834042_2020_欣宇科技_2020年年度报告_2021-04-26.pdf

1 2020 年度报告 欣宇科技 NEEQ:834042 福建欣宇卫浴科技股份有限公司（Sinyu Technology(Fujian)Co.,Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 12 月，公司取得由福建省科学技术厅、福建省财政厅和国家税务总局福建省税务局颁发的高新技术企业证书。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年 8 月，公司取得漳州市人民政府颁发的“2018 年-2019年漳州市守合同重信用企业”证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3636 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .151151 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人余章军、主管会计工作负责人林泽生及会计机构负责人（会计主管人员）刘运青保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事张璐先生因出差，授权委托董事马立军先生代为行使表决权。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、环保风险 公司产品表面处理采用电镀工艺会产生相应污水等，而国家对于环保要求不断的提高，公司存在因环保方面的政策要求变化使得环保投入不断加大、公司的生产成本增加的风险。2、生产成本上升的风险 随着国家对环保政策执行力度的加强，原材料、包装材料等价格可能进一步上涨，近年来的招工难，工资等薪酬水平持续上升，这些因素对公司生产成本的控制形成挑战。3、汇率波动的风险 历年来，公司的出口销售与总销售的占比均在50%60%之间。由于客户与公司结算外销产品货款时主要使用美元，而人民币与美元之间的汇率在近几年来出现较为频繁的波动，对公司的产品定价和业绩有一定的影响，公司面临汇率波动的风险。5 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、欣宇科技 指 福建欣宇卫浴科技股份有限公司 欣宇有限 指 欣宇科技（福建）有限公司 勒财投资 指 厦门勒财投资管理有限公司 信宇投资 指 福建信宇投资管理有限公司 厦门分公司 指 福建欣宇卫浴科技股份有限公司厦门分公司 主办券商、国元证券 指 国元证券股份有限公司 会计师事务所 指 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股东大会 指 福建欣宇卫浴科技股份有限公司股东大会 董事会 指 福建欣宇卫浴科技股份有限公司董事会 监事会 指 福建欣宇卫浴科技股份有限公司监事会 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司章程 指 福建欣宇卫浴科技股份有限公司章程 上期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 本期、报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 福建欣宇卫浴科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sinyu Technology(Fujian)Co.,Ltd.SINYU 证券简称 欣宇科技 证券代码 834042 法定代表人 余章军 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 林泽生 联系地址 福建省漳州台商投资区福龙工业园兴景路 电话 0596-6765115 传真 0596-6765339 电子邮箱 公司网址 办公地址 福建省漳州台商投资区福龙工业园兴景路 邮政编码 363107 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999 年 8 月 18 日 挂牌时间 2015 年 11 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C29 橡胶和塑料制品业-292 塑料制品业-2927日用塑料制品制造 主要业务 卫浴配件的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 卫浴配件的研发、生产与销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）23,720,000 优先股总股本（股）-控股股东 福建信宇投资管理有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（余章军、吴淑宇），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91350600611478353H 否 注册地址 福建省漳州台商投资区福龙工业园兴景路7 号 否 注册资本 23,720,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国元证券 会计师事务所 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈礼清 刘剑波 6 年 1 年 会计师事务所办公地址 天津市南开区宾水西道333号万豪大厦C区10层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 107,054,893.82 102,638,535.79 4.30%毛利率%21.84%25.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,501,589.87 7,159,972.20-37.13%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,004,412.40 6,353,716.26-21.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.29%10.89%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.99%9.66%-基本每股收益 0.19 0.30-36.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 102,195,715.08 95,109,715.36 7.45%负债总计 28,358,816.06 25,774,406.21 10.03%归属于挂牌公司股东的净资产 73,836,899.02 69,335,309.15 6.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.11 2.92 6.51%资产负债率%（母公司）27.47%26.89%-资产负债率%（合并）27.75%27.10%-流动比率 2.15 2.06-利息保障倍数 21.50 14.45-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,127,588.76 10,811,227.31-15.57%9 应收账款周转率 3.51 3.46-存货周转率 3.92 3.98-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.45%-4.51%-营业收入增长率%4.30%-5.54%-净利润增长率%-37.13%18.98%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 23,720,000.00 23,720,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,570,307.95 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）974,297.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-26,200.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 17,713.03 非经常性损益合计非经常性损益合计-604,497.09 所得税影响数-101,674.56 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 -502,822.53 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”）。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的新收入准则。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：合并资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12月31 日 累积影响金额 2020年1月1日 重分类 重新计量 小计 预收款项 664,617.13-664,617.13 -664,617.13 合同负债 649,425.24 649,425.24 649,425.24 其他流动负债 15,191.89 15,191.89 15,191.89 母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月31 日 累积影响金额 2020 年 1 月 1日 重分类 重新计量 小计 预收款项 664,617.13-664,617.13 -664,617.13 合同负债 649,425.24 649,425.24 649,425.24 其他流动负债 15,191.89 15,191.89 15,191.89 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司以“推动人性化洁具事业的发展，为人类的舒适健康而努力”为使命，是集卫浴产品的研发设计、生产、销售为一体，并拥有多个卫浴产品发明专利、外观专利以及环保水处理发明专利的现代化企业，与国内外多家知名品牌厂商合作。公司的主要客户为世界知名卫浴品牌制造商，以花洒为龙头产品，兼营卫浴配件的加工生产。公司秉持“让环保治理不再成为企业的负担，而是一项高回报的投资”的理念，加大对环保项目的投资与研究，采用十多项废水处理专利技术，将废水中的重金属离子分离提纯、循环再生，可回收作为生产原料使用，或作为化工原料再利用，变废为宝，有效地解决了污水处理的占地大、投资大等难题。（一）研发模式 公司现阶段的研发模式主要为自主研发。公司拥有二十几年的专业表面处理技术经验，适应节能减排的产品设计发展潮流，提升消费者淋浴体验的能力。公司研发始终围绕着终端消费者的品味，不仅在视觉效果上满足消费者的审美，更在功能开发上让消费者依据自身不同使用需求自主选用。公司设有工程部对生产工艺进行优化设计，使得公司可以在制造工艺上不断创新。这种在理念、新品、工艺上的不断研究、改善、创新，使公司形成特有的竞争资源和竞争能力，并将资源与能力固化在企业内部，形成公司的竞争优势。（二）销售模式 公司采用以销定产的生产模式，即以签订的销售合同确定的销售量制定生产计划并安排生产。根据订单的类型，公司业务分为两大类，一类为 OEM 订单，根据客户的设计方案设计、制造模具、设计生产工艺、组织生产；一类为 ODM 订单，此类订单根据公司对市场需求的调研、自主开发产品，在完成外观、功能设计后，将产品推向客户，并在客户选中下达订单后安排生产。（三）采购模式 公司采购的主要原材料为塑料米、电镀用金属材料以及电镀用化学药品。公司对采购过程实施严格的内部控制制度，采购人员严格执行询价、议价程序，选择的供应商证照齐全，具有相关资质，保证来料的成本、品质与交期。公司建有供应商档案，定期对供应商进行评估和审计，保证公司的采购质量。为应对供应链风险，防止意外情况发生，公司一般保证有两家或者两家以上供应商作为后备供应商。报告期内及报告期末至报告披露日，公司商业模式较上年度未有改变。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 13 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 4,207,989.89 4.12%3,792,698.11 3.99%10.95%应收票据-0.00%74,400.00 0.08%-100.00%应收账款 30,972,692.02 30.31%26,514,502.58 27.88%16.81%存货 22,257,433.89 21.78%19,874,502.90 20.90%11.99%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 34,669,647.12 33.92%37,721,112.15 39.66%-8.09%在建工程 1,189,742.46 1.16%1,019,355.64 1.07%16.72%无形资产 1,784,368.00 1.75%1,753,942.00 1.84%1.73%商誉-短期借款 4,705,270.79 4.60%6,049,632.21 6.36%-22.22%长期借款-应付票据 0.00 0.00%900,000.00 0.95%-100.00%应付账款 18,803,702.01 18.40%13,908,394.51 14.62%35.20%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款本期期末 30,972,692.02 元，较上期末增加 16.81%，主要原因系 2020 年年初受新冠疫情影响，公司出货集中在 2020 年年末，公司对应形成的应收账款本期末相较去年年末大幅增加。本期期末存货 22,257,433.89 元，较上期期末增加 11.99%，主要原因系 2020 年下半年在订单大幅增加的情况下，国际物流紧张，公司成品库存增加，另外公司所用原材料塑料米和电镀金属大幅涨价，公司提前采购相关原材料，对应原材料库存增加。14 短期借款本期期末 4,705,270.79 元，较上期期末减少 22.22%，主要由于公司加强财务成本控制，在贷款自然到期后压缩贷款余额所致。应付账款本期期末 18,803,702.01 元，比上期期末增加 35.20%，主要原因系公司于 2020年年末增加了采购备货，对应形成应付账款相较上期期末有所增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 107,054,893.82-102,638,535.79-4.30%营业成本 83,678,723.43 78.16%76,828,604.64 74.85%8.92%毛利率 21.84%-25.15%-销售费用 2,099,257.53 1.96%4,021,859.54 3.92%-47.80%管理费用 5,390,144.14 5.03%5,496,492.90 5.36%-1.93%研发费用 7,936,227.01 7.41%8,259,111.47 8.05%-3.91%财务费用 1,608,142.88 1.50%581,078.46 0.57%176.75%信用减值损失-232,988.45-0.22%134,523.25 0.13%-273.20%资产减值损失-279,610.01-0.26%-166,634.46-0.16%-67.80%其他收益 974,297.83 0.91%1,129,631.87 1.10%-13.75%投资收益 17,713.03 0.02%77,536.26 0.08%-77.16%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 6,091,253.48 5.69%7,810,065.51 7.61%-22.01%营业外收入-1,435.16 0.00%-营业外支出 1,596,507.95 1.49%260,066.89 0.25%513.88%净利润 4,501,589.87 4.20%7,159,972.20 6.98%-37.13%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入增加主要由于 2020 年度下半年市场需求增加，公司出货增加。2、销售费用较上期减少 1,922,602.01 元，下降 47.80%，主要原因系 2020 年采用新收入准则，运费视同合同履行成本归集在营业成本项目中。3、财务费用比上期增加 1,027,064.42 元，增加 176.75%，主要原因系公司 2020 年美元汇率大15 幅下滑，出口收汇产生的汇兑损失。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 106,711,026.51 102,594,907.47 4.01%其他业务收入 343,867.31 43,628.32 688.17%主营业务成本 83,489,076.40 76,654,082.64 8.92%其他业务成本 189,647.03 174,522.00 8.67%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%卫浴类 105,188,447.07 82,657,412.21 21.42%3.55%8.96%-3.90%模具类 1,462,579.44 831,664.19 43.14%44.24%4.71%21.46%设计费收入 60,000.00 0.00 100.00%-其他业务收入 343,867.31 189,647.03 44.85%688.17%8.67%344.87%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%国内 52,841,506.72 41,151,928.29 22.12%9.57%19.49%-6.47%国外 53,869,519.79 42,337,148.11 21.41%-0.92%0.29%-0.94%合计 106,711,026.51 83,489,076.40 21.76%4.01%8.92%-3.52%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：其他业务收入本期较上期出现大幅增长，主要系公司在本期销售部分原材料塑料米给客户。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占是否存在关联是否存在关联16 号号 比比%关系关系 1 科勒集团 19,422,536.78 18.14%否 2 品谱集团 18,755,457.22 17.52%否 3 摩恩集团 16,042,821.74 14.99%否 4 乐家集团 12,241,665.41 11.43%否 5 东陶集团 11,014,530.23 10.29%否 合计合计 77,477,011.38 72.37%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 厦门舒尔乐科技有限公司 6,365,719.60 10.26%否 2 建生裕科贸易（深圳）有限公司 5,597,717.50 9.02%否 3 漳州市恩华五金制品有限公司 2,552,455.77 4.11%否 4 厦门红丽兴工贸有限公司 2,545,630.00 4.10%否 5 厦门齐力发精密科技有限公司 2,336,529.39 3.76%否 合计合计 19,398,052.26 31.25%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,127,588.76 10,811,227.31-15.57%投资活动产生的现金流量净额-5,884,652.09-5,803,846.04-1.39%筹资活动产生的现金流量净额-1,572,625.33-5,659,238.68 72.21%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少 1,683,638.55 元，主要原因系本年度销售商品收到的现金比上年同期减少 2,928,182.90 元，购买商品支付的现金比上年同期增加2,508,050.49 元,支付给职工或为职工支付的现金较上年同期减少 1,418,432.61 元。投资活动产生的现金流量净额较上期减少 80,806.05 元，主要系取得投资收益收到的现金本期比上期减少 59,823.23 元，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期比上期增加 32,835.92 元所致。筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 4,086,613.35 元，主要系取得借款收到的现金本期比上期减少 2,340,000.00 元，偿还债务支付的现金本期比上期减少 6,060,000.00元所致。17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 福建希海环保有限公司 控股子公司 不锈钢、电镀等的污水处理解决 5,583,097.68 2,183,255.56 168,000.00-298,686.23 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 欣宇科技全资子公司：福建希海环保有限公司，2016 年 7 月成立，注册资本 1,000 万元，统一信用代码：91350681MA349L4AXN。希海公司将战略重点放在不锈钢、电镀等的污水处理解决方案上，已形成并申请核心专利。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系良性运行；主要财务、业务等经营指标健康；公司管理层、主要管理和技术人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。本年度，公司持续开发新产品，使产品系列更加完整；同时大力开发新客户，使客户的覆盖面持续扩大。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案以临时公告形式披露且在报告期内结案的的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0.00 0.00 与关联方共同对外投资 0.00 0.00 债权债务往来或担保等事项 18,000,000.00 10,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易是偶发性关联交易。为确保公司（含子公司，下同）2020 年正常开展生产经营活动，顺利实现年度经营目标，为确保公司顺利取得银行授信，公司实际控制人余章军、吴淑宇为公司提供总额为 1,800万元人民币的担保。关联方为公司贷款提供担保，关联方不向公司收取任何费用，有利于公司资金周转及业务开展，不存在损害公司和其他股东利益的情形。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2015 年 8月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 8月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 8月 9 日-挂牌 规范关联交易 将尽可能的避免和减少关联交易,不损害股份公司及其他股东的合法权益 正在履行中 董监高 2015 年 8月 9 日-挂牌 规范关联交易 将尽可能的避免和减少关联交易,不损害股份公司及其他股东的合法权益 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、为有效避免同业竞争，公司控股股东信宇投资、实际控制人余章军和吴淑宇及其他持股 5%以上的股东厦门勒财已签署了关于避免同业竞争的承诺函。目前承诺人严格遵守上述承诺。2、欣宇科技持股 5以上的股东、董事、监事、高级管理人员已就规范关联交易，保20 护其他股东利益作出如下承诺：（1）本公司/本人将尽可能的避免和减少本公司/本人或本公司/本人控制的其他企业、企业或其他组织、机构（以下简称“本公司/本人控制的其他企业”）与股份公司之间的关联交易。（2）对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司/本人或本公司/本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及股份公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与股份公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准，以维护股份公司及其他股东的利益。（3）本公司/本人保证不利用在股份公司中的地位和影响，通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。本公司/本人或本公司/本人控制的其他企业保证不利用本公司/本人在股份公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求股份公司违规提供担保。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 1,006,424.98 0.98%银行抵押贷款 房屋建筑物 固定资产 抵押 1,138,040.79 1.11%银行抵押贷款 生产设备 固定资产 抵押 20,293,446.64 19.86%银行抵押贷款 总计总计 -22,437,912.41 21.95%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。固定资产抵押是为了公司向银行进行借款提供担保，有利于公司快速融资，对公司无重大不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条无限售股份总数 3,720,000 15.68%-3,720,000 15.68%其中：控股股东、实-21 件股份 际控制人 董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 20,000,000 84.32%-20,000,000 84.32%其中：控股股东、实际控制人 16,914,843 71.31%-16,914,843 71.31%董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 23,720,000.00-0.00 23,720,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 17 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 福建信宇投资有限公司 16,914,843 0 16,914,843 71.31%16,914,843-8,000,000-2 厦门3,175,157 140,000 3,315,157 13.98%3,085,157 230,000-22 勒财投资管理有限公司 3 陈志彤 1,000,000 0 1,000,000 4.22%-1,000,000-4 张鹏 420,000 0 420,000 1.77%-420,000-5 林亮 0 400,000 400,000 1.69%-400,000-6 林志奇 350,000 0 350,000 1.48%-350,000-7 陈宝山 270,000 0 270,000 1.14%-270,000-8 陈燕华 200,000 0 200,000 0.84%-200,000-9 朱建军 200,000 0 200,000 0.84%-200,000-10 刘小琪 200,000 0 200,000 0.84%-200,000-合计合计 22,730,000 540,000 23,270,000 98.11%20,000,000 3,270,000-普通股前十名股东间相互关系说明：信宇投资与勒财投资是实际控制人余章军控制的企业，除上述关联关系外，公司前十名股东间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 23 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 截至本报告期末，福建信宇投资有限公司持有公司股份总数为 16,914,843 股,持股比例为 71.31%，为公司控股股东。信宇投资成立于 2004 年 5 月 26 日，统一社会信用代码为 913506817617682767，住所为福建省漳州台商投资区角美工业综合开发区南北一路，法定代表人为余章军，注册资本2,380 万元，公司类型为有限责任公司(自然人投资或控股)，营业期限自 2004 年 5 月 26日至 2054 年 5 月 25 日，经营范围为“实业企业投资与管理；提供企业资本投资、期货信息咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 截至本报告期末，公司实际控制人为余章军、吴淑宇二人。控股股东信宇投资持有本公司 71.31%的股份，余章军先生与吴淑宇女士为信宇投资的实际控制人，分别持有信宇投资 70%和 30%的股份。余章军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年生，大专学历。1987 年毕业于上海轻工业专科学校电镀工艺专业，1987 年任职武汉日用五金研究所电镀实验室，1996 年创办鑫宇工贸有限公司，并担任董事长，2004 年至今任福建信宇电子科技有限公司执行董事；1999 年 8 月成立欣宇科技（福建）有限公司，至今为公司法人代表，担任董事长兼技术总监。现任福建信宇投资管理有限公司执行董事、厦门勒财投资管理