872818_2019_恒泰新科_2019年年度报告_2020-04-19.pdf

2020-015 1 2019 年度报告 恒泰新科NEEQ:872818 安徽恒泰新材料科技股份有限公司 Anhui Hengtai New Material Technology Co.,Ltd 2020-015 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、年产5万吨功能性环氧树脂(二步法)项目竣工验收：1、通过环境评价验收：根据建设项目环境影响评价审批程序的有关规定，2019年1月19日，专家评审组对照建设项目竣工环境保护验收暂行办法，依照国家有关法律法规、建设项目竣工环境保护验收技术规范、本项目环境影响评价报告书和审批部门审批决定等要求，对恒泰新科年产5万吨功能性环氧树脂(二步法)项目竣工环境保护验收监测报告，进行了现场评审：本项目执行了环境保护“三同时”制度，验收监测期间各项污染治理设施稳定运行，污染物排放能够做到达标排放，满足验收要求。验收文本上报备案。2、通过职业病危害控制效果评价验收：依据中华人民共和国职业病防治法、建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法等的有关规定，2019年7月9日，专家评审组听取了建设单位对项目概况的介绍和评价机构对控评报告的汇报，并查看现场，通过验收，并上报备案。3、通过安全评价验收：2019年10月13日，专家评审组听取了建设单位试生产情况的介绍、施工单位和监理单位以及设计单位的情况介绍、和评价机构对该项目安全验收评价报编制情况的汇报，并查看现场，认为符合相关规定，通过验收，并上报备案。至此，完成年产5万吨功能性环氧树脂(二步法)项目的全部验收。二、2019年9月23日披露公司挂牌以来第一次解限售。本次股票解除限售数量总额为12,835,000股，占公司总股本25.9923%，可转让时间为2019年9月26日。（公告编号：2019-026。）注：本页内容原则上应当在一页之内完成。四、新增工业用地 34.7295 亩：2019 年 9 月 26 日，黄山市公共资源交易中心举办的国有建设用地使用权（挂牌）出让活动中，恒泰新科竞得编号为徽国土 2019-（13）地块的国有建设用地使用权。该地块总面积 23153 平方米（约折 34.7295 亩）。三、2019 年半年度权益分派方案已获2019年9月26日召开的股东大会审议通过。本次权益分派基准日合并报表归属于母公司的未分配利润为34,153,749.28元，母公司未分配利润为32,828,670.18 元。本次权益分派以公司现有总股本49,380,000 股为基数，向全体股东每10 股派人民币现金2.0元。共计派发现金红利9,876,000 元。（公告编号：2019-028。）2020-015 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2424 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2424 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2828 2020-015 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、恒泰新科 指 安徽恒泰新材料科技股份有限公司 黄山恒昇 指 黄山恒昇企业管理合伙企业（有限合伙）安徽恒隆 指 安徽恒隆新材料有限公司 双益环境工程 指 黄山市徽州区双益环境工程有限公司 城东工业供热 指 黄山市徽州区城东工业供热有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 安徽恒泰新材料科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司 会计师事务所、中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所、安徽天禾 指 安徽天禾律师事务所 三会 指 董事会、股东大会、监事会 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 2020-015 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人余华、主管会计工作负责人黄新忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄新忠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述（一）原材料供应及其价格波动的风险 公司主要从事固体环氧树脂系列产品的生产和销售，而生产固体环氧树脂的主要原材料为环氧氯丙烷、双酚 A、液体环氧树脂以及液碱等，上述主要原材料占公司总生产成本的比重较高。作为基础化工原料，受国际原油价格波动及自身市场供求关系的变化影响较大。若原材料价格出现大幅波动，且公司不能将成本压力有效传导至销售价格，将影响公司的毛利水平。（二）产品单一的市场风险 报告期内，公司的产品主要为环氧树脂和聚脂树脂，单一产品收入占主营业务收入比重均超过了 95%，占比较高，若未来环氧树脂所处的市场发生变化，公司将面临利润来源于单一产品的风险。虽然目前公司正在积极拓展聚脂树脂产品市场，并且也在积极开拓新产品，争取为公司未来发展培育更多盈利增长点，但聚脂树脂产品市场推广效果、新产品是否能如期研发成功、研发成功后是否能够如期投产并实现预期收益等亦存在一定的不确定性。本期重大风险是否发生重大变化：否 2020-015 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽恒泰新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Hengtai New Material Technology Co.LTD 证券简称 恒泰新科 证券代码 872818 法定代表人 余华 办公地址 安徽省黄山市徽州区昌盛路 6 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 陈远界 职务 总经理助理 电话 0559-3515055 传真 0559-3516638 电子邮箱 公司网址 H 联系地址及邮政编码 安徽省黄山市徽州区昌盛路 6 号,245900 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 安徽恒泰新材料科技股份有限公司公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 4 日 挂牌时间 2018 年 7 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）化学原料及化学制品制造业，C2651 主要产品与服务项目 固体环氧树脂、固体聚酯树脂的生产和销售。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）49,380,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 余华 实际控制人及其一致行动人 余华、方向红 2020-015 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91341004733023082A 否 注册地址 安徽省黄山市徽州区昌盛路 6 号 否 注册资本 49,380,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 中兴财光华 签字注册会计师姓名 周晓英、胡杏雨 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜城门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2020-015 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 612,664,603.98 678,275,697.87-9.67%毛利率%10.23%9.58%-归属于挂牌公司股东的净利润 18,398,322.61 25,605,950.20-28.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,105,087.37 21,966,577.67-31.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.93%29.54%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.90%25.34%-基本每股收益 0.37 0.52-28.84%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 221,243,647.65 218,825,804.9 1.10%负债总计 106,309,447.85 113,439,027.75-6.28%归属于挂牌公司股东的净资产 107,996,439.96 99,474,117.35 8.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.19 2.01 8.96%资产负债率%（母公司）41.98%46.75%-资产负债率%（合并）48.05%51.84%-流动比率 1.85 1.74-利息保障倍数 16.22 18.76-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 20,681,406.17 14,708,699.54 40.61%应收账款周转率 5.43 6.87-存货周转率 42.88 24.25-2020-015 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.10%9.73%-营业收入增长率%-9.67%53.50%-净利润增长率%-24.45%197.94%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 49,380,000 49,380,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,167,936.63 委托他人投资或管理资产的损益 44,232.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-67,707.34 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,144,461.32 所得税影响数 723,807.91 少数股东权益影响额（税后）127,418.17 非经常性非经常性损益净额损益净额 3,293,235.24 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 2020-015 10 应收票据 43,830,823.64 23,848,072.78 应收账款 103,757,599.24 83,524,622.62 应收票据及应收账款 147,588,422.88 107,372,695.40 应付票据 1,042,129.72 3,638,640.00 应付账款 11,558,039.13 14,355,906.09 应付票据及应付账款 12,600,168.85 17,994,546.09 2020-015 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事固体环氧树脂的研发、生产和销售。报告期内，公司通过向上游基础化工生产厂商采购双酚 A、环氧氯丙烷等原材料，组织公司生产部生产固体环氧树脂，凭借公司多年来建立的销售网络和客户关系，销售至下游客户，获取相应的利润。公司能够持续获取收入、利润和现金流的关键资源要素在于公司优异的供应链管理效率。公司以市场和客户为导向，公司管理层依据丰富的行业和管理经验，对整个供应链上的信息流、物流、资金流、和业务流进行有效的规划和管控，从而将供应商、生产销售服务商、客户等市场参与者形成一个高效完整的产业链，提升公司竞争力及市场占有率。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年度，公司克服 3.21 响水特大爆炸事故发生后给化工行业发展带来的巨大冲击和不利影响，不断夯实安全基础对在建项目进行竣工验收；加强内部管理，增加研发投入，积极谋划未来发展：1、报告期内，公司年产五万吨功能性环氧树脂（二步法）建设项目通过环境评价验收、职业卫生评价验收以及安全验收，并投入生产。2、由于报告期内江苏、山东安全环保事故的不利影响，部分原材料涨价幅度较大，加之中美贸易战的影响，下下游产品出口受限，逐步向产业链上端传递，五月份以来，生产和销售有所下降。3、全年产量略高于 2018 年，但由于原材料市场价格上涨，利润有所下降。4、新增工业用地 34.7295 亩，为未来发展预留空间。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%2020-015 12 货币资金 3,877,779.24 1.75%7,365,608.76 3.37%-47.35%应收票据 43,830,823.64 应收账款 110,186,583.88 49.80%103,757,599.24 47.42%6.20%存货 25,634,609.05 11.59%17,095,678.02 7.81%49.95%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 33,840,712.86 15.30%34,067,428.26 15.57%-0.67%在建工程 860,653.14 0.39%2,171,538.15 0.99%-60.37%短期借款 35,600,000.00 16.09%43,228,000.00 -17.65%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：公司货币资金的期末余额较期初减少 3，487，829.52 元，主要系业务收入回款减少。在建工程期末余额较初期减少 1,310,885.01 元，主要系在建工程通过验收。短期借款期末余额较期初减少 7628000.00 元，主要系短期借款到期归还银行借款和归还临时向关联方借款所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 612,664,603.98-678,275,697.87-9.67%营业成本 550,006,367.25 89.77%613,274,423.36 90.42%-10.32%毛利率 10.23%-9.58%-销售费用 18,766,721.41 3.06%12,845,910.49 1.89%46.09%管理费用 11,825,735.90 1.93%12,640,261.83 1.86%-6.44%研发费用 8,492,694.95 1.39%5,072,669.59 0.75%67.42%财务费用 2,134,054.27 0.35%2,263,774.04 0.33%-5.73%信用减值损失-501,764.80-0.08%0 资产减值损失 0 -1,023,006.06-0.15%其他收益 3,698,936.63 0.60%1,518,788.11 0.22%143.55%投资收益 44,232.03 0 100.00%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 89,162.97 0.01%-100.00%汇兑收益 0 0 营业利润 23,136,513.98 3.78%30,802,580.07 4.54%-24.89%营业外收入 469,000.01 0.08%3,410,982.84 0.50%-86.25%2020-015 13 营业外支出 67,707.35 0.01%125,493.00 0.02%-46.05%净利润 19,423,422.65 3.17%25,711,045.65 3.79%-24.45%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入与上年同期相比下降 9.67%，主要是受国内较大安全、环保事件影响所带来的产业链限产所致。营业成本与上年同期相比下降-10.32%，一是生产一线管理水平的进步，二是自动化改造的效果。销售费用与上年同期相比增加 46.09%，一是加大了国内公司市场拓展力度，二是为发展国际贸易做准备。研发费用与上年同期相比增加 67.42%，加大产品研发、产品质量提升的投入。其它收益与上年同期相比增加 143.55%，政府补助和项目奖励增加。投资收益与上年同期相比增加 100%，理财效率增加。资产处置收益与上年同期相比减少 100%，本年度未进行资产处置。营业利润与上年同期相比减少 24.89%，原材料价格波动大，生产开机负荷不足。营业外收入与上年同期相比减少 86.25%，因本年收到的部分政府补助与日常经营相关，将其放入了其他收益科目。营业外支出与上年同期相比减少 46.05%，新增用地等。净利润与与上年同期相比减少 24.45%，原材料价格波动大，生产开机负荷不足。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 612,166,791.20 676,570,805.68-9.52%其他业务收入 497,812.78 1,704,892.19-70.80%主营业务成本 549,552,159.51 611,666,605.16-10.15%其他业务成本 454,207.74 1,607,818.20-71.75%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%环氧树脂 520,881,962.03 85.02%612,752,357.67 90.34%-14.99%聚酯树脂 91,284,829.17 14.90%63,818,448.01 9.41%43.04%其他业务收入 497,812.78 0.08%1,704,892.19 0.25%-70.80%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%华东 271,515,947.88 44.32%374,134,985.64 55.16%-27.43%华南 254,444,105.70 41.53%233,142,511.54 34.37%9.14%2020-015 14 华中 24,947,522.83 4.07%13,166,370.85 1.94%89.48%华北 55,476,080.68 9.05%50,475,614.07 7.44%9.91%西北 3,804,295.29 0.62%1,331,586.04 0.20%185.70%西南 2,367,230.75 0.39%5,974,074.60 0.88%-60.37%东北 109,420.85 0.02%50,555.13 0.01%116.44%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成基本未发生变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 立邦投资有限公司 22,969,992.83 3.75%否 2 中山格兰仕工贸有限公司 12,492,806.68 2.04%否 3 江阴市大阪涂料有限公司 11,641,798.90 1.90%否 4 廊坊市燕翔涂料有限公司 11,225,857.49 1.83%否 5 福建万安实业集团有限公司 9,352,422.18 1.53%否 合计合计 67,682,878.08 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 利华益维化学股份有限公司 70,121,518.36 12.71%否 2 长春化工（江苏）有限公司 65,619,333.30 11.89%否 3 宁波环洋新材料股份有限公司 47,363,722.29 8.58%否 4 石家庄荣鑫化工贸易有限公司邢台分公司 21,561,379.91 3.91%否 5 南通化工轻工股份有限公司 21,184,202.43 3.84%否 合计合计 225,850,156.29 -3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 20,681,406.17 14,708,699.54 40.61%投资活动产生的现金流量净额-6,765,119.58-7,607,868.33-11.08%筹资活动产生的现金流量净额-16,883,051.25-7,299,945.55 131.28%现金流量分析现金流量分析：1）经营活动产生的现金流量净额为 20,681,406.17 元，同比增加 40.61%，主要系应收预收款项增加所致。2）投资活动产生的现金流量净额为-6,765,119.58 元，同比减少 11.08%，主要系本年理财产品已全部收回。2020-015 15 3）筹资活动产生的现金流量净额为-16,883,051.25 元，同比减少 131.28%，主要系本期分配股利所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 恒泰新科目前控股安徽恒隆新材料有限公司（企业统一社会信用代码：91341004695704580P），注册资本 1000 万元。公司经营范围：固体聚酯树脂的加工、销售；化工产品及原料的销售（危险化学品除外）进出口业务。（依法须经许可的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经营期限为无限期。2015 年 8 月，恒泰公司通过股权转让的方式收购安徽恒隆新材料有限公司 57%股权，作为控股子公司。公司入股黄山市徽州区城东工业供热有限公司（企业统一社会信用代码：91341004684989947Y），注册资本 800 万元。公司经营范围：城东工业园供热，工业供热管道的安装与维修，（依法须经许可的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经营期限至 2039 年 3 月 5 日。2010 年 12 月，恒泰新科通过投资认购该公司 10%的股权。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司加强安全管理，完善自控设施，装备安全本质度持续改进；2、公司积极推进自动化管理，新增 SIS 安全管理系统、环保在线检测系统，安全、环保设施配套齐全。3、资金状况良好，资产负债率低；公司管理层及核心团队稳定，公司持续经营能力良好。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司主要从事固体环氧树脂系列产品的生产和销售，而生产固体环氧树脂的主要原材料为环氧氯丙烷、双酚 A、液体环氧树脂以及液碱等，上述主要原材料占公司总生产成本的比重较高。作为基础化工原料，受国际原油价格波动及自身市场供求关系的变化影响较大。若原材料价格出现大幅波动，且公司不能将成本压力有效传导至销售价格，将影响公司的毛利水平。报告期内，公司的产品主要为环氧树脂和聚脂树脂，单一产品收入占主营业务收入比重均超过了 95%，占比较高，若未来环氧树脂所处的市场发生变化，公司将面临利润来源于单一产品的风险。虽然目前公司正在积极拓展聚脂树脂产品市场，并且也在积极开拓新产品，争取为公司未来发展培育更多盈利增长点，但聚脂树脂产品市场推广效果、新产品是否能如期研发成功、研发成功后是否能够如期投产并实现预期收益等亦存在一定的不确定性。2020-015 16 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 新安江跨流域生态补偿试点将全面升级，七年以来，新安江跨流域生态补偿机制本身也在不断进行自我完善，新安江-千岛湖生态补偿机制试验区写入长江三角洲区域一体化发展规划纲要。成效之下，发展和保护的矛盾也依然存在。为保护新安江流域生态环境，几年来黄山市拒绝了大批企业进入，并加快工业企业关停并转、转型升级步伐，一定程度上牺牲了很多发展机会。黄山市徽州区循环经济园实施三个集中（集中供热、集中脱盐、集中治污），双益工程公司肩负整个园区的污水治理重任。目前二期工程已经投入建设，预计 2020 年 6 月可以完工。届时，整个园区的污水治理水平和治理能力将会得到较大提升。同时，恒泰新科新增 34 亩工业用地，部分将用于污水治理，以减缓园区统一治理带来的不利和压力。2020-015 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是否 五.二.(三)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 16,000,000 10,973,097.92 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 73,600,000 1,454,677.10 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）2020-015 18 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018年7月13 日 9999年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 公开转让说明书（二）关于避免同业竞争的承诺。正在履行中 董监高 2018年7月13 日 9999年12月 31 日 挂牌 关于减少和规范关联交易的承诺。见“承诺事项详 细情况-2”所述 正在履行中 董监高 2018年7月13 日 9999年12月 31 日 挂牌 竟业禁止的承诺。见“承诺事项详 细情况-3”所述 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司控股股东、实际控制人余华、方向红出具的关于避免同业竞争的相关承诺具体内容详见公开转让说明书“第三节 公司治理”之“七、同业竞争情况及其承诺”之“（二）关于避免同业竞争的承诺”。2、公司董监高出具的关于减少和规范关联交易的承诺具体内容详见公开转让说明书“第三节公司治理”之“九、董事、监事、高级管理人员”之“（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况”。3、公司董监高出具的竞业禁止的承诺具体内容详见公开转让说明书“第三节 公司治理”之“九、董事、监事、高级管理人员”之“（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况”。履行情况：上述承诺尚在履行过程中，本报告期内相关承诺方未出现违反承诺的情形。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 非流动资产 抵押 12,202,080.82 5.52%抵押借款 无形资产 非流动资产 抵押 3,041,432.39 1.37%抵押借款 总计总计-15,243,513.21 6.89%-2020-015 19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%12,835,000 12,835,000 25.9923%其中：控股股东、实际控制人 0 0%6,525,000 6,525,000 13.2138%董事、监事、高管 0 0%4,350,000 4,350,000 8.8092%核心员工 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 49,380,000 100%-12,835,000 36,545,000 74.0077%其中：控股股东、实际控制人 26,100,000 52.8554%-6,525,000 19,575,000 39.6416%董事、监事、高管 17,400,000 35.2369%-4,350,000 13,050,000 26.4277%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 49,380,000-0 49,380,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 2019 年 9 月，公司上报并披露挂牌以来第一次解除限售：1、余华、吴海亮、方向红作为董监高成员，解除限售比例为 25%。2、黄山恒昇企业管理合伙企业（有限合伙）作为股东，并受实际控制人控制，可以解除的限售股份数量为其所持有公司股份的 1/3。3、股东持股人数、总数不变。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 余 华 26,100,000 0 26,100,000 52.8554%19,575,000 6,525,000 2 吴海亮 16,965,000 0 16,965,000 34.3560%12,723,750 4,241,250 3 方向红 435,000 0 435,000 0.8809%326,250 108,750 4 黄山恒昇企业管理合伙企业（有限合伙）5,880,000 0 5,880,000 11.9077%3,920,000 1,960,000 合计合计 49,380,000 0 49,380,000 100%36,545,000 12,835,000 1、余华为公司控股股东，现任公司董事长、总经理，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，与股东方向红系夫妻关系。2020-015 20 2、吴海亮，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。现任公司董事、副总经理。3、方向红：1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，与股东余华系夫妻关系。现任公司董事。4、黄山恒昇企业管理合伙企业（有限合伙）是公司为骨干员工设立的持股平台，除投资本公司外，不存在其他业务，不属于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等规定的私募投资基金或基金管理人，无须办理私募投资基金或基金管理人的登记、备案程序。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 余华持有公司 52.86%的股份，通过黄山恒昇企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 11.90%的股份，其直接和间接持有公司 64.76%的股份，为公司第一大股东，余华为公司控股股东。余华，现任公司董事长、总经理，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1995 年 1 月至 2001 年 11 月，在黄山市宏昌化工有 限公司任销售员；2001 年 12 月至 2017 年 10月，在黄山市恒泰化工有限公司任执行董事、总经理；2017 年 11 月至今，担任股份公司董事长、总经理。报告期内，公司控股股东未发生变化。余华直接和间接持有公司 64.76%的股份，方向红持有公司 0.88%的股份，两人系夫妻关系，因此，两人为公司实际控制人。余华，现任公司董事长、总经理，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1995 年 1 月至 2001 年 11 月，在黄山市宏昌