832793_2018_同创伟业_2018年公司年度报告_2019-04-28.pdf

公告编号：2019-003 1 证券代码：832793 证券简称：同创伟业 主办券商：广发证券 2018 同创伟业 NEEQ:832793 深圳同创伟业资产管理股份有限公司（Shenzhen Cowin Asset Management Co.,Ltd.）年度报告 公告编号：2019-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2018 年 8 月 27 日，同创伟业旗下基金投资企业北京康辰药业股份有限公司正式登陆上海证券交易所。股票名称：康辰药业，股票代码：603590；2018 年 10 月 31 日，同创伟业旗下基金投资企业信达生物制药在香港联交所主板上市。股票名称：信达生物，股票代码:1801.HK。2、2018 年 3 月 22 日，同创伟业旗下基金投资企业深圳市虚拟现实科技有限公司被上市公司数字王国集团（HKSE00547）收购了 60%股权，深圳市虚拟现实科技有限公司在引入数字王国后，构建了一个完整的 VR 生态圈，完成 VR 全方位布局；2018 年 9 月 13 日，同创伟业将旗下基金持有的深圳市易流科技股份有限公司的股份转让给菜鸟网络科技有限公司；2018 年 9 月 26 日，同创伟业将旗下基金持有的深圳市蓝凌软件股份有限公司的股份转让给钉钉（中国）信息技术有限公司。3、2018 年，同创伟业完成了以下基金的募集：南海成长七期基金，规模 32.06 亿元；杭州基金，规模 4.42 亿元；龙岗基金，规模 4.07 亿元；安徽二期基金，规模 3 亿元；新三板二期基金，规模 1.424 亿元。2018 年，公司发起设立美元二期基金，计划规模 2.5 亿美元；公司发起设立苏州科技基金，计划规模 8 亿元，公司发起设立天使基金，计划规模 3亿元。4、鉴于公司优秀的投资业绩，2018 年，公司及个人荣获了如下奖项 颁发机构颁发机构 所获奖项所获奖项 福布斯 2018 中国最佳女性投资人-黄荔 2018 中国最佳创投机构 TOP10 2018 中国最佳创投人 TOP9-郑伟鹤 2018 中国最佳创投人 TOP35-黄荔 2018 中国最佳创投人 TOP47-丁宝玉 清科 2018 年中国创业投资机构 50 强 2018 年中国先进制造领域投资机构 10 强 2018 投资界 TOP100 投资人-郑伟鹤 2018 年中国硬科技领域投资机构 50 强 融资中国 2017 年度中国创业投资机构 TOP7 2017 年度最佳回报创业投资机构 公告编号：2019-003 3 2017 年度最佳投后管理股权投资机构 2017 年度中国新三板最佳投资机构 2017 中国股权投资人物 TOP30-黄荔 2017 中国股权投资杰出创新人物 TOP30-唐忠诚 2018 中国生物医药产业十佳投资机构 2018 中国先进制造产业十佳投资机构 2018 中国环保新能源产业十佳投资机构 2018 中国互联网、移动互联网产业最佳投资机构 TOP20 2018 中国消费升级产业最佳投资机构 TOP20 2017-2018 年度中国影视产业最佳投资机构 2017-2018 年度中国体育产业最佳投资机构 中国风险投资研究院 2018 年度中国影响力投资人 TOP50-郑伟鹤 2018 年度中国影响力投资机构 TOP50 2018 年度中国最佳节能环保领域投资机构 TOP20 2018 年度中国最佳新能源、新材料领域投资机构 TOP20 2018 年度中国最佳生物医疗领域投资机构 TOP20 2018 年度中国最佳高端装备制造领域投资机构 TOP20 投资中国 2017 年中国最佳创业投资人 TOP100-郑伟鹤、黄荔、丁宝玉 2017 年中国最佳先进制造产业投资人 TOP10-丁宝玉 2017 年度中国最佳中资创业投资机构 TOP6 2017 年度中国最佳创业投资机构 TOP9 2017 年度中国最佳回报创业投资机构 TOP10 2017 年度中国最佳先进制造领域投资机构 TOP20 2017 年度中国企业服务产业最佳投资机构 TOP10 2017 年度中国最佳体育领域投资机构 TOP10 2017 年度中国医疗及健康服务产业退出案例 TOP10-华大基因 2017 年度最佳医疗器械领域投资案例 TOP10-家鸿口腔 2017 年度中国文化体育及娱乐传媒产业最佳退出案例 TOP10-华扬联众 2017 年度中国新消费产业最佳投资案例 TOP10-百丽 2018 年度最受 LP 关注的 VC 投资机构 TOP20 中国创投委 2018 年度创投十大机构-成长期 中国创投 20 年二十大创投人物-郑伟鹤 深圳市私募基金协会 2017 年中国最佳本土 VC/PE 管理机构 36 氪 中国医疗健康领域投资机构 TOP10 证券时报 2018 年度投资家-郑伟鹤 2018 年度最佳 PE 机构 2018 年度最佳退出机构 2018 新能源行业最佳创投机构 2018 大数据和企业服务行业最佳创投机构 上海证券报 2018 年金融资精锐投资机构奖 中国证券报 2018 金牛创业投资机构奖 公告编号：2019-003 4 2018 金牛最佳退出案例-联合光电 新材料在线 2018 新材料产业最佳投资机构 TOP10 2018 新材料产业最佳投资人 TOP10-张一巍 公告编号：2019-003 5 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .7 7 第二节第二节 公司概况公司概况 .1010 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1212 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1414 第五节第五节 重要事项重要事项 .3232 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .3636 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .3838 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .4040 第九节第九节 行业信息行业信息 .4343 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .4444 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .4747 公告编号：2019-003 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、同创伟业 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 监事会 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司监事会 董事会 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司董事会 股东大会 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司股东大会 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国股份转让系统公司 主办券商、广发证券 指 广发证券股份有限公司 律师 指 广东信达律师事务所 会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）私募股权投资 指 通过非公开方式向投资者募集资金，并将资金投入到非上市企业获得股权，后续通过被投资企业上市、并购或股权转让等方式，出售持股获利的行为 GP、普通合伙人 指 有限合伙企业中的普通合伙人，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 LP、有限合伙人、出资人、基金出资人 指 有限合伙企业中的有限合伙人，有限合伙人以其出资为限对合伙企业债务承担有限责任 管理费 指 基金管理人按照一定比例向所管理基金收取的固定管理报酬 投资收益 指 基金投资项目退出时实现超出投资本金部分的收益 业绩提成、收益分成、项目管理报酬、carry 指 业绩提成、收益分成、项目管理报酬：当基金所投资项目退出并获得收益时，基金管理人按照投资收益的一定比例收取的浮动管理报酬 IPO 指 首次公开发行股票 科创板 指 科技创新板，专为科技型和创新型中小企业服务的板块 南海成长七期基金 指 深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）杭州基金 指 杭州叩问股权投资合伙企业（有限合伙）龙岗基金 指 深圳同创伟业新兴产业创业投资基金（有限合伙）安徽二期基金 指 合肥同创安元二期股权投资合伙企业（有限合伙）新三板二期基金 指 深圳同创锦荣新三板投资企业（有限合伙）美元二期基金 指 Cowin China Growth Fund,L.P.同创锦绣 指 深圳同创锦绣资产管理有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公告编号：2019-003 7 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑伟鹤、主管会计工作负责人唐忠诚及会计机构负责人（会计主管人员）邓奇志保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 证券市场波动的风险 公司的收入目前主要来自所管理基金的管理费和基金业绩分成。未来公司在管的创业投资基金所投资的项目将陆续进入退出期，而项目的投资和退出节奏与证券市场的波动情况息息相关，随着公司所获得的退出收益分成在总收入中的比重逐步增加，公司的收入也会受到证券市场上波动的影响。在管项目的管理风险和退出风险 公司管理项目超过 200 个，对公司投后管理能力形成较高要求。随着公司管理的基金规模不断扩大，以及未来基金投资项目的不断增加，公司面临在管项目投后管理压力增加的风险。一方面受宏观经济和政治环境的影响，在管项目的经营环境不乐观，可能存在对项目业绩产生负面影响进而影响项目的投资收益和退出计划的风险；另一方面在管项目的退出依赖国内资本市场审核的政策，目前证券市场政策存在很大不确定性，可能会对项目的退出产生重大影响。公司进入新投资领域的风险 除传统的主要投资未上市公司的人民币创业投资基金管理业务外，公司将逐步拓展和布局并购基金业务、美元基金业务、夹层业务、小贷业务、另类投资业务等新业务，这些新的业务领域虽然基于公司原有业务的有机生长，但如果公司的人员素质、组织结构、风 公告编号：2019-003 8 控水平、管理能力等不能迅速满足发展新业务的要求，公司可能会因为业务领域拓展造成经营风险。公司持续经营业绩的稳定性风险 私募基金管理公司的收入除了按照管理规模收取的基金管理费收入相对稳定外，超额收益回报和投资收益均依赖于项目后续的增值和退出，而投资项目的增值和退出并不仅仅依赖于公司的管理，而是与经济、市场、政策大环境以及投资项目自身经营等多种因素有关，因此存在一定的不确定性，从而也会在一定程度上影响公司经营业绩的稳定性。虽然公司自成立以来业绩稳步增长，所管理基金已退出项目的综合 IRR 也相对较好，但是，由于股票市场波动较大、私募股权投资市场竞争逐渐加剧、公司管理基金陆续到期，公司管理基金是否能够取得较好的业绩、投资项目能否如期退出、自有资金投资能否持续增值等面临一定不确定性，公司及其所管理基金的业绩的稳定性面临一定挑战。公司及公司子公司担任所管理基金普通合伙人的风险 公司及公司子公司存在作为部分在管基金普通合伙人的情况，根据合伙企业法相关规定，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。因此，在公司或子公司作为普通合伙人的基金中，公司存在依法对合伙企业债务承担无限连带责任的风险。虽然公司在管基金主要投资于未上市企业股权，正常情况下不会对外形成负债，同时公司或子公司作为管理人负责对相关基金的投资决策及日常运营，也可以严格控制在管基金的对外负债，防范公司作为普通合伙人对所管理基金债务承担的无限连带责任风险。优秀人才流失的风险 公司立足于人才精英的理念，逐渐打造出一支在国内具有较强竞争力的投资精英团队，虽然公司已制定了有吸引力的薪酬制度和激励政策，以维持专业人才的稳定。但是公司未来发展还需不断引入各类型的人才，如果公司未来不能保持和提高对优秀人才的吸引力，公司的经营存在因专业人才流失导致竞争力下降的风险。公司将建立健全更加灵活的薪酬机制，加强公司文化建设和团队建设，打造更加轻松活跃的工作氛围，进一步提高员工的归属感和成就感。监管日趋严格的风险 中国证券投资基金业协会也陆续发布了私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金信息披露管理办法、私募投资基金募集行为管理办法等多项规定，尤其是 2018 年，私募股权证券投资行业政策频出，先后出台新版私募基金管理人登记须知和私募投资基金备案须知，关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（以下简称“资管新规”）等，针对私募基金行业的监管日趋严格。公司针对监管机构发布的各项规定组织 相关人员认真学 公告编号：2019-003 9 习，参加培训，增加运营人员对各项规定进行 切实落实，严格把控，合规经营。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2019-003 10 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Cowin Asset Management Co.,Ltd.证券简称 同创伟业 证券代码 832793 法定代表人 郑伟鹤 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 24 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 董冬冬 职务 董事会秘书 电话 0755-82879046 传真 0755-82879025 电子邮箱 公司网址 http:/ 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 24层，518038 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 24 层 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 12 月 27 日 挂牌时间 2015 年 7 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）其他金融业（J69）主要产品与服务项目 创业投资等资产管理业务及投资业务 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）421,052,590 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 深圳市同创伟业创业投资有限公司 实际控制人及其一致行动人 郑伟鹤、黄荔 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 公告编号：2019-003 11 统一社会信用代码 9144030056708249X5 否 注册地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 24 层 否 注册资本（元）421,052,590 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 广发证券 主办券商办公地址 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 蒋文伟，张燕 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2019-003 12 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 346,775,429.01 289,095,176.70 19.95%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润 118,312,702.08 123,468,741.99-4.18%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 93,062,923.62 116,201,842.77-19.91%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.96%15.53%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.19%14.62%-基本每股收益 0.28 0.29-3.45%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 1,461,435,162.78 1,242,093,124.38 17.66%负债总计 463,815,776.23 359,419,817.44 29.05%归属于挂牌公司股东的净资产 970,376,381.27 855,845,988.31 13.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.30 2.03 13.38%资产负债率%（母公司）42.56%29.33%-资产负债率%（合并）31.74%28.94%-流动比率 1.64 2.76-利息保障倍数-三、三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 33,164,860.02 39,035,116.56-15.04%应收账款周转率 4.69 5.03-存货周转率-公告编号：2019-003 13 四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%17.66%43.02%-营业收入增长率%19.95%10.82%-净利润增长率%11.31%22.03%-五、五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 421,052,590 421,052,590-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,222,364.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 26,873,396.89 非经常性损益合计非经常性损益合计 29,095,760.89 所得税影响数 3,845,982.43 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 25,249,778.46 七、七、补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 八、八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 公告编号：2019-003 14 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事创业投资等资产管理业务及投资业务，主要的商业模式主要为以下三个方面：一、坚持“创业投资、战略投资、创新业务”三轮驱动的战略方向 公司致力于新兴产业的“全产业链”投资，从企业上市前投资价值的深入发掘，到资本市场投资价值的再次发掘与提升，形成了覆盖了天使投资、VC 投资、PE 投资、并购基金以及二级市场等全产业链的投资服务体系。基于公司积累的股权投资经验与资源，充分发挥专业优势，在保持存量业务稳健发展的同时，继续坚持“创业投资、战略投资、创新业务”三轮驱动的战略方向。1、创业投资是公司的核心业务，主要包含“募、投、管、退”四个阶段。（1）募资阶段，公司坚持创业、产业、资本融合的原则，将政府引导基金、上市公司、机构投资者、保险、银行、高净值人士的资本引导入实体经济中，成为产业与资本结合的桥梁。（2）投资阶段，公司一直专注于对新兴领域中小企业的股权投资，以具有长期价值和成长性的创新企业为投资标的，坚持稳健的投资策略，强调专业化和价值投资。（3）投后管理阶段，公司对企业进行全方位的投后管理，协助企业业绩快速增长。（4）项目退出阶段，公司在考虑资本政策、市场和自身条件的情况下，选择合适的机会，将投资企业通过 IPO、并购、新三板、回购转让或者其他方式退出，保障管理基金资产的增值保值。2、战略投资业务目前主要为控股式投资，根据公司的战略定位，在优势产业中选择优质的头部企业进行控股，在战略聚焦的行业里构建和优化投资组合。3、公司未来定位于全业务链投资平台，目前逐步拓展了投行业务、夹层业务、并购业务、不动产投资业务、小贷业务、二级及量化投资业务等创新业务，上述创新业务与公司的传统投资业务形成协同联动效应，全方位的增强公司的竞争力，逐渐形成公司新的利润增长点。二、打造赋能式投资和全方位投后管理的业务模式 在投资阶段，我们打造出以价值创造为基础的赋能式投资，向被投企业输出“产业+管理+资本”的赋能式解决方案。一方面公司投资企业的阶段包含早中晚期，强调打通产业链，形成覆盖企业全生命周期和全产业链的投资生态网络；另一方面，公司与海尔、富瑞特装、信立泰等产业龙头企业合作成立产业基金，资源互补，通过自身的投资能力和判断能力，发掘新兴产业中优秀的中小企业。公司为被投企业提供从管理到资本运营等多方面的助力和支持，深入参与产业，以管控和服务提升价值。在投后管理阶段，公司会对投后项目进行全方位投后管理，公司建立起常效的投后管理机制，设立定期拜访、定期财务数据收集和分析、投后管理风险评价体系、项目季度分析报告会、投后负责人黑白名单等制度，通过有效的投后管理机制与投资各部门的密切合作，确保投后管理工作的有序运转并加强对经营异常风险项目的投后风险处置；公司通过“同创领航学院”、“同创会”、“同享会”等方式为被投企业提供资源整合和经验交流的平台，提供资本、管理、产业相关主题的培训，协助企业在业绩快速增长的同时按照资本市场的要求进行规范，提升公司价值。三、逐渐开拓国际业务，升级双币基金业务矩阵 2014 年同创伟业率先开拓美元基金业务，目前美元一期基金两个项目成功上市，成绩表现优异；2018 年，公司继续开拓国际业务，开展了美元二期基金的募集，公司将基于深圳依托粤港澳大湾区的区域优势，升级双币基金业务矩阵，以实现投资全球化和本土化更好的结合。报告期内，公司的商业模式较上年度没有重大变化。公告编号：2019-003 15 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、专门信息专门信息披露披露 (一一)基金管理人资质及业务的合规性：基金管理人资质及业务的合规性：截至 2018 年 12 月 31 日，股份公司及其子公司作为基金管理人在中国证券投资基金业协会备案的情况如下表所示：序号 基金管理人 管理人编码 1 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 P1001165 2 深圳同创锦绣资产管理有限公司 P1010186 3 杭州同创伟业资产管理有限公司 P1013706 4 上海同创伟业资产管理有限公司 P1001176 5 上海同创伟业胜蕴资产管理有限公司 P1016434 6 深圳市同创佳业资产管理有限公司 P1003655 7 深圳世联同创资产管理有限公司 P1028468 8 宁波同创伟业投资咨询有限公司 P1060490 9 安徽同创锦成资产管理有限公司 P1033661 1、根据私募投资基金监督管理暂行办法及关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项公告，股份公司以及其子公司作为基金管理人时，严格按照上述规定进行登记备案，并按照私募投资基金信息披露管理办法进行信息披露，公司在基金管理部设立专门岗位进行基金管理人的专业化管理工作。2、在私募基金股权基金的组织结构中，分为两类情形，一类是基金管理人与 GP 为同一主体，在此类情况下，基金原则上不会产生超出基金规模的债务，一方面，按照基金协议的要求，基金不允许借款及对外担保，所以基金不会产生债务，另一方面，因为基金主要投资于未上市的中小企业的股权，原则上以其作为有限责任公司和股份有限责任公司的股东的出资为限承担被投企业的债权债务；第二类情况是基金管理人与 GP 不为同一主体，在此类情况下，基金管理人为基金的投资顾问，不为基金的合伙人，不会对基金债务承担无限连带责任。3、股份公司及其子公司作为基金管理人收取基金的管理费用以及业绩报酬，主要与基金的规模以及基金项目退出情况相关，根据上面阐述，不会对基金债务承担无限连带责任，所以不会对公司财务和持续经营产生影响。公告编号：2019-003 16(二二)基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况 1.1.存续基金综述存续基金综述 公司目前管理的基金主要是创业投资类基金，情况如下：基金 分类 管理基金数量 管理基金认缴规模约（亿元）管理基金实缴规模（亿元）主要基金类型 基金存续期 基金币种 基金一般收益分配机制 基金主要投资方向 管理人 创业投资基金 27 156 129 有限合伙制 7-10年 人民币或美元 管理费 2%-2.5%/年、业绩提成比例 20%未上市企业的股权 公司及其子公司 私募股权投资基金 1 5 4.9 有限合伙制 6-8年 人民币 管理费 2%/年、业绩提成比例 20%未上市企业 的股权、债 权融资等 公司及其子公司 私募证券投资基金 6 4 4 契约型/信托 开放式 人民币 管理费 1.5%/年，业绩提成比例 20%二级市场 股票 子公司 其他私募投资基金 5 18 9 契约型/有限合伙制 1-3年 人民币 管理费 1.5%-2.5%/年、业绩提成比例 20%存量资产销售权收购或运营权益 子公司 合计 38 183 146.9 注：基金的认缴和实缴存在差异的主要原因为基金为分期缴款制。上述数据包含历史管理及已清算的基金。公告编号：2019-003 17 2.2.资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类型类型 组织组织形式形式 成立时成立时间间 存续期间存续期间（年）（年）币种币种 资金来资金来源源 投资方投资方向向 管理管理人人 托管托管人人 投资投资期期 退出退出期期 南海成长系列基金 创业投资基金 有限合伙 2007-6-26 3 年至5 年 2 年至4 年 人民币 社会资本、政府出资、险资、银行资金 综合性基金 股份公司或子公司 商业银行 同创伟业系列基金 创业投资基金 有限合伙 2011-10-21 3 年至5 年 2 年至4 年 人民币 社会资本、政府出资、银行资金 综合性基金 股份公司或子公司 商业银行 同创新三板基金 创业投资基金 有限合伙 2015-7-15 2 年至3 年 1 年至2 年 人民币 社会资本 综合性基金 子公司 商业银行 同创佳业系列基金 证券投资基金 信托/契约 2015-5-20-人民币 社会资本 证券类专项基金 子公司 证券公司 同创世联系列基金 其他投资基金 契约 2015-1-8 18 个月至36 个月 1 年 人民币 社会资本 权益类专项基金 子公司 商业银行 同创胜蕴系列基金 证券投资基金 信托 2015-11-3-人民币 社会资本 证券类专项基金 子公司 证券公司 同创夹层基金 私募股权投资基金 有限合伙 2017-6-21 4 年 2 年-4年 人民币 社会资本、险资 综合类基金 子公司 商业银行 同创美元基金 创业投资基金 有限合伙 2014-9-24 3 年-5年 4 年 美元 外资 综合类基金 Cowincapital(HK)-3.3.重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金规模基金规模 存存续期间续期间（年）（年）公告编号：2019-003 18 基金名基金名称称 备案备案情况情况 组组织织形形式式 成成立立时时间间 认缴认缴规模规模 实缴实缴规模规模 投投资资期期 退退出出期期 基金基金备案备案分类分类 基基金金管管理理人人 基基金金托托管管人人 已投资已投资金额金额 已投已投资金资金额占额占比比（%）已已退退出出金金额额 已退已退出金出金额占额占比比（%）深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）已备案 有限合伙 2017-7-20 320,590 159,600 4 年 4 年 创业投资基金 同创锦绣 工商银行 85,334 53%-南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2011-04-13 248,000 248,000 3 年 4 年 创业投资基金 股份公司 招商银行 226,004 91%-杭州南海成长投资合伙企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2014-07-03 120,874 120,874 4 年 4 年 创业投资基金 股份公司 招商银行 114,934 95%-注：深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）处于投资期，南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）和南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）处于退出期。4.4.结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 5.5.基金募集推介方式基金募集推介方式 作为专业化私募投资基金管理机构，公司及其子公司作为基金管理人对于旗下基金产品募集方式主要通过自主募集的方式，募集过程中，严格遵守私募投资基金募集行为管理办法规定：一方面，基金管理人从事私募基金募集业务的人员具备有基金从业资格，募集过程中遵循遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范；另一方面，募集人员在募集过程中严格执行了特定对象确定、投资者适当性匹配、风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认等程序，保证了募集过程的合法合规。除了自主募集，公司通过与第三方机构的渠道合作进行了部分基金的募集，包括招商银行、中国银行、平安信托等机构，同时政府引导基金、险资、银行等机构投资人也为基金的主要投资人。6.6.对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴认缴金额金额 实缴实缴金额金额 未退出投未退出投资资 已退出投已退出投资资 总投资总投资 内部收益率内部收益率（IRRIRR）估估值值 回报回报倍数倍数 估估值值 回报回报倍数倍数 估估值值 回报回报倍数倍数 已退已退出投出投资资 总总投投资资 深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）320,590 159,600-杭州南海成长投资合伙企业（有限合伙）120,874 120,874-南海成长、南海创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）100,000 100,000-深圳同创锦程新三板投资企业(有限合伙)83,049 83,049-南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）248,000 248,000-注：深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）处于投资期，其他基金处于退出期内，未进行基金估值。公告编号：2019-003 19 7.7.基金备案情况基金备案情况 根据私募投资基金监督管理暂行办法及关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项公告，股份公司以及其子公司作为基金管理人管理的基金严格按照上述规定进行登记备案，并按照私募投资基金信息披露管理办法进行信息披露。截止 2018 年 12 月 31 日，公司有 38 支基金完成备案，其他基金正在备案过程中。(三三)基金投资基金投资情况情况 1.1.基金投资的项目基本情况基金投资的项目基本情况 公司主要管理的基金为创业投资基金，基金的投资策略和投资管理流程如下：1、公司一直专注于对中小企业的股权投资，以具有长期价值和成长性的创新企业为投资标的，聚焦的行业主要在科技类（新能源、节能环保、新材料等）、生物医药、TMT 等国家政策支持的，有利于国家经济的转型和产业结构调整的行业，坚持稳健的投资策略，强调专业化和价值投资。公司的主要投资决策程序包含项目收集及筛选、项目立项、项目尽调以及投资决策会。公司严格按照约定的投资决策程序进行项目的投资。截止 2018 年 12 月 31 日，公司旗下基金投资的项目有 40 家上市，22 家企业被并购，43 家企业挂牌新三板，主要项目情况如下：直接上市项目直接上市项目 序号 项目名称 证券代码 序号 项目名称 证券代码 序号 项目名称 证券代码 1 国联水产 300094.SZ 15 国恩股份 002768.SZ 29 科达利 002850.SZ 2 康芝药业 300086.SZ 16 文科园林 002775.SZ 30 韦尔股份 603501.SH 3 亚太科技 002540.SZ 17 景峰制药 000908.SZ 31 三利谱 002876.SZ 4 唐人神 002567.SZ 18 达安基因 002030.SZ 32 联合光电 300691.SZ 5 新大新材 300080.SZ 19 轴研科技 002046.SZ 33 晶瑞化学 300655.SZ 6 登云股份 002715.SZ 20 博云新材 002297.SZ 34 沃特股份 002886.SZ 7 乐视网 300104.SZ 21 欧菲光 002456.SZ 35 华大基因 300676.SZ 8 天瑞仪器 300165.SZ 22 拓日新能 002218.SZ 36 华扬联众 603825.SH 9 奥克股份 300082.SZ 23 当升科技 300073.SZ 37 怡达化学 300721.SZ 10 洲明科技 300232.SZ 24 世联行 002285.SZ 38 华信新材 300717.SZ 11 茂硕电源 002660.SZ 25 安妮股份 002235.SZ 39 康辰药业 603590.SH 12 双成药业 002693.SZ 26 格林美 002340.SZ 40 信达生物 1801.HK 13 博彦科技 002649.SZ 27 贝达药业 300558.SZ 14 佳创视讯 300264.SZ 28 爱得威 6189.HK 并购上市项目并购上市项目 序号 项目名称 并购方 证券代码 序号 项目名称 并购方 证券代码 1 南城百货 步步高 002251.SZ 12 世纪伙伴 北京文化 000802.SZ 2 海云天 拓维信息 002261.SZ 13 巨烽显示 京新药业 002020.SZ 3 深越光电 星星科技 300256.SZ 14 盛磁科技 宁波韵升 600366.SH 4 众安康 宜华健康 000150.SZ 15 井源机电 赛象科技 002337.SZ 5 视得安 法国罗格朗 16 优娜珠宝 刚泰控股 600687.SH 6 智翔信息 世纪鼎利 300050.SZ 17 口袋科技 天神娱乐 002354.SZ 7 贝特瑞 中国宝安 000009.SZ 18 多贝网 松发股份 603268.SH 8 西安嘉业 神剑股份 002361 19 桑锐科技 超讯通信 603322.SH 9 龙浩鞋业 百丽国际 01880.HK 20 爱婴岛 民信金控 0273.HK 10 灏天光电 厦门信达 000701.SZ 21 虚拟现实 数字王国 0547.HK 11 鼎芯无限 力源信息 300184.SZ 22 超级梦 晨鑫科技 002447.SZ 公告编号：2019-003 20 新三板新三板 序号 项目名称 证券代码 序号 项目名称 证券代码 序号 项目名称 证券代码 1 久日新材 430141 16 墨麟股份 835067 31 芭薇股份 837023 2 国源科技 835184 17 星光珠宝 836379 32 春水堂 839466 3 贝特瑞 835185 18 兰亭科技 831118 33 中海康 839836 4 海优新材 831697 19 爹地宝贝 834683 34 天智航 834360 5 蓝海科技 832570 20 纽恩特 835355 35 奥来德 871531 6 贵太太 834352 21 家鸿口腔 834566 36 怡杉环保 871542 7 易简集团 834498 22 博威能源 835396 37 粤嵌科技 839909 8 豪恩光电 835721 23 赛欧必弗 870068 38 中普达 837