833697_2018_上海未来_2018年年度报告_2019-04-22.pdf

1 2018 年度报告 上海未来 NEEQ:833697 上海未来企业股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2018 年 5 月 15 日，召开 2017 年度股东大会 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.19 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.21 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.24 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节第九节 行业信息行业信息.28 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.29 第十一节第十一节 财务报告财务报告.33 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、上海未来 指 上海未来企业股份有限公司 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让之行为 元、万元 指 人民币元、万元 控股股东、实际控制人 指 赵鸿钧、刘昕、万莘萍、柏国林、陆军 股东或股东大会 指 上海未来企业股份有限公司股东或股东大会 董事或董事会 指 上海未来企业股份有限公司董事或董事会 监事或监事会 指 上海未来企业股份有限公司监事或监事会 公司章程 指 上海未来企业股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 环保部 指 中华人民共和国环保部 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵鸿钧、主管会计工作负责人万莘萍及会计机构负责人（会计主管人员）俞小燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司内部控制的风险 股份有限公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是，为了适应多变的市场及公司业务模式的转型，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配外部竞争环境，这将要求公司对业务人员及技术人员的专业知识和专业素养有进一步的要求，特别是公司现有产品的转型、服务模式的优化、销售体系的完善及项目成本的控制及核算提出了更高的要求。如果公司管理层水平不能适应多变的市场及没有正确的战略目标，组织模式和管理制度未能及时调整和完善，公司将面临经营管理风险。公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易制度等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但随着企业的不断发展，特别对一个已经在三板挂牌的企业，对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行以及配套制度的适应性，使公司治理仍存在不确定的风险。安全生产风险 目前公司的主营业务围绕着环境治理精细化工产品和环保工程及污水营运展开业务，生产过程中所使用的硫酸等原材料存在一定的安全风险。这些原材料具有刺激性和腐蚀性，可能对操作人员产生健康危害，同时环保工程及污水营运等业6 务的增加将进一步在公司外派人员的安全管理上提出更高的要求，安全生产风险会加大。因此安全生产的风险值得关注。对此，公司采取了一系列措施，制定了 安全生产管理制度、公司环保管理制度、危险化学品管理制度、危险化学品出入库管理制度等相关制度，此外公司也会定期组织生产人员进行安全生产培训，同时对外派人员进行定期的安全教育，以期将生产事故的风险降到最低。高新技术企业复审风险 公司于 2016 年 11 月 24 日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发高新技术企业证书，该证书的有效期为三年。依据中华人民共和国企业所得税法（中华人民共和国主席令第 63 号）文件第二十八条的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。”按照关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函 2009203 号）文件的规定：“第四条、认定（复审）合格的高新技术企业，自认定（复审）批准的有效期当年开始，可申请享受企业所得税优惠。”公司已取得税务局审批备案文件，2016 年-2018 年享受按 15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策，2019 年，如果企业未来不能继续获得高新技术企业认证，则将按 25%税率缴纳企业所得税，这会对公司未来净利润产生一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海未来企业股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai weilai enterprise co.,ltd 证券简称 上海未来 证券代码 833697 法定代表人 赵鸿钧 办公地址 上海市徐汇区凯旋路 3131 号 807 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 万莘萍 职务 董事会秘书 电话 021-54071390 传真 021-54071836 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市徐汇区凯旋路 3131 号 807 室 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1995 年 10 月 26 日 挂牌时间 2015 年 10 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）N 水利、环境和公共设施管理业-77 生态保护和环境治理业-772环境治理业 主要产品与服务项目 公司主要从事工业水、城市污水、大气环境污染的治理和综合利用业务，是集研发生产销售、工业服务和整体承包运行为一体的专业型节能环保解决方案提供商。近年来公司着重在环保设备、环保工程、高难度废水及系统超低排放上的投入力度，目前已具备承揽高 COD 废水，高氨氮和高总氮废水项目的能力。在大型企业超净排放和废水零排放项目上，我们能在水资源平衡的基础上整合水处理设备、可降解水处理药剂、环保设备，水质监控系统，自动加药系统为一体的节能环保工程。普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）33,792,880 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 8 控股股东 赵鸿钧、刘昕、柏国林、陆军、万莘萍 实际控制人及其一致行动人 赵鸿钧、刘昕、柏国林、陆军、万莘萍 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310001347462705 否 注册地址 上海市金山区金山卫镇春华路535号 5、6 幢 否 注册资本（元）3379.288 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王兴华 冯克华 会计师事务所办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商大厦 35 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 62,799,501.18 63,066,469.94-0.42%毛利率%33.36%30.57%-归属于挂牌公司股东的净利润 648,239.11-2,044,062.30 -归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 288,105.21-2,831,295.68-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.20%-3.63%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.54%-4.96%-基本每股收益 0.02-0.06 -二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 72,063,024.82 74,687,224.61-3.51%负债总计 20,320,453.13 19,158,430.51 6.07%归属于挂牌公司股东的净资产 51,742,571.69 55,149,478.18-6.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.53 1.63-6.13%资产负债率%（母公司）28.20%25.74%-资产负债率%（合并）28.20%25.65%-流动比率 3.46 3.86-利息保障倍数 2.78-24.98-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 7,615,896.24 10,946,919.72-30.43%应收账款周转率 2.03 2.14-存货周转率 23.37 17.98-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-3.51%-6.13%-营业收入增长率%-0.42%3.91%-净利润增长率%-126.45%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 33,792,880 33,792,880 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-31,512.78 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）455,199.72 非经常性损益合计非经常性损益合计 423,686.94 所得税影响数 63,553.04 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 360,133.90 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是在工业水、废水、大气环境污染治理、污泥减量及资源化行业中集研发、生产、销售和工业服务为一体的专业型环保解决方案提供商。公司通过与水处理行业中为终端用户提供专用化学品、整体水处理技术方案、现场技术服务的企业；与钢铁、电力、石油化工等行业中企业因节水减排、安全生产需对用水进行处理的客户等建立长期合作伙伴关系。公司围绕水处理市场需求，通过自主研发与技术升级，依托“循环冷却水节水技术”和“无磷缓蚀阻垢剂”两大核心技术及 GGH/MGGH 清洗技术的专利技术，为客户提供完整的水处理综合解决方案的同时为客户创造价值。在与客户签订合同后，公司将按项目具体情况，进行整体解决方案设计、采购、生产、产品提交，并提供售后服务。2018 年度，公司加强现场运营及日常工艺数据管理，加强对各工艺指标的基础数据收集，并进行有效调整，在保证有效运行的前提下，降低了运行成本。公司的商业模式为：“售前服务+技术研发+水处理方案制定+产品制造+产品销售+长周期系统营运”。作为国家高新技术企业，公司拥有 1 项发明专利、21 项实用新型专利；公司起草了 5 个产品的国家标准、5 个产品的行业标准，以及 200 多个产品的企业标准。公司拥有一批长期稳定、业内经验丰富的专业技术人员和研发人员。经过多年的市场开拓和培育，公司产品以良好的性能、稳定的质量赢得了广大客户的认可，在国内外水处理剂市场上建立了良好的声誉。公司的销售模式为向服务商、贸易商销售与向终端客户直接销售相结合。公司直接或配合服务商向客户进行产品推介、参加客户的投标、提供售前与售后相关支持与服务。公司获取合同订单的主要方式是销售经理直接与客户接触，根据客户需求提供报价，若客户接受报价，则按照与用户签订的购销合同，组织产品生产，及时交货并按合同约定收取货款。收入来源主要为上述产品的销售收入及部分服务项目。公司的商业模式具备可持续性。公司采取的商业模式符合公司的实际情况，对经营起到正面促进作用，公司制订了与现有主营业务相一致的业务发展目标，目前不存在变更主营业务的迹象和可能，这些目标如果能实现将对提升公司持续经营能力有益。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司 2018 年度实现营业收入 6,280 万元，比上年度减少 0.42%；归属于母公司的股东净利润 64.82万元，在 2017 年度亏损的基础上扭亏为盈。截至 2018 年末，公司总资产为 7206 万元，净资产为 5174万元。公司主要从事工业水、城市污水、大气环境污染的治理和综合利用业务，是集研发生产销售、工业服务和整体承包运行为一体的专业型节能环保解决方案提供商。2018 年度公司着重在主营的循环水处理和承包营运上加大投入力度，并在中石化及电力系统主推公司的无磷缓蚀阻垢剂产品和技术。并继续增加在污泥减量项目上的资金投入和技术投入，在市场开拓中，我们继续利用公司在行业的信誉和名望，借鉴公司的技术优势，主攻石油化工、钢铁企业、电力企业等大市场，巩固和扩大市场份额。在 2018 年度中石化公开招标过程中，公司在保持了原有项目的基础上，增加了二个项目。在电力系统招标中中标 4 个，还有部分新增项目。在冶金行业招标中，在浙江某钢铁企业招标中大幅度提高了投标金额，使该业务转亏为赢。由于市场透明化越来越大，在公开招标中尽管我们中的标段不少，但中标价格都比原来价格低了很多，造成企业营业利润大幅度下降。2018 年度由于公司在技术上的大量投入，提高了产品的性价比，产品毛利率同比 2017 年度有提升，并在全国对化工企业严管的情况下，降低原材料的采购价格，使制造成本进一步降低。2018 年度公司还在人力资源优化、人员结构优化上做足文章，精简人员，使劳动生产率大幅提升，人力资源成本进一步趋于合理。根据公司的部署和规划，公司正在向循环水处理药剂生产和承包营运为主业的专业性公司发展，并同步发展污泥减量项目等全流域水处理专业型节能环保解决方案提供商迈步。(二二)行业情况行业情况 水资源是人类生存和社会发展必不可缺的重要资源。随着我国经济快速发展、城镇化和工业化进程推进，我国用水需求量快速增加而水污染日益严重，加剧了我国水资源短缺的矛盾，解决水资源短缺及水污染问题成为迫在眉睫却又任重道远的任务。近年来，我国政府出台了以“水十条”为纲领的各项环保产业政策，加强环保督查及处罚力度，大力支持节能环保产业。作为环保产业的重要领域，在上述现实背景下，水处理行业将成为未来我国经济发展中必不可缺的朝阳产业。环保监管趋严是近年来我国水处理行业发展的最主要动力。一方面迅速推动市政污水处理基础设施建设；另一方面倒逼工业企业加大环保投入，降低污染物排放。现阶段工业用水的价格普遍较低，未来工业用水的价格将持续上升，政策、市场因素是驱动水处理行业发展的双轮，我国工业水处理市场空间将大有可为。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 20,603,274.55 28.60%18,075,684.57 24.20%13.98%应收票据与应收账款 34,363,202.62 47.68%35,595,162.95 47.66%-3.46%13 存货 1,981,305.86 2.75%1,600,482.02 2.14%23.79%投资性房地产-长期股权投资 253,151.30 0.35%-固定资产 5,029,344.05 6.98%7,200,152.88 9.64%-30.15%在建工程-短期借款 2,000,000 2.78%2,000,000 2.68%0%长期借款-资产总计 72,063,024.82-74,687,224.61-3.51%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：至 2018 年年末，公司清理资产并同时报废部分使用年限长损坏无维修价值的固定资产，共计金额627237.50 元，由此造成固定资产同比上期减少。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 62,799,501.18-63,066,469.94-0.42%营业成本 41,851,764.94 66.64%43,789,927.37 69.43%-4.43%毛利率%33.36%-30.57%-管理费用 6,813,515.36 10.85%7,001,779.81 11.10%-2.69%研发费用 4,227,845.65 6.73%5,516,668.81 8.75%-23.36%销售费用 9,639,667.03 15.35%9,747,037.18 15.46%-1.10%财务费用 55,746.79 0.09%56,165.73 0.09%-0.75%资产减值损失 149,320.92 0.24%396,734.47 0.63%-62.36%其他收益 455,199.72 0.72%932,973.22 1.48%-51.21%投资收益-65,146.90-0.1%-公允价值变动收益-资产处置收益-5,553.50 0.01%汇兑收益-营业利润 198,804.10 0.32%-2,770,136.45-4.39%-营业外收入 1,000 0.0016%-营业外支出 32,512.78 0.05%-净利润 648,239.11 1.03%-2,154,746.38-3.42%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、至 2018 年末应收账款长期未收并确认不能收回的金额应收账款 74530.41 元，其他应收款 65770 元,共计 140300.41 元作为坏账进行账务处理，造成资产减值损失同比上期减少 62.36%。2、2017 年度收到政府补助款 47 万元，2018 年度无政府补助，造成其他收益同比上期减少。3、2018 年度无资产处置收益，由此造成 2018 年度资产处置收益同比上期增加 100%。14 4、2018 年度加强成本控制及费用控制，造成毛利率增加及总费用的下降，使 2018 年度扭亏为盈，由此造成 2018 年度营业利润同比上期增加 107.18%。5、2018 年度加强成本控制及费用控制，造成毛利率增加及总费用的下降，使 2018 年度扭亏为盈，由此造成 2018 年底净利润同比上期增加 130.08%。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 62,799,501.18 63,066,469.94-0.42%其他业务收入-主营业务成本 41,851,764.94 43,789,927.37-4.43%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%水处理剂 43,067,869.83 68.58%39,295,191.46 62.31%消毒防霉系列 1,325,919.01 2.11%1,702,591.94 2.7%溴产品系列 10,196,466.78 16.24%9,893,417.91 15.69%技术服务 2,395,748.48 3.81%1,107,040.75 1.76%贸易及其他 5,813,497.08 9.26%11,068,227.88 17.55%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司各项主营业务收入占比，按产品进行分类的收入构成占比基本稳定，贸易类业务取消了部分毛利低、占用资金周期长的业务，由此造成公司贸易及其他类业务同比上期减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中国石化上海石油化工股份有限公司 20,343,772.84 32.39%否 2 中国石油化工股份有限公司茂名分公司 7,890,191.45 12.56%否 3 中国石油上海高桥石油化工有限公司 7,690,869.76 12.25%否 4 科凯精细化工（上海）有限公司 5,632,785.34 8.97%否 5 中国石油上海高桥石油化工有限公司 4,449,104.74 7.08%否 合计合计 46,006,724.13 73.25%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 15 1 上海市军天湖精细化工厂 7,681,080.17 20.07%否 2 上海淼清水处理有限公司 4,953,739.31 12.94%否 3 中国空分工程有限公司 3,220,280.75 8.41%否 4 上海氯碱化工股份有限公司 1,454,694.60 3.80%否 5 万华化学（宁波）氯碱有限公司 1,388,257.00 3.63%否 合计合计 18,698,051.83 48.85%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 7,615,896.24 10,946,919.72-30.43%投资活动产生的现金流量净额-939,130.12-5,249,101.45 82.11%筹资活动产生的现金流量净额-4,149,176.14-7,285,244.42 43.05%现金流量分析现金流量分析：1、2017 年度收到政府土地补偿款 818.4 万元，2018 年度收到政府土地补偿款 279.6 万元，由此造成 2018年度经营活动现金流量净额减少。2、2017 年度因空分项目和污泥项目投入，固定资产投入流出现金较多，2018 年度无大的固定资产投入，2018 年度投资活动流出现金较少，造成投资活动现金流量净额增加 3、2017 年度分配股利 7680200 元，2018 年度分配 4055145.60 元，造成 2018 年底筹资活动现金流量净额增加。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司共有参股子公司一家，上海新帮环保科技有限公司,公司持股比例 43.35%。上海新帮环保科技有限公司,注册资本 100 万元,经营范围:从事环保科技、节能科技、环保设备、水处理设备、空气净化设备领域内的技术开发、技术咨询、技术服务，自有设备租赁，合同能源管理服务，电子设备，电气设备，电子产品，电子元器件，五金交电，仪器仪表，润滑油，化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）销售，机电设备安装维修。公司于报告期内,因股份转让，报告期内公司持股比例由 51%变更为 43.35%，不再对其拥有控制权，因此期末不纳入合并范围。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 16 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 子公司上海新帮环保科技有限公司报告期内因股份转让，报告期内公司持股发生变化，从原来的持股 51%变更为 43.35%，因此不纳入合并范围。(八八)企业社会责任企业社会责任 1、承担明礼诚信确保产品货真价实的责任 作为一个开办 24 年的民营企业，我们一直将社会责任作为我们的主要目标，公司组建至今，一直为客户提供货真价实的产品和服务，没有受到过任何客户的假冒伪劣投诉，也未受到政府相关部门的处罚。企业必须承担起明礼诚信确保产品货真价实的社会责任。2、承担科学发展与交纳税款的责任 企业的任务是发展和赢利，并担负着增加税收和国家发展的使命。企业必须承担起发展的责任，搞好经济发展，要以发展为中心，以发展为前提，不断扩大企业规模，扩大纳税份额，完成纳税任务，为国家发展做出大贡献。公司成立至今，每月足额缴纳税金，承担了应该承担的社会责任。3、承担可持续发展与节约资源的责任 作为一家成立 24 年的环保型企业，我们一直将生产环保产品和维护客户环境为己任，持续研发低磷产品，并在国内领先推广使用无磷产品，引领水处理行业向无磷环保产品进军。4、承担保护环境和维护自然和谐的责任 随着公司新生产基地的投产使用，我们做到了在生产过程中废水、废气及废弃物的最低排放值，并同时研发了诸多环保型的产品，使使用我们产品的客户也大幅度降低了排放量。为了人类的生存和经济持续发展担当起保护环境维护自然和谐的重任。5、承担保护职工健康和确保职工待遇的责任 公司成立至今，对每位员工都足额缴纳社保、医保等保险金，也为了使中央关于“以人为本”和构建和谐社会的目标落到实处，企业必须承担起保护职工生命、健康和确保员工待遇的责任。作为企业我们要坚决做好遵纪守法，爱护企业的员工，做好劳动保护，不断提高工人工资水平和保证按时发放。6、保护股东和债权人利益的责任 公司至 2014 年挂牌新三板后，进一步注重股东利益的保护，在公司盈利年份，保证做到红利分配和股权增加。及时按规定进行信息披露，并做到股权和经营权的分开，在交易过程中完全杜绝关联交易，更进一步的保护了广大股东的权益。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司抓住挂牌新三板的历史机遇，不断加大产品技术改进力度，加强营销人员和技术人员的能力培训，积极维护和提升重点客户的服务，在维持现有客户的基础上拓展新业务，借鉴公司的技术优势，主攻石油化工、钢铁企业、电力企业等大市场，巩固和扩大市场份额，提高企业核心竞争力，提高公司招投标竞争力度，依据公司多年运营经验，公司具有足够的持续经营能力。报告期内，不存在对公司持续经营能力造成重大影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 17 (一一)行业发展趋势行业发展趋势 水资源是人类生存和社会发展必不可缺的重要资源。随着我国经济快速发展、城镇化和工业化进程推进，我国用水需求量快速增加而水污染日益严重，加剧了我国水资源短缺的矛盾，解决水资源短缺及水污染问题成为迫在眉睫却又任重道远的任务。近年来，我国政府出台了以“水十条”为纲领的各项环保产业政策，加强环保督查及处罚力度，大力支持节能环保产业。作为环保产业的重要领域，在上述现实背景下，水处理行业将成为未来我国经济发展中必不可缺的朝阳产业。环保监管趋严是近年来我国水处理行业发展的最主要动力。一方面迅速推动市政污水处理基础设施建设；另一方面促使工业企业加大环保投入，降低污染物排放。现阶段工业用水的价格普遍较低，未来工业用水的价格将持续上升，政策、市场因素是驱动水处理行业发展的双轮，我国工业水处理市场空间将大有可为。(二二)公司发展战略公司发展战略 以老客户老业务为基础，维护和提升原有的水处理承包和技术服务业务。提升企业核心竞争能力，产品技术市场竞争力、技术服务竞争力、并做好基础招投标能力提升，提供企业各方面的管理能力，发挥企业优势，在市场开拓中，我们继续利用公司在行业的信誉和名望，借鉴公司的技术优势，主攻石油化工、钢铁企业、电力企业等大市场，巩固和扩大市场份额，争取早日完成向全国一流综合环境治理服务供应商的转型。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司争取在维护好目前前五大客户的基础上，提升企业核心竞争力，提升产品销售能力，提升项目技术服务能力，提升产品成本竞争力。公司将进一步重视人力资源的引进和培养工作，着重目标把大部分技术服务人员的业务能力进行提升，把服务人员培养成全方位的业务骨干，综合提升公司的销售能力。2019年在维持原销售业务的基础上，稳步做好市场开拓工作，使公司得到稳步发展。(四四)不确定性因素不确定性因素 法律法规的要求，促使很多企业加大投入和规范管理，各方面成本的提升直接影响市场原材料的价格，造成公司产品成本的上涨，以及原有的很多中小企业是我们在环保工程业务上的主要业务对象，这些企业由于环境治理或其他因素被关停，导致公司可能在这一板块的业务发展中受到影响。总体而言，发展的不确定因素和制约因素较多。五、五、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、公司内部控制的风险 股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制欠缺，股份有限公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是，随着公司业务规模的不断扩大，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配扩大的产能和规模，这将对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出更高的要求。如果公司管理层水平不能适应公司规模扩张的需要，组织模式和管理制度未能随公司规模的扩大而及时调整和完善，公司将面临经营管理风险。应对措施：随着公司规模的扩张，公司管理层将加强内部管理，在主办券商的协助下，不断加强学18 习，严格遵守各项规章制度，以提高公司规范化水平。二、公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易制度等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，特别是公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌后，对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。应对措施：为降低公司治理风险，公司管理层将严格按照公司章程、“三会”议事规则、关联交易制度等规章制度执行。公司还将通过加强对管理层培训等方式提高公司治理水平，防范公司治理风险。主办券商已向公司建议引入外部独立董事等，加强公司的治理水平。三、安全生产风险 公司围绕着环境治理精细化工产品展开业务，生产过程中所使用的盐酸、硫酸等原材料存在一定的安全风险。这些原材料具有刺激性和腐蚀性，可能对操作人员产生健康危害，因此安全生产的风险值得关注。对此，公司采取了一系列措施，制定了安全生产管理制度、公司环保管理制度、危险化学品管理制度、危险化学品出入库管理制度等相关制度，此外公司也会定期组织生产人员进行安全生产培训，以期将生产事故的风险降到最低。公司为化工行业的企业，生产过程中所使用的原材料在储运和使用过程中存在一定的安全隐患，若在生产过程中操作不慎，亦可能危害到生产工人的健康安全。相对于其它企业，化工品生产企业可能面临的失火、化学品泄漏等安全事故，并可能造成较大的经济损失。应对措施：公司已经建立了 HSE（健康、安全、环保）管理体系和部门，公司严格执行中华人民共和国安全生产法、危险化学品建设项目安全许可实施办法，制定了生产管理制度、危险化学品出入库管理制度和易制毒管理制度等一系列相关制度，明确各岗位的职责、交接班制度、操作规程、检查制度与搬运规章等。同时结合自身特点，实行总经理负责制，明确总经理为企业的安全生产第一负责人，对企业安全生产负全面责任，并成立分管领导主抓，各部门负责人参与的安全生产责任领导小组，高度重视车间产品生产的安全。四、高新技术企业复审风险 公司于 2016 年 11 月 24 日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发高新技术企业证书，该证书的有效期为三年。依据中华人民共和国企业所得税法（中华人民共和国主席令第 63 号）文件第二十八条的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。”按照关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函2009203 号）文件的规定：“第四条、认定（复审）合格的高新技术企业，自认定（复审）批准的有效期当年开始，可申请享受企业所得税优惠。”公司已取得税务局审批备案文件，2016 年-2018 年享受按 15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策，三年后，如果企业未来不能继续获得高新技术企业认证，则将按 25%税率缴纳企业所得税，这会对公司未来净利润产生一定的影响。应对措施：三年中，公司已积极准备各项申请高新的必要条件，为 2019 年取得高新资格而努力。公司目前已着手准备申请高新技术企业。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、为避免未来发生同业竞争情况，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函