835849_2018_上海众幸_2018年年度报告_2019-04-24.pdf

1 2018 年度报告 上海众幸 NEEQ:835849 上海众幸防护科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司中标金华-义乌-东阳地下轨道交通工程人防防护设备供货及相关服务项目 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2020 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业行业信息信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、上海众幸 指 上海众幸防护科技股份有限公司 上海尊岛、尊岛防护 指 上海尊岛防护科技有限公司 众幸机电 指 上海众幸机电设备安装有限公司 廊坊越兴 指 廊坊越兴防护设备有限公司 浙江众幸 指 浙江众幸防护设备有限公司 江西中瀚 指 江西中瀚工程设备有限公司 新材料、众幸新材料 指 浙江众幸新材料科技有限公司 中瀚贸易 指 浙江诸暨中瀚贸易有限公司 中科金绮 指 中科金绮新材料科技有限公司 人防办、民防办 指 国家和各级人民防空办公室 人民防空 指 特指国家动员和组织人民群众防备敌人空中袭击、消除空袭后果所采取的措施和行动，简称人防 防护设备、人防防护设备 指 指人民防空工程用于避免和减轻空袭毁伤的钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、阀门、电控门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密闭门以及其他防护设备的总称 防化设备、人防防化设备 指 指人民防空工程用于避免和减轻核生化武器毁伤的防化报警、监测与控制设备，滤毒与净化设备、战时通风设备和其他有关防化设备的总称 人防门 指 人民防护工程出入口的门 门框 指 家具、门部件名称，围着门道两旁和顶上的边框和上槛,镶在墙上,通常支撑着门扇 门扇 指 家具、门部件名称，在门框中间那块板,可推动的那部分 过滤吸收器 指 安装于人民防空工程中的滤毒通风系统，能将外部染毒空气、生物气溶胶、放射性灰尘等有毒有害物进行有效滤除，并可对生物体实施杀灭，防止生物试剂大量繁殖或迁移 战时通风设备 指 涵盖进风系统和排风系统的所有战时通风相关设备 股转系统 指 全国中小企业股份转让给系统有限公司 国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司 中汇、会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）北京海润、律师 指 北京市海润天睿律师事务所 股东大会 指 上海众幸防护科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海众幸防护科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海众幸防护科技股份有限公司监事会 章程、公司章程 指 上海众幸防护科技股份有限公司章程 管理层、高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人章英、主管会计工作负责人朱春霖及会计机构负责人（会计主管人员）黄萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海众幸防护科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Zhongxing Protection Shares Co.,LTD 证券简称 上海众幸 证券代码 835849 法定代表人 章英 办公地址 上海市奉贤奉城镇灯民路 699 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 朱春霖 职务 董事会秘书 电话 021-57515293 传真 021-66053812 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市奉贤区四团镇新四平路 1111 号 201413 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 6 月 1 日 挂牌时间 2016 年 2 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 人防工程防护设备、防化设备等专用设备及配套产品的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）77,594,400 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 浙江诸暨中瀚贸易有限公司 实际控制人及其一致行动人 章英 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 7 统一社会信用代码 913100005574086441 否 注册地址 上海市奉贤奉城镇灯民路 699 号 否 注册资本（元）77,594,400 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 黄继佳、刘炼 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 6 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 238,477,320.48 202,079,146.81 18.01%毛利率%45.00%46.05%-归属于挂牌公司股东的净利润 41,250,127.05 34,273,388.10 20.36%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 38,667,239.94 33,179,442.43 16.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.39%24.14%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.99%23.37%-基本每股收益 0.54 0.46 15.22%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 400,801,324.86 332,698,898.12 20.47%负债总计 188,333,614.32 176,698,474.69 6.58%归属于挂牌公司股东的净资产 212,467,710.54 156,000,423.43 36.20%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.74 2.07 32.37%资产负债率%（母公司）29.47%34.75%-资产负债率%（合并）46.99%53.11%-流动比率 1.53 1.27-利息保障倍数 22.57 47.58-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 31,178,440.49 6,928,313.32 350.01%应收账款周转率 2.8 3.99-存货周转率 2.46 1.16-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%20.47%28.05%-营业收入增长率%18.01%39.06%-净利润增长率%17.16%50.95%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 77,594,400 75,286,709 3.07%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 2,786.08 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)3,295,123.20 理财收益 5，882.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-229,371.27 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,074,420.84 所得税影响数 491,533.73 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,582,887.11 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专业从事人防工程防护设备、防化设备等专用设备及配套产品的研发、生产和销售，报告期内主营业务未发生重大变化。公司作为国家人防办定点生产和安装企业，是国内为数不多的具有防护、防化“二合一”专项资质的生产厂家之一。公司坚持模块化的设计制造理念，致力于成为人防工程领域的系统集成供应商，力争为各类人防工程提供全面、高效、一体化的服务。人防工程产品主要分为人防工程防护设备和人防工程防化设备。人防工程防护设备，是指人防工程防护武器破坏效应的各种孔口防护设备，包括：钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、阀门、电控门、防电磁脉冲门以及地铁和隧道正线防护密闭门等。其位置主要位于人防工程的出入口、通道等位置。人防工程防化设备，是指人防工程用于避免和减轻核、化、生武器毁伤的各种设备，包括：防化报警、监测与控制设备，滤毒与净化设备、战时通风设备和其他有关防化设备。公司的产品包括人防门、过滤吸收器及其配套设备。主要产品有：钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、阀门、电控 门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密封门、RFP 系列过滤吸收器等。公司产品主要应用于四类人防工程。第一类是各住宅小区、商品房、别墅等居民住宅的地下防空室；第二类是城市建筑的地下防空建设。包括：工厂、学校、医院、酒店、商场的地下防空工程，第三类是大型的城市公共地下综合防空设施，包括地下轨道交通隧道、地下人行通道、城市防空洞等。第四类是特殊的人防工程，包括国家保护的保密场所、重点防护设施、重要的物资仓库等。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司共实现销售收入 23847.73 万，相比去年同期销售收入 20207.91 万增长 18.01%，营业成本 13030.35 万，比去年同期增长 19.53%，实现净利润 4125.01 万，相比去年同期 3520.98 万增长17.16%。公司的营业收入与净利润稳定增长的原因是公司各市场区域的业务逐渐进入成熟期，订单的承接和完成都已稳定；同时，公司还在报告期内，大力拓展人防防化产品的生产和销售，防化产品的销售量较去年同期有了较大幅度的提升。11 (二二)行业情况行业情况 人民防空是国防的重要组成部分，是经济社会发展的重要方面。国家一直按照“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，深入实施军民融合发展战略，坚持人防建设与经济社会发展相协调的方针指导民防工作，在新型城镇化中统筹推进人民防空建设，把人防工程作为地下空间开发利用的重要载体，更好发挥地下资源潜力，形成平战结合、相互连接、四通八达的城市地下空间人防法和其他各项法规的指导下，国家对人防行业的监管进一步加强，对企业的要求不断提升，市场竞争更趋于稳定。报告期内，行业发展稳定，各项政策及法律法规无重大变动。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年本期期末与上年期末金额变动比期末金额变动比例例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 65,367,901.85 16.31%48,269,238.59 14.51%35.42%应收票据与应收账款 109,635,215.75 27.35%72,717,160.68 21.86%50.77%存货 99,784,211.73 24.90%93,720,622.24 28.17%6.47%投资性房地产 1,244,793.85 0.31%1,310,128.33 0.39%-4.99%长期股权投资 13,283,611.82 3.31%14,389,578.59 4.33%-7.69%固定资产 56,213,395.23 14.03%59,011,163.82 17.74%-4.74%在建工程 10,700,456.23 2.67%1,516,455.85 0.46%605.62%短期借款 37,500,000.00 9.36%48,990,000.00 14.73%-23.45%长期借款 0 0 0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，公司货币资金较上年同期上升 35.42%，主要原因为公司上一年度应收款在本报告期内有大量回收；应收票据与应收账款较去年同期上升 50.77%，其中应收票据上升 102.10%，应收账款上升47.77%，主要原因为公司以前年度所承接的业务在报告期内完工，全额确认了应收账款所致；在建工程较上年同期上升 605.62%，主要原因是公司为提高产能，在江西投资新建了新厂房；短期借款金额下降较大，因公司归还了南商银行贷款所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 238,477,320.48-202,079,146.81-18.01%营业成本 131,163,185.96 55.00%109,010,886.60 53.94%20.32%12 毛利率%45.00%-46.05%-管理费用 25,487,201.69 10.69%21,943,589.72 10.86%16.15%研发费用 10,873,303.00 4.56%11,171,066.93 5.53%-2.67%销售费用 12,243,139.22 5.13%12,170,508.29 6.02%0.6%财务费用 2,548,005.62 1.07%902,042.31 0.45%182.47%资产减值损失 6,523,367.74 2.74%3,419,992.03 1.69%90.74%其他收益 3,310,844.26 1.39%4,175.45 0%79,193.11%投资收益-1,411,585.62-0.59%-680,401.52-0.34%107.46%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 2,786.08 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 49,522,108.69 20.77%40,729,059.73 20.16%21.59%营业外收入 98,132.69 0.04%1,363,204.26 0.67%-92.8%营业外支出 343,225.02 0.14%69,216.66 0.03%395.87%净利润 41,250,127.05 17.30%35,209,763.70 17.42%17.16%项目重大变动原因项目重大变动原因：公司上一报告期内短期贷款的月均余额为 2208.04 万元，平均年利率 4.7578%，报告期内，公司月均贷款余额为 4376.46 万元，平均年利率 4.3338%，导致公司虽然期末贷款余额较上年有大幅下降，而财务费用却反向增长；报告期内，公司投资收益亏损较去年同期大幅增加，是由于公司投资的联营企业仍在前期研发阶段，亏损较严重。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 235,659,433.89 200,868,204.37 26.28%其他业务收入 2,817,886.59 1,210,942.44 132.7%主营业务成本 129,117,560.94 108,142,706.43 19.40%其他业务成本 2,045,625.02 868,180.17 135.62%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%人防门业务 170,488,071.10 71.49%161,527,329.64 79.93%过滤吸收器业务 65,171,362.79 27.33%39,340,874.73 19.47%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%13 上海市 40,558,952.08 17.01%75,097,345.11 37.16%浙江省 105,352,581.73 44.18%79,589,103.27 39.39%河北省 36,452,283.53 15.29%27,368,260.12 13.54%江苏省 17,309,505.08 7.26%8,343,923.03 4.13%江西省 12,369,761.62 5.19%3,410,728.20 1.69%山西省 9,924,544.00 4.16%2,325,947.06 1.15%湖南省 776,414.97 0.33%2,068,888.19 1.02%其他 12,915,390.88 5.42%2,664,009.39 1.32%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司经营稳定，人防门业务稳中有升，过滤吸收器产品经过几年的发展，已经逐渐成熟，业绩增速较快，成为公司新的利润增长点；因各子公司大力开拓新的区域市场，浙江、河北、江西、山西各省的业务均有大幅度上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 宁波市轨道交通集团有限公司 11,349,926.14 4.76%否 2 上海建工集团股份有限公司 8,937,042.16 3.75%否 3 佳兆业集团（深圳）有限公司 6,848,423.39 2.87%否 4 南京洛邦机电工程有限公司 6,465,517.25 2.71%否 5 上海地通建设（集团）有限公司 5,949,123.74 2.49%否 合计合计 39,550,032.68 16.58%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海臻承实业有限公司 17,167,259.23 9.83%否 2 铭磊建设集团有限公司 8,600,000.00 4.93%否 3 公安部第一研究所 5,948,233.01 3.41%否 4 浙江东昌钢铁有限公司 5,924,655.29 3.39%否 5 宁波甬帮金属制品有限公司 5,671,368.91 3.25%否 合计合计 43,311,516.44 24.81%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 31,178,440.49 6,928,313.32 350.01%投资活动产生的现金流量净额-14,069,453.09-42,189,543.60 66.65%筹资活动产生的现金流量净额 1,122,334.99 36,778,734.08-96.95%现金流量分析现金流量分析：14 报告期内，公司经营情况稳定，经营现金流入较去年同期有较大增长，同时，公司还在本报告期内收回了较多以前年度应收款项，致今年经营现金流较去年有明显好转；报告期内，公司无新增重大投资和构建重要固定资产的情况发生；报告期内，公司无大额新增银行贷款。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、上海尊岛防护科技有限公司，报告期内营业收入 66730174.66 元，净利润 174054422.03 元，主营业务为人防防化产品的生产与销售，公司持股 100%；2、浙江众幸防护设备有限公司，报告期内营业收入 154389253.05 元，净利润 18569356.74 元，主营业务为人防防护产品、战时通风产品的生产、销售与安装，公司持股 100%；3、廊坊越兴防护设备有限公司，报告期内营业收入 37267534.61 元，净利润 6811605.53 元，主营业务为人防防护产品、战时通风产品的生产、销售与安装，公司持股 100%2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1会计政策变更(1)因企业会计准则及其他法律法规修订引起的会计政策变更 1)执行财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知 财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知(财会201815 号，以下简称“新修订的财务报表格式”)。新修订的财务报表格式主要将资产负债表中的部分项目合并列报，在利润表中将原“管理费用”中的研发费用分拆单独列示，新增“研发费用”项目，反映企业进行研究与开发过程中发生的费用化支出。本公司按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调整法，2018/2017 年度比较财务报表已重新表述。对 2017 年度合并财务报表相关损益项目的影响为增加“研发费用”11,171,066.93 元，减少“管理费用”11,171,066.93 元；对 2017 年度母公司财务报表相关损益项目的影响为增加“研发费用”3,395,476.34 元，减少“管理费用”3,395,476.34元。2)执行财政部发布的关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读 财政部于 2018 年 9 月 5 日发布了关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读(以下简称解读)。解读规定：企业作为个人所得税的扣缴义务人，根据中华人民共和国个人所得税法收到的扣缴税款手续费，应作为其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项目中填列；企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报。本公司按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调整法，2018/2017 年度比较财务报表已重新表述。对 2017 年度合并财务报表相关损益项目的影响为增加“其他收益”4,175.45 元，减少“营业外收入”4,175.45 元。对 2017 年度母公司财务报表15 相关损益项目的影响为增加“其他收益”3,235.73 元，减少“营业外收入”3,235.73 元。(2)企业自行变更会计政策 本期公司无会计政策变更事项。2会计估计变更说明 本期公司无会计估计变更事项。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司从事人防行业，主管单位为国家和地方各级人防办。人民防空是国防的重要组成部分，是经济社会发展的重要方面。公司始终严格按照国家人防办的要求，深入实施军民融合发展战略，坚持人防建设与经济社会发展相协调，构筑好人民防空的“地下长城”，为经济社会发展和人民生命财产安全提供有力保障。另外，公司还积极参与政府在新型城镇化中统筹推进人民防空工程的建设，把人防工程作为地下空间开发利用的重要载体，更好发挥地下资源潜力，形成平战结合、相互连接、四通八达的城市地下空间，增强重要经济目标防护功能。同时，公司积极联系各级科研院所，推进企业的技术改造升级，大力研发新产品，落实实施军民融合发展战略，推动军用技术在民用层面的成果转化和实施落地。三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司生产和安装资质取消的风险。人防工程是国防工程的一部分，因此，人防设备的产品也属于国防产品。国家人防管理机构设在中央军委国防动员部，由国家人民防空办公室具体实施。对于人防设备的制造企业，提出了很高的战术技术要求和涉密要求。作为配套人防工程的设备产品，必须经中央军委国防动员部人防局批准，国家人防防空办公室审核，企业才能资格进行制造和生产。现国家明文规定对人防工程防护设备和防化设备的生产实行定点生产企业资格认定制度，生产企业必须按照严格规定和严格审核取得人民防空专用设备生产和安装从业能力达标企业证书后，方可从事人防工程防护设备的生产、销售、安装，且国家人防办对企业生产的产品进行严格的质量检验，如果公司生产的产品质量不能满足检验标准要求，可能会被强制取消或暂停相关资质。公司制定了内控制度，严格按照相关法规的要求对生产经营、人员资质等进行管理，定期开展自审自查，坚决杜绝违规现象的发生，防范风险的发生。报告期内，公司未发生影响上述风险因素的事项。16 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0 0 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 10,000,000.00 0 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0 0 4财务资助（挂牌公司接受的）0 0 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 6其他 50,900,000.00 3,266,995.96 18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 39,455,459 52.41%20,928,525 60,383,983 77.82%其中：控股股东、实际控制人 13,237,500 17.58%13,237,500 26,475,000 34.12%董事、监事、高管 393,750 0.52%0 393,750 0.51%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 35,831,250 47.59%-18,620,833 17,210,417 22.18%其中：控股股东、实际控制人 26,475,000 35.17%-13,237,500 13,237,500 17.06%董事、监事、高管 1,181,250 1.57%0 1,181,250 1.52%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 75,286,709-2,307,692 77,594,400-普通股股东人数普通股股东人数 16 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 浙江诸暨中瀚贸易有限公司 39,712,500 0 39,712,500 51.1796%13,237,500 26,475,000 2 宁波众瀚投资管理中心（有限合伙）6,112,500 0 6,112,500 7.8775%0 6,112,500 3 宁波幸腾投资管理中心（有限合伙）5,025,000 0 5,025,000 6.4760%2,791,667 2,233,333 4 安徽国元创投有限公司 4,741,945 4,741,945 6.1112%0 4,741,945 5 冷平生 3,375,000 0 3,375,000 4.3495%0 3,375,000 合计合计 58,966,945 0 58,966,945 75.99%16,029,167 42,937,778 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：浙江诸暨中瀚贸易有限公司与宁波幸腾投资管理中心（有限合伙）同受章英控制，其他股东无关联关系。19 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为浙江诸暨中瀚贸易有限公司，持股比例 52.75%。诸暨中瀚于 2014 年 2 月 24 日，经诸暨市工商行政管理局核准登记设立。根据诸暨中瀚现持有的 330681000230476 号 营业执照，企业住所为诸暨市暨阳街道城北路 187 号。法人代表为章英，注册资本为 800 万元人民币。经营范围为：“一般经营项目：批发零售：机械设备、五金产品、电子产品、消防设备。”营业期限为 2014 年 2 月 24 日至长期。(二二)实际实际控控制制人人情况情况 公司实际控制人为章英，女，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2010 年至 2015 年 9 月历任众幸有限副总经理、执行董事；现任公司董事长；其担任董事任期为 2018 年09 月 22 日至 2021 年 09 月 21 日。20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 单位：元/股 发发行行方方案案公公告告时时间间 新新增增股股票票挂挂牌牌转转让让日日期期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数工人数 发行对发行对象中做象中做市商家市商家数数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募募集集资资金金用用途途是是否否变变更更 2018年 5月14日 2018年 8月20日 6.5 2,615,382 14,999,998.00 0 0 0 1 0 否 募集资金使用情况募集资金使用情况：本次募集资金用途为补充公司营运资金，扩大公司现有业务范围及业务规模，截至 2018 年 12 月 31日，公司已使用募集资金 15000058.00 元，账户余额 6995.9 元.二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 短期借款 交通银行上海奉贤支行 3,000,000.00 4.785%201809029-20190929 否 21 短期借款 中国银行股份有限公司诸暨支行 34,500,000.00 4.321%201808023-20190822 否 合计合计 -37,500,000.00-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、权益分派情况权益分派情况 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪在公司领取薪酬酬 章英 董事长 女 1964年10月 高中 2018.09.22-2021.09.21 是 黄丰华 董事，总经理 男 1971年11月 本科 2018.09.22-2021.09.21 是 章仕英 董事，副总经理 女 1971 年 8月 大专 2018.09.22-2021.09.21 是 朱春霖 董事，董秘，财务总监 女 1978 年 5月 本科 2018.09.22-2021.09.21 是 杜海鹏 董事 男 1974 年 7月 硕士 2018.09.22-