833308_2020_德威股份_2020年年度报告_2021-04-22.pdf

公告编号：2021-025 1 2020 年度报告 德威股份 NEEQ:833308 河南德威科技股份有限公司 Henan Dowell Technology.,Ltd 公告编号：2021-025 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 3 月 31 日，河南省长尹弘一行莅临德威股份考察调研，尹弘强调，必须把发展经济的着力点放在实体经济上，坚定不移贯彻新发展理念，推进制造业转型升级。2020 年 6 月 12 日，德威股份生产的镁合金汽车轮毂经过一年多的连续检测，顺利通过中国第一汽车股份有限公司组织的双轴试验，检验结果符合 JA 3101-HL-I乘用车铝合金车轮供货技术条件的要求。2020 年 12 月 11 日，工信部原材料工业司联合有色金属工业协会镁业分会组织召开扩大镁应用上下游对接研讨会。德威股份、一汽集团等8 家上下游骨干企业代表参加会议。公告编号：2021-025 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3636 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 公告编号：2021-025 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙中垚、主管会计工作负责人李广志及会计机构负责人（会计主管人员）李广志保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 公司以镁合金汽车轮毂、镁合金及镁铝型材加工销售为主要业务，多年来通过自身技术的不断完善和对行业需求的研究把握，积累起丰富的产业经验，但随着镁合金应用市场的拓展，市场内从事相似业务的企业将会不断增加。若公司不能在设备改造、技术精进、人才培养等方面进一步增强实力，进一步提升自身的行业竞争能力，将会面临市场竞争加剧的风险。技术更新及新产品开发风险 新产品、新技术的开发与应用是行业内企业核心竞争力的关键因素，技术更新换代周期随着行业的发展将越来越短。如果公司不能保持持续创新能力，或者不能及时准确把握产品、技术和行业的发展趋势，将削弱企业竞争优势，从而影响公司持续发展能力。政策风险 目前，国家宏观规划与政策对镁合金加工制造行业起着重公告编号：2021-025 5 要的推动作用。政府也在不断加大产业资金投入力度，以促进产业升级与转型。如果国家总体发展规划与支持政策发生变化，行业格局可能会发生重大变化。尤其是在政策落实不到位的情况下，全行业的发展速度会降低。存货变现风险 2019 年度及 2020 年度，公司营业收入分别为 16,239 万元及 17,821 万元。存货余额在 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12月 3 日分别为 3,839 万元和 5,183 万元，报告期末，公司存货金额有所增加。随着公司经营规模的扩大，存在公司资产流动性降低、经营资金压力加大的风险。若不能及时销售，将会对公司资金周转产生不利影响，同时可能导致资产的减值。产品结构单一风险 公司加工的产品主要是镁合金锭与铝型材以及镁合金汽车轮毂，出于对生产技术、制造成本、市场需求等多种因素的考虑，公司暂未涉及对其他镁合金铸件、镁合金型材等高端、高附加值产品的生产及加工。在高端产品上缺乏竞争力，无法占据产业竞争的制高点。如果不能及时准确把握产品、技术和行业的发展趋势，将削弱企业已有的竞争优势，从而影响公司的竞争能力和持续发展能力。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人孙中垚先生持有公司 29.61%(截至 2020 年12 月 31 日)的股权，孙中垚先生直接参与公司经营管理工作，并长期担任公司董事长兼总经理。如公司无法有效做到股东大会、董事会、监事会和管理者之间相互促进、相互制衡，有可能存在实际控制人对公司的经营决策、人事财务等进行不当控制，侵害公司及中小股东利益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司/本公司/德威股份 指 河南德威科技股份有限公司 公告编号：2021-025 6 股东大会 指 河南德威科技股份有限公司股东大会 董事会 指 河南德威科技股份有限公司董事会 监事会 指 河南德威科技股份有限公司监事会 主办券商/中原证券 指 中原证券股份有限公司 律师 指 北京德恒律师事务所 会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 公司章程 指 河南德威科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 公告编号：2021-025 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南德威科技股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Dowell Technology Co.,Ltd Dowell 证券简称 德威股份 证券代码 833308 法定代表人 孙中垚 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李广志 联系地址 河南省长葛市大周镇金阳大道北侧 电话 0374-6867577 传真 0374-6867199 电子邮箱 公司网址 办公地址 长葛市大周镇金阳大道北侧 邮政编码 461507 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省长葛市大周镇金阳大道北侧公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 2 月 17 日 挂牌时间 2015 年 8 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-有色金属冶炼和压延加工业-有色金属合金制造-有色金属合金制造 主要业务 镁合金、镁合金轮毂、铝合金型材的生产及销售 主要产品与服务项目 镁合金、镁合金轮毂、铝合金型材的生产及销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）201,645,638 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 孙中垚 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（孙中垚），无一致行动人 公告编号：2021-025 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9141100068463381X1 否 注册地址 河南省许昌市长葛市大周镇金阳大道北侧 否 注册资本 201,645,638 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中原证券 主办券商办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中原证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 狄民权 赵洋洋 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 B2 座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-025 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 178,214,425.78 162,387,688.40 9.75%毛利率%17.94%18.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,313,323.24 920,281.67 151.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 245,597.97 765,391.60-67.91%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.94%0.38%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.10%0.31%-基本每股收益 0.011 0.005 120.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 411,013,714.51 371,014,030.84 10.78%负债总计 163,840,743.52 126,154,383.09 29.87%归属于挂牌公司股东的净资产 247,172,970.99 244,859,647.75 0.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.23 1.21 1.65%资产负债率%（母公司）39.86%34.00%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.0044 0.7375-利息保障倍数 1.23 1.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 14,916,656.77 2,073,848.80 619.27%应收账款周转率 8.83 29.14-存货周转率 3.24 3.89-公告编号：2021-025 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.78%10.40%-营业收入增长率%9.75%-25.20%-净利润增长率%151.37%-90.49%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 201,645,638 201,645,638-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 2,469,600.00 其他营业外收入和支出-36,982.04 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,432,617.96 所得税影响数 364,892.69 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 2,067,725.27 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于2017年7月5日发布了 关于修订印发的通知（财会【2017】公告编号：2021-025 11 22 号），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行；非上市企业自2021 年 1 月 1 日起施行。按照股转系统办发2020152 号文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。公司执行新收入准则对 2020 年 1 月 1 日公司资产负债表各项目的影响汇总如下：资产负债表项目 会计政策变更前2019年12月31日余额 新收入准则 影响金额 会计政策变更后2020 年 1 月 1 日余额 资产：资产：负债：负债：预收账款 8,838,544.65-8,838,544.65 合同负债 7,821,720.93 7,821,720.93 其他流动负债 1,016,823.72 1,016,823.72 股东权益：股东权益：(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-025 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所在行业为有色金属冶炼与压延加工业，上游主要为镁冶炼与铝棒制造业。公司依托大周 循环经济示范园区的资源、地域优势，回收所需废旧金属、边角料等，既可以降低生产及运输成本，又能最大程度地保障原材料的质量、产能及价格，充分满足公司生产加工的需求。公司通过直销模 式开拓业务，收入来源是产品销售。下游主要客户为汽车零部件制造商与 3C 产品（计算机、通信 和消费类电子产品）的生产商，对公司产品的需求具有持续性和稳定性。公司以先进生产设备、高 效的加工工艺、培训有素的技术工人为基础，通过加工销售镁合金汽车轮毂、镁合金锭与铝镁型材，将上游资源冶炼行业与下游深加工产品制造行业紧密连接起来，一方面不断完善与上游供应链的衔 接，另一方面以可靠的产品品质与良好的服务巩固拓展下游客户，在整个产业链中发挥着重要作用。报告期内，公司商业模式没有发生较大变化。公司将通过不断的研发和扩大销售渠道，开发新的 产品和客户，为增加销量和提升业绩做出不懈努力。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 镁金属是中国优势金属，发展我国镁及镁合金是降低我国资源对外依存度的有效途径，对我国 工业发展具有重要的意义。镁合金是航空器、航天器和火箭导弹制造工业中使用的最轻金属结构材 料。广泛应用于移动电话、笔记本电脑外壳、饰件等压铸产品，在汽车、家电制造等行业的应用也 已经比较广泛。近年来镁合金行业在中国经济地位的显著提升，为我国的经济增长做出了巨大的贡 献。镁合金为最轻的可用于结构材料的实用金属，镁合金强度和刚度明显好于塑料、抗冲击力好于 铝合金，且镁合金可 100%简单再生使用，为绿色环保材料，基于镁合金产品的特点，及下游产品轻量化概念的提出，镁合金产品的市场需求不再仅限于航空、航天、运输、化工、火箭等工业部门,更大的市场需求来自于汽车、通信电子、3C 行业。汽车产业是镁合金应用总量最多、前景最好的产业，全球主要汽车生产企业如宝马、通用、丰 田、本田等均在大力研发镁合金汽车部件。目前汽车上共有 60 多个零部件使用镁合金，其中方向 盘骨架、仪表盘、发动机阀盖、变速箱壳、汽车车身等部位应用最多。汽车产业使用镁合金替代铝 合金部件在减轻重量的同时也获得了成本的降低，这无疑进一步打开了镁合金应用的空间。镁合金行业是集中度较高的行业，进入镁合金行业的市场壁垒较高。中国镁合金企业生产规模 公告编号：2021-025 13 小、企业实力不足，缺乏对专利、商标、文化和品牌等无形资产的规划，不注重企业形象的提升以 及品牌战略的推行。与发达国家相比仍有一定差距。铝合金型材市场前景广阔，它将在新建筑和旧房改造中为我国实现全面小康社会的宏伟目标做 出突出贡献。近些年来，中国铝合金型材行业发展很快，形成了正规的行业体系，企业的产品、技 术档次、销售服务有了很大的提高并具备了相当实力，已能满足我国主体住宅的需要。铝合金型材 市场有着良好的发展前景。公司拓展的铝型材及铝镁型材业务，是对镁合金业务的有益补充，在公 司从镁合金初级产品向深加工转型的过程中，能有效保障经营业绩的稳定增长，确保公司的良性发展。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 22,450,800.38 5.46%11,252,944.09 3.03%99.51%应收票据 0 0 应收账款 32,990,219.44 8.03%6,557,697.43 1.77%403.08%存货 51,831,347.92 12.61%38,391,270.13 10.35%35.01%投资性房地产 0 0 长期股权投资 0 0 固定资产 200,434,787.05 48.77%179,095,623.36 48.27%11.91%在建工程 36,002,578.58 8.76%36,002,578.58 9.70%无形资产 29,693,970.78 7.22%31,585,241.15 8.51%-5.99%商誉 0 0 公告编号：2021-025 14 短期借款 49,500,000.00 12.04%84,000,000.00 22.64%-41.07%长期借款 14,500,000.00 3.53%0 预付账款 31,436,803.17 7.65%32,757,631.72 8.83%-4.03%应付账款 22,241,593.43 5.41%14,946,139.70 4.03%48.81%其他应付款 39,200,520.00 9.54%300,520.00 0.08%12,944.23%合同负债 4,591,052.82 1.12%7,821,720.93 2.11%-41.30%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，货币资金较上年增加 99.51%，主要原因为公司存入银行承兑汇票保证金增加 1,000万元所致；报告期内，应收账款较上年增加 403.08%，主要原因为 2020 年第四季度公司部分型材销售形成的应收款项在账期内尚未收回，相应增加了应收款项余额所致。报告期内，存货较期初增加 35.01%，主要原因为报告期末原材料镁合金棒价格较低，公司库存增加所致。报告期内，应付账款较期初增加 48.81%，主要原因为报告期末公司增大原材料采购量所致。报告期内，合同负债较期初减少 41.30%，系公司预收型材货款转入收入所致。报告期内，短期借款和其他应付款较期初变化巨大，主要原因为公司对短期借款中自然人借贷重分类所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 178,214,425.78-162,387,688.40-9.75%营业成本 146,242,726.27 82.06%132,843,597.61 81.81%10.09%毛利率 17.94%-18.19%-销售费用 295,595.52 0.17%5,997,399.91 3.69%-95.12%管理费用 14,677,602.44 8.24%8,339,220.28 5.14%76.01%研发费用 7,133,626.39 4.00%6,609,623.18 4.07%7.93%财务费用 9,000,303.43 5.05%8,096,653.29 4.99%11.16%信用减值损失-799,988.82-0.45%85,998.71 0.05%-1,030.23%资产减值损失 0 0 其他收益 180,000.00 0.10%560,000.00 0.34%-67.86%投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 公告编号：2021-025 15 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-434,758.84-0.24%746,263.41 0.46%-158.26%营业外收入 2,471,663.00 1.39%213,520.00 0.13%1,057.58%营业外支出 39,045.04 0.02%26,601.93 0.02%46.78%净利润 2,313,323.24 1.30%920,281.67 0.57%151.37%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，销售费用较上年降低 95.12%，主要原因为 2020 年度运输费用计入营业成本所致；报告期内，管理费用较上年增长 76.01%，主要原因为本期镁轮毂生产线改扩建工程部分完工，未开展生产，其折旧计入管理费用-停工损失所致；报告期内，信用减值损失较上年增加 1030.23%，主要本年度本期应收账款大幅增加，相应计提应收账款、其他应收款坏账增加所致；报告期内，其他收益较上年减少 67.86%，系政府发放企业研发财政补助与上年比减少所致；报告期内，营业外收入大幅增加 1057.58%，系收到省先进制造企业发展专项资金补助所致；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 175,869,293.04 162,387,688.40 9.75%其他业务收入 2,345,132.74-主营业务成本 146,242,726.27 132,843,597.61 10.09%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%铝型材（模具）96,460.18 51,706.85 46.40%-94.36%-96.78%35.90%铝镁型材 168,154,370.35 135,049,953.22 19.69%23.67%23.61%0.04%镁轮毂 381,425.62 660,781.94-73.24%18.46%145.56%-89.67%镁锭 7,237,036.89 5,986,562.94 17.28%-69.83%-72.16%-6.92%边角料收入 2,345,132.74 运输费 4,493,721.32-合计 178,214,425.78 146,242,726.27 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 公告编号：2021-025 16 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%国内 177,861,318.75 145,613,338.94 18.13%9.75%9.84%-0.07%国外 353,107.03 629,387.33-78.24%9.66%133.89%-94.67%合计 178,214,425.78 146,242,726.27 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 长葛市德弘金属有限公司 15,662,174.32 8.91%否 2 长葛市弘旺金属有限公司 9,995,724.79 5.68%否 3 深圳市华阳通达精密机械有限公司 9,631,185.85 5.48%否 4 东莞市航配机电科技有限公司 9,354,389.37 5.32%否 5 深圳市华阳通达精密机械有限公司东莞分公司 9,197,805.31 5.23%否 合计合计 53,841,279.64 30.62%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏中科亚美新材料股份有限公司 46,493,808.00 30.81%否 2 河南宇星豪铝业有限公司 39,501,193.10 26.17%否 3 长葛市茂发金属有限公司 23,986,925.40 15.89%否 4 府谷县昊田煤电冶化有限公司 5,949,450.00 3.94%否 5 长葛市贵源金属炉料有限公司 4,298,006.20 2.85%否 合计合计 120,229,382.70 79.66%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 14,916,656.77 2,073,848.80 619.27%投资活动产生的现金流量净额-31,491,144.09-103,634,514.51-69.61%筹资活动产生的现金流量净额 15,501,962.39 5,073,524.00 205.55%现金流量分析现金流量分析：公告编号：2021-025 17 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 1492 万元，较去年同期增长 619.27%，主要是由于公司控制进货成本同时在疫情期间适当压缩人工成本所致；报告期内，投资活动产生的现金流量净支出额较上年下降 69.61%,主要原因为公司年产 100 万只镁合金汽车轮毂项目的第二期工程建设结束所致；报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年大幅增长,主要原因为 2020 年度公增加了融资 2,900万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营 的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的 事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。公告编号：2021-025 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(一)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(二)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 公告编号：2021-025 19 单位：元 担保对象担保对象 担保对象担保对象是否为控是否为控股股东、股股东、实际控制实际控制人或其附人或其附属企业属企业 担保金额担保金额 担保余额担保余额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保期间担保期间 担保类担保类型型 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 起始起始日期日期 终止终止日期日期 孙纪辉 否 4,000,000 4,000,000 2020年 1 月23 日 2021年 1 月21 日 保证 连带 已事前及时履行 朱栓玲 否 3,000,000 3,000,000 2020年 1 月23 日 2021年 1 月21 日 保证 连带 已事前及时履行 张国涛 否 4,000,000 4,000,000 2020年 1 月23 日 2021年 1 月21 日 保证 连带 已事前及时履行 赵辉 否 4,000,000 4,000,000 2020年 1 月23 日 2021年 1 月21 日 保证 连带 已事前及时履行 谢浩杰 否 4,000,000 4,000,000 2020年 6 月11 日 2021年 6 月3 日 保证 连带 已事前及时履行 邓宏献 否 4,000,000 4,000,000 2020年 8 月19 日 2021年 8 月18 日 保证 连带 已事前及时履行 孙中垚 是 4,000,000 4,000,000 2020年 8 月19 日 2021年 8 月18 日 保证 连带 已事前及时履行 王东付 否 4,000,000 4,000,000 2020年 11月 17日 2021年 11月 16日 保证 连带 已事前及时履行 孙丽风 否 4,000,000 4,000,000 2020年 11月 17日 2021年 11月 16日 保证 连带 已事前及时履行 长 葛 市 茂否 4,000,000 4,000,000 20202021保证 连带 已事公告编号：2021-025 20 发 金 属 有限公司 年 11月 17日 年 11月 16日 前及时履行 总计总计-39,000,000 39,000,000 -对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保）39,000,000.00 39,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 11,000,000.00 11,000,000.00 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 (三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 4,000,000 4,000,000 (五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 11,000,000 11,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易系孙中垚、朱栓玲及赵辉向轩辕银行借款提供给公司使用，公司为其提供担保。该关联交易有利于解决公司业务和经营发展的资金需求，有助于公司经营发展，关联人不向公司收取任何费用，不存在损害公司和其他股东利益的情形。公告编号：2021-025 21 (六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015年8月20 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年8月20 日 挂牌 规范关联交易承诺 公 司 实 际 控 制人、董事、监事、高级管理人员将严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会所有规法性文件，不会利用在股份公司的地位谋取不当利益，不会进行有损公司及公司其他股东利益的其他关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1.公司董事、监事、高级管理人员就避免同业竞争做出承诺，签署了避免同业竞争承诺书，承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。在报告期内，上述人员均严格遵守并履行了上述承诺，未有任何违背。2.关于规范关联交易的承诺,公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员已就规范和减少关联交易出具关于减少和规范关联交易的承诺函，除已经披露的情形外，本人及本人控制的除公司以外的其他企业与公司及其控股子公司不存在其他重大关联交易；将尽量避免与公司及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及公司其他股东的利益；严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件及公司公司章程、关联交易管理制度等制度的规定，不会利用在公司的地位谋取不当的利益，不会进行有损公司及公司其他股东利益的关联交易。如违反上述承诺与公司及其控股子公司进行交易，而给公司及公司其他股东造成损失的，由本人承担赔偿责任。在报告期内，上述人员均严格遵守并履行了上述承诺，未有任何违背。公告编号：2021-025 22 (七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地 无形资产 抵押 27,460,638.45 6.59%本公司用土地抵押向浦发银行许昌分行贷款 3000 万元 SX-2000UST 三 菱挤压机SX-180