833675_2020_环宇科技_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

1 2020 年度报告 环宇科技 NEEQ:833675 河南环宇玻璃科技股份有限公司 Henan Huanyu Glass Tech Corp.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 9 月份，公司被评为“河南省专精特新中小企业”。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年 11 月份，公司被评为第二批国家级专精特新“小巨人”企业。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .133133 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人寇保成、主管会计工作负责人梁莎莎及会计机构负责人（会计主管人员）梁莎莎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因客户、供应商信息涉及公司商业机密，可能影响企业核心竞争优势，导致客户流失。鉴于上述情 况，本公司在报告中未披露前五大客户、前五大供应商的名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、应收账款坏账风险 2018 年末、2019 年末和 2020 年末公司应收账款账面净值分别为 46,748,400.49 元、32,540,203.25 元和 18,021,951.31 元，占流动资产的比重分别为 38.06%、26.79%和 18.09%，占总资产的比重分别为 21.69%、15.88%和 10.23%。虽然期末应收账款的账龄主要集中在 1 年以内，且客户主要为汽车制造公司、工程机械制造公司、农用机械主机厂等，不能收回的风险较小，但由于应收账款金额较大，占用公司较多营运资金，如果发生大额呆坏账，将会对公司的经营业绩产生较大影响。2、原材料价格波动引起的需求变动风险 因目前国内平板玻璃行业面临产能过剩、结构不合理等急需解决的矛盾和问题，平板玻璃被列入限产限能结构调整行列。受到上游玻璃行业结构调整的影响，未来玻璃原片价格存在一定的波动性。原材料价格波动、人工成本的上升等因素对企业的经营管理和成本控制能力提出了更高的要求，造成企业生产5 成本的波动。若玻璃原片价格大幅上涨，会对企业的利润产生一定的影响。3、市场竞争风险 安全玻璃作为汽车、农机车、工程车等主要组件，其行业发展过程与我国国民经济发展、轿车的普及都具有紧密的正相关性。若未来经济增长速度持续放缓、行业转型升级乏力，则将对安全玻璃生产企业尤其对行业内规模较小、缺乏核心技术的生产企业的整体经营状况产生不利影响。因此，公司如不能迅速壮大自身实力，参与行业整合，可能在未来的市场竞争中处于不利地位。4、客户集中度相对较高的风险 2018 年度、2019 年度和 2020 年度，公司对第一大客户的销售收入占公司主营业收入的比例分别为 59.29%、61.71%和39.40%，若第一大客户的经营情况、资信状况、业务模式发生变化或者客户流失，将在一定程度上影响本公司的经营业绩。5、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为寇保成、张志广、寇阿苹、寇阿芳、寇红涛，五人合计持有公司股份 73,437,300 股，占股本总额的52.77%，寇保成是寇阿苹、寇阿芳、寇红涛的父亲，且是公司的主要创始人。寇保成现为公司董事长，张志广为总经理，寇保成、张志广、寇阿苹、寇阿芳、寇红涛五人签有一致行动人协议，足以对股东大会、董事会的决议产生重大影响，虽然股份公司成立后已经制定了相对完善的公司治理结构以及内控机制，且股份公司成立以来并没有发生公司实际控制人利用控制地位损害公司其他股东权益的事情，但并不能排除公司实际控制人未来利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来损害的风险。6、公司部分房屋未取得房产证的风险 公司目前租赁有许昌县蒋李集镇寇庄村三组所有的50亩集体建设用地并自建厂房、办公楼进行生产经营，虽然该块土地用途目前符合许昌县规划局的整体规划并取得了相关管理部门的行政审批，但是目前公司并没有取得该地块上房屋的所有权证，由此可能会给公司带来风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 指 河南环宇玻璃科技股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股东大会 指 河南环宇玻璃科技股份有限公司股东大会 董事会 指 河南环宇玻璃科技股份有限公司董事会 监事会 指 河南环宇玻璃科技股份有限公司监事会 公司章程 指 最近一次由股东大会通过的河南环宇玻璃科技股份有限公司章程 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 6 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 指 中原证券股份有限公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展与改革委员会 国家质检总局 指 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 证监会 指 中国证券监督管理委员会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南环宇玻璃科技股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Huanyu Glass Tech Corp.-证券简称 环宇科技 证券代码 833675 法定代表人 寇保成 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王巧玲 联系地址 河南省许昌市建安区蒋李集镇寇庄 电话 0374-5733918 传真 0374-5722279 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省许昌市建安区蒋李集镇寇庄 邮政编码 461107 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省许昌市建安区蒋李集镇寇庄 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 12 月 8 日 挂牌时间 2015 年 10 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-非金属矿物制造业-玻璃制品制造-技术玻璃制品制造 主要业务 汽车用技术玻璃的生产及销售 主要产品与服务项目 汽车用技术玻璃 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）139,166,600 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 寇保成、张志广、寇阿芳、寇阿苹、寇红涛 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（寇保成），一致行动人为（寇保成、张志广、寇阿芳、寇阿苹、寇红涛）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914110007694816670 否 注册地址 许昌市建安区蒋李集镇寇庄 否 注册资本 139,166,600 元 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中原证券 主办券商办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中原证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 程玺 杨帆 4 年 5 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号中审众环大厦 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 103,056,192.97 138,365,515.94-25.52%毛利率%13.69%30.03%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,556,777.50 9,050,825.64-117.20%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,319,201.22 8,158,137.53-140.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.88%4.91%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.87%4.43%-基本每股收益-0.01 0.06-116.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 176,158,138.89 204,960,433.86-14.05%负债总计 25,654,325.25 18,796,979.85 36.48%归属于挂牌公司股东的净资产 150,503,813.64 186,163,454.01-19.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.08 1.21-10.74%资产负债率%（母公司）15.52%9.66%-资产负债率%（合并）14.56%9.17%-流动比率 4.01 6.77-利息保障倍数-4.98 10.18-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 37,872,216.03 35,944,893.06 5.36%应收账款周转率 3.76 3.27-存货周转率 1.92 2.72-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-14.05%-4.91%-营业收入增长率%-25.52%6.00%-净利润增长率%-117.20%-5.22%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 139,166,600 154,166,600-9.73%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,266,300.00 其他营业外收入和支出-192,860.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,073,439.67 所得税影响数 311,015.95 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,762,423.72 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1 1）会计政策变更：执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722号）（以下简称“新收入准则”）。经本集团第二届董事会第十一次会议决议通过，本集团于 2020 年 1 月1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本集团重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在 2020年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则的主要变化和影响如下：本集团将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。本集团将因转让商品而支付的运输费、包装费从“销售费用”项目变更为“营业成本”项目列报。A、对 2020 年 1 月 1 日财务报表的影响 报表项目 2019 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 1 月 1 日（变更后）金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 预收账款 638,778.40 638,778.40 合同负债 622,873.10 622,873.10 其他流动负债 15,905.30 15,905.30 B、对 2020 年 12 月 31 日/2020 年度的影响 采用变更后会计政策编制的 2020 年 12 月 31 日合并及公司资产负债表各项目、2020 年度合并及公司利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：a、对 2020 年 12 月 31 日资产负债表的影响 报表项目 2020 年 12 月 31 日 新收入准则下金额 2020 年 12 月 31 日 旧收入准则下金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 预收账款 676,146.93 676,146.93 12 合同负债 633,239.16 633,239.16 其他流动负债 42,907.77 42,907.77 b、对 2020 年度利润表的影响 报表项目 2020 年度新收入准则下金额 2020 年度旧收入准则下金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 营业成本 88,949,410.51 89,500,821.15 82,814,209.27 83,365,619.91 销售费用 2,483,643.52 2,483,643.52 8,618,844.76 8,618,844.76 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司归属于制造业中的技术玻璃制品制造，是安全玻璃生产厂家，主要生产汽车及工业用夹层玻璃、钢化玻璃及中空总成玻璃。公司拥有完整的生产及检测设备、具有行业竞争力的专业产品、工艺、研发的技术团队，已获国家专利 84 项，产品获国家 CCC、欧盟 E、美国 DOT 等国家认证，具备自主经营，产品出口销售国内外的资质。为汽车、工程机械、农业机械提供高质量、高性能安全玻璃产品，满足客户的生产经营需求。目前公司直接客户主要为汽车主机厂、工程机械厂、农业机械厂等。主要客户有郑州宇通客车股份有限公司、中国一拖、时风集团、徐工集团、山东临工、福田雷沃重工股份有限公司、雷沃阿波斯潍坊农业装备分公司等。公司设有营销部，通过市场开发、产品的直接销售，提高服务质量，不断开拓市场，使生产、经营处于良性循环。公司的客户分散在全国 16 个省市、自治区，远销亚洲、非洲、南美洲多个国家和地区。采购流程：由使用部门将所需材料的使用需求转交仓库统一向采购部递交采购申请，采购部以此制定采购计划。与合格供应商联系，进行询价，最终确定由哪家供应商进行供货，并签署采购合同。货到后，安排仓库进行收货，并通知质量部进行采购产品的质量检验，符合订购标准办理入库手续，反之将联系供应商进行退货处理。公司产品的销售主要分为常规产品销售和新产品销售两大类别。（1）公司常规产品销售流程：接到客户询单，公司进行产品报价，待客户确认价格后，安排生产，完成后，销售给客户，最终按之前商议的付款方式进行付款，收款工作。（2）新产品销售流程：接到客户询单，公司按照客户需求进行产品设计，按设计方案报价给客户，待客户确认方案及价格后，安排样品生产并进行测试，样品测试通过后，进行批量产品的生产，完成后，销售给客户，最终按之前商议的付款方式进行付款，收款工作。报告期内公司的商业模式没有变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 14 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 12,302,716.62 6.98%16,649,581.98 8.12%-26.11%应收票据 15,753,728.75 8.94%22,203,333.89 10.83%-29.05%应收账款 18,021,951.31 10.23%32,540,203.25 15.88%-44.62%存货 45,026,769.81 25.56%47,588,361.95 23.22%-5.38%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 68,990,278.68 39.16%72,584,175.51 35.41%-4.95%在建工程 5,506,179.05 2.69%-100.00%无形资产 6,865,115.62 3.90%834,350.15 0.41%722.81%商誉 短期借款 3,003,333.33 1.70%7,700,000.00 3.76%-61.00%长期借款 其他流动负债 13,866,636.52 7.87%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：、货币资金：期末比期初减少 26.11%，主要为回购股份增加支付货币资金。2、应收票据：期末比期初减少 29.05%，主要为销售额下降，收款减少。另有收到的部分银行承兑汇票，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产，列报在“应收款项融资”项目。3、应收账款：期末比期初减少 44.62%，主要为销售额下降所致。4、在建工程：期末为 0，为在建工程完工转入固定资产。5、无形资产：期末比期初增加 722.81%，主要为本期新增土地使用权。6、短期借款：期末比期初减少 61.00%，主要为上期末借款到期偿还，本期融资减少。7、其他流动负债：期末余额 13,866,636.52 元，主要为期末已背书转让给供应商未终止确认的银行承兑15 汇票。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 103,056,192.97-138,365,515.94-25.52%营业成本 88,949,410.51 86.31%96,818,173.37 69.97%-8.13%毛利率 13.69%-30.03%-销售费用 2,483,643.52 2.41%12,116,373.14 8.76%-79.50%管理费用 8,424,596.41 8.17%11,109,599.08 8.03%-24.17%研发费用 5,653,877.82 5.49%6,995,887.79 5.06%-19.18%财务费用-79,346.19-0.08%1,936,191.59 1.40%-104.10%信用减值损失 414,765.58 0.40%579,770.41 0.42%-28.46%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 2,266,300.00 2.20%858,180.00 0.62%164.08%投资收益-455,489.20-0.44%0 0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-1,301,702.34-1.26%9,555,484.66 6.91%-113.62%营业外收入 7,139.67 0.01%195,721.31 0.14%-96.35%营业外支出 200,000.00 0.19%3,680.00 0.00%5,334.78%净利润-1,556,777.50-1.51%9,050,825.64 6.54%-117.2%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期较上年同期下降 25.52%，主要原因为受新冠疫情影响，销售收入大幅减少。2、销售费用：本期较上年同期下降 79.50%，主要原因为本期执行新收入准则，运输费包装费作为收入对价调整转入营业成本所致。3、管理费用：本期较上年同期下降 24.17%，主要原因为本期受新冠肺炎疫情影响，国家为推动企业有序复工复产，支持稳定和扩大就业，对企业负担的各项社会保险阶段性减免；公司本期面对新冠肺炎疫情带来的不利影响，加强精益管理，节能降耗，压缩不必要开支。4、财务费用：本期较上年同期下降 104.10%，主要原因为本期融资借款额减少，利息支出及融资手续费大幅下降；本期银行存款平均持有量较上期增加，利息收入较上期大幅增长。16 5、信用减值损失：本期较上年同期下降 28.46%，主要原因为本期末应收款项余额较上年末下降。6、其他收益：本期较上年同期增长 164.08%，主要原因为本期收到的政府补贴收入增加。7、投资收益：本期投资收益-455,489.20 元，为转让应收款项融资的损失。8、营业外支出：本期较上年同期增长 5334.78%，为本年对新冠疫情和公益项目的捐赠支出。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 102,233,926.01 137,861,786.20-25.84%其他业务收入 822,266.96 503,729.74 63.24%主营业务成本 88,937,516.71 96,711,640.74-8.04%其他业务成本 11,893.80 106,532.63-88.84%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%安全玻璃产品 102,224,093.92 88,729,167.91 13.20%-25.85%-8.09%-16.65%其他 832,099.05 220,242.60 73.53%65.19%106.74%-5.32%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期，安全玻璃产品收入较上年同期减少 25.85%，主要为受新冠疫情的影响，本期销售订单大幅减少。其他业务收入较上年同期增长 65.19%，主要为本年增加的产品模具工装费收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 40,278,987.28 39.08%否 2 客户二 11,123,204.65 10.79%否 3 客户三 7,800,699.89 7.57%否 4 客户四 5,262,162.44 5.11%否 5 客户五 4,884,984.04 4.74%否 合计合计 69,350,038.30 67.29%-17 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 16,936,825.86 34.56%否 2 供应商二 13,572,129.72 27.70%否 3 供应商三 3,717,226.92 7.59%否 4 供应商四 1,412,321.42 2.88%否 5 供应商五 868,435.40 1.77%否 合计合计 36,506,939.32 74.50%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 37,872,216.03 35,944,893.06 5.36%投资活动产生的现金流量净额-3,172,671.07-2,121,510.26-49.55%筹资活动产生的现金流量净额-39,043,602.60-19,548,113.82-99.73%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额：本期较上期减少 49.55%，主要为新增购置土地使用权支付现金。2、筹资活动产生的现金流量净额：本期较上期减少 99.73%，主要为回购股份 1500 万股支付现金。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 许昌康瑞佳新能源科技有限公司 控股子公司 太阳能发电 6,107,071.60 6,106,515.40 769,591.50 506,248.10 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 许昌康瑞佳新能源科技有限公司成立于2017 年10 月20 日，注册资本500 万元，本公司持股100%。截止 2020 年 12 月 31 日许昌康瑞佳新能源科技有限公司总资产 6,107,071.60 元，净资产 6,106,515.40元；2020 年度实现收入 769,591.50 元，净利润 506,248.10 元。18 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司通过节能降本、提质增效、向管理要效益，细化管理、逆势而为、打造精致环宇，打造智能化工厂，全面提高公司管理水平，扩大配套企业份额，发展新的高端客户，不断提升企业的经营业绩。未来，公司将继续以现有主营业务为核心，立足汽车安全玻璃制造，不断开发生产满足市场需求的多品种产品，扩大高技术含量产品所占的比重。此外，公司将进一步加大研发投入，完善技术创新机制，提升公司自主研发能力，力争使公司产品研发、生产技术达到国际先进水平，进一步拓展业务发展的空间，为世界安全玻璃新工艺、新技术、新产品的生产作出新的贡献。综上所述，公司具有较强的持续经营能力。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 四.二.(三)是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 20 (三三)股份回购情况股份回购情况 2020 年 7 月 25 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过关于回购股份并注销的议案，方案约定以自有资金竞价回购公司股份，回购资金总额不超过人民币 3,900.00 万元（含 3,900.00 万元），回购股份价格为不超过 2.60 元/股。股份回购期限自 2020 年 8 月 31 日开始，至 2020 年 10 月 16 日结束，实际回购数量占拟回购数量上限的比例为 100%，回购股份最低成交价为 1.76 元/股，最高成交价为2.18 元/股，已支付的总金额为 27,893,661 元（不含印花税、佣金等交易费用），占公司拟回购资金总额上限的 71.52%。(四四)承诺事承诺事项的履行情况项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 23 日 挂牌 限售承诺 其他（分批解除转让限制，每批数量为挂牌前所持股票的三分之一）正在履行中 董监高 2015 年 10月 23 日 挂牌 限售承诺 其他（在担任董监高期间，每年转让股票数不超过 所 持 总 数 的25%，离职后 6个月内不转让公司股份）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 23 日 挂牌 其他承诺（租赁土地等）公司实际控制人承诺公司在租赁土地上建设的厂房等如被政府强制拆除、搬迁等由实际控制人支付相关费用，对公司没有不良影响。正在履行中 其他股东 2015 年 10月 23 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（持股 5%以上的股东、管理层全员承诺不在境内外直接或间接从事与公司有竞争的业务及正在履行中 21 活动，不在相关单位担任董监高或 核 心 技 术 人员）实际控制人或控股股东 2015 年 10月 23 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易）其他（对关联交易严格按照相关规定进行审议决策，减少及避免风险）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：（1）公司控股股东、实际控制人寇保成、张志广、寇阿芳、寇阿苹、寇红涛均承诺：公司挂牌后，所持公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让限制前，不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司股东寇保成、张志广、寇红涛、王建清、张兵、宋宇飞、朱银岭、王巧玲、梁莎莎承诺：在担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。履行情况：目前承诺人严格履行了上述承诺。（2）针对租赁土地事项及相关问题，公司实际控制人寇保成、张志广、寇红涛、寇阿苹、寇阿芳已出具 承诺：“环宇玻璃在租用的集体土地上建设的厂房、办公楼如被相关主管部门要求强制拆除、或被有权的政府部门罚款或因拆迁需要另租其他生产经营场地进行搬迁，则本人愿意在环宇玻璃不支付任何对价的情况下承担公司所有拆除、搬迁的成本与费用，并弥补其拆除、搬迁期间因此造成的经营损失，确保公司不会因此遭受任何损失”。履行情况：目前承诺人严格履行了上述承诺。（3）公司持股 5%以上的股东、管理层全体人员签署了避免同业竞争承诺函承诺：本人将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失的，承诺人愿意承担全部赔偿责任。履行情况：目前承诺人严格履行了上述承诺。（4）公司的控股股东及实际控制人对公司未来减少和规范关联交易事项做出了承诺，对于短时期内无法减少或消除的关联交易，未来将严格按照已制定的公司章程、三会议事规则、关联交易管理22 制度等制度与规定，确保履行关联交易决策程序，降低对关联方依赖风险，最大程度保护公司及股东利益。履行情况：目前承诺人严格履行了上述承诺。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价账面价值值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 ZL2016 10061971.6 发明专利 质押 0 0%为公司银行贷款提供担保。总计总计-0 0%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：此次专利质押的主要目的是为购买原材料，保证公司正常经营活动所需，体现了对公司业务的支持，不会损害公司及股东利益，有利于公司正常的生产经营活动。23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 84,380,007 54.73%-15,000,000 69,380,007 49.85%其中：控股股东、实际控制人 17,535,907 11.37%0 17,535,907 12.60%董事、监事、高管 4,448,500 2.89%0 4,448,500 3.20%核心员工 12,953,200 8.40%4,561,140 17,514,340 12.59%有限售条件股份 有限售股份