871395_2019_新金山_2019年年度报告_2020-04-28.pdf

1 2019 年度报告 新金山 NEEQ:871395 云浮市新金山生物科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1717 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .1919 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2020 第九节第九节 行业信息行业信息 .2222 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2222 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2626 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、新金山 指 云浮市新金山生物科技股份有限公司 金瑞奇、控股股东 指 KINGRICH INVESTMENT LIMITED（金瑞奇投资公司）金欧利多 指 金欧利多生技股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证劵法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 云浮市新金山生物科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层、董监高 指 董事、监事、高级管理人员 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本期、本年度 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蔡长龙、主管会计工作负责人田建国及会计机构负责人（会计主管人员）田建国保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 关联交易风险 实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为金瑞奇投资公司，直接持有公司 59.95%的股份。公司实际控制人为蔡长龙、甘阿霞夫妻合计持有金瑞奇 63.65%的股份；蔡长龙、甘阿霞通过控股股东金瑞奇间接控制公司59.95%的股份。蔡长龙担任董事长、总经理职务，若实际控制人通过其控制地位，对公司经营、财务决策、重大人事任免和利润分配等方面施加不利影响，可能会给公司及中小股东带来利益受损的风险。汇率变动风险及出口政策变动风险 报告期内，公司境外销售收入占公司营业收入 43.,30%，以美元结算，汇率波动将会导致公司发生汇兑损失的风险加大，从而影响公司盈利能力。重要会计政策、会计估计的变更 据财政部于 2018 年度颁布的财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号）的规定修订公司的财务报表格式。因公司尚未执行新金融准则和新收入准则，应采用通知附件 1 的要求编制财务报表，并对比较报表的列报进行相应调整。本次会计政策变更，仅对财务报表项目列 5 示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 云浮市新金山生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 New Francisco(Yunfu City)Biotechnology Co.,Ltd.NFBC 证券简称 新金山 证券代码 871395 法定代表人 蔡长龙 办公地址 云浮市高峰双坑桥工业区（即原云浮县高峰酒精厂旧址）二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 林文章 职务 董事会秘书 电话 0766-8750999 传真 0766-8750800 电子邮箱 raymond.linking- 公司网址 联系地址及邮政编码 云浮市云城区高峰双坑桥工业区 527343 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书处 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 8 月 30 号 挂牌时间 2017 年 7 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C14 食品制造业-C149 其他食品制造业-C1495 食品及饲料添加剂制造 主要产品与服务项目 以低聚半乳糖为主的功能性糖的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）60,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 KINGRICH INVESTMENT LIMITED（金瑞奇投资公司）实际控制人及其一致行动人 蔡长龙、甘阿霞 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91445300731440288X 否 注册地址 云浮市高峰双坑桥工业区（即原云浮县高峰酒精厂旧址）否 注册资本 60,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 国盛证券 主办券商办公地址 江西省南昌市红谷滩凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 12 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李红艳 梁修武 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 84,043,670.05 78,374,082.50 7.23%毛利率%29.87%41.87%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,522,062.80 8,320,447.62-57.66%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,449,055.49 6,950,147.62-64.76%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.67%5.49%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.9%6.34%-基本每股收益 0.06 0.14 二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 211,377,150.69 151,543,709.07 39.48%负债总计 82,887,888.60 22,361,930.63 270.67%归属于挂牌公司股东的净资产 128,489,262.09 129,181,778.44-0.54%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.14 2.15-0.47%资产负债率%（母公司）35.60%13.12%-资产负债率%（合并）39.21%14.75%-流动比率 1.97 4.47-利息保障倍数 9.39 14.47-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 18,117,287.81 16,906,469.97 7.16%应收账款周转率 8.90 6.62-存货周转率 1.18 1.11-8 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%39.48%-4.7%-营业收入增长率%7.23%-14.86%-净利润增长率%-57.66%2.3%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 60,000,000 60,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,122,616.1 所得税影响数 280,965.93 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,841,650.17 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 9 持续经营净利润 9,092,991.95 8,320,447.62 8,888,472.2 8,888,472.2 其它收益 1,370,300 1,370,300.00 576,190.00 576,190.00 营业外收入 149,100.99 149,100.99-576,190.00-576,190.00 资产处置收益 0 1,196,506.78 1,111.84 1,111.84 营业外支出 410.06 410.06-1,111.84-1,111.84 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务是以低聚半乳糖为主的功能性糖的研发、生产和销售，根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司属于食品制造业(C14)。根据国家统计局发布的国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司属于食品及饲料添加剂制造(C1495)。公司拥有专业研发团队及九项项实用新型专利。公司主要产品为低聚半乳糖、麦芽糊精、低聚异麦芽糖；公司为包括奶粉及液态奶制造厂家、休闲及健康食品制造厂家、烘焙产品制造商提供高科技、高质量的多样化产品。公司从事食品添加剂的制造及销售，关键资源主要是人才资源及技术积累。公司多年来注重技术升级改造，在功能性糖的生产制造方面拥有多项实用新型专利。在国内市场公司采用直销方式和经销相结合的方式。直销方式是公司将产品直接销售给国内大型乳制品公司、保健食品公司等终端客户，实现最终销售。经销方式是公司将产品销售给经销商，国内的经销商主要为天津银河伟业进出口有限公司，再由经销商将产品销售给国内客户。面对国外市场，公司采用经销的方式，即将产品销售给经销商，再由经销商将产品销售给国外客户。公司收入主要为销售产品所得。报告期内，公司的商业模式较上年同期未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年报告期内，母公司营收 8,129.4 万元，比上年度 7,551.1 万元，增加 578.3 万元(7.66%)；合并营收8,404.4 万元，比上年度 7,837.4 万元，增加 567 万元(7.23%)。2.2019 年报告期内，母公司税后净利润为 217.8 万元，比上年度 860 万元减少 642.2 万元(-74.67%)；合并税后净利润为 352.2 万元，比上年度 832 万元减少 479.8 万元(-57.67%)。3.2019 年报告期末，母公司总资产为 19,224.9 万元，比上期期末 14,088.8 万元增加 5,136.1 万元；合并总资产为 21,137.7 万元，比上期期末 15,154.4 万元增加 5,983.3 万元。4.2019 年报告期末，母公司净资产为 12,379 万元，比上期期末 12,240.1 万元增加 138.9 万元；合并净资产为 12,848.9 万元，比上期期末 12,918.2 万元减少 69.3 万元。市场营销方面：报告期内，公司销售较去年同期有所上升，原因在于国内乳品行业需求回温 11 报告期内未产生重大供应商更替。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 41,382,581.92 19.58%21,372,534.02 14.1%93.633%应收票据 0 0%4,378,400.00 2.89%-100%应收账款 11,121,691.79 5.26%7,754,476.09 5.12%43.42%存货 46,440,751.18 21.97%53,089,395.05 35.03%-12.52%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 35,234,382.44 16.67%40,710,348.55 26.86%-13.45%在建工程 42,399,095.26 20.06%4,738,576.83 8.96%794.76%短期借款 39,885,685.36 18.88%13,581,969.86 6%193.67%长期借款 26,000,000.00 12.3%-0%100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1)2019 年在建工程比 2018 年增加,主因是 2019 年河口新厂土建工程开始投入。2)2019 年短期惜款比 2018 年增加,主因主要河口新厂自筹款融资增加 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 84,043,670.05-78,374,082.50-7.23%营业成本 58,938,211.27 70.12%46,526,107.14 59.36%26.67%毛利率 29.87%-41.87%-销售费用 7,218,505.26 8.59%6,818,791.55 9%5.86%管理费用 10,086,704.35 12%9,133,517.97 12%10.44%研发费用 2,206,254.85 2.63%3,377,046.74 4.31%-34.67%财务费用 288,496.88 0.34%185,383.07 0.2%55.62%信用减值损失-211,717.1-0.2%资产减值损失-1,693,281.52-2%-1,741,895.81 2.22%-2.79%12 其他收益 1,073,007.31 1.27%1,370,300 1.74%-21.70%投资收益 131,879.22 0.15%101,165.00 0.12%23.2%公允价值变动收益 0 资产处置收益 1,196,506.78 0 0%汇兑收益 0 0 0%营业利润 5,083,925.11 6%11,214,356.5 14.3%-54.67%营业外收入 29,770.91 0.04%410.06 0.001%7,160.14%营业外支出 30,586.56 0.04%90,981.05 0.12%-66.38%净利润 3,522,062.8 4.2%8,320,447.62 10.6%-57.67%项目重大变动原因项目重大变动原因：管理费用同比增加 10%，主要是咨询费和租赁费加。财务费用同比增加 55.6%，主要是美元汇率变动影响。营业利润同比减少 54.6%，主要在于原材料价格变动及煤改天然气影响,生产间接费用影响,计量工具影响等，导致成本增加,利润下降。,净利润减少 57.66%，主要在于公司成本上升,工厂燃煤改天然气,乳糖采购价格上涨,产量减少分摊单位成本增加等问题。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 84,023,727.94 78,374,082.50 7.23%其他业务收入 29,770.91 410.06 7,160%主营业务成本 58,938,211.27 46,526,107.14 26.67%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%低聚半乳糖 66,552,630.02 79.19%70,162,014.46 90.49%-5.14%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%13 境内销售 48,733,804.21 58%41,297,007.99 54.80%18.01%境外销售 35,289,923.73 42%34,063,408.65 45.20%3.60%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成未发生重大变化，主要原因是国内婴幼儿配方奶粉市场受到配方奶粉注册制及价格恢复;公司国外销售额受到影响,境外销售占比有所下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 金欧利多生技股份有限公司 35,289,923.73 43.96%否 2 伊利乳业有限责任公司 12,866,529.20 15.79%否 3 北京四海佳悦供应链管理有限公司 8,149,554.41 9.98%否 4 天津银河伟业进出口有限公司 4,319,487.36 5.30%否 5 康宝莱（中国）保健品有限公司 3,292,894.37 4.04%否 合计合计 63,918,389.07 79.07%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 金欧利多生技股份有限公司 317,317,078 56.958%否 2 金益生企业有限公司 9,196,240 16.507%否 3 广州市宁睿贸易有限公司 2,021,612 3.629%否 4 云浮市金宝罗贸易有限公司 1,953,000 3.506%否 5 广西东亚扶南精糖有限公司 1,841,280 3.305%否 合计合计 332,329,210.00 83.90%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 18,117,287.81 16,906,469.97 7.16%投资活动产生的现金流量净额-50,092,992.41 -2,486,434.18 -1914.65%筹资活动产生的现金流量净额 51,673,516.69-27,594,079.68 287.26%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额同比增加 7.16%。2.投资活动产生的现金流量净额同比減少 4,760.6 万，主要是因为报告期内所购建固定资产同比有所 14 增加，是公司于报告期内持续投入固定资产。3.筹资活动产生的现金流量净额上升，是分配股利和支付利息都是筹资活动的现金流流出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、全资子公司云浮市金宝罗贸易有限公司于 2016 年 5 月 18 日注册成立，注册地为云浮市云城区，注册资本为 50 万元人民币。公司经营范围为食品的贸易和销售(依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动)。报告期内，金宝罗贸易有限公司的总资产为 1013 万元，收入为 330 万元，净利润为-3.2 万元 2、全资子公司金益生企业有限公司（King-Prebiotics Enterprise Limited）于 2016 年 4 月 27 日 注册成立，注册地为萨摩亚独立国。公司经营范围为国际贸易：主要销售：乳糖、木薯淀粉、玉米淀 粉、白砂糖、酶制剂、低聚半乳糖系列产品、低聚果糖系列产品、淀粉糖系列产品、低蛋白乳清粉系列产品。报告期内，金益生企业有限公司的总资产为 949 万元，营业收入为 1076 万元，利润为 16 万元 3、全资子公司金欧利多生技股份有限公司于 2013 年 12 月 18 日注册成立，注册地为中国台湾。公司经营范围为国际贸易及生物技术服务，主要销售乳糖、木薯淀粉、玉米淀粉、白砂糖、低聚半乳糖系列产品、低聚果糖系列产品、淀粉糖系列产品、低蛋白乳清粉系列产品。金欧利多生技股份有限公司的总资产为 2718 万元，营业收入为 5095 万元，利润为 36 万元.2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 执行企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营和企业会计准则 第 16 号政府补助 财政部于 2017 年度发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 16 号政府补助，修订后的准则自 2017 年 6 月12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。根据财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号）要求，将原列 报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失 变更为列报于“资产处置收益”，此项会计政策变更采用追溯调整法。本公司执行上述三项规定的主要影响如下：15 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、机构、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、公司治理的风险、公司治理的风险 公司股份制改造成立后，健全了法人治理结构，制定了股东大会议事规则、董事会议事规 则、监事会议事规则、关联交易管理办法等公司治理制度，以及适应公司现阶段经营的内 部控制制度，但内部控制体系仍需要进一步完善。因此公司未来经营中存在因治理制度和内部控制制 度不能有效执行而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：应对措施：公司通过改善治理结构，强化监事会监督职能，强化信息披露制度，从而提高公司治 理的效率和效果，降低风险。2、实际控制人不当控制的风险、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为金瑞奇投资公司，直接持有公司 59.95%的股份。公司实际控制人为蔡长龙、甘 阿霞夫妻合计持有金瑞奇 63.65%的股份；蔡长龙、甘阿霞通过控股股东金瑞奇间接控制公司 59.95%的股份。蔡长龙担任董事长、总经理职务，若实际控制人通过其控制地位，对公司经营、财务决策、重大人事任免和利润分配等方面施加不利影响，可能会给公司及中小股东带来利益受损的风险。应对措施：应对措施：报告期内，公司严格执行股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议 事规则、总经理工作细则、关联交易管理办法、对外担保管理办法等规范化的内部管 理制度。公司董事、监事、高级管理人员认真学习各项公司治理制度，提防范意识与执行能力，保护 公司投资者利益。3、汇率变动风险及出口政策变动风险、汇率变动风险及出口政策变动风险 报告期内，公司境外销售收入占公司营业收入 35,289,923.73 元人民币占公司销售 42%，以美元结算，汇率波动将会导致公司发生汇兑损失的风险加大，从而影响公司盈利能力。应对措施：应对措施：报告期内，公司积极开拓国内市场，与供应商保持良好关系，代理加工 B2C 产品，开拓新 生市场。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(二)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 公司厂区房产 长期借款 抵押 26,000,000 12.30%银行贷款 土地使用权 短期借款 抵押 8,200,000 3.88%银行贷款 总计总计-34,200,000 16.18%-17 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 48,010,000 80.02%0 48,010,000 80.02%其中：控股股东、实际控制人 23,980,000 39.97%0 23,980,000 39.97%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 11,990,000 19.98%11,990,000 19.98%其中：控股股东、实际控制人 11,990,000 19.98%0 11,990,000 19.98%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 60,000,000-0 60,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 KINGRICH INVESTMENT LIMITED（金瑞奇投资公司）35,970,000 0 35,970,000 59.95%35,970,000 23,970,000 2 Golden Tank Investment Limited（金唐投资有限公司）12,000,000 0 12,000,000 20.00%12,000,000 12,000,000 3 上海金景投资管理咨询有限公司 9,000,000 0 9,000,000 15.00%9,000,000 9,000,000 4 上海巽浩投资合伙企业（有限3,000,000 0 3,000,000 5.00%3,000,000 3,000,000 18 合伙）5 云浮市国香管理咨询合伙企业（有限合伙）30,000.00 0 30,000 0.05%30,000 30,000.00 合计合计 60,000,000 0 60,000,000 100.00%60,000,000 48,000,000 普通股前十名股东间相互关系说明：二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为 KINGRICH INVESTMENT LIMITED（金瑞奇投资公司）。金瑞奇投资公司初始设立日期为2006 年 10 月 25 日，于 2016 年 5 月 9 日变更注册地至开曼群岛，注册证号为 MS-311891，注册资本为600 万美元，实收资本为 450 万美元；住所：P.O.Box 2075,The Strand,46 Canal Point Drive,Grand Cayman KY1-1105,Cayman Islands；公司董事为：蔡长龙、林文章、蔡秉儒；主营业务为投资。报告期内公司股东结构没有发生变更。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为蔡长龙、甘阿霞夫妻。蔡长龙先生，1958 年 7 月生，中国台湾籍。毕业于台湾科技大学、南开大学，硕士研究生学历。1985 年至 2010 年，任环泰企业股份有限公司副总经理；2007 年至 2011年，任银晶企业股份有限公司董事，2011 年至 2016 年 12 月，任银晶企业股份有限公司法定代表人、董事长；2005 年至 2011 年，担任新金山生物科技有限公司董事；2011 年至 2016 年，担任新金山生物科技有限公司法定代表人、董事长、总经理；2006 年至今，担任金瑞奇投资公司法定代表人、董事；2006年至今，担任 Gold Peak Technology DevelopmentCO,Ltd.法定代表人、董事；2006 年至今，担任 HOLD GOOD CO.,LTD.法定代表人、董事；2013 年 12 月至今，担任金欧利多法定代表人、董事；2016 年 11 月至今，担任新金山生物科技股份有限公司法定代表人、董事长、总经理。甘阿霞女士，1965 年 1 月生，中国台湾籍，毕业于台湾辅仁大学、台湾花莲教育大学；本科学历。1991 年至 1996 年 7 月，任台湾新北市中和区自强国小教师；1996 年 7 月至今，任台湾新北市林口国民小学教师。2018 年 7 月起已退休。19 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率%起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 担保贷款 中国银行股份有限公司云浮分行 抵押贷款 230 万元 2019 年 8 月 20日 2020 年 8 月19 日 年利率5.22%2 担保贷款 中国银行股份有限公司云浮分行 抵押贷款 358 万元 2019 年 9 月 29日 2020 年 9 月28 日 年利率5.22%3 担保贷款 中国银行股份有限公司云浮分行 抵押贷款 358 万元 2019年11月14日 2020 年 11 月13 日 年利率5.22%合计合计-946 万元-六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 20 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 蔡长龙 董事长/总经理 男 1958 年 7月 硕士 2019 年 11月 14 日 2021年11月 13 日 是 林文章 董事/副总经理/董事会秘书 男 1963 年 7月 硕士 2019 年 11月 14 日 2021年11月 13 日 是 叶满香 董事/副总经理 男 1978 年 4月 大专 2019 年 11月 14 日 2021年11月 13 日 是 王俊岳 董事/副总经理 男 1962 年 6月 大专 2019 年 11月 14 日 2021年11月 13 日 是 龚神佑 董事 男 1957 年 5月 硕士 2019 年 11月 14 日 2021年11月 13 日 否 刘镛 监事会主席 男 1959 年 2月 本科 2019 年 11月 14 日 2021年11月 13 日 否 徐晓 监事 男 1972