833627_2020_ST多尔克_2020年年度报告_2021-06-29.pdf

1 2020 年度报告 ST 多尔克 NEEQ:833627 多尔克司食品集团股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .142142 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人戴士伟、主管会计工作负责人韩温香及会计机构负责人（会计主管人员）韩温香保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度出具无法表示意见审计报告的相关事宜进行如下说明：（一）、董事会经过必要的审议和核查程序后认为：对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于 2020 年度报告“非标准审计意见”审计报告，表示理解和认可，意见所涉及事项的说明是完整、准确、真实的，不存在应披露而未披露的信息，亦无虚假陈述或重大遗漏的情况；（二）、公司为解决无法表示意见所涉及的事项和问题，公司管理层制定改善经营状况和财务状况，保持持续经营能力的措施主要包括：1、公司积极与债权人协商，尽量达成债务和解的解决方案，消除债务逾期对公司的影响。2、公司加速处置低效资产，降低成本及费用,提高资产效率。3、保持原有业务的持续稳定，开发新业务，新增国际贸易业务正在稳步进行中，并初见成效。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 大股东股权质押风险 截止 2020 年 12 月 31 日，公司实际控制人戴士伟先生用于公司融资，质押其持有的公司股份 27,190,000 股，占公司总股本的 38.35%，目前部分质押借款已到期未偿还，将可能导致公司股权的变更，在一定程度上影响公司管理层的稳定和经营理念、方式政策的一致性、连续性。4 被纳入失信被执行人风险 截止 2020 年 12 月 31 日,公司因到期债务未履行，公司法定代表人戴士伟，公司董事财务负责人韩温香，公司董事赵志强因未履行相关债务的担保责任，均被纳入失信被行人。该风险对公司的日常经营有较大影响。持续经营能力风险 截至 2020 年 12 月 31 日，公司因债务逾期引发多起诉讼及仲裁案件，导致部分银行账户被冻结、多项资产抵押，公司很可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务，对生产经营产生重大影响，公司的持续经营能力存在重大不确定性。税收优惠风险 公司的主营产品生鲜乳享受免征企业所得税、免征增值税的税收优惠政策。根据中华人民共和国企业所得税法实施条例第八十六条、国家务总局关于实施农、林牧渔业项目企所得税优惠问题的公告(国家务总局公告 2011 第 48 号),公司免征企业所得税。根据中华人民共和国增值税暂行条例第十五条及关于的通知(财税字【1995】52 号)的规定:农业生产者销售的自产农产品免征增值税,公司从事生鲜乳的销售,免征增值税。一旦税收优惠政策发生变化将会对公司业绩造成较大影响。奶牛疫病风险 虽然公司具有完善的疫病防控体系和能力,每个牧场都配备了专门的兽医组专业人员。但若公司周边地区或奶牛自身疫病发生频繁,或者公司疫病防控体系执行不力,公司将面临奶牛发生疫病所引致的生鲜乳产量下降、盈利下降的风险。食品安全风险 公司依托自然资源和技术管理优势,致力为市场提供优质的乳品原料,通过统一的管理、严格的监控和先进的检测手段,从未发生过重大食品安全问题。虽然公司高度重视生鲜乳的质量控制,但不排除由于工作疏忽或不可抗力等原因造成的食品安全问题,如果发生食品安全问题,会给公司的运营和经营业绩带来负面影响。生产经营场所租赁土地的风险 奶牛养殖需要使用大量土地。目前,公司养殖场用地均来自于对农村土地的租赁或者租赁其他企业的牧场。公司租赁的农村土地均已按照中华人民共和国农村土地承包法等法律、法规,与当地村民委员会签订了土地租赁合同,并履行了相应的村民委员会决策程序,但随着地区经济发展以及周边土地用途的改变,存在出租方违约的风险。虽然本公司在过往的土地租赁中未出现过出租方违约的现象,但公司的生产经营场所非自身所有,若以后发生违约或者纠纷,将会影响公司的正常生产经营。生鲜乳价格波动的风险 公司以销售生鲜乳为主要业务,生鲜乳价格受市场供求、国际奶价、国内进口大包粉价格等诸多因素的影响。生鲜乳价格的波动变动将影响公司的经营业绩。市场竞争风险 随着现代畜牧业专业服务模式的经济效益和社会效益的逐步扩大,将会有更多的竞争对手进入该领域,市场竞争风险将进一步加剧。产业政策变化的风险 公司业务属于国家鼓励的产业,党中央、国务院以及农业部等出台了一系列支持鼓励本行业发展的产业政策,为本行业的发5 展提供了有利的政策环境,未来如果产业政策发生不利变化,将对公司生产经营产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、多尔克司 指 多尔克司食品集团股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 申万宏源承销保荐、主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限公司 会计师事务所 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 多尔克司食品集团股份有限公司公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监与董事会秘书的统称 报告期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日?TMR 指 Total MixedRation,奶牛全混合日粮的英文缩写,是指根据奶牛在不同生长发育和泌乳阶段的营养需要,按营养专家设计的日粮配方,用特制的搅拌机对日粮各组成分进行搅拌、切割、混合和饲喂的一种先进的饲养工艺。DHI 指 Dairy HerdImprovement,奶牛生产性能测定的英文缩写,指通过测试奶牛数据和资料并分析后,利用这些信息进行有效生产管理的综合体系。荷斯坦牛 指 一种以产奶量高而闻名于世的品种,原产于荷兰北部的北荷兰省和西弗里生省,后引入其他国家。中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 多尔克司食品集团股份有限公司 英文名称及缩写 Drex Food Group Co.,Ltd.-证券简称 ST 多尔克 证券代码 833627 法定代表人 戴士伟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 戴士伟 联系地址 河南省武陟县北郭乡黄河滩区 电话 0391-7433316 传真 0391-7433316 电子邮箱 selenadrex.cc 公司网址 http:/ 河南省武陟县北郭乡黄河滩区 邮政编码 454950 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司证券部办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 4 月 23 日 挂牌时间 2015 年 10 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）A0311-农、林、牧、渔业-畜牧业-牲畜饲养-牛的饲养 主要业务 奶牛养殖,牧草种 植收购销售,饲料收购,批发兼零售预包装食品,从事货物、技术的进 出口业务 主要产品与服务项目 奶牛养殖,牧草种 植收购销售,饲料收购,批发兼零售预包装食品,从事货物、技术的进 出口业务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）70,894,594 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 戴士伟 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为戴士伟，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410800674127729H 否 注册地址 焦作市武陟县北郭乡黄河滩区 否 注册资本 70,894,594 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘军杰 李洁 4 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 51,316,306.08 121,358,302.67-57.72%毛利率%-86.59%16.57%-归属于挂牌公司股东的净利润-247,345,005.49-114,083,076.97-116.81%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-166,381,270.43-83,886,490.66-98.34%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-62.55%-19.79%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-42.07%-14.55%-基本每股收益-3.49-1.61-116.77%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 597,829,158.83 845,681,916.92-29.31%负债总计 327,325,824.06 327,259,520.13 0.02%归属于挂牌公司股东的净资产 271,348,600.62 519,135,118.26-47.73%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.83 7.32-47.71%资产负债率%（母公司）44.98%33.90%-资产负债率%（合并）54.75%38.70%-流动比率 1.49 2.21-利息保障倍数-11.98-38.5-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,233,048.25 768256.31-260.50%应收账款周转率 0.30 0.63-存货周转率 1.78 1.35-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-29.31%-8.40%-营业收入增长率%-52.72%-55.26%-净利润增长率%-115.58%-8,237.75%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 70,894,594 70,894,594 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-83,803,735.06 计入当期损益的政府补贴 2,840,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-80,963,735.06 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-80,963,735.06 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 流动负债：10 预收账款 11,289,724.86 合同负债 11,289,724.86 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司属于畜牧业，公司的主营业务是奶牛规模化养殖、优质生鲜乳（原奶）的供应，其供应的生鲜乳（原奶）均为公司自身养殖的奶牛产奶形成。公司引进世界先进的利拉伐集团全自动智能挤奶设备和以色列阿菲金管理系统，结合国内外先进的饲喂技术，实现全智能化的饲养和挤奶，拥有多家现代化的牧场，凭借出色的原奶质量，提供高质量原奶给下游企业。同时公司也通过收购乳品加工企业的方式向下游延展，公司的乳制品已经开始通过线上线下相结合的方式进行销售。公司已先后荣获全国优质奶源基地、国家学生奶奶源基地、农业部标准化示范场、河南省农业产业化重点龙头企业、河南省农业产业化优秀龙头企业、省级循环经济试点企业、河南省食品安全放心工程示范单位、河南省奶牛生产性能测定先进奶牛场（DHI）等荣誉。公司已经通过了 ISO9001（质量安全管理体系）认证、GAP+（良好农业）一级认证、ISO14001 环境管理体系认证。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大的变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的金额金额 占总资产的占总资产的12 比重比重%比重比重%货币资金 441,559.17 0.07%1,082,986.45 0.13%-59.23%应收票据 43,600,000.00 7.29%63,350,000.00 7.49%-31.18%应收账款 153,417,258.44 25.66%192,649,776.08 22.78%-20.36%预付账款 65,550,577.31 10.96%96,486,016.87 22.78%-24.21%存货 29,765,194.66 4.98%72,734,900.72 8.6%-61.71%投资性房地产 长期股权投资 56,660,523.04 9.48%61,688,966.28 7.29%-8.15%固定资产 105,638,741.21 17.67%112,779,113.55 13.34%-6.33%在建工程 28,916,881.83 4.84%31,466,881.83 3.72%3.72%无形资产 94,509.94 0.02%231051.69 0.03%-59.10%生产性生物资产 74494453.60 12.46%159,075,304.19 18.81%-53.17%商誉 短期借款 103,000,000.00 17.23%103,000,000.00 12.18%0.00%长期借款 其他应付款 85,614,321.05 14.32%76359887.12 9.03%12.12%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：公司在报告期内期生产性生物资产比上年末减少 53.17%，主要由于疫情原因，一是在岗人员少、饲料、药品等不及时到位，造成奶牛出现异常和生病救治不及时，奶牛体弱造成一部分损失，并且淘汰价格很低；二是销售奶量受限减少，加大了淘汰奶牛头数。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 51,316,306.08-121,358,302.67-57.72%营业成本 95,749,085.56 186.59%101,249,973.36 83.43%-5.43%毛利率-86.59%-16.57%-销售费用 162,650.42 0.32%264,673.33 0.22%-38.55%管理费用 5,377,280.23 10.48%5,832,332.39 4.81%-7.80%研发费用 0 0 财务费用 19,063,753.64 37.15%25,176,013.10 20.75%-24.28%信用减值损失-92744961.11-180.73%-49,968,592.78-41.17%85.61%资产减值损失 0 -24,720,019.70-20.37%-100.00%其他收益 2,840,000.00 5.53%2,840,000.00 2.34%0.00%投资收益-5,028,443.24-9.80%-27,205.50-0.02%-18,383.19%公允价值变动收益 0 0 13 资产处置收益-83,803,735.06-163.31%-32,882,536.57-27.10%154.86%汇兑收益 0 0 营业利润-247,782,265.58-482.85%-115,964,915.83-95.56%-113.67%营业外收入 0 65,010.10 0.05%-100.00%营业外支出 0 219,059.84 0.18%-100.00%净利润-247,477,549.87-482.26%-114,795,798.44-94.59%-115.58%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年减少 57.72%，主要由于产奶牛头数减少了 1900 头，2020 年生鲜乳销售量比 2019年减少了 20000 吨，导致主营业务收入减少 7000 万元.。2、信用减值准备较上年增加 85,61%，主要是应收账款和其他应收款计提坏账增加所致。3、投资收益较上年减少 18383.19%，主要是欧洲联营公司因疫情收入减少并严重亏损所致。4、资产处置收益损失较上年增加 154.86%，主要是淘汰牛数量增加所致。5、营业利润较上年减少 113.67%，主要原因是：营业收入减少，毛利额减少 6554 万元，计提信用减值损失增加 4278 万元，淘汰牛损失增加 5092 万元，上述原因导致营业利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 48,216,135.08 114,288,972.67-57.81%其他业务收入 3,100,171.00 7,069,330.00-56.15%主营业务成本 95,024,419.50 96,899,603.80-1.94%其他业务成本 1,778,179.31 4,350,369.56-59.13%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%生鲜乳 36,340,594.00 83,327,287.95-129.30%-66.85%-10.00%-931.69%冷 冻 去 骨牛肉 11,187,541.08 11,697,131.55 1.50%158.63%171.30%-75.38%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：生鲜乳收入下降冷冻牛肉收入上升，主要原因生鲜乳收入下降是报告期那日产奶牛头数减少所致，冷冻牛肉收入上升是公司在 2019 年下半年增加国际贸易业务，报告期内销量增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 14 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 刘勇 7,155,386.00 13.94%否 2 金乡县康华乳业有限公司 5,867,211.00 11.43%否 3 赵士战 5,733,496.00 11.17%否 4 中白进出口有限公司 4,295,205.15 8.37%否 5 浙江怀古贸易有限公司 4,263,961.07 8.31%否 合计合计 27,315,259.22 53.22%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 临沂群惠商贸有限公司 6,726,774.00 14.91%否 2 菏泽康牧商贸有限公司 6,001,105.00 13.30%否 3 孙厚光 5,850,384.00 12.97%否 4 菏泽实博商贸有限公司 5,697,320.00 12.63%否 5 武陟县绿多元种植专业合作社 5,443,746.80 12.07%否 合计合计 29,719,329.80 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,233,048.25 768,256.31-260.50%投资活动产生的现金流量净额 530,000.00-550,000.00 196.36%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：1、在报告期内经营活动产生的现金流量净额减少了 200 万元，主要是收入减少，收到的现金减少所致。2、在报告期内投资活动产生的现金流量净额减少了 108 万元，主要是收到处置淘汰牛款增加了 100 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名公公司司类类主主要要业业总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 15 称称 型型 务务 徐州多尔克司农业有限公司 控股子公司 奶牛养殖、鲜奶销售 140,426,791.97 55,289,404.08 20,304,294.00-64,652,430.08 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 徐州多尔克司农业有限公司报告期内营业收入 20,304,294,00 元，净利润-64,652,430.08 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 截至 2020 年 12 月 31 日，公司因债务逾期引发多起诉讼及仲裁案件，导致大部分银行账户被冻结、多项资产抵押、公司及董事长等关键管理人员被列为失信被执行人，公司很可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务，对生产经营产生重大影响。上述事项表明，公司的持续经营能力存在重大不确定性。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 52,677,640 52,677,640 19.41%2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 17 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时报告临时报告披披露时间露时间 重庆海尔小额贷款有限公司 多尔克司食品集团股份有限公司、戴士伟 原告诉被告金融金额借款合同纠纷 18,000,000 偿还借款 1800 万元 2021 年 6 月30 日 银领融资租赁（上海）有限公司 多尔克司食品集团股份有限公司、戴士伟、韩温香 原告诉被告融资租赁借款合同纠纷 14,511,700 偿还借款及利息诉 讼 等 费 用1451.17 万元 2021 年 6 月30 日 河南天润典当有限公司 多尔克司食品集团股份有限公司、戴士伟、韩温香 原告诉被告民间借贷纠纷 17,455,000 偿还借款及利息诉 讼 等 费 用1745.50 万元 2021 年 6 月30 日 普惠农牧融资担保有限公司 多尔克司食品集团股份有限公司、韩温香、王岩、刘俊峰 原告诉被告追偿权纠纷 710,940 偿还借款及利息诉 讼 等 费 用71.094 万元 2021 年 6 月30 日 朱黑贞 多尔克司食品集团股份有限公司、韩温香 原告诉被告借款合同纠纷 1,000,000 偿还借款 100 万元 2021 年 6 月30 日 秦忠 多尔克司食品集团股份有限公司 原告诉被告民间借贷纠纷 770,000 偿还借款 100 万元及利息诉讼费 2021 年 6 月30 日 任英 多尔克司食品集团股份有限公司 原告诉被告民间借贷纠纷 230,000 偿还借款 23 万元及利息诉讼费 2021 年 6 月30 日 总计总计-52,677,640-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：报告期内结案的重大诉讼、仲裁执行主要是查封冻结公司银行账户，对公司的日常经营和财务活动造成了不利影响。(二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 10月 19 日 挂牌 薪酬承诺 公司董监高等高级管理人员均在公司领取正在履行中 18 薪酬，没有在股东、实际控制人的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，没有领取薪酬和兼职 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 19 日 挂牌 资金占用承诺 不占用公司资金 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 19 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 10月 19 日 挂牌 其他承诺（请自 公司及子公司违反相关法律法规，个人以自身资产承担相关费用及损失 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、承诺人：高级管理人员、财务人员 承诺事项：公司的现任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬，没有在股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，没有在股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，公司财务人员没有在股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。履行情况：在报告期内严格履行承诺。2、承诺人：控股股东和实际控制人戴士伟出具的实际控制人承诺函 承诺事项：为了维护公司及股东的合法权益，公司控股股东、实际控制人戴士伟对本公司出具 实际控制人承诺函，具体承诺如下，（1）本人及本人控制的企业、公司及其他经济组织不存在占用公司及其控股子公司资金的情况；（2）本人及本人控制的企业、公司及其他经济组织将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司及其子公司之资金，且将严格遵守公司法人治理的有关规定，避免与本公司发生除正常业务外的一切资金往来。履行情况：在报告期内严格履行承诺。3、承诺人：控股股东、实际控制人及持股比例 5%以上的股东及全体高级管理人员 承诺事项：公司控股股东、实际控制人及持股比例 5%以上的股东及全体高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与与公司存在同业竞争的活动；并承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司19 有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务总监、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。其愿意承担因违反以上承诺而给公司造成的全部经济损失。履行情况：在报告期内严格履行承诺。4、承诺人：控股股东和实际控制人戴士伟 承诺事项：公司实际控制人戴士伟出具承诺：若公司及其子公司因违反相关法律、行政法规及规范性文件规定而受到相关个人/法人或环境保护主管部门的追偿或处罚，其同意以自身资产无条件地全额承担公司及其子公司因此产生地相关费用及损失。履行情况：在报告期内严格履行承诺。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 2800 头优良奶牛 生产性生物资产 抵押 3,264,360.00 0.55%用于融资租赁贷款 5600 头优良奶牛 生产性生物资产 抵押 6,267,310.00 1.05%用于融资租赁贷款 1000 头优良奶牛 生产性生物资产 抵押 9,364,825.00 1.57%用于融资租赁贷款 9 栋牛舍 固定资产 抵押 14,901,899.72 2.49%用于融资租赁贷款 挤奶设备 固定资产 抵押 1,270,183.82 0.21%用于融资租赁贷款 货币资金 流动资产 冻结 61,617.99 0.01%诉讼冻结 其他应收款 流动资产 设定抵押 1,580,000.00 0.26%保证金冲抵短期借款 总计总计-36,710,196.53 6.14%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司受限资产多属于融资租赁借款抵押，目前这些借款都是逾期状态，存在被执行和变卖情况，对公司经营有较大影响。(五五)失信情况失信情况 截止 2020 年 12 月 31 日,公司因到期债务未履行；公司法定代表人戴士伟，公司董事财务负责人韩温香、公司董事赵志强因未履行相关债务的担保责任，均被纳入失信被行人。该风险对公司的日常经20 营有较大影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 40,405,847 56.99%0 40,405,847 56.99%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 1,566,225 2.21%0 1,566,225 2.21%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 30,488,747 43.01%0 30,488,747 43.01%其中：控股股东、实际控制人 28,192,560 39.77%0 28,192,560 39.77%董事、监事、高管 30,488,747 43.01%0 30,488,747 43.01%核心员工 总股本总股本 70,894,594-0 70,894,594-普通股股东人数普通股股东人数 191 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 戴士伟 28,193,560 0 28,193,560 39.7683%28,192,560 1,000 28,193,560 28,193,560 2 常洛敏 4,773,900 0 4,773,900 6.7338%0 4,773,900 0 0 3 赵方 2,756,400 0 2,756,400 3.8880%0 2,756,400 0 0 4 康宜2,599