833802_2020_希尔化工_2020年年度报告_2021-04-15.pdf

1 2020 年度报告 希尔化工NEEQ:833802 浙 江 希 尔 化 工 股 份 有 限 公 司 Zhejiang Hill Chemical Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年公司被评定为 国家高新技术企业 2020 年公司通过股票定向发行，新增股份 1000 万股，新增注册资本 1000 万。2020 年报告期内公司变更了公司章程、法定代表人。2020 年 5 月获得一种冷却结晶法提高双酚AF白度的方法及2020年6 月获得一种溶析结晶法提高双酚 AF白度的方法，两项发专利。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7373 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑煊、主管会计工作负责人郑良菊及会计机构负责人（会计主管人员）郑良菊保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 销售客户集中的风险 公司第一大客户国际香料香精（浙江）有限公司的销售占99.78%，主营业务收入销售高度集中，若主要客户需求下降，将直接影响公司的业绩。环保政策占用率安全生产的风险 随着整个社会环保意识的增强，国家对环境保护要求的日益提高，国家将有可能出台更高的环境保护标准，环境保护标准的提高促使公司进一步加大环保投入。为应对此种风险，公司严格遵守各项环保法律法规，根据相关法律法规制定安全生产制度并严格执行，并通过培训不断加强公司管理人员及生产员工的整体安全环保意识，增加企业对安全、环境保护设施的投入。原料价格波动的风险 公司主要原材料价格与石油产品价格存在较大的关联性，若全球石油价格波将于原料成本同步调整并导致经营成本的增加，从而影响公司正常经营利润。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 指 浙江希尔化工股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 浙江希尔化工股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 报告期、本期、本年度 指 2020 年度，即 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 浙江智仁律师事务所 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江希尔化工股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Hill Chemical Co.,Ltd.-证券简称 希尔化工 证券代码 833802 法定代表人 郑煊 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王建武 联系地址 浙江省江山经济开发区江东区兴工八路 7 号 电话 0570-4061787 传真 0517-4061077 电子邮箱 办公地址 浙江省江山经济开发区江东区兴工八路 7 号 邮政编码 324100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 12 月 10 日 挂牌时间 2015 年 10 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-化学原料和化学制品制造（C26）-专用化学品制造（C266）-专项化学用品制造（C2662）主要业务 橡苔晶的生产销售 主要产品与服务项目 橡苔晶、3-二甲氨基丙胺 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913308007570736669 否 注册地址 浙江省衢州市江山市经济开发区江东区兴工八路 7 号 否 注册资本 31,000,000 是 注册资金与总股本一致 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）浙商证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）浙商证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡明禹 杜建 6 年 6 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 30,579,437.09 39,521,972.18-22.63%毛利率%28.96%34.94%-归属于挂牌公司股东的净利润-486,868.40 5,775,199.46-108.43%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-456,076.78 5,431,324.96-108.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1.23%17.58%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.31%16.53%-基本每股收益-0.02 0.28-107.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 75,973,720.11 52,473,913.02 44.78%负债总计 29,094,315.64 20,230,281.66 43.82%归属于挂牌公司股东的净资产 46,879,404.47 32,243,631.36 45.39%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.51 1.54-1.95%资产负债率%（母公司）38.30%38.55%-资产负债率%（合并）38.30%38.55%-流动比率 1.87 0.82-利息保障倍数 0.86 15.71-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,336,007.93 12,156,354.68-89.01%应收账款周转率 3.63 5.66-存货周转率 11.39 10.16-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%44.78%38.88%-营业收入增长率%-22.63%37.42%-净利润增长率%-108.43%306.70%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,000,000 21,000,000 47.62%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-77,957.49 计入当期损益的政府补助 231,969.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-184,803.61 非经常性损益合计非经常性损益合计-30,791.62 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-30,791.62 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 14 号收入（以下简称“新收入准则”）。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行该准则，其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行该准则。根据新旧准则衔接规定，公司将根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司实施该准则，不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期净利润、总资产和净资产等不产生重大影响，不存在调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额的情况。本报告期内，公司会计估计未发生变更、未发生重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司利用先进技术和成熟生产工艺生产橡苔晶，主要通过直销的模式进行产品销售，取得业务订单，赚取利润，形成了可持续的商业模式。经过多年积累，公司形成了适应市场竞争、符合公司发展的采购模式、生产模式、销售模式、盈利模式。（一）采购模式 公司根据销售计划、生产计划制定采购计划：公司销售部每月制定月度销售计划，生产部根据月度销售计划制定月度生产计划，采购部根据月度生产计划并结合考虑库存情况从而确定月度采购计划。采购部根据月度采购计划进行原材料采购。（二）生产模式 公司一般采取“以销定产”的生产模式。销售部与经销商、客户签订合同，根据合同向生产部下达订单，公司生产部根据销售合同情况并结合考虑产成品库存制定生产计划，根据生产计划安排生产，生产车间领用原材料需填制领料单。生产部按照客户订单确定的产品规格、供货时间、质量和数量组织生产，进行生产调度、管理和控制，及时处理生产过程中的相关问题，并协调和督促生产计划的完成，对产品的制造过程、工艺流程、质量控制等执行情况进行监督管理，安全环保部对整个生产过程进行安全控制。（三）销售模式 公司的产品销售以直销为主，由公司销售部负责新客户开发及老客户维护。产品的定价根据市场情况和成本加成原则自主确定。（四）盈利模式 公司的盈利目前主要通过销售自主生产的橡苔晶来实现。报告期内公司对主要产品橡苔晶的产品结构进行调整，从而使产品的质量、产量进一步提高。报告期内，及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,854,153.79 22.18%4,372,670.45 8.33%285.44%应收票据 0 0.00%0 0.00%0.00%应收账款 7,672,905.66 10.10%8,347,406.16 15.91%-8.08%存货 2,070,722.96 2.73%1,742,745.61 3.32%18.82%投资性房地产 0 0.00%0 0.00%0.00%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%0.00%固定资产 13,735,575.03 18.08%10,045,349.65 19.14%36.74%在建工程 21,316,059.78 28.06%12,943,358.18 24.67%64.69%无形资产 11,443,572.77 15.06%11,694,765.29 22.29%-2.15%商誉 0 0.00%0 0.00%0.00%短期借款 12,033,629.47 15.84%8,420,426.14 16.05%42.91%长期借款 6,309,975.00 8.31%0 0.00%100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本期货币资金 16,854,153.79 元，比本期期初增加了 285.44%，主要原因为公司 2020 年 12 月份完成股票定向发行收到的股东认购款。2、本期应收账款 7,672,905.66 元，比本期期初下降了 8.08%，主要原因为公司销售收入减少。3、本期存货 2,070,722.96 元，比本期期初增加了 18.82%，主要原因是公司年底刚购入一批原材料。4、本期固定资产 13,735,575.03 元，比本期期初增加了 36.74%，主要原因是公司设备更新新购了一批机器设备。5、本期在建工程 21,316,059.78 元，比本期期初增加了 64.69%，主要原因是在建项目绿色香精中间体集成示范项目支出增加且尚未完工结转固定资产。6、本期短期借款 12,033,629.47 元，比本期期初增加了 42.91%，主要原因是在建项目建设筹资导致银行贷款增加。本期长期借款 6,309,975.00 元，比本期期初增加了 6,309,975.00 元，主要原因是新项目建设筹资导致银行贷款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 30,579,437.09-39,521,972.18-22.63%营业成本 21,724,402.69 71.04%25,712,571.59 65.06%-15.51%毛利率 28.96%-34.94%-13 销售费用 4,950.00 0.02%1,019,892.53 2.58%-99.51%管理费用 5,229,192.70 17.10%4,680,949.20 11.84 11.71%研发费用 1,594,819.73 5.22%0 0.00%100.00%财务费用 1,950,804.97 6.38%497,422.99 1.26%292.18%信用减值损失 60,746.61 0.20%61,641.30 0.16%-1.45%资产减值损失 0 0.00%0 0.00%0.00%其他收益 99,269.48 0.32%271,264.84 0.69%-63.40%投资收益 0 0.00%0 0.00%0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益-30,000-0.10%1,056.43 0.00%-2,939.75%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润-248,743.86-0.81%7,400,096.10 18.72%-103.36%营业外收入 160,557.91 0.53%92,778.33 0.23%73.06%营业外支出 193,941.50 0.63%90,000.00 0.23%115.49%净利润-486,868.40-1.59%5,775,199.46 14.61%-108.43%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业收入 30,579,437.09 元，比上年同期下降 22.63%，主要原因受疫情影响，公司开工晚，客户需求下降订单减少，销售收入减少。2、本期营业成本 21,724,402.69 元，比上年同期下降 15.51%，主要原因为销售收入下降。3、本期毛利率较上年下降 5.98 个百分点，主要是因为疫情原因产品价格下降，原材料、人工成本增加导致产品利润减少。4、本期管理费用 5,229,192.70 元，比上年同期增加了 11.71%，主要原因管理人员增加，工资增加。5、本期研发费用 1,594,819.73 元，比上年同期增加了 1,594,819.73 元，主要原因为公司开发新产品增加研发费用。6、本期财务费用 1,950,804.97 元，比上年同期增加了 292.18%，主要原因为公司贷款增加、利息支出增加。7、本期营业利润-248,743.86 元，比上年同期减少 103.36%，主要原因为受疫情影响，销售收入减少，而期间费用增加，导致营业利润大幅下降。8、本期净利润-486,868.40 元，比上年同期减少 108.43%，主要原因为受疫情影响，销售收入减少，人工成本增加，导致净利润下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 30,510,889.09 39,350,566.48-22.46%其他业务收入 68,548.00 171,405.70-60.01%主营业务成本 21,143,762.06 25,094,292.02-15.74%其他业务成本 580,640.63 618,297.57-6.09%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 14 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%橡苔晶 30,141,437.77 20,781,540.05 31.05%-23.26%-16.95%-14.43%甲醇钠 0 0 0%-100%-100%-100%VMK 369,451.32 362,222.01 1.96%369,451.32%362,222.01%1.96%材料、边料销售 68,548.00 580,640.63-747.06%-60.01%-6.09%-186.55%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内:主要业务以橡苔晶生产为主导，收入构成无重大变化。本期主营业务收入 30,510,889.09元，比上年同期下降 22.46%，主要原因受疫情影响，公司开工晚，客户需求下降订单减少，销售收入减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国际香料香精（浙江）有限公司 30,510,889.09 99.78%否 合计合计 30,510,889.09 99.78%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京新化原化学有限公司 4,141,500.00 28.12%否 2 江山市安卓化工有限公司 1,212,162.50 8.23%否 3 浙江巨化化工矿业有限公司 1,032,767.50 7.01%否 4 上海朗顺化工有限公司 906,001.10 6.15%否 5 江山市禾鑫化工有限公司 800,381.80 5.43%否 合计合计 8,092,812.90 54.94%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,336,007.93 12,156,354.68-89.01%投资活动产生的现金流量净额-8,152,149.60-13,908,934.02 41.39%筹资活动产生的现金流量净额 19,667,625.01 4,246,841.90 363.11%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额 1,336,007.93 元，同比减少 89.01%，主要原因是受新型冠性15 疫情的影响销售收入减少。2、本期投资活动产生的现金流量金额-8,152,149.60 元，同比增加 41.39%，主要原因是本期投入到固定资产、在建工程的支出较上年同期减少所致。3、本期筹资活动产生的现金流量金额 19,667,625.01 元，同比增加 363.11%，主要原因是银行贷款及个人借款增加及公司股份定向发行收到的投资者认购款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，受疫情影响，经济发展滞后，公司根据宏观经济形势，计划调整产品结构增加经营产品，优化调整了内部管理层。确保公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司本年度继续加强产品开发与工艺创新，保持行业内的竞争优势。报告期内并未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(五)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 i iamam 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 17 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 11,443,572.77 15.06%用于公司贷款 在建工程 在建工程 抵押 21,316,059.78 28.06%用于公司贷款 房屋产权 固定资产 抵押 430,836.25 0.57%用于公司贷款 总计总计-33,190,468.80 43.69%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权利受限事项，系满足公司日常经营过程中的融资需求。为实现公司战略发展、生产经营的持续性，以公司房屋产权、土地使用权向江山农商银行抵押贷款。上述贷款是公司业务发展及生产经营的正常所需，有利于公司持续稳定经营、促进公司发展，符合公司和全体股东的利益。不会对公司经营构成重大不利影响。(五五)调查调查处罚事项处罚事项 2020 年 3 月 26 日，衢州市生态环境局江山分局执法人员对我公司污水总排口后窨井水样进行监测，经监测，水样中化学需氧量 4330mg/L 超过污水综合排放标准（GB8978-1996）规定的相关排放标准，总磷 84mg/L 超过工业企业废水氮、磷污染物间接排放限值（DB33/887-2013）规定的相关排放标准等情况。依据中华人民共和国水污染防治法第八十三条第二项，超过水污染物排放标准或者超过重点水污染排放总量控制指标排放水污染物的规定，衢州市生态环境局决定给予公司罚款人民币壹拾万元整。整改措施：公司管理层高度重视此次行政处罚决定，公司积极完成整改，完善环保设施并缴纳了罚款。同时加强环保教育、强化环保意识，杜绝此类事件发生。公司已于 2020 年 6 月 29 日披露关于公司收到衢州市生态环境局行政处罚决定书的公告（公告编号：2020-064）。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,350,000 35.00%7,821,625 15,171,625 48.94%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 945,000 4.50%1,177,625 2,122,625 6.85%核心员工 0 0.00%0 0.00%有限售有限售股份总数 13,650,000 65.00%2,178,375 15,828,375 51.06%18 条件股份 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 8,515,500 40.55%3,532,875 12,048,375 38.87%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 21,000,000-10,000,000 31,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 13 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 本公司 2020 年发行股票 10,000,000 股人民币普通股，募集资金人民币 15,500,000.00 元。本次发行股票价格为每股人民币 1.55 元，本次股票发行对象为自然人：郑煊、王建武、胡勤峰、周建东。公司在册股东均放弃优先认购权，发行后新增股东 3 人。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 周航 5,680,500 2,090,500 7,771,000 25.07%7,248,375 522,625 0 0 2 曹斌 0 5,898,000 5,898,000 19.03%0 5,898,000 0 0 3 郑煊 0 4,400,000 4,400,000 14.19%3,300,000 1,100,000 0 0 4 周建东 0 4,000,000 4,000,000 12.90%0 4,000,000 0 0 5 柴炳水 3,780,000 0 3,780,000 12.19%3,780,000 0 0 0 6 徐礼岗 0 1,330,000 1,330,000 4.29%0 1,330,000 0 0 7 王建武 0 1,300,000 1,300,000 4.19%975,000 325,000 0 0 8 胡勤峰 0 700,000 700,000 2.26%525,000 175,000 0 0 9 姜丽华 693,000 0 693,000 2.24%0 693,000 0 0 10 姜金禄 462,000 0 462,000 1.49%0 462,000 0 0 合计合计 10,615,500 19,718,500 30,334,000 97.85%15,828,375 14,505,625 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东郑煊与股东王琼为夫妻关系，其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 19 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人，由于原实际控制人徐识梅、陈慧华、柴炳水于 2018 年 10 月 20 日签署了一致行动协议约定成为一致行动人。上述一致行动人于 2019 年 9 月 30 日签署了关于解除一致行动协议之协议，自 2019 年 9 月 30 日起解除在公司的一致行动关系。公司目前任何单一股东均不能通过股东大会、董事会单独决定公司的经营方针、决策和管理层的任免，各股东间不存在一致行动关系，因此目前公司无控股股东、无实际控制人。公司第一大股东为自然人周航。周航，男，1985 年 4 月 28 日出生，中国籍，无境外永久居留权，2003 年 7 月高中毕业，2007 年7 月取得浙江大学计算机科学与技术专业本科文凭。2007 年 8 月至 2011 年 10 月就职于国家公务员单位，2013 年 9 月至 2015 年 6 月获得浙江大学工商管理学硕士学位，2014 年 3 月至 2019 年 8 月，就职于养生堂集团品牌中心，任品牌经理职位。2019 年 9 月入职浙江希尔化工股份有限公司至今。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行发行次数次数 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股票新增股票挂牌挂牌交易交易日期日期 发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行对发行对象象 标的标的资资 产情况产情况 募集募集 金额金额 募集资金募集资金用途用途（请列示（请列示具体用具体用途）途）1 2020 年10月15日 2021 年 1月 4 日 1.55 10,000,000 周建东、王建武、胡勤峰、郑煊 无 15,500,000（1）、补充流动资金：支付原材料款、工人工资及发行费用;（2）绿色高效香精中间体集成示范项目建设：基建配套设施土建款、购买设备等。(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披露时间露时间 募集金额募集金额 报告期内报告期内使用金额使用金额 是否是否变更变更募集资金募集资金用途用途 变更用途变更用途情情况况 变更变更用途用途的募集资的募集资金金额金金额 是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 1 2020年12月 30 日 1,550,000 1,211,859 否 无 0 已事前及时履行 募集资金使用募集资金使用详细详细情况情况：报告期内，公司已使用募集资金1,211,859元，主要用于支付原材料款191,824元、发行费用300,015元、基建配套设施土建款 120,000.00 元、购买设备 600,020.00 元。募集资金账户结余为 14,289,545.04元。20 2020 年募集资金使用情况：项目项目 金额金额 一、募集资金总额 15,501,404.04 募集资金 15,500,000.00 利息收入及理财产品收益总额 1,404.04 二、使用募集资金总额（含手续费支出）1,211,859.00 支付原材料 191,809.00 工人工资及发行费用 300,000.00 基建配套设施土建款 120,000.00 设备款 600,000.00 手续费 50.00 三、未在募集资金专户存储的购买定期存款、理财产品 0.00 四、募集资金账户结余金额 14,289,545.04 五、募集资金实际余额 14,289,545.04 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 浙江江山农商银行 流 动 资 金 贷款 6,300,000 2020 年 3 月 10日 2023 年 3 月 9日 5.7%2 抵押贷款 浙江江山农商银行 流 动 资 金 贷款 10,000,000 2020年10月26日 2021 年 10 月25 日 5.9%3 担保 浙江江山农商银行 流 动 资 金 贷款 2,000,000 2020年11月18日 2021 年 11 月10 日 5.79%合计合计-18,300,000.00-21 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利