839057_2018_艾派科技_2018年年度报告_2019-04-24.pdf

1 2018 年度报告 艾派科技 NEEQ:839057 深圳艾派网络科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2018 年 5 月取得一项发明专利证书 公司于 2018 年 9 月取得ISO27001 证书 公司于 2018 年 9 月取得ISO20000 证书 公司于2018年10月重新认定获得国家高新技术企业证书 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五第五节节 重要事项重要事项 .2020 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2929 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3333 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 亚太、会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙人）公司章程 指 深圳艾派网络科技股份有限公司章程 董事会 指 深圳艾派网络科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳艾派网络科技股份有限公司监事会 股东大会 指 深圳艾派网络科技股份有限公司股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、中银证券 指 中银国际证券股份有限公司 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人葛世栋、主管会计工作负责人宋东义及会计机构负责人（会计主管人员）曾青梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太会计事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 产品研究开发风险 公司作为国家级高新技术企业,持续的技术及产品开发是公司 不断发展壮大的基础。由于移动应用等信息技术类产品具有技 术更新快的特点,客户对软件及相关产品的功能要求不断提高。因此公司需要不断进行新技术、新产品的研发和升级。如果公 司不能准确把握技术、产品和市场的发展趋势,研发出符合市场 需求的新产品;或公司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能 及时调整技术和产品方向;或者因各种原因造成研发进度的拖 延,将会使公司丧失技术和市场优势,从而产生公司发展速度减 缓的风险,而且也造成了公司研发资源的浪费。技术失密风险和技术人才流失风险 本公司所处行业为技术密集型行业,核心技术和技术人才是公 司核心竞争力的体现。公司核心技术体系完备,且采取了诸如申 请软件著作权等保护措施,并对核心技术人员实施了股权激励,但这并不能彻底消除本公司所面临的技术失密风险和人才流失 风险。公司存在着技术失密和人才流失风险。公司治理风险 股份公司设立之后,虽然制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、董事会秘书工作细则、总经理工作细则等公司治理规则,建立了股东大会、董事会、监事会等治理结构,但公司管理层对上述规则的理解和执行尚需要在公司运营过程中不断完善。若公司治理欠佳,将会制约公司快速发展,公司存在公司治理及内部控制制6 度不能有效执行的风险。实际控制人风险 公司实际控制人葛世栋接持有本公司 81.50%股份,对公司经 营决策可施予重大影响。若实际控制人利用其对公司的实际控 制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能会 给公司经营和其他股东权益带来风险。税收优惠政策变化风险 公司 2018 年通过了高新技术企业认定,2018 年至 2021 年按 15%优惠税率计缴企业所得税。2021 年 6 月公司将申请高新技术企业复审,如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化,公司将按 25%税率缴交所得税,所得税税率的提高或不再享受税收优惠政策将对公司经营业绩产生一定的不利影响。公司营运成本上涨风险 我司主营业务之一行业短信通道技术服务暨异网短信业务(转 售电信运营商的短彩信)，存在经营成本上涨的风险。作为转售 电信运营商的短彩信，会受运营商政策影响。如果电信运营商 作出短彩信价格上调的情况，将对公司经营业绩可能会产生一 定的不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳艾派网络科技股份有限公司 英文名称及缩写 SHENZHEN IPI NETWORK TECHNOLOGY CO.,LTD.证券简称 艾派科技 证券代码 839057 法定代表人 葛世栋 办公地址 深圳市南山区粤海街道高新南九道45号西北工业大学三航科技大厦8楼8003 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 曾青梅 职务 信息披露事务负责人 电话 0755-26957778 传真 0755-26957778 电子邮箱 公司网址 http:/ 518063 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 5 月 16 日 挂牌时间 2016 年 8 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I（信息传输、软件和信息技术服务业）-65（软件和信息技术 服务业）-6510（软件开发）主要产品与服务项目 电子商务、移动互联网应用、行业应用等领域的产品开发和服务,主要面向运营商、政府、银行、医院、大中小企业、个人等领域的客户提供软件产品和整体解决方案并向客户提供信息 化系统规划咨询、应用软件定制开发、信息化系统建设、信息化应用运营推广、信息化系统运维管理等服务。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）12,285,012 优先股总股本（股）0 控股股东 葛世栋 实际控制人及其一致行动人 葛世栋 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91440300728569291P 否 注册地址 深圳市南山区粤海街道高新南九道 45 号西北工业大学三航科技大厦 8 楼 8003 是 注册资本（元）1228.5012 万 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中银证券 主办券商办公地址 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太 签字注册会计师姓名 曾晓霞，王瑜军 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 29,703,369.58 25,245,383.41 17.66%毛利率%26.45%35.27%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,211,939.01-736,531.81-471.86%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,729,518.76-1,795,786.60-163.37%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-29.76%-3.53%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-33.41%-9.51%-基本每股收益-0.34-0.06-466.67%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 25,715,665.30 25,178,852.79 2.13%负债总计 9,455,682.29 4,706,930.77 100.89%归属于挂牌公司股东的净资产 16,259,983.01 20,471,922.02-20.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.32 1.67-20.96%资产负债率%（母公司）36.37%18.69%-资产负债率%（合并）36.77%18.69%-流动比率 2.62 5.15-利息保障倍数-三、营运情营运情况况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-7,854,674.63 1,608,835.80-588.22%应收账款周转率 2.45 2.53-存货周转率 12.17 7.71-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%2.13%11.78%-营业收入增长率%17.66%-5.81%-净利润增长率%-471.86%-180.17%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 12,285,012 12,285,012-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-3,177.54 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）612,094.89 非经常性损益合计非经常性损益合计 608,917.35 所得税影响数 91,337.6 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 517,579.75 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 11 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 0 0-应收账款 9,230,402.39 -应收票据及应收账款 0 9,230,402.39-应收利息 0 0-应收股利 0 0-其他应收款 427,651.85 427,651.85-固定资产清理 0 0-固定资产 807,414.39 807,414.39-应付票据 0 0-应付账款 853,123.86 -应付票据及应付账款 853,123.86 -应付利息 0 0-应付股利 0 0-其他应付款 6,117.66 6,117.66-管理费用 7,622,171.19 2,590,303.96-研发费用 0 5,031,867.23-12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于移动互联网应用软件开发、销售、售后服务以及短信通道服务为主的高新技术企业。产品 的研发、生产、销售、售后服务整个过程呈现软件企业特征，即研发与生产合二为一，轻资产、重研发、重服务，以满足行业客户的需求为导向，主要通过为行业客户提供移动信息化整体解决方案、为项目提供长期运维实现收入。同时，公司还通过实施技术服务业务获得额外利润。公司具有自己的研发团队和销售团队，为运营商、政府、银行、医院、大中小企业、个人等领域的客户提供信息化、定制化、易用性强、安全可靠的电子商务、移动互联网应用、行业应用等领域的产品开发和服务。公司通过直销的方式开拓业务，收入来源是出售软件应用开发服务、已完成项目的运维服务、行业短信通道技术服务暨异网短信业务(转售电信运营商的短彩信)获取收益。报告期内，公司的商业模式较上年度末未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年的经营计划：（1）立足于电信行业，依托于行业核心厂商地位扩大市场规模，积极拓展行业异网短彩信等方面的行业服务；（2）继续依托公司在电信行业形成的综合优势，加强软件产品化部署工作，利用自身在大数据、云化、物联网等技术优势和运营商市场结合，提供企业客户增值服务；（3）整合公司在产品、服务、市场等方面的资源，进一步扩大公司的核心竞争力，利用好核心厂商地位，挖掘现有客户需求，积极开拓新客户，进一步巩固公司在电信行业的市场领先地位，扩大收入规模。13 (二二)行业情况行业情况 公司销售的业务主要涵盖中国移动、中国联通、中国电信等电信运营商，同时也开拓了政府、大中 小企业以及运营服务等其他业务。目前，电信行业在业务转型替代过程中，行业面临着通信基础设施升 级、探索产品创新、寻找新增长点等机会，也是未来 2-3 年国内通信行业的挑战和机会。随着行业的变化呈现裂变趋势，用户对软件系统及相关产品的功能要求也快速不断提高，软件开发及开发技术更新换代。因此，公司将结合市场需求不断进行新技术、新产品的研发和产品或服务的升级，准确把握技术、产品和市场的发展趋势,研发出符合市场需求的新产品，积极拓展公司业务，增强公司综合实力。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 1,868,679.46 7.27%3,422,086.05 13.59%-45.39%应收票据与应收账款 15,060,243.88 58.56%9,230,402.39 36.66%63.16%存货 1,736,761.61 6.75%1,852,145.09 7.36%-6.23%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 697,827.02 2.71%807,414.39 3.21%-13.57%在建工程 短期借款 4,800,000.00 18.67%3,000,000.00 11.91%60%长期借款 应付账款 2,643,902.99 10.28%853,123.86 3.39%209.91%其他应付款 405,067.65 1.58%6,117.66 0.02%6,521.28%资产总计 25,715,665.30 25,178,852.79 2.13%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期货币资金减少 1,553,406.59 元，比例为 45.39%，主要原因是付供应商款增加，另外工资也有所上涨，导致本报告期内货币资金有较大比例减少。2、应收票据与应收账款：本期应收票据与应收账款增加 5,829,841.49 元，增加比例为 63.16%，主要原因是公司放宽信用期限导致收款周期延长。在上一年度中有部分应收账款收款周期时间较短，而本年收款周期相比同期收款时间有所延长，导致本报告期内应收票据与应收账款有较大比例增加。3、短期借款：短期借款比例上升 60%，主要系公司本年委托贷款金额增加。4、应付账款：本期应付账款增加 1,790,779.13 元，增加比例为 209.91%，主要原因是部分供应商付款周期延长。在上一年度中有部分供应商提供时间较短的账单周期，而本年度供应商的成本也有所上涨，付款周期相比同期也有一定比例延长，导致本报告期内应付账款有较大比例增加。5、其他应付款：本期其他应付款相比上期期末金额有所增长，比例为 6521.28%，主要系公司本年未付14 报销款金额较大。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润利润构成构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 29,703,369.58-25,245,383.41-17.66%营业成本 21,846,239.52 73.55%16,342,024.33 64.73%33.68%毛利率%26.45%-35.27%-管理费用 2,876,999.32 9.69%2,590,303.96 10.26%11.07%研发费用 6,273,096.55 21.12%5,031,867.23 19.93%24.67%销售费用 3,194,208.66 10.75%3,179,073.39 12.59%0.48%财务费用 25,376.22 0.09%-1,021.97 0.00%2,583.07%资产减值损失 463,320.73 1.56%277,135.58 1.10%67.18%其他收益 612,094.89 2.06%1,253,471.84 4.97%-51.17%投资收益 227,834.70 0.77%246,860.59 0.98%-7.71%公允价值变动收益-资产处置收益-3,177.54-0.01%-7,289.73-0.03%56.41%汇兑收益 营业利润-4,281,007.37-14.41%-771,082.15-8.02%-455.19%营业外收入 602.62 0.00%0 营业外支出-净利润-4,211,939.01-14.18%-736,531.81-2.92%-471.86%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本比上年增长主要由于供应商通道费用上涨导致主营业务成本上升。2、财务费用比上年上升主要由于短期借款增加，导致利息支出增加。3、资减值损失比上年上升主要由于本期计提坏账准备有所增加。4、营业利润与净利润比上年同期下降，主要因为技术服务费收入下降，营业成本上涨，其中我司主营业务异网短信收到行业内电信运营商上调短信结算成本底价规范政策影响从而导致成本上升，带来公司主营业务成本的上升较大，另一方面公司期间费用略有上涨，从而使利润比上年同期下降。5、其他收益减少主要源于政府补助减少。6、资产处置收益比上年上升主要由于固定资产清理损失减少。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 29,703,369.58 25,245,383.41 17.66%15 其他业务收入-主营业务成本 21,846,239.52 16,342,024.33 33.68%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%异网短信 22,405,528.15 75.43%18,621,884.38 73.76%技术服务 7,163,570.88 24.12%6,623,499.03 26.24%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中国移动通信集团有限公司政企客户分公司 7,742,422.63 26.07%否 2 中国移动通信集团陕西有限公司 4,195,854.68 14.13%否 3 中国移动通信集团安徽有限公司 3,409,351.76 11.48%否 4 中国移动通信集团北京有限公司 3,295,154.56 11.09%否 5 中国移动通信集团广东有限公司 2,162,290.67 7.28%否 合计合计 20,805,074.3 70.05%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 深圳市高斯通信息技术有限公司 5,410,925.22 35.44%否 2 深圳市麦穗通信技术有限公司 2,710,531.69 17.75%否 3 安徽一信通信科技有限公司 2,109,754.24 13.82%否 4 湖南钦泰信息科技有限公司 1,232,471.04 8.07%否 5 重庆美唐科技有限公司 1,039,551.39 6.81%否 合计合计 12,503,233.58 81.89%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-7,854,674.63 1,608,835.80-588.22%16 投资活动产生的现金流量净额 4,524,348.03-6,015,876.52 175.21%筹资活动产生的现金流量净额 1,776,920.01 3,000,000.00-40.77%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额变化说明：主要是报告期内客户回款金额较上年同期有所下降及各项费用有所增加。2、投资活动产生的现金流量净额变化说明：主要是报告期内取得的投资收益有所增加，另一方面购买基金金额比上期大幅减少。3、筹资活动产生的现金流量净额说明：主要是报告期内取得的借款有所增加，另一方面偿还上年借款金额 300 万。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司全资子公司安徽班布科技有限公司已完成登记注册，并取得合肥市工商行政管理局核发的营业执照。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 公司为了盘活活期存款增加收益，灵活购买博时基金、招商基金、工银货币的货币基金额度，在报告期末余额共 4,807,166.58 元。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、会计政策变更：财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会（2018）15 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。会计政策变更的内容和原因：（1）资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”；“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示；“固定资产清理”并入“固定资产”列示；“工程物资”并入“在建工程”列示；“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”；“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。（2）在利润表中新增“研发费用”项目，将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示；在利润表中财务费用项下新增“其中：利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。2、会计估计变更：本报告期公司重要会计估计未发生变更。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 安徽班布科技有限公司于 2017 年 12 月成立，2018 年纳入公司财务报表合并范围。17 (八八)企业社会责任企业社会责任 艾派科技作为技术型高新企业，最主要的社会责任是技术创新责任，公司持续加大研发投入力度，提升自身技术研发和技术创新能力，将大量优秀的科研成果转化成新产品和服务，转化为先进生产力，提升企业信息化水平、推动经济与社会发展的进程。员工是公司发展的源动力。公司要发展，就要关注员工权益。公司坚持“以人为本，以人性为中心”，公司一直高度重视职工生活后勤保障工作，切实维护职工的合法权益。公司始终贯彻把员工发展放在根本位置，大力推进“以人为本”的理念，积极营造人尽其才的良好成长环境，从激发员工潜能、实现员工个人价值出发，不断完善员工成长与发展体系，促进企业与员工共同成长和发展，是公司履行社会责任的重要体现，也是实现公司发展战略具有十分重要的意义。公司秉承“诚信、团结、务实、简单”的经营理念，公司将诚信经营放在首位，企业要发展，离不开社会的支持，离不开公众的认可，更离不开自身的诚实守信。公司建立完善的供销体系，本着平等互利的原则，构建利益共享、合作共赢的合作伙伴关系。公司严格遵守商业道德和社会公德，制定了相关内控制度，严格监控和防范各类商业贿赂行为。企业是社会的经济细胞，是社会的重要成员，关注民生、回报社会是企业应尽的责任和义务。公司积极参与和支持社会公益事业，鼓励企业员工参与志愿活动，通过行动传递温暖，积极弘扬了正能量，为社会的和谐稳定做出了自己的贡献。三、三、持续持续经营经营评价评价 在报告期内，公司实际控制人及核心管理团队没有发生变动，核心团队对公司所在行业和公司的预期发展充满信心，公司发展战略明确，商业模式清晰、研发技术实力日益增强，明显的技术优势和竞争优势给公司未来带来新机遇。目前不存在影响公司持续经营的重大不利风险。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素（1）产品研究开发风险 公司作为国家级高新技术企业,持续的技术及产品开发是公司不断发展壮大的基础。由于移动应用等信息技术类产品具有技术更新快的特点,客户对软件及相关产品的功能要求不断提高。因此公司需要不断进行新技术、新产品的研发和升级。如果公司不能准确把握技术、产品和市场的发展趋势,研发出符合市场需求的新产品;或公司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向;或者因各种原因造成研发进度的拖延,将会使公司丧失技术和市场优势,从而产生公司发展速度减缓的风险,而且也造成了公司研发资源的浪费。风险管理措施：首先公司产品研发决策层将投入更多精力关注现有研发项目风险，定期了解项目的关键信息，以便准确的作出决策，确保研发出的产品符合市场需求和发展趋势。其次，对公司重大项目设置风险管理负责人，要能够定期组织研发项目组的风险活动，将风险管理活动纳入到项目的日常活动中，包括项目周例会、月例会、CCB 例会等。各研发组相关人员、接口关系、依赖关系等相关人员都需要参与，以便能够识别出最关键的风险，并及时做出相应的应对。18 （2）技术失密风险和技术人才流失风险 本公司所处行业为技术密集型行业,核心技术和技术人才是公司核心竞争力的体现。公司核心技术 体系完备,且采取了诸如申请软件著作权等保护措施,并对核心技术人员实施了股权激励,但这并不能彻 底消除本公司所面临的技术失密风险和人才流失风险。公司存在着技术失密和人才流失风险。风险管理措施：公司非常重视核心技术人员和关键管理人员的发展，将通过股权激励、规范的岗位分工、模块化的技术开发等一系列措施，并制定合理的薪酬结构、绩效评估体系和晋升途径。同时，公司也十分重视培养人才，保证公司员工的稳定性，将人员流失风险降至最低。同时，公司采取严格保密制度并通过网络和系统进行技术隔离、技术专利、软件产品申请知识产权保护、与员工签订保密协议等多种手段，以保护本公司的知识产权、核心技术和商业秘密。（3）公司治理风险 股份公司设立之后，虽然制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事 会议事规则、关联交易管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、董事会秘书工作细则、总经理工作细则等公司治理规则，建立了股东大会、董事会、监事会等治理结构，但公司管理层对上述规则的理解和执行尚需要在公司运营过程中不断完善。若公司治理欠佳，将会制约公司快速发展，公司存在公司治理及内部控制制度不能有效执行的风险。风险管理措施：公司管理层将认真学习并严格按照公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法及其他各项规章制度治理公司，使公司朝着更加规范化的方向发展。（4）实际控制人风险 公司实际控制人葛世栋持有本公司 81.50%股份，对公司经营决策可施予重大影响。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东权益带来风险。风险管理措施：公司将加强内部审计部门的监督职能，强化外部中介机构对公司财务、法律等方面事务的审查监管，同时公司实际控制人将认真学习并严格按照公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法及其他各项规章制度履行股东权利，保证公司其他股东的合法权利不受侵害。（5）税收优惠政策变化风险 公司 2018 年通过了高新技术企业认定,2018 年至 2021 年按 15%优惠税率计缴企业所得税。2021年 6 月公司将申请高新技术企业复审,如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化,公司将按 25%税率缴交所得税,所得税税率的提高或不再享受税收优惠政策将对公司经营业绩产生一定的不利影响。风险管理措施：一方面，公司将积极关注行业税收政策的变化，持续增加研发投入金额，不断充实公司科研人才力量，维持高新技术企业资质。另一方面，公司将进一步开发高技术含量、高附加值的产品，积极拓展业务，夯实公司盈利能力，即使税收优惠政策取消或有所调整，公司也能维持合理的盈利水平。（6）公司营运成本上涨风险 我司主营业务之一行业短信通道技术服务暨异网短信业务(转售电信运营商的短彩信)，存在经营成本上涨的风险。作为转售电信运营商的短彩信，会受运营商政策影响。如果电信运营商作出短彩信价格上调的情况，将对公司经营业绩可能会产生一定的不利影响。风险管理措施：一方面，公司将积极关注运营商政策的变化，持续增加运营商优质资源的拓展，不断增强公司运营渠道资源，提升业务运营渠道稳定性。另一方面，公司将进一步积极拓展业务，增加公司盈利能力，即使运营商短彩信价格政策有所上调调整，公司也能对服务的业务进行适当的调整，维持较好的盈利水平。19 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无。20 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0 0 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 0 0 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0 0 4财务资助（挂牌公司接受的）0 0 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 8,000,000 4,800,000 6其他 21 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、2005 年 5 月 16 日，有限公司召开股东会，决议如下：同意公司在原注册资本 200 万元的基础上增资 至 320 万，其中以有限公司 2004 年底的资本公积 10 万元转增注册资本，以公司 2004 年底盈余公积的158,174.26 元转增注册资本，以有限公司 2004 年底留存利润 941,825.74 元转增注册资本。本次增资公司股东未向税务部门缴纳个人所得税，税务部门也未要求相关股东缴纳个人所得税或者要求公司代扣代缴等。为了避免公司因此产生的税务风险，公司控股股东、实际控制人葛世栋承诺：“若税务机关征缴公司 2005 年、2009 年期间以资本公积金、盈余公积金、未分配利润转增股本所应缴纳的股东个人所得税，本人将无条件、全额缴纳该等税款，若税务机关因此对股东罚款，该等罚款亦由本人全额承担；如公司因未履行代扣代缴上述税款义务而遭税务机关罚款，相应的罚款及责任均由本人承担，保证不会使公司因此遭受损失。”截止年报出具日，税务机关没有要求征缴公司 2005 年、2009 年期间以资本公积金、盈余公积金、未分配利润转增股本所应缴纳的股东个人所得税，公司不存在因未履行代扣代缴上述税款义务而遭税务机关罚款的情况。个人所得税款分五年缴纳，截止 2018 年 12 月 31 日已缴纳 64 万元。2、公司北京办事处、西安办事处、合肥办事处有 25 名员工，分别常年在北京、西安、合肥工作、生活，鉴于公司缴纳社保只能在深圳缴纳，为了避免员工缴纳社保地和经常居住地存在差异的情况，在 25 名员工的要求下，公司通过中介机构前锦网络信息技术（上海）有限公司缴纳社保。通过核查公司与前锦网络信息技术（上海）有限公司的合同、价款支付凭证以及前锦网络信息技术（上海）有限公司为公司7 名员工缴纳社保明细显示，该 25 名员工的社保应有公司承担的部分实际是由公司承担。故该 25 名员工社保虽然由其他中介机构缴纳，但其利益并没有受损。对于公司存在的上述社会保险和住房公积金不合规的情形，公司控股股东、实际控制人葛世栋已经出具承诺：“如公司因未能遵守社会保险、住房公积金等有关法律法规而被有关政府部门要求缴纳罚款、补缴相关款项、滞纳金以及被要求承担其他经济赔偿责任的，其将在公司收到有权政府部门的生效决定后，及时、足额地将等额与公司被要求缴纳、补缴的罚款、款项、滞纳金以及其他赔偿款支付给有关政府部门、公司，以避免公司遭受经济损失。”截止本年报出具日，公司不存在因未能遵守社会保险、住房公积金等有关法律法规而被有关政府部门要求缴纳罚款、补缴相关款项、滞纳金以及被要求承担其他经济赔偿责任的情况。3、为避免同业竞争风险，公司控股股东、实际控制人葛世栋签署了避免同业竞争承诺函，具体内容如下：“1、本人未直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；2、自本承诺签署之日起，本人将不直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与公司生产