872532_2019_格瑞特_2019年年度报告_2020-04-29.pdf

1 2019 年度报告 格瑞特 NEEQ:872532 上海格瑞特科技实业股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 3 月 21 日，我司主办的上海市第二届智慧建设论坛顺利召开。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .6 6 第二节第二节 公司概况公司概况 .9 9 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1111 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1414 第五节第五节 重要事项重要事项 .2121 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2525 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2727 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2828 第九节第九节 行业行业信息信息 .3030 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3030 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3434 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 格瑞特、公司、本公司、股份公司 指 上海格瑞特科技实业股份有限公司 发起人 指 上海格瑞特科技实业股份有限公司的全体发起人 格瑞特有限、有限公司 指 上海格瑞特科技实业有限公司 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 有限公司章程或股份公司章程 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 开源证券、主办券商 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所、会计师 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所、律师 指 北京市中银律师事务所 资产评估师事务所 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司 报告期 指 2019 年度 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 格瑞特信息 指 上海格瑞特信息技术有限公司 众衍电子 指 上海众衍电子科技合伙企业（有限合伙）龙浩智能 指 上海龙浩智能科技有限公司 格瑞特机电 指 上海格瑞特机电系统工程有限公司 欣赛电子 指 上海欣赛电子有限公司 泰金电子 指 上海泰金电子科技有限公司 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 电子联合会 指 中国电子信息行业联合会 BAS 指 Building Automation System，楼宇自控系统 LONWORKS 指 Lonworks 网络协议 ARM 指 Advanced RISC Machines ARM 处理器 DDC 指 DDC(Direct Digital Control)直接数字控制,通常称为 DDC 控制器 DIY 指 Do It Yourself 自己动手制作 RFID 指 射频识别，RFID（Radio Frequency Identification）技 GPS 指 GPS 是英文 Global Positioning System（全球定位系统）5 GPRS 指 GPRS（General Packet Radio Service）是通用分组无线服务技术 GIS 指 地图信息系统 SCADA 指 电子、机电设备自动化监控和管理系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王衍德、主管会计工作负责人李佳及会计机构负责人（会计主管人员）李佳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司内控风险 有限公司阶段，公司的治理机制和内控体系不够完善，存在运作不规范的现象，如公司监事对公司的财务状况及董事和高级管理人员所起的监督作用较小，存在公司与关联方资金拆借等不规范的情况，未制定专门的关联交易、对外投资、对外担保等管理制度。自 2017 年 8 月 23 日有限公司整体变更为股份公司后，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、上海格瑞特科技实业股份有限公司关联交易管理制度、上海格瑞特科技实业股份有限公司对外担保管理制度、上海格瑞特科技实业股份有限公司对外投资管理制度等治理制度，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，各项管理制度的执行尚未经过实践检验，公司未来经营中可能存在现有内控制度执行不力及因内部管理不适应发展需要而影响公司经营的风险。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人王衍德直接持有公司股份 5,300,000.00 股，占公司总股本 50.48%，通过上海众衍电子科技合伙企业（有限合伙）持有公司股份 2,162,000.00 股，占公司总股本 20.59%，合计占公司总股本 71.07%，且王衍德担任公司董事长。如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司及其他中小股东利益7 带来风险。研发风险 软件和信息技术服务业是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求转型快的行业特点。公司主要从事于建筑智能化系统领域，主要向建筑智能化工程承包商及系统集成商提供各种软硬件产品。如果公司不能准确预测建筑智能化系统行业软件技术的发展趋势，或是研发中遇到的技术难题不能顺利解决，可能造成新技术、新产品不能迅速推广应用，从而对公司的经营状况产生不利影响。市场竞争加剧风险 公司目前所在行业中的企业数量较多，市场竞争激烈，而部分同行业企业已通过挂牌或上市走上资本市场，借助资本市场融资发展速度加快，如若公司不能提升自身技术水平及核心竞争力，扩大市场份额，并获取资金支持，可能存在未来在市场竞争中处于不利地位。行业政策风险 软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性行业。发展和提升软件和信息技术服务业，对于推动信息化和工业化深度融合，加快经济发展方式转变和产业结构调整，提高国家信息安全保障能力和国际竞争力具有重要意义。近年来，行业主管部门制定了一系列政策法规，从产业、税收、知识产权保护等多方面给予支持，为行业快速发展创造了良好环境。虽然目前一系列政策对软件和信息技术服务业有较好的推动作用，但是如果未来行业政策环境发生不利变化，将会对公司经营发展产生不利影响。人才流动风险 软件和信息技术服务业属于人才密集型、技术密集型行业。技术人员尤其是核心技术人员能够准确把握行业发展的趋势及技术方向，掌握产品开发的核心技术和关键环节，在行业竞争中起着至关重要的作用。公司自设立以来，形成了一只专业能力强、经验丰富的高素质团队，并建立了较为完善的人才管理制度。虽然公司针对稳定技术人员制定了相应措施，但是行业内对人才的争夺十分激烈，如果公司未来不能保持现有技术人员稳定，并不断吸纳与公司业务发展相匹配的高端技术人才，将对公司经营产生不利影响。知识产权侵权风险 公司目前拥有大量专利权和计算机软件著作权，这些知识产权为公司保持技术竞争优势起到了重要的作用。虽然公司的产品不同于一般的通用软件产品，但是公司仍然存在知识产权受到恶意侵犯的可能性，从而对公司正常的生产经营产生不利影响。高新技术企业资格丧失风险 2016 年 11 月 24 日，经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合认定，本公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201631000923，有效期三年。2019 年 12 月 6 日，经上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合认定，本公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201931003282，有效期三年。公司报告期内享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。虽然公司已通过高新技术企业复审，但若未来国家对高新技术8 企业认定管理办法进行修改或公司不能持续加大研发投入，公司存在无法继续获得高新技术企业资格的风险，进而可能对公司未来经营业绩产生不利影响。应收账款发生坏账的风险 截至 2019 年 12 月 31 日，公司应收账款余额较大，一旦客户经营情况不良或公司催收不及时，则可能产生较大比例的应收账款无法收回的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 9 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海格瑞特科技实业股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai GREAT Science&Technology Co.,Ltd.证券简称 格瑞特 证券代码 872532 法定代表人 王衍德 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 1525 号石化大厦裙房 5 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王奕飞 职务 董事、董事会秘书 电话 17898865614 传真 8621-63030082 电子邮箱 公司网址 www.GreatG 联系地址及邮政编码 上海市浦东新区浦东大道 1525 号石化大厦裙房 5 层 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1994 年 3 月 28 日 挂牌时间 2017 年 12 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I6 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I652 信息系统集成服务-I6520 信息系统集成服务 主要产品与服务项目 电子巡更系统、楼宇自控系统、能耗管理系统 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）10,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 王衍德 实际控制人及其一致行动人 王衍德 10 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310115133761735Y 否 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 否 注册资本 10,500,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吴军兰、沈鱼 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 11 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 14,013,379.52 17,697,435.10-20.82%毛利率%48.41%54.80%-归属于挂牌公司股东的净利润 276,768.94 2,231,481.74-87.60%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,083,231.06 2,231,481.74-148.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.55%11.58%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.05%11.58%-基本每股收益 0.03 0.21-87.58%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 19,167,647.38 24,401,455.55-21.45%负债总计 3,020,076.38 4,015,653.49-24.79%归属于挂牌公司股东的净资产 16,147,571.00 20,385,802.06-20.79%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.54 1.94-20.62%资产负债率%（母公司）19.46%21.31%-资产负债率%（合并）15.76%16.46%-流动比率 6.11 5.91-利息保障倍数 56.65 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,776,582.32-1,821,644.28 197.53%应收账款周转率 1.50 1.97-存货周转率 3.41 4.86-12 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-21.45%10.19%-营业收入增长率%-20.82%1.16%-净利润增长率%-87.60%11.76%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 10,500,000 10,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 1,600,000 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,600,000.00 所得税影响数 240,000.00 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,360,000.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）13 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 11,313,681.39 应收票据 400,000.00 应收账款 10,913,681.39 应付票据及应付账款 633,841.14 应付账款 633,841.14 14 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司依托多年在楼宇自控系统和巡更巡检管理系统领域的研发、生产和销售经验，建立了成熟稳定的业务模式和完整的产、供、销体系。一方面，公司通过直接销售的模式将产品销售给客户，并且凭借较好的产品质量及售后服务，与客户建立长期稳定的合作关系，从而持续获得营业收入、利润和现金流；另一方面，公司不断加强研发，努力开发新产品及新技术，通过技术革新、成本控制等途径增加利润水平。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司实现营业收入 1401.34 万元，同比下降 20.82%，主要是销售不及预期；公司营业利润30.81 万元,同比下降 87.91%；净利润 27.68 万元,同比下降 87.60%，相比上年同期公司营业利润、净利润较上年同期下降的主要原因是：本年销售收入下降以及智慧机电产品研发费用投入增加。2019 年 12 月 31 日，公司总资产为 1916.76 万元，较上年期末下降 21.45%；负债总额 302.01 万元,较上年期末下降 24.79%；归属于挂牌股东的净资产为 1614.75 万元，较上年期末下降 20.79%。报告期内，公司资产、归属于挂牌股东的净资产均下降，主要原因是报告期进行了股东分红，从而导致资产下降。公司总体发展较为稳定。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与本期期末与上年期上年期末末金额变动比例金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 8,053,990.19 42.02%5,573,258.81 22.84%44.51%应收票据 0.00 0.00%400,000.00 1.64%-100.00%应收账款 7,732,382.04 40.34%10,913,681.39 44.73%-29.15%存货 2,602,196.09 13.58%1,634,314.83 6.70%59.22%15 投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%长期股权投资 0.00%0.00%固定资产 131,916.07 0.69%104,226.30 0.43%26.57%在建工程 0.00%0.00%短期借款 0.00%0.00%长期借款 0.00%0.00%其他流动资产 0 0%5,000,000 20.49%-100%资产总计 19,167,647.38-24,401,455.55-21.45%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金本期期末较上年期末增长 44.51%，主要原因系理财产品到期赎回，增加了期末货币资金。2、应收账款本期期末较上年期末下降 29.15%，主要原因系公司加强了货款催收，减少了应收账款。3、存货本期期末较上年期末增长 59.22%，主要原因系项目验收周期延长以及公司加强了存货储备。4、其他流动资产本期期末较上年期末下降 100%，主要是理财产品到期赎回。5、资产总额本期期末较上年期末下降 21.45%，减少 523.38 万元，主要是报告期进行了股东现金分红451.50 万元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 14,013,379.52-17,697,435.10-20.82%营业成本 7,229,694.72 51.59%7,998,583.35 45.20%-9.61%毛利率 48.41%-54.80%-销售费用 2,615,544.88 18.66%1,923,524.89 10.87%35.98%管理费用 2,937,485.52 20.96%3,594,899.45 20.31%-18.29%研发费用 2,704,378.89 19.30%1,875,053.22 10.60%44.23%财务费用 8,593.09 0.06%-23,963.66-0.14%135.86%信用减值损失-157,245.31-1.12%0.00 0.00%资产减值损失 0.00 0.00%-228,486.92-1.29%-100.00%其他收益 1,800,283.82 12.85%0.00 0.00%投资收益 276,026.04 1.97%656,973.73 3.71%-57.99%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%营业利润 308,112.24 2.20%2,549,011.22 14.40%-87.91%营业外收入 0 0.00%0 0.00%营业外支出 0 0.00%0 0.00%净利润 276,768.94 1.98%2,231,481.74 12.61%-87.60%16 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本年较上年同期下降 20.82%，主要原因系本期销售未达到预期目标。2、销售费用本年较上年同期增长 35.98%，主要原因系公司为扩大销售增加了差旅及宣传支出。3、研发费用本年较上年同期增长 44.23%，主要原因系公司为保持竞争力，在智慧机电产品研发费用投入增加。4、其他收益本年较上年同期增加 180.03 万元，主要是本期收到新三板挂牌政府补贴 160 万元。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 13,872,174.32 17,431,369.86-20.42%其他业务收入 141,205.20 266,065.24-46.93%主营业务成本 7,223,007.68 7,997,122.14-9.68%其他业务成本 6,687.04 1,461.21 357.64%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%楼宇自控系统（BAS）收入 11,596,964.62 82.76%14,854,446.14 83.94%-21.93%巡更巡检管理系统收入 2,275,209.70 16.24%2,576,923.72 14.56%-11.71%维修收入 68,091.97 0.49%266,065.24 1.50%-74.41%技术咨询服务收入 73,113.23 0.52%0.00%合计 14,013,379.52 100.00%17,697,435.10 100.00%-20.82%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入结构较上年同期无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中建电子信息技术有限公司 1,019,814.53 7.28%否 17 2 上海东捷建设（集团）有限公司 778,547.30 5.55%否 3 普天信息技术有限公司 663,716.81 4.73%否 4 上海久隆电力（集团）有限公司物资分公司 659,736.37 4.71%否 5 北京城建六建设集团有限公司 518,123.87 3.70%否 合计合计 3,639,938.88 25.97%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海雪霞装潢工程有限公司 1,210,734.00 11.64%否 2 上海北方工业发展有限公司 957,963.00 9.21%否 3 上海皖强贸易有限公司 730,162.30 7.02%否 4 上海龙万机电设备有限公司 572,917.40 5.51%否 5 上海披乐信息技术中心 521,226.30 5.01%否 合计合计 3,993,003.00 38.39%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,776,582.32-1,821,644.28 197.53%投资活动产生的现金流量净额 5,219,149.06 3,179,953.12 64.13%筹资活动产生的现金流量净额-4,515,000.00 0.00 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增长 197.53%，主要原因系本期加强货款催收，销售商品收到的现金大幅增长。2、投资活动产生的现金流量净额增长 64.13%，主要原因系理财产品到期赎回，增加了投资活动现金流量。3、筹资活动产生的现金流量净额减少 451.5 万元，系进行了股东现金分红 451.50 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况（1）上海格瑞特信息技术有限公司（公司持股100%）上海格瑞特信息技术有限公司成立于2008年5月6日，统一社会信用代码：91310115674624450U；法定代表人：王衍德；注册资本：100 万人民币；企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）；公司住所：浦东新区昌里路335 号103B 室；办公场所：上海市浦东新区浦东大道1525 号中国石化大厦裙房5 层A 区；经营范围：计算机软硬件的研发、生产、销售、技术咨询服务，计算机系统集成，电子产品的研发、销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】18 上海格瑞特信息技术有限公司2019年营业收入52.74万元，净利润-52.96万元。（2）上海泰金电子科技有限公司（公司持股2%）上海泰金电子科技有限公司成立于 2004 年 2 月 12 日，统一社会信用代码：91310112758599790D；法定代表人：柳云峰；注册资本：1500 万人民币；企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）；公司住所：上海市闵行区春东路 508 号 5 幢 3 楼 315 室；经营范围：从事电子科技、网络科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，软件开发，软件及辅助设备的销售，电子产品、通讯设备、计算机及配件、机电设备、仪器仪表、家用电器、电线电缆、五金工具、办公设备、日用百货、服装及辅料、建筑材料批发、零售，制作各类广告，展览展示服务，企业管理咨询，会务服务，图文设计制作，建筑智能化工程（凭许可资质经营），广告设计、制作、代理、发布，市场信息咨询与调查（不得从事社会调研、社会调查、民意调查、民意测验）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 公司自 2019 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2017 年 3 月至 5 月期间颁布修订的企业会计准则第 22号金融工具确认和计量（财会 2017 7 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会 20178 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会 201714 号）（统称“新金融工具准则”）。根据衔接规定，本公司追溯应用新金融工具准则，但对可比期间信息不予调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入 2019 年 1 月 1 日的留存收益或其他综合收益。本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的财务状况、经营成果进行调整。具体详见 2019 年年度报告第十一节 2019 年度财务报表附注。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指标健康，经营管理层核心业务人员队伍稳定，安全环保方面合法合规，公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司认为在可预见的未来，公司具有持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素（一）公司内控风险 有限公司阶段，公司的治理机制和内控体系不够完善，存在运作不规范的现象，如公司监事对公司的财务状况及董事和高级管理人员所起的监督作用较小，存在公司与关联方资金拆借等不规范的情况，未制19 定专门的关联交易、对外投资、对外担保等管理制度。自 2017 年 8 月 23 日有限公司整体变更为股份公司后，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、上海格瑞特科技实业股份有限公司关联交易管理制度、上海格瑞特科技实业股份有限公司对外担保管理制度、上海格瑞特科技实业股份有限公司对外投资管理制度等治理制度，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，各项管理制度的执行尚未经过实践检验，公司未来经营中可能存在现有内控制度执行不力及因内部管理不适应发展需要而影响公司经营的风险。应对措施：应对措施：公司将对管理层在公司治理和规范运作方面进行培训，督促股东、董事、监事和高级管理人员严格按照相关制度履行职责，进一步完善内部控制体系。（二）实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人王衍德直接持有公司股份 5,300,000.00 股，占公司总股本 50.48%，通过上海众衍电子科技合伙企业（有限合伙）持有公司股份 2,162,000.00 股，占公司总股本 20.59%，合计占公司总股本71.07%，且王衍德担任公司董事长。如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司及其他中小股东利益带来风险。应对措施：应对措施：公司将严格依据 公司法 等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行 公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度等规章制度的规定，保障“三会”的切实执行，不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益，避免公司被实际控制人不当控制。另外，公司还将通过加强对管理层培训等方式不断增强实际控制人及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。（三）研发风险 软件和信息技术服务业是更新换代速度最快的行业之一，公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求转型快的行业特点。公司主要从事于建筑智能化系统领域，主要向建筑智能化工程承包商及系统集成商提供各种软硬件产品。如果公司不能准确预测建筑智能化系统行业软件技术的发展趋势，或是研发中遇到的技术难题不能顺利解决，可能造成新技术、新产品不能迅速推广应用，从而对公司的经营状况产生不利影响。应对措施：应对措施：公司将加强对研发项目的过程控制，密切关注建筑智能化系统行业的发展变化，持续进行市场调研，把握市场与客户的最新需求，确保公司研发的产品能够适应市场和客户的需要，减少项目研发失败的风险。（四）市场竞争加剧风险 公司目前所在行业中的企业数量较多，市场竞争激烈，而部分同行业企业已通过挂牌或上市走上资本市场，借助资本市场融资发展速度加快，如若公司不能提升自身技术水平及核心竞争力，扩大市场份额，并获取资金支持，可能存在未来在市场竞争中处于不利地位。应对措施：应对措施：一方面公司将加大市场拓展投入，巩固公司在华东区域市场领先优势的同时，积极向华南及华北等市场进行业务渗透；另一方面，继续加大研发投入，积极寻求与综合实力较强的科技单位进行技术合作，从而为公司保持技术竞争力提供充实的保障。（五）行业政策风险 软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性行业。发展和提升软件和信息技术服务业，对于推动信息化和工业化深度融合，加快经济发展方式转变和产业结构调整，提高国家信息安全保障能力和国际竞争力具有重要意义。近年来，行业主管部门制定了一系列政策法规，从产业、税收、知识产权保护等多方面给予支持，为行业快速发展创造了良好环境。虽然目前一系列政策对软件和信息技术服务业有较好的推动作用，但是如果未来行业政策环境发生不利变化，将会对公司经营发展产生不利影响。应对措施：应对措施：公司将实时关注国家产业、税收等相关政策的变化，以最大限度规避未来行业政策环境的不利变化。（六）人才流动风险 20 软件和信息技术服务业属于人才密集型、技术密集型行业。技术人员尤其是核心技术人员能够准确把握行业发展的趋势及技术方向，掌握产品开发的核心技术和关键环节，在行业竞争中起着至关重要的作用。公司自设立以来，形成了一只专业能力强、经验丰富的高素质团队，并建立了较为完善的人才管理制度。虽然公司针对稳定技术人员制定了相应措施，但是行业内对人才的争夺十分激烈，如果公司未来不能保持现有技术人员稳定，并不断吸纳与公司业务发展相匹配的高端技术人才，将对公司经营产生不利影响。应对措施：应对措施：公司一贯注重对技术人才的培养和激励，目前公司的核心技术人员已通过众衍电子间接持有公司股份；公司也一直注重企业文化的建设，让员工对公司的核心文化认同并对公司产生归属感。（七）知识产权侵权风险 公司目前拥有大量专利权和计算机软件著作权，这些知识产权为公司保持技术竞争优势起到了重要的作用。虽然公司的产品不同于一般的通用软件产品，但是公司仍然存在知识产权受到恶意侵犯的可能性，从而对公司正常的生产经营产生不利影响。应对措施：应对措施：公司建立了一系列知识产权保护措施，包括积极主动申请专利权、积极办理软件著作登记权，且公司建立了健全完备的知识产权档案，可有效地防卫侵权诉讼。同时，公司已经与相关技术人员签订保密协议以及竞业禁止协议，以保护公司的知识产权不受侵犯。（八）高新技术企业资格丧失风险 2016 年 11 月 24 日，经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合认定，本公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201631000923，有效期三年。2019 年 12 月 6日，经上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合认定，本公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201931003282，有效期三年。公司报告期内享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。虽然公司已通过高新技术企业复审，但若未来国家对高新技术企业认定管理办法进行修改或公司不能持续加大研发投入，公司存在无法继续获得高新技术企业资格的风险，进而可能对公司未来经营业绩产生不利影响。应对措施：应对措施：一方面公司将不断增加研发投入，引进更多专业技术人才，与更多科研院所及高端用户合作，加大对新技术、新产品的开发力度，增加自主知识产权数量，创造在技术创新和新产品研发中的行业领先优势。另一方面实时关注国家高新资质及税收政策变化，通过扩大业务规模、增强经营效益等有效措施降低税收优惠政策对公司盈利水平的影响。（九）应收账款发生坏账的风险 截至 2019 年 12 月 31 日，公司应收账款余额较大，一旦客户经营情况不良或公司催收不及时，则可能产生较大比例的应收账款无法收回的风险。应对措施：应对措施：公司将采取措施积极催收。已过质保期的项目，及时联系客户催收项目质保尾款，对于未过质保期的项目，公司登记台账，一旦过了质保期限，加快安排销售人员催收货款。在新客户业务中，收到客户货款之后，再办理发货，对于常年合作客户，严格控制信用期限，及时关注新老客户的资信状况，以降低坏账发生的可能性。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 21 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否