873077_2019_瑞档科技_2019年年度报告_2020-04-29.pdf

公告编号：2020-025 1 2019 年度报告 瑞档科技 NEEQ:873077 苏州瑞档信息科技股份有限公司(Suzhou Ruidang Information Technology Co.,LTD.)公告编号：2020-025 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019年12月5日，公司被授予高新技术企业证书。公告编号：2020-025 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况.7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项.1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及员工情况人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息.2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 公告编号：2020-025 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、本公司、瑞档科技 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司 苏州普政 指 苏州普政企业管理中心（有限合伙）股东大会 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司监事会 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 苏亚金诚 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法（2013 修正）业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 最近一次由股东大会通过的苏州瑞档信息科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人的统称 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2020-025 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人施国新、主管会计工作负责人曾双双及会计机构负责人（会计主管人员）曾双双保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 市场竞争风险 国内档案信息化市场特别是档案收集整理市场是一个开放程度较高的市场。近年来，随着信息化进程的不断加快，越来越多的公司进入到这一行业，档案信息化行业的市场竞争日益激烈。未来，公司若因技术不能保持创新性或管理能力不能适应市场发展的需要，公司在激烈的市场竞争中将面临较大的风险。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为施国新先生，直接持有公司 68.00%的股权，通过股东苏州普政间接持有公司 9.9%的股份，合计持有公司77.9%的股份。依其持有的股份所享有的表决权对公司股东大会的决议、董事会成员的选任、财务管理等方面可施予重大影响。若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度，利用实际控制人地位，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响，导致决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。核心技术泄密或被侵权的风险 技术先发优势是公司核心竞争力的重要体现，公司成立至今已拥有多项计算机软件著作权，并与内部技术人员以及因业务关系知悉技术秘密的相关人员签订了保密协议。但如果由于不正当竞争等因素导致公司的核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权，将会对公司产生不利影响。客户信息泄露的风险 公司作为一家档案数字化服务企业，主要为政府机关、企事业公告编号：2020-025 6 单位等客户提供档案数字化加工服务和档案管理咨询服务，业务通常涉及客户内部资料以及部分敏感信息，公司通过签订保密协议，加强保密培训，完善保密管理等方式建立了一套完整的保密体系。一旦公司放松管理或公司在职/离职员工违反保密协议，使得重要客户信息外泄，甚至被别有用心的不法分子用于特殊目的，将对公司的服务水平和声誉产生连带不利影响，可能面临客户流失甚至法律风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-025 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州瑞档信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Ruidang Information Technology Co.,LTD.证券简称 瑞档科技 证券代码 873077 法定代表人 施国新 办公地址 江苏省苏州市昆山市花桥镇兆丰路 18 号亚太广场 5 号楼 1003 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 罗辑 职务 董事会秘书 电话 0512-57600432 传真 0512-57600432 转 801 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 江苏省苏州市昆山市花桥镇兆丰路18号亚太广场5号楼1003室，215332 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 3 月 10 日 挂牌时间 2018 年 11 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）软件和信息技术服务业（I65）-数据处理和存储服务（I6540）主要产品与服务项目 公司作为一家信息化服务企业，专注于档案数字化业务，为政府机关、企事业单位提供优质、安全、高效的档案数字化加工服务和档案管理咨询服务，同时提供相关领域的计算机软件开发、销售及系统集成服务。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 施国新 实际控制人及其一致行动人 施国新 公告编号：2020-025 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320583331012698R 否 注册地址 昆山市花桥镇亚太广场 5 号楼1003 室 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州市吴中区星阳街 5 号东吴证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吴斌、钱志强 会计师事务所办公地址 江苏省南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2020 年 1 月 8 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更会计师事务所的议案。议案详细内容在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http:/）披露的会计师事务所变更公告。公告编号：2020-025 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,618,605.96 7,123,169.95 6.96%毛利率%17.59%22.69%-归属于挂牌公司股东的净利润 110,912.29-275,062.07 140.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,598,854.10-990,645.71-61.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.90%-4.66%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-27.44%-16.78%-基本每股收益 0.02-0.06 133.33%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 9,174,075.32 7,381,320.62 24.29%负债总计 3,291,994.57 1,610,152.16 104.45%归属于挂牌公司股东的净资产 5,882,080.75 5,771,168.46 1.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.18 1.15 2.61%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）35.88%21.81%-流动比率 236.51%347.35%-利息保障倍数 4.09-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 858,534.68 311,245.53 175.84%应收账款周转率 1.48 1.33-公告编号：2020-025 10 存货周转率-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%24.29%-15.64%-营业收入增长率%6.96%-2.34%-净利润增长率%140.32%-130.97%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,800,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-233.61 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,799,766.39 所得税影响数 90,000.00 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,709,766.39 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 公告编号：2020-025 11 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 5,161,315.38 5,170,128.69 5,571,360.24 应收票据及应收账款-5,571,360.24 其他应收款 263,911.30 263,609.76-递延所得税资产 188,618.55 186,490.62-未分配利润 370,334.04 376,717.88-所有者权益合计 5,764,784.62 5,771,168.46-应付账款-259,845.66 应付票据及应付账款-259,845.66 管理费用-636,007.44 217,754.11 研发费用-418,253.33 公告编号：2020-025 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家集研发、销售、服务于一体的档案数字化全流程服务供应商，提供专业的档案数字化服务，建立了完善的档案管理软件研究开发体系，为政府机关企事业单位等客户提供优质、安全、高效的档案数字化加工服务。公司具体采购模式、销售模式、研发模式和盈利模式情况如下：（一）采购模式 公司后勤部是采购实施的主要负责部门，统一负责公司的采购业务，以保证所采购产品的质量。作为一家档案数字化服务供应商，公司供应商主要是计算机软硬件及扫描仪等设备供应商，采购的产品主要以计算机、扫描仪等设备以及纸张等办公用品为主。此类产品所属行业属于一个充分竞争行业，因此，公司可以广泛地选择和比较供应商来满足自身的采购需求，公司制定了严格、规范的统一采购管理流程，并选择优质供应商长期合作，以保证服务及时、成本可控，同时建立了合格供应商管理制度，以保证采购通道稳定、顺畅。（二）销售模式 公司业务部负责销售渠道的开拓建立，采用直接销售的模式，针对政府部门以及国有企事业单位，公司通常采用面向客户，直接参与竞标的方式获取订单。公司根据客户发布的招投标文件，结合以往的项目服务经验制定详细的项目实施计划和整体方案，为客户提供相应的档案数字化服务以及软件开发集成等服务。同时，针对一般的企业客户，业务部通常采用上门咨询等方式，深入了解客户需求，提供有针对性的差异化服务，从而达到销售目的。（三）研发模式 报告期内，公司采用了自主研发的方式，设置了技术部作为公司的核心研发机构。业务部门获得客户需求后，技术部根据需求进行分析，确定项目方案，经过初步立项，进入项目开发、测试等阶段，通过内部测试后，对研发项目进行资料归档，形成知识产权。基于公司自主的知识产权，公司可以根据客户明确的要求进行二次开发，以满足客户需求。产品投入使用后，公司还会继续与客户沟通，收集用户使用意见，对产品进行进一步的完善或升级。（四）盈利模式 报告期内，公司主要采用了向政府机关、企事业单位等客户提供档案数字化加工服务，同时从事档案管理软件的开发及销售，以获取服务报酬及销售收入的盈利模式，进一步提升公司盈利水平。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2020-025 13 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年度，公司继续坚持“服务至上”的理念，坚决贯彻执行发展战略和年度经营计划，业务开展情况基本符合预期。尽力进一步做大做强主营业务，提升现有服务产品的竞争力，提高市场占有率。加深与客户的交流，树立档案数字化服务标杆，同时分析所处行业的不确定性因素，规避风险，致力成为领先企业。公司在本年度持续加大引入优秀专业人才，全面提升公司整体实力。生产项目按计划正常开展，新增项目覆盖区域扩大，为公司未来实现大发展打下了坚实基础。报告期内，公司进一步完善组织机构，健全管理制度。加强对员工的专业技能培训，重视企业文化建设，员工综合能力能到明显提升。报告期内，公司持续获得新著作权，通过 ISO9001、27001 等证书的复审。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,759,944.31 19.18%6,762.20 0.09%25,926.21%应收票据-应收账款 5,114,098.36 55.75%5,170,128.69 70.04%-1.08%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,022,270.43 11.14%1,430,892.94 19.39%-28.56%在建工程-短期借款 900,000.00 9.81%-100%长期借款-资产总计 9,174,075.32-7,381,320.62-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期金额较上年增加了 25926.21%，主要原因为公司取得政府补贴款造成货币资金增加。2、固定资产：本期金额较上年下降了 28.56%，主要原因为公司计提折旧所致。3、短期借款：本期金额较上年增加了 100%，主要原因为公司生产经营所需产生借款。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 7,618,605.96-7,123,169.95-6.96%公告编号：2020-025 14 营业成本 6,278,180.11 82.41%5,507,128.08 77.31%14%毛利率 17.59%-22.69%-销售费用 656,530.67 8.62%532,788.15 7.48%23.24%管理费用 706,596.63 9.27%1,639,803.34 23.02%-56.91%研发费用 811,398.59 10.65%399,448.60 5.61%103.13%财务费用 25,938.01 0.34%5,736.24 0.08%352.18%信用减值损失-845,239.67-11.09%-0%资产减值损失-321,989.77 4.52%-100%其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,735,375.41-22.78%-1,315,496.66-18.47%-31.92%营业外收入 1,800,000.00 23.63%1,000,000.00 14.04%80%营业外支出 233.61 0%34,416.36 0.48%-99.32%净利润 110,912.29 1.46%-275,062.07-3.86%140.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用：本期金额较上年增加了 23.24%，主要原因为公司服务水平提升，生产项目增加。不断扩大市场占有率，相应的差旅费、办公费等增加。2、管理费用：本期金额较上年下降了 56.91%，主要原因为公司 2018 年新三板挂牌产生较大金额的服务费，2019 年相关费用减少。3、研发费用：本期金额较上年增加了 103.13%，主要原因为报告期内公司于 2019 年取得高新技术企业证书，同时加大了研发支出。4、财务费用：本期金额较上年增加了 352.18%，主要原因为公司于 2019 年产生借款，产生了银行利息支出。5、营业利润：本期金额较上年下降了 31.92%，主要原因为综合毛利率下降，营业成本增加了 14%，以及研发支出增加等共同因素影响所致。6、营业外收入：本期金额较上年增加了 80%，主要原因为公司取得政府奖励补贴所致。7、营业外支出：本期金额较上年下降了 99.32%，主要原因为公司缴纳的滞纳金减少。8、净利润：本期金额较上年增加了 140.32%，主要原因为公司取得政府奖励补贴所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,618,605.96 7,123,169.95 6.96%其他业务收入-主营业务成本 6,278,180.11 5,507,128.08 14%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：公告编号：2020-025 15 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%数字化加工 7,618,605.96 100%7,123,169.95 100%6.96%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主要产品类别为档案数字化加工。主要为政府机关、企事业单位等客户提供档案数字化加工服务和档案管理咨询服务。报告期内收入构成稳定，未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 苏州市吴江区人民法院 595,456.42 7.82%否 2 常州市金坛区人民法院 432,423.09 5.68%否 3 常熟市房产管理处 424,528.30 5.57%否 4 东吴证券股份有限公司 408,358.47 5.36%否 5 合肥市殡葬管理处 367,924.53 4.83%否 合计合计 2,228,690.81 29.26%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 昆山润邦企业管理有限公司 2,654,894.98 59.97%否 2 镇江市森研信息科技有限公司 316,436.00 7.15%否 3 江苏仁通档案管理咨询服务有限公司 283,018.86 6.39%否 4 上海中信信息发展股份有限公司 187,610.62 4.24%否 5 南通鑫炜信息技术有限公司 178,582.08 4.03%否 合计合计 3,620,542.54 81.78%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 858,534.68 311,245.53 175.84%投资活动产生的现金流量净额-86,575.23-190,000.00-54.43%筹资活动产生的现金流量净额 891,222.66-902,417.06 198.76%现金流量分析现金流量分析：公告编号：2020-025 16 1、经营活动产生的现金流量净额：本期金额较上年增加了 175.84%，主要原因为公司加大了研发投入，相关费用增加。2、投资活动产生的现金流量净额：本期金额较上年下降了 54.43%，主要原因为公司 2019 年减少购买固定资产所致。3、筹资活动产生的现金流量净额：本期金额较上年增加了 198.76%，主要原因为公司生产经营发展所需产生借款，形成筹资增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司未设立子公司，无控股和参股公司。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （一）重要会计政策变更 1.本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的 企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报（以下简称“新金融工具准则”）。2.根据财政部 2019 年 4 月 30 日发布的财政部关于修改印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会（2019）6 号），本公司对财务报表格式进行了以下修订：资产负债表：将原“应收票据及应收账款”分开至“应收票据”及“应收账款”项目；将原“应付票据及应付账款”分开至“应付票据”及“应付账款”项目。期初及上期（2018 年 12 月 31 日/2018 年度）受影响的财务报表项目明细情况如下：调整前 调整后 报表项目 金额 报表项目 金额 应收票据及应收账款 5,161,315.38 应收票据 应收账款 5,161,315.38 应付票据及应付账款 876,817.62 应付票据 应付账款 876,817.62 （二）重要会计估计变更 公司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。（三）首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 资产 2018 年 12 月 31 日（上年年末余额）2019 年 1 月 1 日（期初余额）调整数 应收账款 5,161,315.38 5,170,128.69 8,813.31 公告编号：2020-025 17 其他应收款 263,911.30 263,609.76-301.54 递延所得税资产 188,618.55 186,490.62-2,127.93 未分配利润 370,334.04 376,717.88 6,383.84 （四）首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明 首次执行新金融工具准则未追溯调整前期比较数据。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司核心技术人员队伍稳定，激励政策等管理制度更加完善，树立了良好的企业形象及口碑。业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持好独立自主经营的能力，工作效率得到有效提升。公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为施国新先生，直接持有公司 68.00%的股权，通过股东苏州普政间接持有公司 9.9%的股份，合计持有公司 77.9%的股份。依其持有的股份所享有的表决权对公司股东大会的决议、董事会成员的选任、财务管理等方面可施予重大影响。若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度，利用实际控制人地位，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响，导致决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。应对措施：为有效降低控股股东不当控制风险，公司制定了“三会”议事规则，完善了公司内控控制制度，公司的股东大会、董事会、监事会均能够按照各自职责按时召开商议公司还将通过加强对管理层培训等方式，不断增强实际控制人和管理层的诚信和规范经营意识，督促大股东遵照相关法规规范经营公司，忠实履行职责。2、市场竞争的风险 国内档案信息化市场特别是档案收集整理市场是一个开放程度较高的市场。近年来，随着信息化进程的不断加快，越来越多的公司进入到这一行业，档案信息化行业的市场竞争日益激烈。未来，公司若因技术不能保持创新性或管理能力不能适应市场发展的需要，公司在激烈的市场竞争中将面临较大的风险。应对措施：公司将增加产品研发的投入，推动产品的更新换代，不断满足客户的不同需求。继续扩大档案信息化行业的市场份额、依托公司核心技术成本优势，形成适合市场的产品价格体系，共同促进公司主营产品竞争优势。同时，公司拥有高效、进取的营销团队和专业化的客户服务团队，拥有较强的市场营销能力和售后服务能力。抓住市场机遇，通过创新提升销售质量，以确保公司可持续发展。3、核心技术泄密或被侵权的风险 技术先发优势是公司核心竞争力的重要体现，公司成立至今已拥有多项计算机软件著作权，并与内部技术人员以及因业务关系知悉技术秘密的相关人员签订了保密协议。但如果由于不正当竞争等因素导致公司的核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权，将会对公司产生不利影响。应对措施：为控制核心技术泄密，公司在与员工签订劳动合同的同时签订保密协议书，要求员工严格遵守公司制定的保密制度；为防范技术被侵权，公司及时将已开发的技术或产品在国家知识产权管理机构登记，通过法律手段保护公司的知识产权。公告编号：2020-025 18 4、客户信息泄露的风险 公司作为一家档案数字化服务企业，主要为政府机关、企事业单位等客户提供档案数字化加工服务和档案管理咨询服务，业务通常涉及客户内部资料以及部分敏感信息，公司通过签订保密协议，加强保密培训，完善保密管理等方式建立了一套完整的保密体系。一旦公司放松管理或公司在职/离职员工违反保密协议，使得重要客户信息外泄，甚至被别有用心的不法分子用于特殊目的，将对公司的服务水平和声誉产生连带不利影响，可能面临客户流失甚至法律风险。应对措施：公司已建立一套完整的保密体系，将通过不断更新完善体系来保障客户的信息安全。与员工签订保密协议，加强在职员工的保密培训。严格遵照体系要求执行，防止客户信息泄露风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，公司无新增的风险因素。公告编号：2020-025 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）500,000.00 1,345,485.66 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 公告编号：2020-025 20 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 施国新、彭海敏 担保 900,000.00 900,000.00 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，关联方为公司提供担保。有利于公司取得正常经营所需的资金，有助于公司生产经营活动。不会对公司生产经营及持续经营活动产生不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018年7月1 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2018年7月1 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年7月1 日 挂牌 资金占用承诺 避免资金占用 正在履行中 董监高 2018年7月1 日 挂牌 资金占用承诺 避免资金占用 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年7月1 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）减少及避免关联交易 正在履行中 董监高 2018年7月1 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）减少及避免关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、关于避免同业竞争的承诺 为避免未来发生同业竞争的可能性，最大限度维护公司利益，保证公司独立经营和长期稳定成长，有效维护公司中小股东权益，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及公司所有董事、监事、高级管理人员于 2018 年 7 月出具了关于避免同业竞争承诺函，具体内容如下：（1）截止本承诺出具之日，本人/本企业将按照承诺规范与公司存在相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，以避免同业竞争；除已披露的与公司存在相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体外，本人/本企业及本人/本企业直接或间接控制的其他企业与公司不存在其他同业竞争的情形。（2）如果公司未来的业务与本人/本企业及本人/本企业直接或间接控制的企业的业务有可能形成竞争，本人/本企业承诺公司有权遵照自身情况和意愿，采用全国中小企业股份转让系统允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：收购本人/本企业存在同业竞争的控股子公司的股权、资产；要求本人/本企业公告编号：2020-025 21 在限定的时间内将构成同业竞争业务的股权、资产转让给无关联的第三方；如果本人/本企业获得了与公司相竞争的业务资产、股权或业务机会，本人/本企业授予公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权，公司有权随时根据业务经营发展需要行使该优先选择权，将上述资产和业务全部纳入公司。（3）本人/本企业将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、经理）以及利用控股地位等方式确保本人/本企业直接或间接控股的企业履行本承诺函中与本人/本企业相同的义务，保证不与公司进行同业竞争，并承诺由本人/本企业对本人/本企业直接或间接控股的企业违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担赔偿责任。2、关于避免资金占用的承诺 为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为产生，公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员于 2018 年 7 月出具了关于避免资金占用的承诺函，承诺不以任何形式非经营性占用、借用股份公司的资金、资产及其他权益。3、关于减少及避免关联交易的承诺 公司全体股东、董事、监事及高级管理人员均出具了关于减少及避免关联交易的承诺。报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格履行了上述承诺，未有违规关联交易的情况发生。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 银行存款 货币资金 质押 90,000.00 0.98%质押 总计总计-90,000.00 0.98%-第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 5,000,000 100%0 5,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 3,400,000 68.00%0 3,400,000 68.00%董事、监事、高管 1,100,000 22.00%0 1,100,000 22.00