872806_2019_核力欣健_2019年年度报告_2020-03-30.pdf

1 2019 年度报告 核力欣健 NEEQ:872806 杭州核力欣健实业股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 12 月，公司荣获中国医药物资协会“战略合作伙伴奖”；公司董事长张文杰荣获中国医药物资协会“成立 30 周年功勋人物奖”。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记.2 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项重要事项.16 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节第九节 行业信息行业信息.25 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.26 第十一节第十一节 财务报告财务报告.30 第十二节第十二节 财务报表附注财务报表附注.52 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、核力欣健 指 杭州核力欣健实业股份有限公司 嘉兴核力 指 嘉兴市核力健医药有限公司 浙江核力 指 浙江核力欣健药业有限公司 湖州禾健 指 湖州禾健投资管理合伙企业（有限合伙）北京颐悦 指 北京颐悦医药科技有限公司 报告期 指 2019 年 1-12 月 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张文杰、主管会计工作负责人王茹萍及会计机构负责人（会计主管人员）秦雪荣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 运营资金不足风险 公司为一家中小型企业，所处的发展阶段及行业特性决定了公司资产构成中固定资产比例较低，通过固定资产抵押等途径获得银行贷款比较困难。此外,公司应收账款不断增加占用营运资金较多，同时公司的应付账款也不断增加，如果无法按期支付，将对公司的声誉产生不利影响,在公司无法有效打通融资渠道的情况下，资金瓶颈将始终约束公司业务的发展。实际控制人不当控制的风险 公司目前的实际控制人为张文杰，张文杰直接持有公司43.08%的股权，并且通过湖州禾健间接持有公司股权，是公司的第一大股东并担任公司董事长，对公司的股东大会决议表决权、董事会表决权均有重大影响，若实际控制人利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 杭州核力欣健实业股份有限公司 英文名称及缩写 H-power 证券简称 核力欣健 证券代码 872806 法定代表人 张文杰 办公地址 浙江省杭州市西湖区古墩路 11 号裕都大楼 702 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 邵际生 职务 董事会秘书 电话 0571-86657279 传真 0571-85111703 电子邮箱 jisheng.shaohpower- 公司网址 http:/www.h-power.biz/联系地址及邮政编码 杭州市西湖区古墩路 11 号裕都大楼 7 楼，310011 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司战略部 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 9 月 10 日 挂牌时间 2018 年 5 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业/批发业/医药及医疗器材批发类，F515 主要产品与服务项目 复方嗜酸杆菌片等医药产品的专业营销推广和服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）36,400,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张文杰 实际控制人及其一致行动人 张文杰 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 7 统一社会信用代码 91330106077339619Q 否 注册地址 浙江省杭州市西湖区古墩路 11 号裕都大楼 702 室 否 注册资本 36,400,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 浙商证券 主办券商办公地址 杭州市江干区五星路 201 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吕瑛群、戴晨雨 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 16 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 140,866,271.61 117,562,511.42 19.82%毛利率%45.27%34.32%-归属于挂牌公司股东的净利润 14,972,816.75 10,585,683.93 41.44%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,702,198.44 13,743,468.45 6.98%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）23.63%24.43%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）23.20%31.72%-基本每股收益 0.41 0.32 28.13%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 173,369,688.88 107,821,267.08 60.79%负债总计 102,510,502.84 51,934,897.79 97.38%归属于挂牌公司股东的净资产 70,859,186.04 55,886,369.29 26.79%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.95 1.54 26.79%资产负债率%（母公司）30.26%11.96%-资产负债率%（合并）59.13%48.17%-流动比率 99.90%121.85%-利息保障倍数 19.72 16.69-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,458,843.86 14,165,099.33-54.40%应收账款周转率 451.43%736.00%-存货周转率 758%507.00%-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%60.79%18.59%-营业收入增长率%19.82%-45.80%-净利润增长率%41.44%57.02%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 36,400,000 36,400,000 计入权益的优先股数量 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)388,246.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,247.92 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 非经常性损益合计非经常性损益合计 334,999.04 所得税影响数 64,380.73 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 270,618.31 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家具有医药批发经营资格的医药流通企业，主要从事医药产品的专业化推广和药品的批发与零售。专业推广是公司发展的主要板块。公司以市场需求为导向，凭借对中国医药市场、疾病治疗方法、医生用药习惯、患病人口组成和药品自身竞争优势的深刻理解，对具有较高价值的药品制定合适的营销策略和计划。通过举办一系列的学术型、以医生为导向的推广活动，例如组织医学研讨会和赞助行业会议，为医生和医疗人员提供相关的产品知识和治疗领域的专业教育，帮助产品进入市场并形成良好的销售。药品的批发与零售是公司发展的潜力板块，公司定位于 OTC 渠道的拓展与开发，秉承多年在临床领域积累的学术推广优势，在 OTC 渠道中精耕细作，支撑公司未来的业务发展体系。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司实现营业收入 14,086.63 万元，较上年同期增长 19.82%；营业总成本 11,614.75 万元，较上年同期增长 17.01%，基本匹配营业收入的变动情况；实现归属于挂牌公司股东的净利润1,497.28 万元，较上年增长 41.44%。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,777,405.81 1.60%6,936,591.67 6.43%-59.96%应收票据 3,135,741.78 1.81%1,299,041.5 1.2%141.39%应收账款 48,297,859.43 27.86%10,790,260.26 10.01%347.61%11 存货 10,774,916.63 6.21%9,577,684 8.88%12.5%投资性房地产 968,420.32 0.56%长期股权投资 固定资产 75,845,657.42 43.75%4,074,896.71 3.78%1761.29%在建工程 26,000 0.01%44,470,914.02 41.25%-99.94%短期借款 5,006,947.91 2.89%长期借款 20,032,219.18 11.55%15,000,000 13.91%33.55%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 2019 年与 2018 年相比下降了 59.96%，主要原因为应收账款回款较差导致账面货币资金余量较少；2、应收票据 2019 年与 2018 年相比上升了 141.39%，主要原因为公司为了回笼资金放宽了收款条件，收到的承兑汇票金额较去年增加所致；3、应收账款 2019 年与 2018 年相比上升了 347.61%，主要原因为我公司的主要客户通化金马与我公司的结算存在一定的延迟，导致年末应收应账款大幅度增加；4、固定资产和在建工程 2019 年与 2018 年相比分别上升了 1761.29%和下降了 99.94%,主要原因为我公司湖州厂房 2019 年达到预定可使用状态转成固定资产，另外一些购置的设备也达到预定可使用状态转成固定资产，同时转固造成在建工程账面价值大幅减少；5、短期借款 2019 年比 2018 年新增 5,006,947.91 元，公司进行了短期融资用于公司日常运营；长期借款 2019 年和 2018 年相比增加了 33.55%，主要原因为银行在原融资合同框架内，我公司可继续向其融资 500 万用于专项项目的支付。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 140,866,271.61-117,562,511.42-19.82%营业成本 77,096,478.75 54.73%77,216,833.62 65.68%-0.16%毛利率 45.27%-34.32%-销售费用 12,137,115.15 8.62%8,804,633.28 7.49%37.85%管理费用 19,190,552.75 13.62%9,600,161.73 8.17%99.9%研发费用 5,488,071.08 3.9%2,786,036.05 2.37%96.98%财务费用 1,128,863.01 0.8%-8,162.28-0.01%13930.24%信用减值损失-3,493,983.97-2.48%资产减值损失-430,384.28 0.31%164,190.79-0.14%-362.12%其他收益 388,246.96 0.28%113,068.38 0.10%243.37%投资收益 0.00 0.00%-3,318,660.8-2.82%公允价值变动收益 0.00 0.00%资产处置收益 0.00 0.00%12 汇兑收益 0.00 0.00%营业利润 21,182,621.48 15.04%15,260,389.81 12.98%38.81%营业外收入 7,365.71 0.01%16,130.01 0.01%-54.34%营业外支出 60,613.63 0.04%净利润 14,972,816.75 10.63%10,585,683.93 9.00%41.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 2019 年与 2018 年相比增长了 19.82%，主要原因为公司业务推广实现较大幅度增长；2、销售费用 2019 年与 2018 年相比增长了 37.85%，主要原因为销售收入的增长同时带动销售费用的增加；3、管理费用 2019 年与 2018 年相比只能加了 99.9%。原因主要为湖州厂房正式投产后，新增工程/物料/行政部/仓储/财务等相关职能部门及人员，使得 19 年管理费用大幅度增加；4、研发费用 2019 年与 2018 年相比增长了 96.98%，主要原因为 2019 年湖州厂房正式投入使用后，公司加大了研发投入，一方面增加了研究的人员及设备，另一方面也增加了某些特定项目的委外研发；5、财务费用 2019 年与 2018 年相比增长了 13930.24%，主要原因有两方面：一是原有融资利息不能继续资本化，另外一方面 2019 年新增 1000 万融资的利息计入当期财务费用；6、信用减值损失与资产减值损失 2019 年与 2018 年相比有较大变化，是由于 2019 年会计准则变化将原来计入资产减值损失的应收账款和其他应收款计提的坏账准备计入信用减值损失；7、其他收益 2019 年与 2018 年相比增长了 243.37%，主要原因有两方面，一是 2019 年湖州工厂收到了一笔与日常经营有关的政府补助，在规定的时间范围内进行递延收益的分摊，另一方面是实业母公司的行业属性有进项税加成 10%进行抵扣的税收优惠；8、营业外支出 2019 年与 2018 年增加了 6 万多，主要原因为嘉兴医药向当地红字会捐赠了 5 万元；9、营业利润 2019 年与 2018 年相比增长了 38.81%，主要原因为销售的业务扩张带来了营业利润的增长。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 140,785,996.38 117,562,511.42 19.75%其他业务收入 80,275.23 主营业务成本 77,058,748.09 77,216,833.62-0.20%其他业务成本 37,730.66 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%药品推广服务 80,916,642.24 57.44%58,682,276.09 49.8%37.89%药品销售业务 58,346,122.68 41.42%58,495,463.28 49.87%-0.26%营养食品 1,171,231.46 0.83%384,772.05 0.33%204.4%产品研发服务 352,000 0.25%13 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 通化金马药业集团股份有限公司 80,916,642.24 57.47%否 2 华东医药股份有限公司 10,741,227.16 7.63%否 3 浙江英特药业有限责任公司 4,631,202.44 3.29%否 4 四川合纵药易购医药股份有限公司 4,226,630.17 3.00%否 5 南京医药股份有限公司 3,073,794.90 2.18%否 合计合计 103,589,496.91 73.57%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 江西丰马医药有限公司 23,462,637.72 40.95%否 2 江西欣力药业有限公司 9,383,252.84 16.38%否 3 杭州欣尚商业运营管理有限公司 4,716,981.13 8.23%否 4 江西苏天医药有限公司 4,411,642.19 7.7%否 5 杭州尧遥医药科技有限公司 3,301,886.79 5.76%否 合计合计 45,276,400.67 79.02%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,458,843.86 14,165,099.33-54.40%投资活动产生的现金流量净额-19,269,905.96-22,394,926.95 13.95%筹资活动产生的现金流量净额 8,651,876.24 8,289,797.58 4.37%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额 2019 年与 2018 年相比下降了 54.4%，主要原因为公司的主要客户通化金马与我公司的结算存在一定的延迟，导致年末应收应账款大幅度增加，经营活动现金流入收到较大程度影响 14 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1.控股子公司 1.1 嘉兴市核力健医药有限公司 嘉兴核力 2019 年实现营业收入 5,839.09 万元,较上年同期下降 0.83%，实现营业利润 190.64 万元，较上年同期增长 32.93%。1.2 浙江核力欣健药业有限公司 浙江核力 2019 年实现营业收入 1,841.54 万元,实现营业利润 55.14 万元，主要系浙江核力本期新增了药品营销推广服务的经营范围，并开展业务所致。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。四、四、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、运营资金不足风险 公司为一家中小型企业，所处的发展阶段及行业特性决定了公司资产构成中固定资产比例较低，通过固定资产抵押等途径获得银行贷款比较困难。在公司无法有效打通融资渠道的情况下，资金瓶颈将始终约束公司业务的发展。应对措施：公司目前的投入资金来源主要来源于公司本身的自有资金和银行贷款，并已经以自有的土地使用权作为抵押获得银行贷款 2500 万元，因此基本能够保障公司日常运营所需资金；公司在新三板挂牌后，将积极启动引进战略投资者的融资工作，为公司后续发展提供资金支持。2、实际控制人不当控制的风险 公司目前的实际控制人为张文杰，张文杰直接持有公司 43.08%的股权，并且通过湖州禾健间接持有公司股权，是公司的第一大股东并担任公司董事长，对公司的股东大会决议表决权、董事会表决权均有重大影响，若实际控制人利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。应对措施：公司设立了股东大会、董事会、监事会，并审议建立了“三会”议事规则、关联交易控制与决策制度、对外担保决策制度、对外投资与资产处置管理制度、防范关联方资金占用管理制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度等规章制度，公司将严格执行并进一步完善上述规章制度，进一步健全与完善公司法人治理结构，提高公司及管理层的规范运作意 识，有效执行相关内部控制制度。15 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，公司未新增风险因素。16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 750,000 625,912.62 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 22,000,000 1,062,377.63 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 508,000 476,482.71 17 1、购买原材料、燃料和动力：报告期内，公司全资子公司浙江核力欣健药业有限公司向关联方浙江禾健生营养科技有限公司购买原材料预计发生 75 万元，实际发生 62.59 万元；2、销售产品、商品、提供或接受劳务，委托或受托销售：报告期内，公司全资子公司浙江核力欣健药业有限公司向关联方浙江禾健生营养科技有限公司销售商品预计发生 2200 万元，实际发生 106 万元；3、其他事项：报告期内，公司全资子公司浙江核力欣健药业有限公司向关联方浙江禾健生营养科技有限公司采购通用设备及公司全资子公司北京颐悦医药科技有限公司向关联方李耀湘承租办公场地，合计预计发生 50.8 万元，实际发生 47.65 万元。(三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 浙江禾健生营养科技有限公司 房屋租赁 80,275.23 80,275.23 已事后补充履行 2020 年 3 月 31日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司关联方向公司租赁办公场所，是由于浙江禾健生营养科技有限公司租赁公司的房产作为办公场所，是在参考周边房租市场价格的基础上定价，交易价格公允，不存在损害公司利益的情况。18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,830,000 10.52%8,633,333 12,463,333 34.24%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%3,920,000 3,920,000 10.77%董事、监事、高管 190,000 0.52%5,820,000 6,010,000 16.51%核心员工 3,640,000 10.00%-3,640,000 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 32,570,000 89.48%-8,633,333 23,936,667 65.76%其中：控股股东、实际控制人 15,680,000 43.08%-3,920,000 11,760,000 32.31%董事、监事、高管 9,290,000 25.25%-2,180,000 7,110,000 19.53%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 36,400,000-0 36,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 2019 年 3 月 13 日，公司发布股票解除限售公告，编号 2019-011，解除限售股票数量为 8,633,333股，可转让时间为 2019 年 3 月 19 日。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 张文杰 15,680,000 0 15,680,000 43.08%11,760,000 3,920,000 2 陈浩 7,600,000 0 7,600,000 20.88%5,700,000 1,900,000 3 湖州禾健投资管理合伙企业(有限合伙)7,600,000 0 7,600,000 20.88%5,066,667 2,533,333 4 李耀湘 1,820,000 0 1,820,000 5.00%0 1,820,000 5 陈玉忠 1,820,000 0 1,820,000 5.00%0 1,820,000 6 汪建峰 1,120,000 0 1,120,000 3.08%840,000 280,000 7 刘法千 760,000 0 760,000 2.08%570,000 190,000 合计合计 36,400,000 0 36,400,000 100%23,936,667 12,463,333 普通股前十名股东间相互关系说明：19 股东张文杰系股东湖州禾健的普通合伙人，持有湖州禾健 27.63%的出资比例；另外在股东湖州禾健中，张黄维系张文杰之子。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 本公司控股股东和实际控制人均为张文杰。张文杰，1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，比利时联合商学院医药管理学博士。2005 年 9 月至今，先后任嘉兴核力董事长、执行董事兼总经理；2014 年 3 月至今任浙江核力执行董事兼总经理；2013 年 9 月至 2017 年 5 月，任核力欣健执行董事兼总经理；2017 年 5 月至今，任公司董事长。20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行发行次数次数 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增新增股票股票挂牌挂牌转让转让日期日期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 标的标的资产资产情况情况 募集金额募集金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 2018年第一次股票发行 2018年 8月 31日 2018年 12月 14日 2.01 4,400,000 陈玉忠、李耀湘持有的北京颐悦100%股权 88,440,000 3 0 0 0 0 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披露时间露时间 募集金额募集金额 报告期内报告期内使使用金额用金额 是否是否变更变更募集募集资金资金用途用途 变更用途变更用途情情况况 变更变更用用途的募途的募集资金集资金金额金额 是否履行必要是否履行必要决策程序决策程序 2018 年第一次股票发行 2018年12月 14 日 1,527,600 1,528,542.12 否 不适用 0 已事前及时履行 募集资金使用详细情况募集资金使用详细情况：报告期内，公司使用募集资金 1,528,542.12 元，用于补充流动资金，详见编号 2019-024 号公告公司募集资金存放及实际使用情况的专项说明。21 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率%起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 浦发银行 银 行 金 融 机构 20,000,000 2017 年 12 月 5日 2023 年 12 月5 日 5.88%2 短期流动资金贷款 浦发银行 银 行 金 融 机构 5,000,000 2019 年 9 月 5日 2020 年 9 月 5日 5.0025%合计合计-25,000,000-六、六、权益分派情况权益分派情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分派预案 0 0 0 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张文杰 董事长 男 1970.6 博士 2017 年 5月 3 日 2020 年 5月 3 日 是 陈浩 董事 女 1976.6 大专 2017 年 5月 3 日 2020 年 5月 3 日 否 汪建峰 董事 男 1975.2 本科 2017 年 5月 3 日 2020 年 5月 3 日 否 刘法千 董事、总经理 男 1971.1 本科 2018 年 8月 24 日 2020 年 5月 3 日 是 李耀湘 董事 男 1970.11 硕士 2019 年 2月 18 日 2020 年 5月 3 日 是 刘雪林 监事会主席 男 1972.1 中专 2017 年 5月 3 日 2020 年 5月 3 日 是 陈玉忠 监事 男 1969.5 大专 2019 年 2月 18 日 2020 年 5月 3 日 是 陆新强 监事 男 1972.7 高中 2019 年 2月 18 日 2020 年 5月 3 日 是 王茹萍 财务负责人 女 1978.3 大专 2017 年 9月 21 日 2020 年 5月 3 日 是 邵际生 董秘 男 1983.6 本科 2017 年 5月 3 日 2020 年 5月 3 日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系，与控股股东、实际控制人之间也不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 张文杰 董事长 15,680,000 0 15,680,000 43.08%0 陈浩 董事 7,600,000 0 7,600,000 20.88%0 李耀湘 董事 1,820,000 0 1,820,000 5%0 23 陈玉忠 监事 1,820,000 0 1,820,000 5%0 汪建峰 董事 1,120,000 0 1,120,000 3.08%0 刘法千 董事、总经理 760,000 0 760,000 2.08%0 合计合计-28,800,000 0 28,800,000 79.12%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息