834960_2018_金茂投资_2018年年度报告_2019-04-18.pdf

1 2018 金茂投资 NEEQ:834960 江苏金茂投资管理股份有限公司 JiangSu Jolmo Investment Management Co.,Ltd.年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、继续聚焦新兴产业，发起设立多支创投基金 报告期内，公司成功发起设立多支创投基金，包括南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）、宁波复茂投资合伙企业（有限合伙）、南京麒麟高新区创业投资基金合伙企业（有限合伙）、常州檀正投资合伙企业（有限合伙）、南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）和盐城茂创节能环保创业投资合伙企业（有限合伙），投资领域涵盖节能环保和新能源、新材料和智能制造等战略性新兴产业，为区域经济的发展做出了突出贡献。2、助力多家被投企业走向资本市场 报告期内，被投企业蠡湖股份（300694）和迈为股份（300751）成功上市。此外，公司还积极赋能被投企业，助力多家优秀的被投企业进入科创板上市轨道。3、搭建平台，定期主办培训和行业论坛 2018 年，金茂投资开设的金管院成功举办了七期课程，有针对性地解决企业在管理及发展过程中遇到的财务管理问题；2018 年 7 月，金茂投资携手南京市江北新区管委会、南京市金融办、中关村区块链产业联盟共同举办了“首届产业公链（南京）高峰会议暨区块链技术发展 CTO 论坛”，对南京走进全国金融创新示范市起到了积极的助推作用。2018 年 10 月，金茂投资会同山西国信投资集团有限公司、中合盛资本管理有限公司、山西省产业基金管理有限公司在山西太原共同举办了“苏晋清洁能源与技术论坛”，促进了苏晋两省企业间的交流与合作，同时也为山西石化能源企业转型升级起到了积极的作用。4、荣获多项荣誉，行业地位持续提高 2018 年 3 月，金茂投资董事长段小光先生当选江苏省新材料产业协会理事长、江苏省投资基金业协会副会长；2018 年 4 月，金茂投资获投中“2017 年度中国最佳创业投资机构”第 32 名、“2017 年度中国最佳中资创业投资机构”第 18 名、“2017 年度中国新能源与清洁技术产业最佳投资机构 TOP20”，金茂投资董事、常务副总裁、董事会秘书许颙良先生获投中“2017 中国最佳创业投资人 TOP 100”；2018 年 12月，获清科“2018 年中国创业投资机构 50 强”、“2018 年中国清洁技术领域投资机构 10 强”；近日，金茂投资再次斩获投中“2018 年度中国最佳创业投资机构”第 34 名、“2018 年度中国最佳中资创业投资机构”第 14 名，行业地位持续提高。此外，报告期内公司还荣获“2018 常州优秀创投机构”、“2017 年度栖霞区完成五个建设工作目标有功单位”等众多荣誉称号。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .2727 第六第六节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2929 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .3131 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .3232 第九节第九节 行业信息行业信息 .3535 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3636 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .4040 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、金茂投资 指 江苏金茂投资管理股份有限公司 西藏金缘 指 西藏金缘投资管理有限公司，系本公司子公司 江苏金码 指 江苏金码资产管理有限公司，系本公司子公司 股东大会 指 江苏金茂投资管理股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏金茂投资管理股份有限公司董事会 监事会 指 江苏金茂投资管理股份有限公司监事会 公司章程 指 江苏金茂投资管理股份有限公司公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 主办券商 指 德邦证券 会计师、审计机构 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）挂牌 指 本公司股票获准在全国股份转让系统挂牌交易 高级管理人员 指 公司总裁、副总裁、财务总监、风控总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期、本年度 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人段小光、主管会计工作负责人任富钧及会计机构负责人（会计主管人员）任富钧保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业竞争加剧的风险 私募基金行业属于完全竞争行业。近年来,私募基金管理人数量及管理规模迅速扩张但相关从业人员却有所下降,更有大量私募基金管理人被中国证券投资基金业协会注销或列入失联机构名录等,私募行业发展更加规范,素质不断提高,集中度逐渐加深。尤其是实力雄厚的外资私募加速布局中国资本市场,使整个私募行业的竞争更加激烈。金茂投资一直致力于进行赋能式投资，为企业整合各种社会资源和产业资源，引导企业正确走向资本市场。近年来，金茂投资在清科、投中等机构的榜单中排名持续上升，荣获清科“2018 年中国创业投资机构 50 强”、投中“2018 年度中国最佳创业投资机构”第 34 名、“2018 年度中国最佳中资创业投资机构”第 14 名，行业地位持续提高。公司将一如既往坚持“让资本之光照亮新兴产业高地”的投资理念，始终坚持价值投资，在业务快速发展的同时加强对投资及各项业务的风险控制，发挥专业团队的优势，从而有效降低行业竞争加剧所带来的风险。资本市场波动影响较大的风险 公司拟通过国内 A 股市场、国外上市及新三板等资本市场完成在管项目的退出，资本市场的波动将对公司经营业绩产生较大影响。若资本市场运行情况良好，有利于投资项目登陆资本市场，则基金投资预期收益增加，基金业绩的向好会进一步提高公司管理效率、退出收益和融资效率；反之，则会给基金运作带来一定不利影响，从而影响公司经营业绩。6 基金运作周期性带来的经营业绩波动风险 周期性是私募股权投资基金业务具有的明显特征，从运作阶段来看，一般基金从设立到退出需要 5-7 年，其中前 3 年为投资期，后 4 年则为管理并退出期。基金管理人在项目投资期，收益一般仅来自基金管理费，收益相对有限，在基金管理并退出期，管理报酬收入和基金投资收益将大幅增加。公司经营业绩与当期管理基金所处周期密切相关，存在波动性风险。公司下属企业担任普通合伙人的风险 公司在管 34 支私募股权投资基金中 29 支为有限合伙制基金，其普通合伙人分别由公司旗下的控股（或具有控制权）、参股企业担任。根据合伙企业法，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。尽管目前所管基金运作情况良好，基本无外债发生，且已建立了良好的风控制度，但未来若出现潜在的债权债务，则会对下属企业产生影响，从而给公司带来一定的经营风险。人才流失的风险 私募基金行业是一个以人力资源为核心竞争力的行业,稳定的专业人才队伍对公司的持续发展至关重要。随着市场竞争的不断加剧，行业内的基金管理人对优秀人才的迫切需求，可能导致公司核心员工流失，进而对公司持续经营发展带来一定的负面影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏金茂投资管理股份有限公司 英文名称及缩写 JiangSu Jolmo Investment Management Co.,Ltd.（缩写：JOLMO CAPITAL）证券简称 金茂投资 证券代码 834960 法定代表人 段小光 办公地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼 14 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 许颙良 职务 董事、常务副总裁、董事会秘书 电话 025-84730370 传真 025-84730375 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 江苏省南京市鼓楼区清江南路19号南大苏富特科技创新园2号楼14 层，邮编 210000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏省南京市鼓楼区清江南路19号南大苏富特科技创新园2号楼14 层 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 7 月 9 日 挂牌时间 2015 年 12 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-资本市场服务 J67 主要产品与服务项目 私募股权投资基金管理、直投业务和增值服务业务 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）100,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 段小光、张敏、许颙良 实际控制人及其一致行动人 段小光、张敏、许颙良 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320000692122075A 否 注册地址 南京市栖霞区紫东路 2 号 1 幢 否 注册资本（元）10000 万人民币 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 德邦证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 18 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 韩景利、汪菲 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 62,402,637.17 74,460,832.74-16.19%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润 24,660,976.00 33,195,682.79-25.71%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 22,470,483.01 29,580,385.78-24.04%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）15.23%27.00%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.97%24.06%-基本每股收益 0.27 0.41-34.15%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 247,125,536.76 233,562,019.08 5.81%负债总计 39,618,659.01 57,884,833.39-31.56%归属于挂牌公司股东的净资产 164,216,416.88 139,555,440.88 17.67%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.6422 1.7444-5.86%资产负债率%（母公司）26.46%28.15%-资产负债率%（合并）16.03%24.78%-流动比率 1.36 0.65-利息保障倍数 10.50 14-三、三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 12,351,915.32 2,002,169.17 516.93%应收账款周转率 3.36 4.98-存货周转率-四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%5.81%3.10%-10 营业收入增长率%-16.19%21.50%-净利润增长率%-25.95%73.96%-五、五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 100,000,000 80,000,000 25.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 40,957.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,581,956.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-120.85 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,622,793.52 所得税影响数 152,567.74 少数股东权益影响额（税后）279,732.79 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,190,492.99 七、七、补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 八、八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 其他应付款 15,497,035.98 15,762,844.20 44,346,431.35 44,612,239.57 应付利息 265,808.22-265,808.22-11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主要经营业务为：私募股权投资基金管理业务,根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订）：公司属于“金融业”下的“资本市场服务”行业，行业代码：J67。公司以战略性新兴产业领域内的中小企业发展与培育为业务发展目标，合理利用创新性的金融工具开展业务布局，目前通过旗下业务平台形成了以私募股权投资基金管理、直投业务及增值服务业务为主体的三大业务板块。其中，私募股权投资基金管理业务是公司目前的核心业务。公司目前主要从事私募股权投资基金管理业务，其运作模式为：通过私募方式向合格投资者募集资金，并以股权形式投资于具有较高成长潜力的战略性新兴产业领域内企业，待项目成熟后通过资本市场转让、并购、大股东回购等方式实现基金增值。公司业务收入主要来源于：基金管理费用收入、基金管理人管理报酬以及作为基金出资人获取投资收益。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、专门信息专门信息披露披露 (一一)基金管理人资质及业务的合规性：基金管理人资质及业务的合规性：根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关法律法规的规定，设立基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，但私募基金及其基金管理人应分别向中国证券投资基金业协会申请基金备案及基金管理人登记。公司在管 34 支私募股权投资基金中 29 支为有限合伙制基金，其普通合伙人分别由公司旗下的控股（或具有控制权）企业担任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，目前所管基金运作情况良好，基本无外债发生，且已建立了良好的风控制度，不影响公司财务和持续经营。金茂投资及下属私募股权投资基金管理企业登记备案情况如下：备注备注 基金管理公司名称基金管理公司名称 登记编号登记编号 母公司 江苏金茂投资管理股份有限公司 P1000515 子公司 西藏金缘投资管理有限公司 P1018011 西藏金缘控股企业 南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）P1000863 常州金码创业投资管理合伙企业（有限合伙）P1000999 常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）P1000760 12 常熟金茂创业投资管理有限公司 P1000989 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）P1000861 太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）P1001004 无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）P1000991 苏州金茂创联投资管理企业（有限合伙）P1026251 扬州太龙金缘投资管理企业（有限合伙）未取得【注 1】上海金炙投资管理有限公司 未取得【注 2】宁波梅山保税港区金昔投资管理合伙企业（有限合伙）未取得【注 3】南京金泓投资管理有限公司 未取得【注 4】宁波梅山保税港区金咏投资管理合伙企业（有限合伙）未取得【注 5】子公司 江苏金码资产管理有限公司 未取得【注 6】江苏金码控股企业 上海金霓投资管理有限公司 P1015741【注 7】子公司 南京金麒创业投资管理有限公司 未取得【注 8】西藏金缘参股企业 江苏中茂创业投资管理有限公司 已办理登记备案【注 9】南京长茂宏懿投资管理有限公司 已办理登记备案【注10】注 1：扬州太龙金缘投资管理企业（有限合伙），因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 2：上海金炙投资管理有限公司，因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 3：宁波梅山保税港区金昔投资管理合伙企业（有限合伙），因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 4：南京金泓投资管理有限公司，因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 5：宁波梅山保税港区金咏投资管理合伙企业（有限合伙），因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 6：江苏金码资产管理有限公司，因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 7：上海金霓投资管理有限公司，管理的金澧 I 号私募证券投资基金，已于 2016 年 7 月 18 日完成清算，目前未管理其他基金。注 8：南京金麒创业投资管理有限公司，因暂未发行基金产品，尚未进行管理人登记备案。注 9：江苏中茂创业投资管理有限公司由西藏金缘投资管理有限公司与中信建投资本管理有限公司（中信建投证券股份有限公司之子公司）和扬州市创业投资有限公司共同出资设立，中信建投资本管理有限公司为其控股股东。江苏中茂创业投资管理有限公司及其管理基金已完成管理人登记和基金备案。注 10：南京长茂宏懿投资管理有限公司由西藏金缘投资管理有限公司与深圳市长城长富投资管理有限公司（长城证券股份有限公司之子公司）共同设立，深圳市长城长富投资管理有限公司为其控股股东。南京长茂宏懿投资管理有限公司及其管理基金已完成管理人登记和基金备案。(二二)基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况 1.1.存续基金综述存续基金综述 截至 2018 年 12 月 31 日，公司在管存续基金共 34 支，认缴资金总额约 219.17 亿元，实缴资金总额约57.32 亿元。认缴规模与实缴规模差异为分期出资所致，投资人无违约风险，对公司财务和持续经营无重大影响。公司及旗下子公司作为基金管理人，制定了完善的投资人管理制度及工作流程，募集前期对投资人进行严格的筛选，合伙协议中对投资人的出资时间、出资数额、出资违约等事项进行严格约定。公司及旗下子公司作为基金管理人，受托管理基金资产，并向所管理的基金收取一定的管理费用。当基金所投资项目退出并获得收益时，公司及旗下子公司作为基金管理人收取投资收益的一定比例作为对管理服务的报酬。13 2.2.资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类型类型 组织形组织形式式 成立时成立时间间 存续期存续期间（年）间（年）币种币种 资金来源资金来源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管人托管人 投投资资期期 退退出出期期 江苏金茂经信创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2009-12-31 2年 5年 人民币 社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司【注 1】西藏金茂经信创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010-6-17 2年 5年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司【注 2】江苏金茂低碳产业创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010-11-19 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）常熟金茂创业投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司【注 3】江苏金茂环保产业创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010-12-17 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司【注 4】苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011-05-11 2年 5年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）招商银行股份有限公司【注 5】常州金茂新兴产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011-09-05 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 常州金码创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司【注 6】无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011-12-21 4年 3年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）中国民生银行股份有限公司【注 7】昆山恒鼎基业股权投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2012-02-08 2年 3年 人民币 社会资本 综合性基金 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）【注 8】扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013-01-08 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013-09-04 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 江苏新材料产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013-11-13 4年 3年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料投资领域）常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 太仓金茂生物医药创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013-12-05 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）招商银行股份有限公司 14 江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2014-06-03 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）江苏中茂创业投资管理有限公司 兴业银行股份有限公司 南京长茂宏懿股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2014-12-09 2年 3年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 南京长茂宏懿投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京太龙金茂医药产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015-05-07 2年 3年 人民币 社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 苏州金茂赢联股权投资基金合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015-06-19 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 苏州金茂创联投资管理企业（有限合伙）江苏银行股份有限公司 无锡金茂惠山医疗健康产业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015-12-08 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 南京金投健康产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016-01-29 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016-11-08 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 南京思谋金茂健康产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016-12-05 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016-12-05 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016-12-26 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料、高端装备投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 交通银行股份有限公司 姜堰中来新能源产业私募基金 契约型基金 契约型基金 2017-04-01 2年 3年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新能源投资领域）江苏金茂投资管理股份有限公司 江苏银行股份有限公司 淮安金茂科创创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017-09-12 4年 5年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 江苏金茂投资管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 泰州金茂沿海新能源产业创业投资基金（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017-09-27 4年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新能源投资领域）西藏金缘投资管理有限公司【注 9】常州金智智能制造产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017-10-18 3年 4年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（智能制造投资领域）江苏金茂投资管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 江苏沿海经济带建设投资基金（有限合伙）基础设施基金 有限合伙 2017-12-26【注10【注10人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 江苏金茂投资管理股份有限公司 招商银行股份有限公司 15 】南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2018-02-26 3年 2年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 宁波银行股份有限公司 宁波复茂投资合伙企业(有限合伙)创业投资基金 有限合伙 2018-04-24 2年 3年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司【注 11】南京麒麟高新区创业投资基金合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018-06-25 4年 5年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 江苏金茂投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 深圳天诚一号投资企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2015-11-04【注12】【注12】人民币 社会资本 专项基金（新能源投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 常州檀正投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018-07-05 5年 2年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（工业互联网领域）江苏金茂投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018-12-21 2年 3年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（以区块链技术及相关应用为主的新兴产业）江苏金茂投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 盐城茂创节能环保创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018-12-28 3年 5年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司【注 13】注 1：江苏金茂经信创业投资有限公司，目前正在进行基金清算。注 2：西藏金茂经信创业投资有限公司，因部分项目尚未退出，拟延期 3 年。注 3：江苏金茂低碳产业创业投资有限公司，因部分项目尚未退出，拟延期 3 年。注 4：江苏金茂环保产业创业投资有限公司，因部分项目尚未退出，拟延期 2 年。注 5：苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙），因部分项目尚未退出，延期 6 年。注 6：常州金茂新兴产业创业投资合伙企业（有限合伙），因部分项目尚未退出，拟延期 3 年。注 7：无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙），因部分项目尚未退出，延期 3 年。注 8：昆山恒鼎基业股权投资合伙企业（有限合伙），经投资人同意，不委托托管银行进行托管，因部分项目尚未退出，延期 3 年。注 9：泰州金茂沿海新能源产业创业投资基金（有限合伙），目前暂未确定托管银行。注 10：江苏沿海经济带建设投资基金（有限合伙），合伙期限为 11 年，但其合伙协议中尚未明确约定具体投资期和退出期。注 11：宁波复茂投资合伙企业(有限合伙)，合伙期限为 7 年，但其合伙协议中尚未明确约定具体投资期和退出期，目前暂未确定托管银行。注 12：深圳天诚一号投资企业（有限合伙）,合伙期限为 4 年，但其合伙协议中尚未明确约定具体投资期和退出期。注 13：盐城茂创节能环保创业投资合伙企业（有限合伙），目前暂未确定托管银行。16 3.3.重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金名称基金名称 备备案案情情况况 组织组织形式形式 成立成立时间时间 基金规模基金规模 存存续续期间期间（年）（年）基金基金备案备案分类分类 基金管理人基金管理人 基金托管基金托管人人 已投资金已投资金额额 已投资已投资金额占金额占比（比（%）已退出金已退出金额额 已退出已退出金额占金额占比（比（%）认缴规模认缴规模 实缴规模实缴规模 投投资资期期 退退出出期期 江苏新材料产业创业投资企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2013-11-13 50,000.00 50,000.00 4年 3年 创业投资基金 常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 49,912.20 99.82%4,817.88 9.64%常州金茂新兴产业创业投资合伙企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2011-9-5 11,000.00 6,000.00 3年 4年 创业投资基金 常州金码创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 6,650.00 110.83%3,428.29 57.14%苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2011-5-11 30,000.00 22,000.00 2年 5年 创业投资基金 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）招商银行股份有限公司 16,899.20 76.81%4,664.20 21.20%4.4.结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 1、无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）为结构化基金，该基金的基金管理人是西藏金缘投资管理有限公司。其中：优先级为紫金信托有限责任公司，持有财产份额 28,500.00 万元，占比 60.00%；中间级为无锡创业投资集团有限公司和无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙），其中，无锡创业投资集团有限公司持有财产份额 6,000.00 万元，占比 12.63%，无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）持有财产份额 100.00 万元，占比 0.21%；劣后级为无锡惠智投资发展有限公司，持有财产份额 12,000.00 万元，占比 25.26%；普通合伙人西藏金缘投资管理有限公司持有财产份额 900.00 万元，占比1.89%。公司董事、监事、高级管理人员及其关联方均不持有结构化基金分级权益。2、姜堰中来新能源产业私募基金为结构化基金，该基金的基金管理人是江苏金茂投资管理股份有限公司。其中：优先级为泰州市嘉源投资发展有限公司，持有财产份额 40,000.00 万元，占比 97.32%；中间级为江苏金茂投资管理股份有限公司，持有财产份额 100.00 万元，占比 0.24%，劣后级为苏州中来光伏新材股份有限公司，持有财产份额 1,000.00 万元，占比 2.43%。公司董事、监事、高级管理人员及其关联方均不持有结构化基金分级权益。3、南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）为结构化基金，该基金的基金管理人是西藏金缘投资管理有限公司。其中：优先级为鑫沅资产管理有限公司，持有财产份额 30,000.00 万元，占比 60.00%；中间级为南京市栖霞区科技创业投资有限公司和南京钟山创意产业发展有限公司，其中南京市栖霞区科技创业投资有限公司持有财产份额 5,000.00 万元，占比 10.00%，南京钟山创意产业发展有限公司持有财产份额 5,000.00 万元，占比 10.00%；劣后级为无锡雪浪环境科技股份有限公司，持有财产份额 9,000.00 万元，占比 18.00%；普通合伙人西藏金缘投资管理有限公司持有财产份额 1,000.00万元，占比 2.00%。公司董事、监事、高级管理人员及其关联方均不持有结构化基金分级权益。17 5.5.基金募集推介方式基金募集推介方式 本公司设立基金均未委托第三方机构募集，为自行募集。本公司在管基金无特殊架构设计。本公司在管基金的投资者均为合格投资者，在基金募集过程中，严格执行私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者标准，并签署合格投资者承诺函、风险揭示书，要求各位投资者提供资产证明。6.6.对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名基金名称称 认缴金认缴金额额 实缴金实缴金额额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率（内部收益率（IRRIRR）估值估值 回报倍回报倍数数 估值估值 回报倍回报倍数数 估值估值 回报倍回报倍数数 已退出投已退出投资资 总投总投资资 江苏新材料产业创业投资企业（有限合伙）50,000.00 50,000.00 69,318.71 1.52 2,164.73 1.26 73,318.71 1.55 11.19%19.29%南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）50,000.00 49,300.00 47,040.00 1.00 0.00 0.00 47,040.00 1.00 0.00%0.00%南京金投健康产业投资企业（有限合伙）30,000.00 23,402.00 22,492.69 1.16 0.00 0.00 22,492.69 1.16 0.00%14.47%江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）30,000.00 29,250.00 19,273.49 1.54 0.00 0.00 19,273.49 1.54 0.00%32.51%南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）30,000.00 30,000.00 41,495.17 1.44 3,685.50 1.62 45,180.67 1.48 74.29%15.83%18 参照已挂牌同行业披露的估值方法，结合公司实际情况，公司根据项目是否上市、是否计划被并购或回购、投资是否满一年、最近是否有公允参考价、离预计上市的时间距离等因素，公司对当期收入