833565_2018_方元资产_2018年年度报告_2019-03-27.pdf

2018 方元资产 NEEQ:833565 方元磐石资产管理股份有限公司（Fangyuan Rock Asset Management Co.,Ltd）年度报告 公司年度大事记公司年度大事记 1、2018 年 1 月，方元资产与西安楼市通网络科技股份有限公司（股票简称：楼市通，股票代码：831383）共同发起成立了西部首家长租公寓产业基金，基金规模 50 亿。方元资产楼市通长租公寓产业基金重点投资于西安、成都、重庆、武汉等省会城市核心区域长租公寓项目。2、2018 年 3 月，方元资产旗下陕西瑞泓投资管理有限公司的首只私募货币基金方元嘉瑜货币型私募投资基金，成功在中国证券投资基金业协会完成备案并正式成立。3、2018 年 11 月，方元资产与成都市锦江区人民政府签署重大战略合作协议，方元资产将充分发挥其在金融领域的资本运作、资源整合、市场研究优势，促进产业转型，带动区域经济发展，同时，这也将成为方元资产开拓西南市场的重要契机。目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项重要事项.26 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.28 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.30 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.31 第九节第九节 行业行业信息信息.34 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.35 第十一节第十一节 财务报告财务报告.40 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、方元资产 指 方元磐石资产管理股份有限公司 陕西瑞泓 指 陕西瑞泓投资管理有限公司,系方元磐石资产管理股份有限公司控股子公司 深圳协和方元 指 深圳协和方元投资基金管理股份有限公司,系方元磐石资产管理股份有限公司控股子公司 西藏方元 指 西藏方元创业投资管理有限公司,系方元磐石资产管理股份有限公司全资子公司 西安方元 指 西安方元基金管理有限公司,系方元磐石资产管理股份有限公司全资子公司 霍尔果斯 指 霍尔果斯磐石财务管理咨询有限公司,系方元磐石资产管理股份有限公司全资子公司 报告期、本报告期、本年度报告期 指 2018 年 1 月 1 日2018 年 12 月 31 日 股东大会 指 方元磐石资产管理股份有限公司股东大会 董事会 指 方元磐石资产管理股份有限公司董事会 监事会 指 方元磐石资产管理股份有限公司监事会 会计师事务所 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 主办券商 指 海通证券股份有限公司 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致本公司利益转移的其他关系 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杜宏、主管会计工作负责人朱晓华及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是否 是否存在豁免披露事项 是否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 私募投资基金监管政策变化的风险 报告期内,中国人民银行、银保监会、证监会、国家外汇管理局联合发布了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，在去通道、降杠杆，打破刚性兑付以及在合格投资人准入上都提出了新要求。资管新规的发布对私募基金的合规性运营提出了更高的要求，也增加了基金的备案难度和时间，故对业务存在一定的影响。证券市场波动产生的风险 公司的私募投资管理业务中包括少量的私募证券投资基金管理,该业务与证券市场有很大关系,公司投资收益高低、投资项目退出难易程度与证券市场运行情况密切相关。报告期内证券市场较去年同期发生较大波动,公司自有资金参与的部分定增基金的业绩受到一定影响。实际控制人控制不当风险 控股股东、实际控制人杜宏先生直接持有公司 50.23%的股权。虽然公司已建立健全法人治理结构,并且制定了较为完善有效的内部控制管理制度,但是公司实际控制人仍能利用其持股优势,通过行使表决权直接或间接影响公司的重大经营管理决策,公司决策存在向大股东利益倾斜的可能性。公司存在实际控制人控制不当的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 方元磐石资产管理股份有限公司 英文名称及缩写 Fangyuan Rock Asset Management Co.,Ltd.证券简称 方元资产 证券代码 833565 法定代表人 杜宏 办公地址 陕西省西安市曲江新区翠华路 808 号科泰大厦 23 层至 24 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张媛媛 职务 董事会秘书 电话 029-89660502 传真 029-89660532 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 陕西省西安市曲江新区翠华路 808 号科泰大厦 23 层至 24 层710061 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 11 月 20 日 挂牌时间 2015 年 9 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-资本市场服务-证券市场服务-基金管理服务 主要产品与服务项目 资产管理及管理咨询服务 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）108,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 杜宏 实际控制人及其一致行动人 杜宏 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 916100005869776946 否 注册地址 陕西省西安市曲江新区翠华路 808 号科泰大厦 23 层至 24 层 否 注册资本（元）108,000,000.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商 海通证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 向芳芸,刘丹 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 六、六、自愿披露自愿披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用不适用 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 33,089,967.08 24,908,512.74 32.85%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-975,685.69 3,975,340.04-124.54%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-11,466,545.17 4,019,734.19-385.26%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.47%1.93%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.15%1.95%-基本每股收益-0.01 0.04-二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 219,166,075.09 229,583,038.33-4.54%负债总计 3,688,953.92 9,037,575.18-59.18%归属于挂牌公司股东的净资产 207,587,136.96 208,562,822.65-0.47%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.92 1.93-0.52%资产负债率%（母公司）14.41%22.19%-资产负债率%（合并）1.68%3.94%-流动比率 19.21 8.83-利息保障倍数-三、三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-35,474,164.20-161,960.92-21802.92%应收账款周转率 2.75 2.09-存货周转率-四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-4.54%-3.09%-营业收入增长率%32.85%-47.21%-净利润增长率%-124.54%-37.98%-五、五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 108,000,000.00 108,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 12,960,123.96 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,012,120.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,567.80 非经常性损益合计非经常性损益合计 13,987,812.64 所得税影响数 3,496,953.16 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 10,490,859.48 七、七、补充补充财务财务指标指标 适用不适用 八、八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 13,361,882.44-应收票据-应收票据及应收账款-13,361,882.44-应付票据-应付账款 334,165.46-应付票据及应付账款-334,165.46-第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的行业分类隶属于金融业行业项下的资本市场服务细分的基金管理服务行业，主营业务为资产管理及管理咨询服务。其中资产管理业务主要是指私募基金管理业务，包括私募股权创投投资基金管理、私募证券投资基金管理和私募其他类型基金管理服务；管理咨询服务主要是投资顾问咨询服务，公司依托与银行、券商、信托等机构的战略合作伙伴关系及充分的合作，为具有投融资需求的企业提供专业的中介咨询服务。公司拥有一支专业化的私募基金管理团队、充分利用区域优势及战略合作伙伴的资源优势等为有投融资需求的企业或投资型主体提供资产管理服务，通过设立私募基金并担任管理人的方式参与目标企业的股权投资、并购投资或其他方式投资。公司通过与银行、券商、信托等机构的战略合作伙伴关系及充分的合作，依靠团队自主开发开展各项业务。公司的主要收入来源为基金管理费收入和管理咨询服务费收入，其他收入来源包括投资收益及业绩报酬等。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是否 主营业务是否发生变化 是否 主要产品或服务是否发生变化 是否 客户类型是否发生变化 是否 关键资源是否发生变化 是否 销售渠道是否发生变化 是否 收入来源是否发生变化 是否 商业模式是否发生变化 是否 二、二、专门信息专门信息披露披露 (一一)基金管理人资质及业务的合规性：基金管理人资质及业务的合规性：公司于 2014 年 5 月 4 日在基金业协会登记为私募基金管理人（登记编号 P1000390），公司控股子公司深圳协和方元投资基金管理股份有限公司于 2015 年 5 月 15 日在基金业协会登记为私募基金管理人（登记编号：P1013402），陕西瑞泓投资管理有限公司于 2017 年 1 月 23 日在基金业协会登记为私募基金管理人（登记编号：P1061088），西安方元基金管理有限公司于 2017 年 4 月 12 日在基金业协会登记为私募基金管理人（登记编号：P1062289）。根据基金业协会要求管理人专业化管理的原则，公司作为私募基金管理人，由于私募股权、创投类基金为公司主要管理的基金类型，故管理人类别为私募股权、创业投资基金管理人。公司控股子公司深圳协和方元投资基金管理股份有限公司的管理人类别为其他私募投资基金管理人；公司控股子公司陕西瑞泓投资管理有限公司的管理人类型为私募证券投资基金管理人；公司控股子公司西安方元基金管理有限公司的管理人类型为私募股权、创业投资基金管理人。截至本报告出具日，公司及下属控股子公司各项业务开展合法合规，不存在被各监管机构处罚情况。公司本着“卖者尽责、买者自负”的原则，已经制定了完善的风险防控机制和投资者适当性管理制度，并通过基金合同等一系列法律文件及风险告知书等向投资人进行项目风险告知，实现管理人和所管理基金之间的风险隔离，各公司作为管理人对所管理产品的业绩不承担无限连带责任，不会对该公司的财务及持续经营造成影响。(二二)基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况 1.1.存续基金综述存续基金综述 报告期内，公司在管的基金共计 67 只，认缴规模 337,790.8487 万元，实缴规模 233,190.8487 万元，其中股权创投类基金管理规模 144,240.03 万元，占比 61.00%；证券类基金 6,270 万元，占比 2.69%；其他类基金 84,680.8187 万元，占比 36.31%；在管基金全部在基金业协会备案。公司所管的大部分基金均实缴出资到位，认缴规模与实缴规模一致，其中有 10 只基金的认缴规模与实缴规模不一致，均为认缴规模大于实缴规模，主要原因是基金以分批缴付方式运作，由于差额并不大，且在投资协议中设定了相应的违约条款，故投资人违约的几率较小，如出现投资人违约的情形，公司可通过另行募集或自有资金跟投的方式确保项目投放，认缴规模与实缴规模差异不会对基金的财务及持续经营带来较大的影响；公司经营情况正常，不存在非正常清算产品；报告期内在管存续基金的投资方向主要包括股权型投资基金、创投型投资基金以及母基金等；基金采取一般的收益分配机制,即按照投资人所持有的基金份额比例进行收益分配，同时基金整体收益达到约定值时，管理人有权收取一定比例的业绩报酬。2.2.资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类型类型 组织形式组织形式 成立时间成立时间 存续期间（年）存续期间（年）币种币种 资金来源资金来源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管人托管人 投资投资期期 退出期退出期 深圳前海瑞祥投资企业（有限合伙）其他投资基金 合伙制基金 2017 年 2 月 16 日 是 2018 年 11 月 16 日 人民币 社会资本 房地产行业 深圳协和方元 未托管 深圳前海恒益投资中心（有限合伙）其他投资基金 合伙制基金 2017 年 5 月 17 日 是 2019 年 6 月 24 日 人民币 社会资本 房地产行业 深圳协和方元 未托管 方元FOF9号私募投资基金 其他私募投资类FOF 基金 契约式基金 2017 年 8 月 15 日 是 2032 年 8 月 14 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 上海浦东发展银行股份有限公司 方元行业优选混合私募投资基金 其他私募投资基金 契约式基金 2017 年 7 月 8 日 是 2032 年 7 月 7 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 上海浦东发展银行股份有限公司 方元FOF5号私募投资基金 其他私募投资基金 契约式基金 2017 年 5 月 24 日 是 2027 年 5 月 23 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 上海浦东发展银行股份有限公司 方元盈兴融侨城车位私募投资基金 其他私募投资基金 契约式基金 2017 年 4 月 21 日 是 2018 年 6 月 20 日 人民币 社会资本 房地产行业 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 方元FOF4号私募投资基金 其他投资基金 契约式基金 2017 年 4 月 25 日 是 2027 年 4 月 24 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 上海浦东发展银行股份有限公司 深圳前海瑞通投资中心（有限合伙）其他投资基金 合伙制基金 2017 年 5 月 17 日 是 2018 年 11 月 16 日 人民币 社会资本 房地产行业 深圳协和方元 未托管 方元FOF2号私募基金 股权投资基金 契约式基金 2017 年 2 月 22 日 是 2027 年 2 月 21 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 方元行业优选私募股权股权投资基金 契约式基金 2016 年 12 月 12 日 是 2018 年 3 月 12 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 投资基金（二期）深圳协和方元.达晨创丰私募股权投资基金（期）其他私募投资基金 契约式基金 2016 年 11 月 2 日 是 2023 年 11 月 1 日 人民币 社会资本 收益权转让 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 深圳前海方信投资企业（有限合伙）创业投资基金 合伙制基金 2016 年 11 月 14 日 是 2021 年 11 月 13 日 人民币 社会资本 基建行业 深圳协和方元 未托管 深圳协和方元权益 3 号私募投资基金 其他私募投资基金 契约式基金 2016 年 4 月 28 日 是 2020 年 4 月 27 日 人民币 社会资本 收益权转让 深圳协和方元 上海浦东发展银行股份有限公司 深圳协和聚隆股权投资管理企业（有限合伙）股权投资基金 合伙制基金 2016 年 10 月 24 日 是 2020 年 10 月 23 日 人民币 社会资本 证券公司股权 深圳协和方元 未托管 深圳方元行业优选私募股权投资基金投资 创业投资基金 契约式基金 2016 年 9 月 27 日 是 2018 年 9 月 26 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 深圳协和方元.达晨创丰私募股权投资基金 股权投资基金 契约式基金 2016 年 9 月 23 日 是 2023 年 9 月 22 日 人民币 社会资本 收益权转让 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和方元FOF5 号 股权投资类 FOF 基金 契约式基金 2016 年 8 月 21 日 是 2026 年 8 月 20 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和资产 方元互联网私募股权投资 2号基金 股权投资基金 契约式基金 2016 年 6 月 20 日 是 2021 年 6 月 19 日 人民币 社会资本 互联网 深圳方元 中信银行西安分行营业部 协和方元创业投资契约式基金 2016 年 7 月 21 日 是 2026 年 7 月 20 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳方元 兴业银行西FOF4 号 基金 安分行营业部 协和方元FOF3 号 创业投资基金 契约式基金 2016 年 6 月 21 日 是 2026 年 6 月 21 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳方元 中信银行西安分行营业部 协和资产.弘德保理私募权益投资基金 其他投资基金 契约式基金 2016 年 6 月 12 日 是 2019 年 6 月 12 日 人民币 社会资本 收益权转让 深圳方元 中信银行西安分行营业部 协和资产.达晨创恒私募股权投资基金 其他私募投资基金 契约式基金 2016 年 6 月 3 日 是 2017 年 12 月 3 日 人民币 社会资本 收益权转让 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和资产.西交科创股权投资基金（期）股权投资类 FOF 基金 契约式基金 2016 年 4 月 16 日 是 2024 年 4 月 16 日 人民币 社会资本+自有资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和资产.中信资本股权投资基金 股权投资基金 契约式基金 2016 年 3 月 16 日 是 2019 年 3 月 16 日 人民币 社会资本+自有资本 金融行业 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和资产方元 4 号股权投资基金 股权投资基金 契约式基金 2015 年 11 月 1 日 是 2019 年 11 月 1 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和资产方元 2 号房地产投资基金 股权投资基金 契约式基金 2015 年 7 月 15 日 是 2016 年 10 月 15 日 人民币 社会资本 房地产行业 深圳协和方元 中国建设银行股份有限公司 协和资产聚华金控股权投资基金 股权投资基金 契约式基金 2015 年 3 月 24 日 是 2019 年 3 月 24 日 人民币 社会资本 金融行业 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 协和方元母基金（FOF）1 号 证券投资类 FOF 基金 契约式基金 2015 年 4 月 30 日 是 2017 年 4 月 30 日 人民币 社会资本 综合性基金 深圳协和方元 中信银行股份有限公司 方元嘉瑜货证券投资契约式基金 2018 年 2 月 27 日 是 2028 年 2 月 26 日 人民币 社会资本 证券二级市陕西瑞泓 海通证券股币型私募投资基金 类 FOF 基金 场 份有限公司 方元二号私募证券投资基金 证券投资类 FOF 基金 契约式基金 2018 年 3 月 6 日 是 2023 年 3 月 5 日 人民币 社会资本 证券二级市场 陕西瑞泓 广发证券股份有限公司 资产复合配置 1 号私募证券投资基金 证券投资基金 契约式基金 2018 年 7 月 23 日 是 9999 年 12 月 31 日 人民币 社会资本 综合性基金 陕西瑞泓 海通证券股份有限公司 方元股权精选混合私募投资基金 创业投资基金 契约式基金 2018 年 2 月 11 日 是 2033 年 2 月 10 日 人民币 社会资本 综合性基金 西安方元 上海浦东发展银行股份有限公司 方元股权精选二号私募投资基金 创业投资基金 契约式基金 2018 年 4 月 9 日 是 2023 年 4 月 8 日 人民币 社会资本 综合性基金 西安方元 中信银行股份有限公司 方元鑫轩金戈国际私募投资基金 私募股权投资基金 契约式基金 2018 年 11 月 3 日 是 2023 年 11 月 2 日 人民币 社会资本 房地产行业 西安方元 中信银行股份有限公司 方元多策略股权 FOF 私募投资基金 股权投资类 FOF 基金 契约式基金 2017 年 9 月 15 日 是 2022 年 9 月 14 日 人民币 社会资本 综合性基金 西安方元 中信银行股份有限公司 深圳前海卓信投资中心（有限合伙）创业投资基金 合伙制基金 2017 年 2 月 17 日 是 2019 年 2 月 16 人民币 社会资本 TMT 行业 西安方元 未托管 深圳前海裕泽投资企业（有限合伙）创业投资基金 合伙制基金 2017 年 4 月 13 日 是 9999 年 12 月 31 日 人民币 社会资本 酒店业 西安方元 未托管 深圳协和聚泰股权投资管理企业（有限合伙）股权投资基金 合伙制基金 2016 年 11 月 19 日 是 2021 年 11 月 18 日 人民币 社会资本 证券公司股权 西安方元 未托管 3.3.重点基重点基金情况金情况 单位：万元 基金名基金名称称 备案情备案情况况 组织形组织形式式 成立时成立时间间 基金规模基金规模 存存续期间（年）续期间（年）基金备基金备案分类案分类 基金管基金管理人理人 基金托基金托管人管人 已投资已投资金额金额 已投资已投资金额占金额占比（比（%）已退出已退出金额金额 已退出已退出金额占金额占比（比（%）认缴规认缴规模模 实缴规实缴规模模 投资期投资期 退出期退出期 深 圳 协和 聚 隆股 权 投资 管 理企业（有限合伙）SNO437 合伙制基金 2016 年10 月 24日 10,780 10,780 是 2020 年10 月 23日 创业投资基金 深圳协和方元-协 和 资产.中信资 本 股权 投 资基金 SH6870 契约式基金 2016 年3 月 16日-5,250 是 2019 年3 月 16日 创业投资基金 深圳协和方元 中信银行-深 圳 协和 方 元权益3号私 募 投资基金 SM7047 契约式基金 2016 年4 月 28日-2,426.1937 是 2020 年4 月 27日 其他投资基金 深圳协和方元 浦发银行-深 圳 协和 聚 翔股 权 投资 管 理企业（有限合伙）SR3638 合伙制基金 2016 年12 月 9日 2,820 2,220 是 2019 年6 月 8 日 创业投资基金 深圳协和方元-方 元 行业 优 选混 合 私募 投 资基金 SW2738 契约式基金 2017 年7 月 8 日 57,612 57,612 是 2032 年7 月 7 日 其他私募投资基金 深圳协和方元 浦发银行-方元FOF9 号SW8392 契约式基金 2017 年8 月 1528,934 28,934 是 2023 年8 月 14其他私募投资深圳协和方元 浦发银行-私 募 投资基金 日 日 类 FOF基金 4.4.结构化基金产品结构化基金产品 适用不适用 5.5.基金募集推介方式基金募集推介方式 公司所有基金全部采取自行销售方式，未外包给任何其他第三方代销机构。公司严格按照中国证监会的法规以及中国证券投资基金业协会的办法、自律规则等有关制度，建立了相关募集制度，主要包括私募投资基金募集管理办法、证券期货投资者适当性管理办法、募集行为规范及资金兑付工作流程、方元资产投资者适当性管理制度、基金产品风险评级制度等，具体操作流程：了解投资者信息-投资者适当性匹配-基金风险揭示-合格投资者确认-投资冷静期-回访确认。同时，我公司将及时地根据证监会和基金业协会有关法律法规、自律规则完善管理人内部控制制度。6.6.对当期收入贡献最大的前五只基金对当期收入贡献最大的前五只基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴金认缴金额额 实缴金实缴金额额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率（内部收益率（IRR）估值估值 回报倍回报倍数数 估值估值 回报倍回报倍数数 估值估值 回报倍回报倍数数 已退出投已退出投资资 总投总投资资 方元盈丰凯森爱家私募投资基金 10,088.00 10,088.00-10,088.00-10,088.00-协和资产 华龙证券私募证券投资基金 16,010.00 16,010.00 16,010.00-16,010.00-深圳方元行业优选私募股权投资基金 3,450.00 3,450.00-3,450.00-3,450.00-方元盈丰怡兰私募投资基金 3,000.00 3,000.00-3,000.00-3,000.00-协和资产 中信资本股权投资基金 5,250.00 5,250.00 5,250.00-5,250.00-上述基金为公司贡献 930.42 万元的营业收入,占公司总营业收入的 28.11%。方元盈丰凯森爱家私募投资基金、华龙证券私募投资基金、深圳方元行业优选私募股权投资基金、方元盈丰怡兰私募投资基金、协和资产中信资本股权投资基金，由于均为未上市公司股权，暂时无法计算投资收益,故按照投资成本计算估值。7.7.基金备案情况基金备案情况 报告期内，公司备案工作及时高效，共累计完成 5 只基金备案。其中私募股权、创业投资基金 4 只、私募证券投资基金 1 只。(三三)基金投资基金投资情况情况 1.1.基金投资的项目基本情况基金投资的项目基本情况 公司拥有一套成熟的投资决策体系，项目通过立项、尽职调查、投资决策委员会初审、决策、总经理一票否决权等完整的决策流程，严格按照投资决策委员会决策意见实施投资行为。该流程通过办公软件系统实现可视化操作和流转来具体执行，确保了审批各个环节的风险控制和合规性审查。报告期内，公司及各控股子公司的私募投资基金组织形式主要为契约型及合伙型；以股权类投资与创业类投资为主，主要投资于企业股权项目；公司投资项目的管理方式主要有：派驻董事、监事；主动管理以及纯财务投资。目前在投项目均运行良好，不存在对公司有影响的重大风险。报告期内，公司累计投资项目 56 个，累计投资总额为 24.344 亿元；其中在管项目 50 个，在管项目投资总额为 22.674 亿元。对于股权投资项目，公司专门设立股权投资业务咨询委员专家库，所聘请的专家均是在所属行业具有较深造诣且具有一定权威性的各高校教授或研究所的资深研究人员。并与各专家签署咨询委员专家聘任协议，目前入库的专家共 1 名。专家顾问费用的支付主要采取劳务报酬的方式，按次以现金的方式进行支付。2.2.重点项目基本情况重点项目基本情况 项目名称项目名称 所属行业所属行业 投资基金名称投资基金名称 持股比例持股比例 持有时间持有时间 退出方式退出方式 报告期内是否发报告期内是否发生重大变化生重大变化 货币基金-方元嘉瑜货币型私募投资基金-5 年 二级市场 否*二号私募证券投资基金-方元二号私募证券投资基金-5 年 二级市场 否 深圳*投资管理企业（有限合伙）份额收益权 金融行业 方元股权精选混合私募投资基金 9.56%4 年 回购 否 深圳*投资中心（有限合伙）份额收益权 电子行业 方元股权精选混合私募投资基金 27.60%5 年 回购 否 西安*有限公司股权 房地产行业 方元股权精选二号私募投资基金 49%0.5 年 股权转让 否 西安*有限公司房地产行业 方元鑫轩金戈国际私募投资5.41%5 年 股权转让 否 股权 基金 西安*管理有限合伙企业份额收益权 房地产行业 方元行业优选混合私募投资基金-1.25 年 回购 否 上述重点项目在报告期内未退出，故无法计算投资收益，按照投资成本计算估值。(四四)报告期内清算基金的情况报告期内清算基金的情况 单位：万元 基金名称 存续时间 实缴金额 清算原因 清算进展 公司收益 深圳方元裕金稳健 1 号私募基金（I 期）21 个月 826.56 基金到期 已清算 4.05 方元裕金稳健 1 号私募基金（二期）20 个月 1100 基金到期 已清算 5.39 方元裕金稳健 1 号私募基金（三期）20 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（四期）19 个月 1305.56 基金到期 已清算 6.40 方元裕金稳健 1 号私募基金（五期）19 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（六期）20 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（七期）20 个月 1400 基金到期 已清算 1.96 方元裕金稳健 1 号私募基金（八期）20 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（九期）20 个月 1303.63 基金到期 已清算 11.29 方元裕金稳健 1 号私募基金（十期）20 个月 1400 基金到期 已清算 11.76 方元裕金稳健 1 号私募基金（十一期）20 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（十二期）20 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（十三期）19 个月 1290.31 基金到期 已清算 6.32 方元裕金稳健 1 号私募基金（十四期）19 个月 1400 基金到期 已清算 1.96 方元裕金稳健 1 号私募基金（十六期）19 个月 1371.94 基金到期 已清算 6.72 方元裕金稳健 1 号私募基金（十七期）19 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（十八期）19 个月 1327 基金到期 已清算 6.50 方元裕金稳健 1 号私募基金（十九期）19 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 方元裕金稳健 1 号私募基金（二十期）19 个月 718.6 基金到期 已清算 3.52 方元裕金稳健 1 号私募基金（二十一期）19 个月 1400 基金到期 已清算 6.86 协和资产-方元 1 号权益投资基金（期）33 个月 550 基金到期 已清算 3.14 协和资产 方元 1 号权益投资基金（期）36 个月 1200 基金到期 已清算 6.86 深圳协和聚翔股权投资管理企业（有限合伙）18 个月 2220 基金到期 已清算 110.61 协和资产 方元 8 号股权投资基金 29 个月 453 基金到期 已清算 18.30 协和资产.和众地产私募股权投资基金 17 个月 5000 基金到期 已清算 0 深圳协和聚荣股权投资管理企业（有限合伙）20 个月 400 基金到期 已清算 0 西安核隆投资管理合伙企业（有限合伙）7 个月 500 基金到期 已清算 2.50 方元嘉瑜国融证券私募投资基金 14 个月 330 基金到期 已清算 0 深圳前海致远壹号投资企业（有限合伙）18 个月 8000 基金到期 已清算 48.00 (五五)合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况 无 (六六)以自有资产投资的情况以自有资产投资的情况 1.投资金额占当期期末净资产 5%以上的自有资产投资项目情况：基金名称 投资时间 投资金额（元）持股比例 项目退出情况 深圳协和聚荣股权投资管理企业（有限合伙）2016 年 4 月 34,010,391.58 18.28%未退出 深圳协和聚瑞股权投资管理企业（有限合伙）2016 年 4 月 23,200,000.00 18.17%未退出 西安西交科创股权投资合伙企业（有限合伙）2016 年 4 月 17,500,000.00 14.09%未退出 2.自有资产与受托资产在投资运作方式、报告期内收益方面无差异，均是按照出资比例实现收益分配，在退出先后顺序上，受托资产先行退出，自有资产劣后退出。股权投资项目由于所投的大部分为未上市公司股权，故无法计算投资收益,按照投资成本计算估值。3.公司根据基金业协会相关自律制度已经出台了包括募集、投资、管理、退出各环节及法律法规指引等内部风险管理制度，构建了完善的风险管理操作流程，合规审查流程及风险决策控制流程，基本实现了全方位的风险防范控制体系。公司严格遵守证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，不断强化风险管控，不存在违反规定涉及的情形。公司已建立利益输送和利益冲突防范机制，并定期对员工防范利益冲突行为监督检查。4.公司目前所投资的项目以财务投资型为主，但为了保证项目的到期安全退出，公司会对项目进行主动性管理，通过委派董事、监事或财务管理人员的方式对项目进行监督管理，同时及时了解被投企业需