430521_2018_康捷医疗_2018年年度报告_2019-04-18.pdf

1 2018 年度报告 康捷医疗 NEEQ:430521 苏州康捷医疗股份有限公司 SUZHOU KANGJIE MEDICAL INC.CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 1 1、2012018 8 年年 1010 月，公司月，公司收到江苏省科学技术厅收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局务局颁发的高新技术颁发的高新技术企业企业证书具体情况如下：证书具体情况如下：序号序号 企业名称企业名称 高新技术企业高新技术企业 编号编号 有效期有效期 1 1 苏州康捷医疗股份有限公司苏州康捷医疗股份有限公司 GR201832000344GR201832000344 三年三年 2 2、20182018 年年 1212 月，公司收到月，公司收到中华人民共和国国家知识产权局颁发的实用新型专利证书，中华人民共和国国家知识产权局颁发的实用新型专利证书，具体内容如下：具体内容如下：序号序号 专利名称专利名称 专利号专利号 类型类型 专利权人专利权人 发明人发明人 1 平移装置平移装置 ZL201820273389.0 实用实用 新型新型 苏州康捷医疗股份苏州康捷医疗股份有限公司有限公司 朱永林朱永林 2 一种声控智能手一种声控智能手术显微镜术显微镜 ZL201820273361.7 实用实用 新型新型 苏州康捷医疗股份有苏州康捷医疗股份有限公司限公司 朱永林朱永林 3 一种医疗用一种医疗用 3D 摄摄像系统像系统 ZL201820273344.3 实用实用 新型新型 苏州康捷医疗股份有苏州康捷医疗股份有限公司限公司 朱永林朱永林 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2626 第九节第九节 行业信息行业信息 .2929 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3030 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3434 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、康捷医疗 指 苏州康捷医疗股份有限公司 股东大会 指 苏州康捷医疗股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州康捷医疗股份有限公司董事会 监事会 指 苏州康捷医疗股份有限公司监事会 高管 指 高级管理人员 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让行为 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 苏州康捷医疗股份有限公司公司章程 推荐主办券商 指 金元证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上年同期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱永林、主管会计工作负责人邴莉苹及会计机构负责人（会计主管人员）邴莉苹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 由于经销客户信息及产品供应商信息属于我公司重大商业机密,出于对客户资源的保护及确保公司正常运营,需对涉密信息进行脱密处理,公司申请对前五名客户及公司产品供应商名称豁免披露。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 控股股东不当控制风险 朱永林、缪纯芬夫妇作为公司的实际控制人,分别持有公司64.00%和 8.79%的股份。虽然公司股东承诺将严格遵守公司章程、公司章程和其他内部控制制度,但在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上可施予重大影响。若公司实际控制人利用其控制地位对公司施加不当影响,有可能使公司中小股东的利益受到损害。应收账款不能收回的风险 公司 2018 年 12 月 31 日应收账款净额为 38,597,871.84 元,占总资产比例为 52.56%。虽然公司应收账款客户均为长期合作的经销商及公立医院,具有较高的企业信誉,且目前坏账准备计提比例合理,应收款项收回的可能性较大,但是不排除应收款项存在产生坏账的可能性,存在应收款项不能收回风险。公司内部管理风险 股份公司设立后，虽然逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但是各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。因此，6 公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。税收优惠丧失的风险 2018 年 10 月,公司新取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局颁发的高新技术企业证书,证书编号:GR201832000344,有效期三年,有效期内按 15%的税率计缴企业所得税。公司自 2012 年起企业所得税税率为 15%。虽目前已通过高新技术企业复评,但是如果国家关于企业所得税税收优惠政策发生变化,或公司未来不能持续被认定为高新技术企业,则公司未来的经营业绩将会受到一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州康捷医疗股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Kangjie Medical Inc.Co.,Ltd 证券简称 康捷医疗 证券代码 430521 法定代表人 朱永林 办公地址 苏州工业园区唯亭双马街 2 号 15 号厂房 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 朱虹 职务 董事会秘书 电话 0512-62620288 传真 0512-62749663 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 苏州工业园区唯亭双马街 2 号 15 号厂房 215121 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998-12-24 挂牌时间 2014-1-24 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C40 仪器仪表制造业-C404 光学仪器及眼镜制造-C4041光学仪器制造 主要产品与服务项目 裂隙灯显微镜、检影镜、检眼镜等眼科医疗器械的研发、生产、销售 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）32,382,800 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 朱永林 实际控制人及其一致行动人 朱永林、缪纯芬 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320000714023714L 否 注册地址 苏州工业园区唯亭双马街 2 号 15号厂房 否 注册资本（元）32,382,800 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 金元证券 主办券商办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 4 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 施丹丹、杨勇胜 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 50,890,615.14 44,982,354.24 13.13%毛利率%25.79%26.89%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,689,222.18 3,568,805.65-24.65%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,449,593.62 3,047,844.80-19.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.14%8.59%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.59%7.29%-基本每股收益 0.08 0.11-27.27%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 73,440,807.75 69,076,597.98 6.32%负债总计 28,863,788.61 27,075,931.62 6.60%归属于挂牌公司股东的净资产 44,447,987.70 41,758,765.52 6.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.37 1.29 6.44%资产负债率%（母公司）39.16%39.14%-资产负债率%（合并）39.30%39.20%-流动比率 2.35 2.41-利息保障倍数 5.22 8.13-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,230,754.53-11,590,676.86 110.62%应收账款周转率 1.32 1.61-存货周转率 1.84 2.21-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%6.32%30.81%-营业收入增长率%13.13%80.89%-净利润增长率%-26.37%703.37%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 32,382,800.00 32382800.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-21,418.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）305,250.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,929.54 非经常性损益合计非经常性损益合计 281,902.70 所得税影响数 42,274.14 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 239,628.56 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 30,245,939.44 0 应收票据及应收账款 30,245,939.44 11 应付账款 10,231,371.36 0 应付票据及应付账款 10,231,371.36 管理费用 5,824,403.07 3,036,682.42 研发支出 2,787,720.65 12 第四节第四节 管理管理层讨论与分析层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是从事眼科视光领域，属研发、生产、销售的高新技术企业。主要产品裂隙灯显微镜、裂隙灯图像处理系统、直接检眼镜、带状光检影镜、眼底相机、角膜地形图仪、眼压计等产品。累计获得 40项自主研发专利，其中 9 项为发明专利，公司还拥有 8 项软件著作权。公司主要为客户提供优质数字化一体的眼科诊断设备，远程诊断平台和信息数据库管理系统和服务。报告期内，公司主要以综合医院、眼科医院、视光中心为主要客户，通过区域代理商、医疗机构、线上线下的销售模式，不断开拓新的市场，使公司的产品得到更有效的推广，业务范围不断发展，经营能力不断提升，主营收入稳步增长，财务运营良好，公司经营模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司进一步加大自主研发的力度，加快技术创新，提高核心竞争力,优化产品结构,加强成本控制，拓展优质客户。2018 年各项财务指标进一步优化，实现了良好的经营收益，实现营业收入5,089.06 万元，实现净利润 257.63 万元，较 2017 年均有所增长。1、报告期末，公司总资产为 7,344.08 万元，较期初增长 6.32%；其中归属于挂牌公司股东的净资产4,444.80 万元，较期初增长 6.44%，主要是由于公司实现年度净利润 257.64 万元所致；报告期末，公司负债总额 2,886.38 万元，较期初增长 6.60%,主要原因是：短期借款期末余额为 1,500 万，较期初增长了 36.36%。2、报告期内,公司实现营业收入 5089.06 万元，较 2018 年同期增长 13.13%，公司实现净利润 257.64万元,较 2018 年同期降低 26.37%,主要原因是为提高公司的核心竞争力,公司投入研发费用支出较多和本年计提坏帐增加共同所致.3、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 123.08 万元，较去年同期上升 110.62%,主要原因是公司本期收到其他与经营活动有关的现金中收回期初保证金增加及购买商品接受劳务支付的现金减少两个原因所致；公司投资活动产生的现金流量净额是-323.52 万元,较去年同期上升 137.09%,主要原因是公司固定资产增加所致；公司筹资活动产生的现金流量净额是 336.65 万元,较去年同期上升 610.99%,主要原因是短期借款增加所致。报告期内公司各项业务持续稳定发展，主营业务未发生变化。13 (二二)行业情况行业情况 本年度随着人们生活水平的不断提高，对自身的健康有了更深的意识，特别对眼睛的保护和预防更加重视。目前近视低龄化，近视眼病占比不断上升，严重影响了人们的生活质量，国家对青少年的视力防控和老年人的视力保健更重视，出台了各项措施和政策，使行业发展有了新的活力，视力筛查眼保健，远程会诊，数据分析管理。学术不断创新，新技术得到运用，新设备不断引入，迎来了眼科事业发展的新机遇。但行业发展的同时也制定了各项法律法规和监管措施。对公司的经营管理提出了更高的要求，也使公司经营提升了抗风险的能力，为今后的发展有了更好的发展环境。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 5,942,145.66 8.09%7,020,033.54 10.16%-15.35%应收票据与应收账款 38,597,871.84 52.56%30,245,939.44 43.79%27.61%存货 18,547,704.06 25.26%22,559,383.16 32.66%-17.78%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,584,772.28 4.88%2,579,325.30 3.73%38.98%在建工程 短期借款 15,000,000.00 20.42%11,000,000.00 15.92%36.36%长期借款 应付帐款 9,055,109.63 12.33%10,231,371.36 14.81%-11.50%预收帐款 310,970.34 0.42%3,055,562.04 4.42%-89.82%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款期末余额 3,859.79 万元，较期初上升 27.61%，发生变动的主要原因是期末余额中公司中标医院项目应收账款余额为 2,170.74 万，占应收帐款期末余额的 56.24%，同时医院项目通常根据合同规定分期付款，因此导致应收账款增长率下降，应收账款期余额上升；2、存货期末余额 1,854.77 万元，较期初下降 17.78%，发生变动的原因：报告期末，大型医院项目均已通过验收，发出商品减少引起存货的减少。3、固定资产期末余额 358.48 万元，较期初上升 38.98%，发生变动的原因：公司为提高产品的核心竞争力,对产品研发创新,新产品的模具更新换代所致.4、短期借款期末余额 1,500.00 万元，较期初上升 36.36%，发生变动的原因：公司为保证研发投入及日常资金的流动周转,增加银行贷款所致.5、应付帐款期末余额 905.51 万元，较期初下降 11.50%，发生变动的原因：公司加快了对货款结算周期所致.14 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 50,890,615.14-44,982,354.24-13.13%营业成本 37,765,012.20 74.21%32,884,842.97 73.11%14.84%毛利率%25.79%-26.89%-管理费用 2,749,134.75 5.40%3,036,682.42 6.75%-9.47%研发费用 3,225,871.32 6.34%2,787,720.65 6.20%15.72%销售费用 1,457,500.60 2.86%1487600.99 3.31%-2.02%财务费用 625,944.12 1.23%461,728.09 1.03%35.57%资产减值损失 2,627,027.23 5.16%1,134,898.76 2.52%131.48%其他收益 263,584.90 0.52%612,892.10 1.36%-56.99%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-21,418.66 0.04%汇兑收益 0 0%营业利润 2,674,238.93 5.25%3,752,700.99 8.34%-28.74%营业外收入 75.1 0.00%3.02 0.00%2,386.75%营业外支出 2,004.64 0.00%净利润 2,576,352.78 5.06%3,499,259.82 7.78%-26.37%项项目重大变动原因目重大变动原因：1、营业收入本期发生额 5,089.06 万元，较上年同期上升 13.13%，发生变动的原因：公司自主创新的产品更新换代后,产品赢得了市场的认可,导致销售收入的增加.2、营业成本本期发生额 3,776.5 万元，较上年同期上升 14.84%，发生变动的原因：公司销售收入增加,相应的成本也增加所致.3、财务费用本期发生额 62.59 万元，较上年同期上升 35.57%，发生变动的原因：公司报告期内借款增加，相应的借款费用增加所致。4、资产减值损失本期发生额 262.70 万元，较上年同期上升 131.48%，发生变动的原因：（1）主要中标医院项目占应收帐款期末余额的 56.24%，本期计提坏帐增加所致.（2）期末的应收帐款中，帐龄 2-3年计提坏帐增加，因为部分经销商回款较慢，公司今后将加大对此部分的货款回收力度：5、其他收益本期发生额 26.36 万元，较上年同期下降 56.99%，发生变动的原因：主要是政府补助的减少所致.6、营业利润为 267.42 万元，较上年同期上升 5.25%，发生变动的主要原因是销售收入的增长所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 50,890,615.14 44,903,154.24 13.33%其他业务收入 0 79,200.00-100.00%主营业务成本 37,765,012.20 32,833,568.84 15.02%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%自主眼科医疗器械 32,878,721.14 64.61%33,018,952.47 73.40%销售代理业务 17,812,914.16 35.00%11,704,570.43 26.02%其它收入 175,386.92 0.34%79,200.00 0.18%药店收入 23,592.92 0.05%179,631.34 0.4%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司产品收入构成未发生重大变动。报告期内公司仍以发展自主眼科医疗器械为主，以销售代理医疗器械为副，积极参与各种相关展会，提高公司产品市场接受度，努力增加公司销售收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 16,222,155.17 31.88%否 2 第二名 9,149,241.38 17.98%否 3 第三名 5,777,931.03 11.35%否 4 第四名 8,603,448.28 16.91%否 5 第五名 965,227.59 1.90%否 合计合计 40,718,003.45 80.02%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 19,592,327.59 50.03%否 2 第二名 3,758,456.90 9.60%否 3 第三名 2,423,310.34 6.19%否 4 第四名 1,416,465.52 3.62%否 5 第五名 1,227,586.21 3.13%否 合计合计 28,418,146.56 72.57%-16 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 1,230,754.53-11,590,676.86 110.62%投资活动产生的现金流量净额-3,235,162.87-1,364,521.27 137.69%筹资活动产生的现金流量净额 3,366,520.46 473,495.04 610.99%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额为 123.08 万元，较上年同期上升 110.62%，发生变动的原因：主要原因是公司本期收到其他与经营活动有关的现金中收回期初保证金增加及购买商品接受劳务支付的现金减少两个原因所致；2、投资活动产生的现金流量净额为-323.52 万元，较上年同期上升 137.69%，发生变动的原因：公司投入固定资产增加所致.3、筹资活动产生的现金流量净额为 336.65 万元，较上年同期上升 610.99%，发生变动的原因：公司短期借款增加所致.(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 苏州康联药房有限公司 注册号：320594000386516 法定代表人：朱永林 注册资本：100 万人民币 注册地址：苏州工业园区唯新路86号湖滨邻居中心16 号店面房 经营范围：零售：（处方药、非处方药）中成药、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品、一类医疗器械、二类医疗器械、计生用品、保健食品、化妆品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司苏州康联药房有限公司 55%的股权，报告期内子公司实现收入为 23,592.92 元，净利润为-250,820.88 元。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，归并部分资产负债表项目，拆分部分利润表项目；并于 2018 年 9 月 7 日发布了关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读，明确要求17 代扣个人所得税手续费返还在“其他收益”列报，实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报等。本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。对可比期间的财务报表列报项目及金额的影响如下：列报项目 2017 年 12 月 31 日之前列报金额 影响金额 2018年1月1日经重列后金额 备注 应收账款 30,245,939.44-30,245,939.44-应收票据及应收账款 30,245,939.44 30,245,939.44 应付账款 10,231,371.36-10,231,371.36-应付票据及应付账款 10,231,371.36 10,231,371.36 管理费用 5,824,403.07-2,787,720.65 3,036,682.42 研发支出 2,787,720.65 2,787,720.65 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司没有扶贫事项。报告期内，公司诚信经营、按时纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，立足本职尽到了一个企业对社会的企业责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1.控股股东不当控制风险 朱永林、缪纯芬夫妇作为公司的实际控制人,分别持有公司64.00%和8.79%的股份。虽然公司股东承诺将严格遵守公司章程、公司章程和其他内部控制制度,但在公司重大事项决策、监督、日常经18 营管理上可施予重大影响。若公司实际控制人利用其控制地位对公司施加不当影响,有可能使公司中小股东的利益受到损害。应对措施：为规范上述风险，公司将通过定向发行或公开转让等方式引进战略投资者或者增加管理层和核心员工的持股数量，完善公司的股权结构。2.应收账款不能收回的风险 公司2018年12 月31日应收账款净额为38,597,871.84万元,占总资产比例为52.56%。虽然公司应收账款客户均为长期合作的经销商及公立医院,具有较高的企业信誉,且目前坏账准备计提比例合理,应收款项收回的可能性较大,但是不排除应收款项存在产生坏账的可能性,存在应收款项不能收回风险。应对措施：公司将加强对经销商的信用审批管理，建立健全相关的内部控制制度，以降低应收款项不能收回风险。3.公司内部管理风险 股份公司设立后，虽然逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但是各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：建立较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，相应的公司制度能够保证公司及股东利益，能够有效地识别和控制经营中的重大风险，在必要的情况下，通过引入职业经理人来加强公司管理，降低公司治理风险。4.税收优惠丧失的风险 2018 年 10 月,公司新取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局颁发的 高新技术企业证书,证书编号:GR201832000344,有效期三年,有效期内按 15%的税率计缴企业所得税。公司自 2012 年起企业所得税税率为 15%。虽目前已通过高新技术企业复评,但是如果国家关于企业所得税税收优惠政策发生变化,或公司未来不能持续被认定为高新技术企业,则公司未来的经营业绩将会受到一定的影响。应对措施：针对上述风险，公司积极采取有效措施，通过及时办理国家高新技术企业资格认证，在高新技术企业资格证书到期前完成申请换证。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，无新增的风险因素。19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 单位：元 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁-20 6其他 17,000,000.00 6,400,000.00 备注：1、公司控股股东、实际控制人朱永林、缪纯芬为公司拟向中国农业银行股份有限公司苏州工业园区科技支行申请授信额度提供最高额担保 200 万。2、公司控股股东、实际控制人朱永林、缪纯芬为公司向江苏银行股份有限公司苏州工业园区支行申请授信额度提供个人连带责任担保 200 万。3、公司控股股东、实际控制人朱永林、缪纯芬为公司向中信银行苏州分行申请授信额度提供最高额担保 240 万。(三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 朱永林、缪纯芬 公司拟向中国农业银行股份有限公司苏州工业园区 科技支行申请授信额度，公司控股股东、实际控制人朱永林、缪纯芬提供连带责任保证担保 2,000,000.00 已事前及时履行 2018 年 5 月 30日 2018-022 朱永林、缪纯芬 公司拟向江苏银行股份有限公司苏州工业园区支行申请授信额度，公司控股股东、实际控制人朱永林、缪纯芬提供连带责任保证担保 2,000,000.00 已事前及时履行 2018 年 8 月 24日 2018-032 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易是关联方自愿为公司申请授信提供担保，有利于公司补充流动资金和促进业务发展。?本次关联交易符合公司和全体股东的利益，不影响公司的独立性，有利于改善公司财务状况，对公司日常性经营产生积极的影响，进一步促进公司业务发展。21 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1.2013 年9 月16 日，公司控股股东、董事、高级管理人员及核心技术人员出具避免同业竞争承诺函，表示不从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。报告期内，公司控股股东、董事、高级管理人员及核心技术人员不存在上述损害公司的行为。2.公司控股股东、实际控制人承诺：第一，将严格遵守公司章程、公司章程和其他内部控制制度中对防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为做出的制度安排；第二，该承诺效力及于本人及其本人控制的其他企业；第三，愿意承担因违反本承诺函，由本人直接原因造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济损失。报告期内，实际控制人、控股股东不存在上述损害公司的行为。22 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,766,120 42.51%-1,500 13,764,620 42.51%其中：控股股东、实际控制人 5,721,060 17.67%-500 5,720,560 17.67%董事、监事、高管 255,500 0.79%-255,500 0.79%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 18,616,680 5