 月，公司实现三柱变压器带夹件铁心立式发货。并与客户洽谈合作，下半年开始批量供货。3、2017 年公司高新技术企业资格三年期满，经重新认定并于 8 月获得国家高新技术企业资格证书；5、2017 年 11 月，公司与安泰科技股份有限公司等共 6 家单位联合开发“国产非晶带材在电力系统中的应用开发及工程化”项目获得北京市科学技术奖壹等奖。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 元、万元 指 人民币元、万元 报告期、本报告期、本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京中机联供非晶科技股份有限公司章程 关联交易 指 关联方之间的交易 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司、本公司、（简称）指 北京中机联供非晶科技股份有限公司（中机非晶）5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐世霖、主管会计工作负责人徐俊生及会计机构负责人（会计主管人员）徐俊生保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 技术风险 因技术类产品市场竞争力强，公司技术存在泄密的风险。市场风险 因市场竞争的加剧，存在公司主要客户业务需求转向其他竞争对手的风险。资金短缺风险 因公司新项目计划加大研发投入及常规产品市场垫付资金增加，存在资金短缺的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京中机联供非晶科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing ZJLG Amorphous Technology CO.,Ltd.证券简称 中机非晶 证券代码 430041 法定代表人 徐世霖 办公地址 北京市通州区马驹桥环宇路 9 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 徐俊生 职务 财务负责人 电话（010）60501100 传真 63750576-1007 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市通州区马驹桥环宇路 9 号 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005-7-28 挂牌时间 2008-12-25 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 主要产品与服务项目 生产、研发、销售非晶合金变压器铁心 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）57,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 徐继斌 实际控制人 徐继斌 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 7 统一社会信用代码 911101067786368864 否 注册地址 北京市丰台区南四环西路 188号 12 区 30 号楼 否 注册资本 5700 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 国信证券 主办券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王志伟、刘洪跃 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 根据 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引，公司股票转让方式自 2018年 1 月 15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 160,455,253.27 187,953,013.11-14.63%毛利率%19.02%16.85%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,942,282.61 6,543,771.51-9.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,925,220.86 6,529,485.24-9.25%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.92 6.46%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.90 6.44%-基本每股收益 0.10 0.11-9.09%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 109,702,666.58 138,529,083.12-20.81%负债总计 21,956,335.07 33,925,034.22-35.28%归属于挂牌公司股东的净资产 87,746,331.51 104,604,048.90-16.12%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.54 1.84-16.30%资产负债率%（母公司）21.09%25.09%-资产负债率%（合并）20.01%24.49%-流动比率 4.56 3.76-利息保障倍数 14.16 7.19-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 36,756,255.57 6,577,609.01 458.81%应收账款周转率 3.66 3.12-存货周转率 6.04 6.51-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-20.81%0.46%-营业收入增长率%-14.63%-5.8%-净利润增长率%-9.19%-34.09%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 57,000,000 57,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 3,316.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,112.80 非经常性损益合计非经常性损益合计 20,428.91 所得税影响数 3,367.16 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 17,061.75 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论管理层讨论与分析与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是应中国电器工业协会的安排，为推广非晶合金材料在国内应用，于2005 年7 月28 日正式注册成立。目前，公司拥有企业技术中心及北京、上海2 处生产基地。公司是属于配电设备制造业的非晶合金配电变压器铁心生产商，拥有一支铁心产品研发、设计、制造、应用推广的专业团队，拥有多项自主知识产权及国家高新技术企业资质，为广大变压器企业提供优质的非晶合金铁心产品。公司采取“订单式生产”的业务模式，主要通过直销方式拓展业务，根据客户订单情况，制定生产计划、采购原材料、组织生产。主要收入来源为非晶合金铁心产品的销售收入。报告期内，公司的商业模式无变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司年初计划销量 10000 吨，全年实际订货 10064 吨，实现销售收入16,045 万元,同比降低14.63%，实现净利润594 万元，同比降低9.19%，主要原因是产品销售单价下降。报告期内，在同业竞争加剧的情况下，全年产品总销售量基本保持稳定，一方面主要受益于电网去招标未交货项目今年大量匹配交货。另一方面公司战略客户中标台套多，依托这些老客户，公司上半年每月订货量持续保持较高水平，超额完成上半年销售计划。下半年受当年招标数量减少影响，自7 月开始油变铁心需求逐渐趋淡。报告期内，公司出口铁心及三柱干式铁心的销量增长，保障了公司整体利润水平的稳定。11 (二二)行业情况行业情况 报告期内同业竞争持续加剧，带材生产企业为实现带材销售增量纷纷投入铁心生产，铁心行业低价竞争越演越烈，利润空间下降，公司受益于出口铁心及三柱铁心的稳定销量作为利润支撑，所受冲击略小。作为非晶变压器的主要用户电网公司，每年对非晶变压器的需求基本持续增长。但对非晶变压器的技术要求则越来越高，包括对变压器的质量要求、噪声指标的考核等，由此对非晶铁心的技术标准和质量要求也越来越严格。报告期内，公司对各种规格的非晶带材，都进行了相关新产品、新工艺的开发和研究，可以生产各种规格、各种不同性能要求的变压器铁心，能满足不同层次的变压器公司的要求，从而进一步加强了公司产品在市场上的竞争优势。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年本期期末与上年期末金额变动比期末金额变动比例例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 18,267,018.93 16.65%15,575,136.50 11.24%17.28%应收账款 36,420,205.25 33.20%53,445,462.24 38.58%-31.86%存货 22,851,540.07 20.83%20,209,470.24 14.59%13.07%长期股权投资 固定资产 9,389,348.86 8.56%10,345,890.20 7.47%-9.25%在建工程 450,000.00 0.32%-100%短期借款 10,000,000.00 9.12%20,000,000.00 14.44%-50%长期借款 应收票据 21,174,476.33 19.30%34,054,513.16 24.58%-37.82%应付账款 11,047,030.97 10.07%11,088,152.23 8.00%-0.37%资产总计 109,702,666.58-138,529,083.12-20.81%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金占总资产的比重增加主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金增加；2、应收票据减少是票据到期解付增加；3、应收账款减少是客户回款良好。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 160,455,253.27-187,953,013.11-14.63%12 营业成本 129,943,649.03 80.98%156,281,474.56 83.15%-16.85%毛利率%19.02%-16.85%-管理费用 16,878,386.59 10.52%16,375,749.02 8.71%3.07%销售费用 5,705,759.36 3.56%5,057,215.18 2.69%12.82%财务费用 507,423.16 0.32%1,237,562.35 0.66%-59%营业利润 6,932,656.63 4.32%7,890,810.37 4.20%-12.14%营业外收入 21,097.69 0.01%16,847.00 0.01%25.23%营业外支出 668.78 0.00%净利润 5,942,282.61 3.70%6,543,771.51 3.48%-9.19%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、财务费用减少是贷款减少 1000 万，贷款利息减少。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 159,435,557.98 187,815,988.32-15.11%其他业务收入 1,019,695.29 137,024.79 644.17%主营业务成本 128,703,186.80 156,185,188.06-17.60%其他业务成本 1,240,462.23 96,286.50 1,188.30%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%非晶铁心收入 159,435,557.98 99.36%187,815,988.32 99.93%调料带材收入 544,776.49 0.34%30,769.23 0.02%非晶粉末收入 474,918.80 0.30%106,255.56 0.06%合计 160,455,253.27 100.00%187,953,013.11 100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内主营业务收入构成无较大变动情况，其他业务收入较上期上涨 644.17%，主要是调料带材与非晶粉末收入增加所致，其他业务成本较上期上涨 1188.30%，主要是非晶粉末设备折旧增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 13 1 北京科锐博华电气设备有限公司 47,340,580.70 29.50%否 2 吴江变压器有限公司 12,320,833.16 7.68%否 3 明珠电气股份有限公司 7,245,445.77 4.52%否 4 山东迪米特电气有限公司 6,872,096.32 4.28%否 5 海南金盘智能科技股份有限公司武汉分公司 6,580,753.25 4.10%否 合计合计 80,359,709.20 50.08%-注：应收账款 1、北京科锐博华电气设备有限公司 6,190,433.81；2、吴江变压器有限公司 4,979,203.40；3、明珠电气股份有限公司 3,062,337.94；4、山东迪米特电气有限公司 2,555,002.18；5、济南西电特种变压器有限公司 2,360,588.00。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 青岛云路先进材料技术有限公司 72,099,175.98 57.33%否 2 盐城恩利电气有限公司 48,347,802.63 38.44%否 3 安泰南瑞非晶科技有限责任公司 4,405,089.79 3.50%是 4 5 合计合计 124,852,068.40 99.27%-注：其他供应商金额太小，且均非关联方，故不再列示。3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 36,756,255.57 6,577,609.01 458.81%投资活动产生的现金流量净额-721,359.79-356,273.00 102.47%筹资活动产生的现金流量净额-33,343,013.35-1,278,416.65 2,508.15%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额大幅增加主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金增加，应收账款期末较期初减少 1900 多万，导致当期收到的银行存款增加，应收票据 17 年到期解付金额较 16 年有所上升，综上所述当期经营净流量较上期有上升；2、投资活动产生的现金流量净额原因是购买固定资产支付的现金增加；3、筹资活动产生的现金流量净额主要原因是偿还债务所支付的现金增加，且有分配现金股利。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股控股子公司、参股公司情况公司情况 上海普菱非晶金属科技发展有限公司，公司全资控股子公司，持股比例为100%，经营业务为非晶合金变压器铁心的受托加工服务，注册资本为300 万元。14 2017 年度该子公司营业收入为1161 万元，净利润20 万元。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 报告期内无理财及衍生品投资情况。?(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 1、员工福利责任：公司坚持以人为本，不断完善劳动用工与福利保障的相关管理制度，通过多种 渠道和途径改善员工的福利待遇，同时公司重视人才培养，加强人员业务培训，实现公司与员工的共同成长。2、安全生产责任：报告期内，公司高度重视安全生产管理，成立公司安全管理委员会负责日常安全管理工作，强化安全责任主体，报告期无重大安全事故发生。3、积极纳税责任：公司诚信经营、照章纳税，公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。4、质量和环保责任：报告期内，公司不断技术创新、优化生产工艺、推进节能技术改造，努力节约资源、保护环境及提高效能等方面。三、三、持续持续经营经营评价评价 随着国家节能降耗产业政策的持续推进,非晶合金变压器的推广应用符合产业政策和节能减排的要求，非晶合金变压器行业将稳定发展。公司重视研发投入，研发实力较强，拥有核心自主知识产权，相关业务资质齐备，公司产品有较高知名度，与供应商及主要客户合作关系良好，为持续发展打下基础。公司组织机构设置合理，管理制度较完善；资产中应收账款占比较高，但客户质量良好，回款具有保障；产品产销量和营业收入稳步发展；财务构成基本合理，财务弹性较好；虽然经营性净现金流表现有所波动，但资金周转尚顺畅；偿债能力较强；企业经营处于良性循环状态。综上所述，没有发现对公司持续经营能力产生重大影响的事项。15 四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 (一一)行业发展趋势行业发展趋势 近几年，非晶产品的节能优势得到了用户的广泛认同，非晶带材、铁心、变压器项目如雨后春笋般在各地生根发芽，造成国内非晶带材产能严重过剩的局面。同业竞争的加剧，使得利润空间急剧缩小，应收账款不断攀升，由此也造成市场产品质量参差不齐。电网公司更加注重产品的综合性价比，并通过突发短路、噪音等技术手段不断提高非晶变压器从业者进入门槛，优质的产品、周到的服务将是后续行业发展的主流。鉴于公司生产规模、技术水平在行业中的领先地位，随着电网公司继续推广和使用节能型变压器产业政策的进一步完善和推行，公司仍在行业中处于优势地位，并继续作为国产非晶带材推广的领跑者，推动国产带材铁心技术的发展和进步。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司将继续致力于非晶材料的新产品研究、新技术的应用。开发的新产品，将扩展至产业链的上下游产品，包括非晶粉末材料和特种非晶变压器产品等。公司作为专业非晶合金铁心生产企业，凭借着与带材供应商良好的战略合作关系和稳定的客户资源，积极将下游客户与带材供应商联合，形成带材、铁心、变压器上中下游三方紧密的战略合作，以完整产业链的形态实现无障碍对接，做到提前计划、供需稳定、降本增效、共同发展的合作模式。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 随着电网公司和电力用户对非晶变压器需求的不断增长，其对非晶变压器的技术标准、质量要求，以及对非晶变压器主要部件的技术标准、质量要求也在不断完善和提高，公司将继续根据客户需求，开展相应的新产品、新工艺、新设备的研发工作。同时，通过与上游带材供应商和下游长期稳定的客户群体之间建立良好的战略合作关系，依托业界良好的声誉、领先的技术、稳定的质量、周到的服务及产品的多元化，扩大客户群体、提高大客户忠诚度，巩固和提升市场占有率。(四四)不确定性因素不确定性因素 报告期内，不存在对公司未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素。16 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场风险 随着电网公司对非晶变压器采购态度的明确，巨大的市场空间将吸引更多竞争者的加入，未来市场竞争会越演越烈。公司作为国内较早的专业非晶合金铁心生产企业，拥有较好的客户基础，在业界有着较大的影响力，销售和技术人员有着多年丰富的经验。公司将采取不断提高产品综合性能、加强与客户的技术交流、共同开发新产品、新工艺，拓展非晶铁心的应用领域，巩固和加深与带材供应商及主要客户的合作关系，根据客户的需求提供个性化产品及更多的产品延伸服务，并积极开拓海外市场等措施，稳定和扩大客户群，努力降低市场风险。2、技术风险 技术难题在我公司的科技攻关下已基本解决，不存在大的技术瓶颈，生产技术基本成熟。但技术的先进程度具有一定的时效性，公司将不断地进行技术升级，保持技术领先。由于技术类产品的市场竞争力很强，公司技术存在泄密的风险，公司采取与相关员工签署保密协议等保密措施，保证技术的专有，最大限度的降低了此类风险。3、资金短缺风险 随着公司业务的快速发展，营业收入持续增长，应收帐款也相应不断增加。由于应收帐款是公司资产的重要组成部分，如果公司主要客户的财务状况出现危机或公司收款措施不力，应收帐款不能收回，将对公司资产及财务状况产生较大不利影响，公司面临一定的呆账、坏账，由此带来公司资金短缺风险。面对此风险，公司将保持与客户长期良好的信用关系，并进一步完善应收账款管理和催收制度，建立客户信用调查和信用评估制度，还组织专人进行应收账款的管理，并加大对相关责任人奖惩力度，促进应收账款的回款速度。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 61,000,000.00 4,405,089.79 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 5,000,000.00 861,499.24 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 41,600,000.00 11,600,000.00 6其他 总计总计 107,600,000.00 16,866,589.03 注 1：公司 2017 年度向关联方安泰南瑞非晶科技有限责任公司采购原材料实际发生额为4,405,089.79 元。注 2：公司 2017 年度向关联方安泰南瑞非晶科技有限责任公司销售商品实际发生额为 861,499.24元；注3：1、公司租赁北京中机联供硅钢科技发展有限公司（以下简称“中机硅钢”）位于中关村金桥产业基地的厂房及办公室。合同金额规定，租赁期间每季度租金为40 万元，按季度支付，本年共支付给中机硅钢租赁费1,600,000 元。18 2、本公司与中国民生银行北京分行签订编号为公借贷字第ZX17000000044346 号短期借款合同，借款用途为购买原材料等日常经营周转，同时以编号为公高保字第1600000172428 号的 最高额保证合同和编号为公高抵字第1600000172428 号的最高额抵押合同为借款条件。抵押物为关联方中机联供硅钢科技发展有限公司所有的房产及地上在建工程抵押（京产权证通字第1010982 号、京通国用（2008 出）第025 号及地上在建工程）以及关联方中机联供硅钢科技发展有限公司提供担保。(二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 安泰科技股份有限公司 销售商品 47,863.25 是 2018 年 4 月 25日 2018-008 总计总计 -47,863.25-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司 2017 年度向安泰科技股份有限公司销售商品实际发生额为47,863.25。此为公司偶发性关联交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理和必要的。此交易有利于公司持续稳定经营，促进公司发展。此交易以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司利益的情形。19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 35,793,175 62.80%15,684,200 51,477,375 90.31%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%18,932,450 18,932,450 33.21%董事、监事、高管 5,072,125 8.90%-3,231,250 1,840,875 3.23%核心员工 0 0.00%0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 21,206,825 37.20%-15,684,200 5,522,625 9.69%其中：控股股东、实际控制人 18,932,450 33.21%-18,932,450 0 0.00%董事、监事、高管 2,274,375 3.99%3,248,250 5,522,625 9.69%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 57,000,000-0 57,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 187 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 徐继斌 18,932,450 0 18,932,450 33.21%0 18,932,450 2 徐继文 16,886,550-80,000 16,806,550 29.49%0 16,806,550 3 安泰科技股份有限公司 5,130,000 0 5,130,000 9.00%0 5,130,000 4 徐世霖 4,314,000 0 4,314,000 7.57%3,235,500 1,078,500 5 北京中机联供硅钢科技发展有限公司 3,180,000 270,000 3,450,000 6.05%0 3,450,000 合计合计 48,443,000 190,000 48,633,000 85.32%3,235,500 45,397,500 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：公司前五名股东中，徐继斌与徐世霖为父子关系；徐继斌和徐继文为兄弟关系；徐世霖任北京中机联供硅钢科技发展有限公司董事长。20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司股东徐继斌先生期末持有公司股份数量 18,932,450 股，占公司总股本的 33.21%，为公司控股股东。徐继斌先生，中国国籍，研究生学历，无国家或地区居留权，曾就职于北京静电设备厂、北京比麦格机电公司、北京中机联供硅钢科技发展有限公司，2005 年7 月起任北京中机联供非晶科技发展有限公司董事长，2016 年 12 月 8 日徐继斌先生因个人原因辞去其董事、董事长及总经理职务，目前已不在公司任职，但仍为公司控股股东。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 本公司控股股东与实际控制人为同一人。报告期内无变动。21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 银行贷款 民生银行亚运村支行 10,000,000 4.785%2017-2-10 至 2008-2-10 否 银行贷款 民生银行亚运村支行 10,000,000 5.22%2017-11-10 至 2008-6-10 否 合计合计 -20,000,000-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、利润分配情况利润分配情况 (一一)报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 适用 不适用 单位：元/股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2017 年 6 月 22 日 1 0 0 2017 年 9 月 27 日 3 0 0 合计合计 4 0 0 (二二)利润分配预案利润分配预案 适用 不适用 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 年年龄龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领司领取薪取薪酬酬 徐世霖 董事长、总经理 男 31 硕士 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 是 刘文仲 董事 男 68 硕士 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 否 何力 董事、副总经理 男 46 本科 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 是 张川 董事 男 54 专科 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 否 陈哲 董事 男 48 硕士 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 否 甄富海 监事会主席 男 57 专科 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 是 徐磊 监事 男 35 本科 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 是 王晨 监事 男 31 中专 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 6 月 22 日 是 王天祥 副总经理 男 69 本科 2017 年 6 月 23 日起 是 顾燕勇 副总经理 男 45 专科 2017 年 6 月 23 日起 是 张卫国 副总经理 男 48 本科 2017 年 6 月 23 日起 是 徐俊生 财务部负责人、董事会秘书 男 49 专科 2017 年 8 月 7 日起 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司董事、监事、高级管理人员相互之间不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 徐世霖 董事长、总经理 4,314,000 0 4,314,000 7.57%0 张川 董事 1,567,500 0 1,567,500 2.75%0 王天祥 副总经理 370,500 0 370,500 0.65%0 顾燕勇 副总经理 369,000 0 369,000 0.65%0 张卫国 副总经理 295,500 0 295,500 0.52%0 徐俊生 副总经理 287,500 17,000 304,500 0.53%0 23 徐磊 监事 142,500 0 142,500 0.25%0 合计合计 -7,346,500 17,000 7,363,500 12.92%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型（新（新任任、换届换届、离、离任）任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 徐继斌 总经理