831937_2018_建研信息_2018年年度报告_2019-04-28.pdf

1 建 研 信 息 NEEQ:831937 湖南建研信息技术股份有限公司（Hunan Jianyan Information Technology Co.,Ltd.）年度报告 2018 2 公公 司司 年年 度度 大大 事事 记记 一、2018 年 4 月，公司投资衡阳华信教育科技有限公司，投资后持有衡阳华信教育科技有限公司 20%股权。二、2018 年 7 月，公司受让海南西格力科技有限公司 10%股权。三、2018 年 8 月，公司设立全资子公司宜春市建研信息科技有限公司。四、2018 年 11 月，公司收购湖南提灯医疗科技有限公司 5%股权。五、2018 年 12 月，公司收购武汉富思特创新信息技术有限公司 70%股权。公告编号：2019-016 3 目录目录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1010 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1313 第五节第五节 重要事项重要事项 .2424 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2626 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .3333 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .3434 第九节第九节 行业行业信息信息 .3737 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3838 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .4343 公告编号：2019-016 4 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 建研信息、公司、本公司 指 湖南建研信息技术股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 湖南建研信息技术股份有限公司章程 中山证券 指 中山证券有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 电液伺服 指 是一种由电信号处理装置和液压动力机构组成的反馈控制系统。B/S 结构 指(Browser/Server,浏览器/服务器模式),是WEB兴起后的一种网络结构模式,WEB 浏览器是客户端最主要的应用软件。这种模式统一了客户端,将系统功能实现的核心部分集中到服务器上,简化了系统的开发、维护和使用。系统集成 指 系统集成是在系统工程科学方法的指导下,根据用户需求,优选各种技术和产品,将各个分离的子系统连接成为一个完整可靠经济和有效的整体,并使之能彼此协调工作,发挥整体效益,以达到整体性能最优。监理 指 监理的职责就是在贯彻执行国家有关法律、法规的前提下,促使签订的工程承包合同得到全面履行。参建六方 指 从事工程建设的建设、勘察、设计、施工、监理、检测单位。云计算 指 是一种基于互联网的计算方式,通过这种方式,共享的软硬件资源和信息可以按需求提供给计算机和其他设备。USB 密钥 指 基于 USBKey 的一种身份认证方式。勘查 指 为满足工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等的需要,对地形、地质及水文等状况进行测绘、勘探测试,并提供相应成果和资料的活动。红海战略 指 在现有的市场空间中竞争,实在价格或者在推销中作降价竞争。是为了争取效率,但增加了销售成本或减少了利润。设计 指 根据建设工程的要求,对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证,编制建设工程设计文件的活动。报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 公告编号：2019-016 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人曾胡、主管会计工作负责人刘祁洋及会计机构负责人（会计主管人员）黄云湘保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 公司前五大客户和供应商均是公司经过多年经营、不断筛选确定的长期优质合作伙伴，是公司商业秘密的重要组成部分之一，为了维护公司与重要客户和供应商的良好合作关系，保证公司及供应商、客户的合法权益，避免因披露对公司的经营活动造成影响，豁免披露前五大客户及供应商的具体名称。公告编号：2019-016 6 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 1、下游建设工程行业不景气的风险 公司主要客户与建设工程(房屋建筑工程、市政工程、交通工程、水利工程等)质量与安全相关。近年来,国家对基础设施建设投资力度持续加大,监管层亦越来越重视通过信息化手段来加强对工程建设过程中质量与安全的监管,使得建设工程参与各方对建设工程质量与安全相关应用软件的需求持续增加。但如果未来国家对基础设施建设投资力度减弱,或监管层对工程建设过程中质量与安全的信息化监管要求发生变化,市场对适用于建设工程参与各方的应用软件的需求将相应减少,从而对公司的经营产生不利影响。为应对下游建设工程行业不景气的风险,公司加强现有产品的完善和新产品的研发,在满足客户对产品性能个性化需求的同时为客户提供更多的后续增值服务,以提高市场竞争力和盈利能力。2、税收优惠不能持续获取的风险 公司于 2016 年 12 月 6 日被湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省地方税务局认定为高新技术企业,有效期三年。公司按照中华人民共和国企业所得税法的相关规定,以 15%的税率缴纳企业所得税。公司的软件产品收入符合财税2011100 号“财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知”中“增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策”。公司 2018 年、2017 年分别收到增值税即征即退税款 6,483,397.44 元、3,286,921.81 元,占当期净利率的比例分别为 48.08%、41.54%。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业、不能继续满足软件产品认证要求或相应的税收优惠政策发生变化,公司将不能再享受相关税收优惠,这会对公司盈利能力产生较大影响。为应对税收优惠不能持续获取的风险,公司将立足于本行业并加大研发力度不断推出满足客户需求和市场未来发展趋势的新产品。3、技术失密、核心技术人员流失的风险 研发团队对信息技术服务业具有至关重要的作用。公司目前已拥有一支专业素质较高、实际开发经验丰富的研发团队,为公司新技术新产品的研发、保持市场竞争力做出了突出贡献。截至本报告披露之日,公司研发技术人员占公司人员的比例达到57.14%。如果公司在人才引进、培养和激励方面落后于竞争对手,公司将面临核心技术人员不足甚至流失的风险,对公司在技术研发、市场支持方面造成较大的不利影响。公司的软件及系公告编号：2019-016 7 统产品均为自主研发,目前拥有多项软件著作权、专利权,拥有较丰富的技术储备。如果公司核心技术流失,将对公司经营产生较大不利影响。为应对技术失密、核心技术人员流失的风险,公司将加强对技术人员的培养、激励以及对知识产权的保护力度。4、供应商集中的风险 公司根据项目进展、研发需求向供应商采购,原材料内容主要为传感器、机壳、GPS 等。为保证原材料的采购质量,公司选择与部分供应商保持长期稳定的合作关系,2018 年、2017 年公司向前五大供应商采购原材料的金额占总采购金额的比例分别为60.55%、22.34%,供应商集中程度较高。虽然目前市场货源充足,供应渠道畅通,但如果这些主要供应商不能保质保量并及时提供原材料,或其经营状况恶化,抑或其与公司的合作关系发生变化,将在短期内影响公司正常经营。为应对供应商集中的风险,公司将加大对供应商的管理,完善供应商遴选机制。5、应收账款发生坏账损失的风险 公司客户群体主要系质监站、工程建设单位、检测机构、商品混凝土公司等,应收账款回款周期较长。报告期内,随着公司收入规模的不断增长,公司应收账款余额相应增加较快,2018 年末、2017 年末,公司应收账款余额分别为 21,916,699.94 元、18,489,355.03 元,但大部分应收账款账龄在 2 年以内(2018 年末、2017 年末账龄在 2 年内的应收账款占应收账款总金额的比例分别为 90.62%、92.82%),应收账款质量较好。但如果未来下游建设工程行业的景气度出现下行态势,将影响到客户群体的付款能力,甚至会出现个别客户因特殊原因无法付款的情形,将导致公司存在应收账款发生坏账损失的风险。为应对应收账款发生坏账的风险,公司将加强催款力度,不断开拓新的客户。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2019-016 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖南建研信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Hunan Jianyan Information Technology Co.,Ltd.证券简称 建研信息 证券代码 831937 法定代表人 曾胡 办公地址 湖南省衡阳市雁峰区广场路 35 号中央企业花园 4 号楼一楼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 易小明 职务 董事会秘书 电话 0731-82922718 传真 0734-2832105 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 湖南省衡阳市雁峰区广场路 35 号中央企业花园 4 号楼一楼410000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 4 月 4 日 挂牌时间 2015 年 2 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I6510 信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-软件开发-软件开发 主要产品与服务项目 为建设工程质量与安全管理部门及相关企业提供信息技术产品与服务。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）21,725,172 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 曾胡 实际控制人及其一致行动人 曾胡 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内是否变更报告期内是否变更 统一社会信用代码 91430100799128557W 否 注册地址 长沙高新开发区岳麓西大道588 号芯城科技园 8 栋 303 号 否 公告编号：2019-016 9 注册资本 21,725,172.00 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中山证券 主办券商办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 黄福生 黄丽萍 会计师事务所办公地址 北京市海定区知春路一号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2019-016 10 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 79,493,608.89 61,578,636.19 29.09%毛利率%74.39%74.47%-归属于挂牌公司股东的净利润 13,414,573.22 7,778,711.30 72.45%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 13,638,046.15 7,476,321.27 82.42%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）47.00%33.52%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）47.78%32.22%-基本每股收益 0.62 0.36 72.22%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 50,976,611.42 42,500,641.84 19.94%负债总计 20,470,538.24 20,016,593.18 2.27%归属于挂牌公司股东的净资产 29,560,629.31 22,353,248.09 32.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.36 1.08 25.93%资产负债率%（母公司）44.86%49.50%-资产负债率%（合并）40.16%47.10%-流动比率 208.00%196.00%-利息保障倍数-三、三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 10,402,450.40 13,663,608.44-23.87%应收账款周转率 393.00%445.00%-存货周转率 619.00%1,033.00%-四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%19.94%58.22%-营业收入增长率%29.09%145.12%-净利润增长率%70.44%68.47%-五、五、股本情况股本情况 公告编号：2019-016 11 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 21,725,172 20,690,640 5.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、六、非经常性损益非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 1.非流动资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分-157,364.79 2.计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)80,000.00 3.企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 216,670.58 4.债务重组损益-184,077.00 5.企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 0.00 6.对外委托贷款取得的损益 32,223.63 7.除上述各项之外的其他营业外收入和支出-257,867.50 非经常性损益合计非经常性损益合计 -270,415.08 所得税影响数-47,871.55 少数股东权益影响额（税后）929.40 非经常性损益净额非经常性损益净额 -223,472.93 七、七、补充财务指标补充财务指标 适用 不适用 八、八、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 根据财政部发布的 关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会 2018 15 号），公司按照通知对财务报表进行调整，将原“应收票据”及“应收账款”项目整合为“应收票据及应收账款”项目；将原“应收利息”及“应收股利”项目归并至“其他应收款”项目；将原“固定资产清理”项目归并至“固定资产”项目；将原“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；将原“应付票据”及“应付账款”项目整合为“应付票据及应付账款”项目；将原“应付利息”及“应付股利”项目归并至“其他应付款”项目；将原“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；新增“研发费用”项目，从“管理费用”项目中分拆“研发费用”项目；新增“其中：利息费用”和“利息收入”项目，在“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”明细项目。公司对该项会计政策变更采用追溯调整法，对 2017 年度合并财务报表列报项目进行追溯调整具体如下：单位：元 科目科目 上年期末（上年同期）上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）上上年期末（上上年同期）调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 17,080,277.27 公告编号：2019-016 12 应收票据及应收账款 17,080,277.27 应付账款 5,570,228.65 应付票据及应付账款 5,570,228.65 管理费用 29,949,015.35 8,600,780.90 研发费用 21,348,234.45 公告编号：2019-016 13 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务概要业务概要 商业模式商业模式:公司专业从事市政与建筑、公路工程质量与安全管理行业信息技术软件的研发与销售。公司主营业务分为三大部分：软件开发与销售、唯一性标识销售、技术支持与服务。公司现有多项成熟软、硬件产品，互联网信息化产品，拥有混凝土及沥青混凝土搅拌站配合比投料实时监控、试验机数据自动采集、测控、见证取样方面多项专利、著作权。目前，公司在工程质量检测、监督、监管信息化领域拥有检测软件用户方面拥有广泛的客户群。公司在施工管理、质量与安全信息化监管领域已跻身国内顶级水准，具备完整的信息化产品链。公司作为高新技术企业，立足于建设工程质量与安全信息技术服务领域，依据软件生命周期全过程管理模式开展研发，借助在该领域深远的品牌影响力、领先的研发实力、丰富的专利储备、齐全的产品系列、过硬的产品质量、广泛的渠道网络、优质的售后服务等优势，借助直销和经销方式为工程建设的参建六方（建设、勘察、设计、施工、监理、检测）等用户提供优质的建设工程质量检测及行业监管系统、建设工程质量监督系统、混凝土配合比投料监控及行业监管系统等软硬件产品及其技术支持与服务，在公司快速发展初期，依靠过硬的产品技术、遍布全国主要区域的销售网络、持续加大的研发和销售投入、红海战略与口碑效应等争取市场，实现公司收入、利润、现金流与公司价值。报告期内公司商业模式没有发生变化。报告期后至报告披露日商业模式没有发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）（一）经营计划经营计划 报告期内，受益于公司新产品市场布局推进的加快，市场占有率的逐年扩大，研发团队稳定和成熟，公司实现营业收入 79,493,608.89 元，较去年同期增长 29.09%；公司营业成本为 20,361,837.04 元，较去年同期增长 29.50%，主要因为员工人数及用工成本增加。归属于挂牌公司股东的净利润为13,414,573.22 元，较去年同期增长 72.45%，主要是因为公司积极拓宽新产品的推广,广西、广东、山东、重庆、海南等地区的销售收入实现较大幅度的增长。截止 2018 年 12 月 31 日，公司总资产50,976,611.42 元，较期初增长 19.94%，主要是因为公司盈利导致的净资产大幅度增加所致；公司净资产 30,506,073.18 元，较期初增长 35.68%，主要是因为公司净利润增加，导致未分配利润有所上升。报告期内，公司董事会和管理层根据年度发展规划和经营目标，以市场为导向，以效益为目标，加强内部管理和成本控制。围绕生产经营、产品研发、品牌管理、市场开拓全力推进，实现基础管理更加规范，规模总量优势明显。报告期内，公司不断完善内控制度，进行科学管理。目前，公司会计核算、风险控制等内部控制体公告编号：2019-016 14 系运行良好。公司的产品及服务未发生重大变化与调整，各研发项目的进展顺利。公司员工队伍较为稳定，通过人才引进、专业培训，使全体员工在职业素养、专业技能、管理能力等各个方面能够得到全面提高。公司核心技术人员没有变化，研发人员的数量有所增加，在保持研发团队稳定性的同时，不断充实研发团队，保持公司持续向市场推出新产品的能力，不断促使行业技术进步。（二）（二）行业情况行业情况 近年来，房屋、道路等工程建设质量和安全性日益受到人民群众的关注，政府监管部门也一直致力于加强对工程建设行业全流程的质量和安全监管，而信息化是解决工程质量和安全监管的有效机制之一。住建部明确提出各类检测机构要逐步推进检测数据采集处理的信息化、数字化，提高工作效率，减少人为错误，提高科学性和公正性，标志着建设工程质量检测行业将由传统检测业务管理方法向信息化、数字化检测方法转变。公司所处行业为软件和信息技术服务业，是国家战略性新兴产业和关系国民经济和社会发展全局的 基础性、战略性、先导性产业，具有技术更新快、产品附加值高、应用领域广、渗透能力强、资源消耗低、人力资源利用充分等突出特点，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。近年来，我国的软件产业在近几年的发展中一直保持着较快的增长势头。2018 年政府工作报告中指出，五年来创新驱动发展成果丰硕，全社会研发投入年均增长 11%，规 模跃居世界第二位；科技进步贡献率由 52.2%提高到 57.5%。随着，该次股票发行中，公司实际控制人承诺公司与发行对象之间不存在任何形式的“对赌条款”。发行对象和已有股东承诺不存在股份代持的情形。2)公司董事会和股东大会分别于 2016 年 5 月 6 日和 2016 年 5 月 25 日审议通过，发行 100 万股收购北京华表世纪科技有限公司 该次股票发行的认购对象表成龙、曾谦、赵洪波、张金英自愿承诺：“本次交易完成后，建研信息向本人定向发行的股份自本次发行结束之日起 12 个月内不得转让；本次发行结束后，由于建研信息送红股、转增股本等原因导致标的公司原股东增持的公司股份，亦应遵守上述约定。锁定期满后因本次交易取得的股份可分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本人获授股份的三分之一，解除转让限制的时间分别为本次发行结束之日（即股份完成登记之日）起满 12 个月、满 24 个月和满 36 个月。”上述承诺在建研信息向本人定向发行的股份自本次发行结束之日起之信息披露之日已经办理限售。（六）（六）调查处罚事项调查处罚事项 2018 年 12 月 27 日公司收到全国中小企业股份转让系统 关于对湖南建研信息技术股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定具体内容如下：2018 年 4 月 27 日建研信息披露会计差错更正公告，公司因以前年度部分会计科目报表项目核算不准确，对公司相关会计科目、报表项目予以追溯调整，据此调整影响 2015 年净利润-4,498,900.47 元，调整前 2015 年净利润 4,729,959.58 元，调整后 2015 年净利润 231,059.11 元，调整比例为-95.11%；调整影响 2015 年净资产-6,268,626.97 元，调整前 2015 年期末净资产 20,655,678.22 元，调整后2015 年期末净资产 14,387,051.25 元，调整比例为-30.35%。建研信息的上述行为违反了 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（以下简称 业务规则）第 1.5 条、全国中小企业股份转让挂牌公司信息披露细则（试行）（以下简称 信息披露细则（试行）第四条的规定。曾胡、刘祁洋未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了业务规则第 1.4、1.5 条、信息披露细则（试行）第四条的规定。鉴于上述违规事实及情节，根据业务规则第 6.1 条、信息披露细则（试行）第四十七条的规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出如下决定：对建研信息采取出具警示函的自律监管措施。对曾胡、刘祁洋采取出具警示函的自律监管措施。公告编号：2019-016 30 公司于 2019 年 1 月 2 日在全国中小企业股份转让系统官方网站上披露了上述事项。公告编号：2019-016 31 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）（一）普通股股本结构普通股股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,328,839 40.25%-407,030 7,921,809 36.46%其中：控股股东、实际控制人 2,012,936 9.73%-495,113 1,517,823 6.99%董事、监事、高管 1,775,263 8.58%123,213 1,898,476 8.74%核心员工 3,664,600 17.71%-165,998 3,498,602 16.10%有限售条件股份 有限售股份总数 12,361,801 59.75%1,441,562 13,803,363 63.54%其中：控股股东、实际控制人 5,912,209 28.57%905,482 6,817,691 31.38%董事、监事、高管 5,909,592 28.56%183,920 5,725,672 26.36%核心员工 540,000 2.61%-162,000 378,000 1.74%总股本总股本 20,690,640-1,034,532 21,725,172-普通股股东人数普通股股东人数 52 （二）（二）普通股前五名或持股普通股前五名或持股 10%10%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持股期末持股比例比例%期末持有限期末持有限售股份数量售股份数量 期末持有期末持有无限售股无限售股份数量份数量 1 曾胡 7,925,145 410,369 8,335,514 38.37%6,817,691 1,517,823 2 易小明 3,057,789 152,889 3,210,678 14.78%2,413,679 796,999 3 康荣 1,323,618 232,331 1,555,949 7.16%1,166,962 388,987 4 何亚辉 996,200 48,760 1,044,960 4.81%-1,044,960 5 上海飞漠企业管理咨询有限公司-810,810 810,810 3.73%0 810,810 合计合计 13,302,752 1,655,159 14,957,911 68.85%10,398,332 4,559,579 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：前五名股东间不存在关联关系。二、优先股股本基本情况 适用 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公告编号：2019-016 32 曾胡为公司第一大股东，持股 38.37%且为公司主要创始人，为公司实际控制人。中国国籍，无境外永久居留权，男，1959 年 8 月出生，专科学历，现任公司董事长、总经理、核心技术人员。1982 年 3月至 1985 年 6 月任衡阳内衣厂设备动力科助理工程师，1985 年 7 月至 1989 年 12 月任衡阳内衣厂经编、染整车间主任，1990 年 1 月至 1993 年 7 月任衡阳市电子研究所市场信息部主任，1993 年 8 月至 1999年 12 月任衡阳市雁南计算机应用研究所所长，2000 年 1 月至 2007 年 3 月任长沙努邦电脑技术有限公司总经理，2007 年 4 月至 2014 年 8 月任建研有限执行董事、总经理，2014 年 9 月至今任公司董事长、总经理、核心技术人员。报告期内，公司的控股股东、实际控制人未发生变化。公告编号：2019-016 33 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 一、一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 二、二、存续至本期的优先股股票相关情况存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 三、三、债券融资情况债券融资情况 适用 不适用 债券违约情况：债券违约情况：适用 不适用 公开发行债券的特殊披露要求：公开发行债券的特殊披露要求：适用 不适用 四、四、间接融资情况间接融资情况 适用 不适用 违约情况：违约情况：适用 不适用 五、五、权益分派情况权益分派情况 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元/股 股利分配日期股利分配日期 每每 1010 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 1010 股送股数股送股数 每每 1010 股转增数股转增数 2018 年 11 月 9 日 3.00 0.5-合计合计 3.00 0.5-报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 公告编号：2019-016 34 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 （一）（一）基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任期任期 是否在公司领取薪是否在公司领取薪酬酬 曾胡 董事长、总经理 男 1959 年 08 月 大专 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 易小明 董事、副总经理、董事会秘书 男 1982 年 05 月 本科 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 康荣 董事、副总经理 男 1981 年 11 月 本科 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 刘祁洋 财务总监 男 1988 年 05 月 本科 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 刘野 董事 男 1983 年 08 月 本科 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 罗卫军 董事 男 1976 年 02 月 大专 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 章玉华 监事主席 男 1976 年 11 月 中专 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 龚雷 监事 男 1981 年 12 月 大专 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 陈扬兴 职工监事 男 1982 年 11 月 大专 2017 年 10 月17 日-2020 年10 月 16 日 是 董事会人数：董事会人数：5 监事会人数：监事会人数：3 高级管理人员人数：高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间无直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及姻亲关系。（二）（二）持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通数量变动数量变动 期末持普通期末持普通期末普通股期末普通股期末持有期末持有公告编号：2019-016 35 股股数股股数 股股数股股数 持股比例持股比例%股票期权股票期权数量数量 曾胡 董事长、总经理 7,925,145 410,369 8,335,514 38.37%0 易小明 董事、副总经理、董事会秘书 3,057,789 152,889 3,210,678 14.78%0 康荣 董事、副总经理 1,323,618 232,331 1,555,949 7.16%0 刘祁洋 财务总监 101,400 86,970 188,370 0.87%0 刘野 董事 428,880 21,444 450,324 2.07%0 罗卫军 董事 357,680 17,884 375,564 1.73%0 章玉华 监事主席 755,103 37,755 792,858 3.65%0 龚雷 监事 738,305 36,916 775,221 3.57%0 陈扬兴 职工监事 262,080 13,104 275,184 1.27%0 合计合计 -14,950,000 1,009,662 15,959,662 73.47%0 （三）（三）变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 表成龙 副总经理 离任-离职 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 （一）（一）在职员工（公司及控股子公司）基本情况在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类按工作性质分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 9 19 生产人员 5 5 销售人员 46 62 技术人员 94 132 财务人员 11 13 员工总计员工总计 165 231 按教育程度分类按教育程度分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 公告编号：2019-016 36 博士 0 0 硕士 2 3 本科 61 92 专科 90 127 专科以下 12 9 员工总计员工总计 165 231 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：报告期内，随着公司渠道建设、生产规模的扩大，人员在逐步增加。公司员工的年度报酬均依据公司制定的相关工资管理和等级标准的规定按月发放，年末根据公司绩效考核发放绩效工资。为不断增强公司的竞争能力，公司注重人才的引进、培养和选拔，专科以上学历人员的人数大幅度增长，通过引进高学历人才，逐步改善公司员工的学历层次。同时为进一步提高员工的素质和能力，满足公司及员工个人发展的需要，公司对新进员工进行上岗培训，对中高层管理人员进行管理素质、业务流程、经营策略、激励考核等培训。目前不存在需公司承担费用的离退休职工。（二）（二）核心人员（公司及控股子公司）基本情况核心人员（公司及控股子公司）基本情况 适用 不适用 核心人员核心人员 期初人数期初人数 期末人数期末人数 核心员工 38 38 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）0 0 核心人员的变动情况核心人员的变动情况 报告期内公司核心员工无重大变动，核心员工全部持有公司股份有利于企业开展业务，提升凝聚力。公告编号：2019-016 37 第九节第九节 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 公告编号：2019-016 38 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 董事会是否设置专门委员会 是 否 董事会是否设置独立董事 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 （一）（一）制度与评估制度与评估 1 1、公司治理基本状况、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。报告期内，公司三会的召集、召开、表决程序均符合