833074_2020_优樟生物_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

1 2020 年度报告 优樟生物 NEEQ:833074 江西优樟生物科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人付生平、主管会计工作负责人刘兰及会计机构负责人（会计主管人员）刘兰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 政策与法律风险 政策性风险：主要是各省药品的投招标政策和时间的不确定性风险。由于部分省份调整了招标政策或延缓了药品招标时间，直接影响公司产品在各省上市销售的市场推广进度和市场业绩。法律风险：近年来国家加大对医药行业的反腐力度，进一步整肃了医药市场环境，增强了市场竞争的透明性和公正公平性。虽对公司业务发展来说，是长期利好，但在短期内对业务发展会有一定影响。主要体现在：1、是由于反腐力度加大，部分省市的终端客户（主要是医院）为了规避风险，暂停部分新招标药品的采购，影响企业销售；2、公司本身为了防范风险，需进一步加大对经销商或代理商的甄别力度，防患于未然，增加销售成本。市场风险 公司从事中药饮片的生产销售,经过多年经营积累,已经拥有了一定的优质的客户资源和行业经验等优势。但是,由于中药饮片加工生产处于中药产业链的基础阶段,技术壁垒相对较低,而且属于充分竞争行业,加上公司目前的生产规模属于中等,因此,在与上下游客户交易定价过程中,并无明显的议价优势。随着行业4 内优势企业进一步壮大、新的企业不断进入,如果公司未能在规模、技术和市场等多方面保持快速发展,将面临市场竞争加剧的业绩波动风险。市场竞争无时无处不在，公司产品在市场上虽是独家产品，同样也会面临竞争压力 关联交易风险 报告期内，未发生关联交易 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、优樟生物 指 江西优樟生物科技股份有限公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 华龙证券 指 华龙证券股份有限公司 中兴华事务所 指 北京中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）赣药连锁 指 江西赣药大药房连锁有限公司 赣药制药 指 江西赣药全新制药有限公司 赣药集团 指 江西赣药药业集团有限公司 赣药医药 指 江西赣药集团全新医药有限公司 公司章程 指 江西优樟生物科技股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 治理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 期初、期末 指 2020 年 1 月 1 日、2020 年 12 月 31 日 上年同期、上期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江西优樟生物科技股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 优樟生物 证券代码 833074 法定代表人 付生平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈绥 联系地址 江西省南昌经济技术开发区双港西大街 1299 号办公楼二层 电话 0791-87602657 传真 0791-87602657 电子邮箱 公司网址-办公地址 江西省南昌经济技术开发区双港西大街 1299 号办公楼二层 邮政编码 330013 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江西省南昌经济技术开发区双港西大街 1299 号办公楼二层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 2 月 15 日 挂牌时间 2015 年 7 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-医药制造业（27）-中成药生产业”（274）-中成药生产”（2740）主要业务 医药及医疗器材销售 主要产品与服务项目 医药及医疗器材销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）49,725,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 廖述斌、李小昆 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（廖述斌、李小昆），一致行动人为（廖述斌、李小昆）6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108785526984M 否 注册地址 江西省南昌市经济技术开发区双港西大街 1299号办公楼二层 否 注册资本 49,725,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华龙证券 主办券商办公地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华龙证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 殷东新 张业林-1 年 1 年-年-年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 2,121,971.09 3,257,035.32-34.85%毛利率%60.83 28.76%-归属于挂牌公司股东的净利润-13,075,197.26-4,021,930.05-225.1%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-13,175,197.26-7,120,880.17-85.02%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-94.45%-17.96%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-95.17%-31.80%-基本每股收益-0.26-0.08-228.659%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 23,679,022.16 35,852,118.89 -33.95%负债总计 16,372,762.35 15,470,661.82 5.83%归属于挂牌公司股东的净资产 7,306,259.81 20,381,457.07-64.15%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.15 0.41-64.16%资产负债率%（母公司）16.89%16.38%-资产负债率%（合并）69.14%43.15%-流动比率 0.43 1.09-利息保障倍数-38.96-4.40-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,766,006.27-2,912,697.66-97.96%应收账款周转率 0.94 0.55-存货周转率 0.52 0.19-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-33.95%-16.62%-营业收入增长率%-34.85%-65.68%-净利润增长率%-225.1%69.11%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 49,725,000 49,725,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）100,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 100,000.00 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 100,000.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在 2020年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，以及对于最早可比期间期初之前或 2020 年 1 月 1日之前发生的合同变更予以简化处理，即根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 中国医药行业是一个被长期看好的行业，2013 年中国已超过日本成为世界第二医药大国，2020 年，中国预计将超美国，跃居世界第一医药大国。公司目前已发展成为一家业务医药生产、流通、零售以及医药互联网交易的全资质医药企业，公司各项业务已步入了快速发展轨道。公司目前拥有的专利技术包括：医药生产和零售(含互联网药品销售)的经营资质,生产企业和流通企业分别通过国家 GMP 和 GSP 认证,公司核心产品乌鸡白凤分散片和格列吡嗪口腔崩解片均为公司专利产品,产品拥有广阔的市场前景,其中乌鸡白凤分散片为药品全国独家批文,格列吡嗪口腔崩解片目前国内只有二家批文,并受专利保护,市场竞争风险较小,同时,公司下属子公司制药公司和连锁公司,均为国家高新技术企业,享受地方政府扶持政策.企业发展潜力较好。同时公司为应对医药行业的发展趋势,增加科技投入,加大创新力度.一是加快保健食品研发与投产,新增三个功能性食品完成研发,进入投产前期准备工作;二是加大农业种植技术的研究与开发,与知名高校合作项目-中药材生物繁殖技术已进入基地实验种植阶段,预计明年进入全面产业化推广种植,这将为公司未来发展提供新的利润增长点。具体为：1、采购模式 采取集中采购方式，即由公司采购部门统一集中向厂商或经销商采购原材料或药品等。采购部根 据公司年度经营计划及企业生产、企业排产计划和商业及零售企业的销售计划，结合原材料或药品 采购周期确定最佳采购和储存批量，统一编制采购计划。采购方式一般采用询价采购、招标（邀 标）竞价采购、单一来源采购等方式。2、生产模式 公司生产安排以市场需求为导向，结合实际安全库存需要制定年度、月度、日生产计划。以 GMP 管理体系为基础，搭建起公司产品生产、质量管控、环境管理模式，从原料采购、人员配置、设备 管理、生产过程、质量控制、包装运输等方面，严格执行国家相关规定。对原料、辅料、包装材 料、中间产品及成品进行全程检测及监控，确保产品质量安全。3、销售模式 公司主要产品为自有产品和代理产品，自有产品指企业生产的药品。代理产品是代理其他企业产 品，主要包括非处方药品和保健品、预包装食品等。自有产品为处方药，销售对象为主要是医院，销售模式主要采取自营各省代理商模式。代理产品中的非处方药以及保健品、预包装食品等的销 售终端主要为药店及个人。营销模式主要采取医药电子商务网络销售和药店零售的销售模式，报告期内及报告期后至本报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 11 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 48,615.95 0.21%3,647,983.31 10.18%-98.67%应收票据 应收账款 2,303,263.563 9.73%2,219,070.70 6.20%3.79%存货 251,797.23 1.06%8,371,090.64 23.35%-96.99%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 4,477,453.99 18.91%4,876,220.01 13.60%8.18%在建工程 无形资产 12,306,277.57 51.97%13,576,541.92 37.87%9.36%商誉 短期借款 4,500,000.00 19.00%4,500,000.00 12.55%0 长期借款 其他应付款 10,051,866.90 42.45%9,880,891.59 27.56%1.73%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金年末为 4.86 万元，较年初的 364.8 万元，减少 359.94 万元，下降 98.67%，主要是本年收到的现款不足，需资金大部份都是需要时用票据贴现支付，货币资金存量不足。2、应收帐款年末数 230.33 万元，较年初的 221.91 万元增加 8.42 万元，增加 3.79。应收账款的增加，是未收回的销售货款增加。3、存货期末为 25.18 万元，较年初的 837.1 万元减少 811.92 万元，下降了 96.99%。主要是本年度厂区涨水大量的原材料被淹所致，停产整顿后不影响持续经营。4、固定资产净值 447.75 万元，较年初的 487.6 万元减少 39.85 万元，减少了 8.17%。主要是本年折旧增加 39.85 万元，使固定资产净值减少 39.85 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 12 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 2,121,971.09-3,257,035.32-34.85%营业成本 831,148.49 39.17%2,320,423.47 71.24%-64.18%毛利率 60.83%-28.76%-销售费用 171,403.15 8.08%672,290.95 20.64%-74.5%管理费用 13,843,706.27 652.4%3,464,610.20 106.37%299.57%研发费用 0 23,238.9 0.71%-100%财务费用 335,629.61 15.82%914,472.48 28.08%-63.3%税金及附加 19,646.95 0.93%97,782.22 3%-79.91%信用减值损失-2,188,834.35-103.15%-581,846.79 17.86%276.19%资产减值损失 3,199,666.00 150.79%-3,199,666.00 98.24%200.00%其他收益 0 0%0 0%0%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-12,068,731.73-568.75%-8,017,295.69 22.36%-50.53%营业外收入 100,000 4.71%3,100,000.12 95.18%-96.77%营业外支出 0 1,050 0.03%-100%净利润-13,075,197.26-616.18%-4,021,930.05 123.48%-225.1%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营收收入：本期金额 2,121,971.09 元，上期金额 3,257,035.32 元,本期金额较上期金额降低了 34.85%，主要原因是公司产品销售不及预期，是因为 7 月涨水造成企业停产，供货跟不上。2、营收成本：本期金额 831,148.49 元，上期金额 2,320,423.47 元，本期金额较上期降低了 64.18%，主要原因是公司销量下降，导致成本相应下降。3、销售费用：本期金额 171,403.15 元，上期金额 672,290.95 元，本期金额较上期降低了 74.5%，主要原因现在公司产品在市场不具有明显优势，销量下降，销售费用也下降。4、管理费用：本期金额 13,843,706.27 元，上期金额 3,464,610.20 元，本期金额较上期增长了 299.57%，主要原因公司于 2020 年 7 月江西全新制药有限公司整个厂区涨大水，货物被淹，管理费用增加。5、财务费用：本期金额 335,629.61 元，上期金额 914,472.48 元，本期较上期降低 63.3%，主要原因是优樟生物向简道众创投资股份有限公司借款合同到期，没有续签合同未付利息。6、资产减值损失：本期金额-3,199,666 元，上期金额 3,199,666 元,本期较上期减少 200%，主要原因是由于商品保质期到期，上期计提资产减值全部计入当期费用。7、营业利润：本期金额-12,068,731.73 元，上期金额-8,017,295.69 元，本期较上期增长 50.53%，主要原因本期货物被淹直接亏损，加上今年公司涨水停产，供货跟不上。8、营业外收入：本期金额 100,000.00 元，上期金额 3,100,000.12 元,本期较上期降低 96.77%，主要原因13 由于上年度优樟生物从北京迁往江西南昌，得到当地政府 300 万补贴。9、净利润：本期金额-13,075,197.26 元，上期金额-4,021,930.05 元，本期较上期降低 225.1%，主要原因是本年度货物被淹造成企业亏损较大。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 2,121,971.09 3,257,035.32-34.85%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 831,148.49 2,320,423.47-64.18%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%药品销售业务 2,121,971.09 831,148.49 60.83%-34.85-64.18 37.82%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司由于资金紧张，无法同时进行药品正常生产销售及网络平台可儿医药的深度开发及推广，故公司主要维持医药的正常的生产，因此报告期内主营业务主要是自有药品及代理药品的销售，未有药品展示服务收入及其它业务收入，所以本期较上期收入结构发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国药控股长沙有限公司 992,723.89 46.78%否 2 宜春鹭燕医药有限公司 473,246.20 22.30%否 3 湖南达嘉维康医药有限公司 127,051.33 5.70%否 4 华润医药商业集团有限公司 121,019.47 5.70%否 5 衡阳市昊康医药有限公司 77,291.15 3.64%否 合计合计 1,791,332.04 84.12%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 14 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 奉新县佳艺包装厂 20,646.00 9.41%否 2 湖北葛店人福药用辅料有限责任公司 19,200.00 8.76%否 3 江西江中医药包装厂 12,672.00 5.78%否 4 迪嘉药业集团有限公司 11,200.00 5.11%否 5 南昌骏美实业有限公司 10,113.60 4.61%否 合计合计 73,831.60 33.67%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,766,006.27-2,912,697.66-97.96%投资活动产生的现金流量净额 0 筹资活动产生的现金流量净额 2,166,638.91 1,132,130.17 91.38%现金流量分析现金流量分析：（1）、经营活动现金流与流出量均有增加，现金流出量的增长大于现金流入量的增加，导致现金流量净额大幅减少是购买商品用于生产；（2）、筹资活动较去年相比增减变化较大，现金流入量大于现金流出，导致筹资活动现金流量净额呈现增长，是用于生产。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江西赣药全新制药有限公司 控股子公司 片剂（含中药前处理及提取）生产销售 17,934,507.61 4,107,015.84 2,115,137.46-10,878,070.90 江西赣药大药房连锁有限公司 控股子公司 中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素4,628,215.14 3,886,181.33 6,833.63-1,135,566.55 15 制剂、生化药品零售（连锁）；医疗器械二类零售 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、控股子公司江西赣药全新制药有限公司 2020 年度公司营业收入 2,115,137.46 元，净利润-10,878,070.90 元。2、控股子公司江西赣药大药房连锁有限公司 2020 年度公司营业收入 6,833.63 元，净利润-1,135,566.55元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，利用现有资金投资人类生命健康行业，围绕生命健康行业上下游及周边产业，以控股投资为主，兼顾参股投资，根据投资策略个别项目可以采取先参股后控股的方式进行。通过业务调整、优化及资金的筹集，本公司未来经营状况将得到极大的改善，持续经营能力将得到进一步的提升。公司业务、行政、财务等机构完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工无重大违法、违规行为。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 17 承诺主体承诺主体 承诺开承诺开始日期始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺承诺类型类型 承诺承诺具体内具体内容容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2016 年3 月 28日-收购 同 业竞 争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司于 2016 年 4 月 15 日召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了融资方案，廖述斌、李小昆在本次定增中变更为公司控股股东、实际控制人。2016 年 3 月 28 日做出了关于避免同业竞争的承诺：收购人就进一步规范与优万科技的同业竞争或减少与其之间的关联交易事宜出具承诺如下：1、收购人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对优万科技构成竞争的业务及活动，或拥有与优万科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。收购人愿意承担因违反上述承诺而给优万科技造成的全部经济损失。2、在收购人成为优万科技的控股股东后，收购人将采取措施尽量减少或避免收购人、收购人的关联方与公司之间发生的关联交易。对于无法避免的关联交易，将依据有关法律、法规或规范性文件以及优万科技章程的规定，履行法定程序和披露义务，并按照等价有偿、平等互利的原则，依法签订交易合同，参照市场同行的标准，公允确定关联交易价格。收购人及收购人的关联方不通过关联交易损害公司及公司其他股东的合法权益；不通过向公司借款或由公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种原因侵占公司的资金；不利用控股股东地位谋求与公司在业务合作等方面给予本人及本人关联方优于其他市场第三方的权利。收购人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的损失、索赔责任及额外的费用支出。2016 年 6 月 21 日做出承诺：取得优万科技控制权后，在未经允许的情况下，未经监管部门批准同意，本人将不向优万科技注入金融类企业或金融类资产。同时，公司承诺：本次募集资金不用于参股或者控股其他具有金融属性的企业；如果公司股东或子公司为其他具有金融属性的企业，公司承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。截止到报告期内，公司及控股股东、实际控制人没有发生违背承诺的行为 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 厂房 抵押 2,147,989.86 6.17%赣药制药因经营需要，补充流动资金向江西奉新农村商业银行股份有限公司营业部做抵押贷款 无形资产 土地 抵押 1,625,867.42 4.67%赣药制药因经营需要，补充流动资金向江西奉新农村商业银行股份有限公司18 营业部做抵押贷款 总计总计-3,773,857.28 10.84%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 27,563,396 55.43%127,172 27,436,224 55.17%其中：控股股东、实际控制人 16,363,171 32.91%0 16,363,171 32.91%董事、监事、高管 6,455,200 12.98%207,172 6,248,028 12.57%核心员工 654,672 1.32%207,172 447,500 9.00%有限售条件股份 有限售股份总数 22,161,604 44.57%127,172 22,288,776 44.82%其中：控股股东、实际控制人 1,341,000 2.70%0 1,341,000 2.70%董事、监事、高管 22,161,604 44.57%817,454 21,344,150 42.9%核心员工 2,459,016 4.95%381,516 2,077,500 4.18%总股本总股本 49,725,000-254,344 49,725,000-普通股股东人数普通股股东人数 18 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 付生平 13,862,000 0 13,862,000 27.88%10,636,500 3,225,500 0 0 2 李小昆 12,382,562 0 12,382,562 24.90%0 12,382,562 0 0 3 李坚英 7,233,366 0 7,233,366 14.55%5,425,025 1,808,341 0 0 19 4 北京羽人资本管理有限公司 3,693,500 320,000 4,013,500 8.07%0 3,693,500 0 0 5 邹海波 2,605,000-80,000 2,525,000 5.08%2,077,500 527,500 0 0 6 何振田 2,485,500 0 2,485,500 4.99%1,864,125 621,375 0 0 7 廖述斌 1,341,000 0 1,341,000 2.70%1,341,000 0 0 0 8 邹晓春 1,325,000-100 1,324,900 2.66%0 1,325,000 0 0 9 霍尔果斯简道天成创业投资管理有限公司 1,206,134 0 1,206,134 2.43%0 1,206,134 0 0 10 廖作模 1,000,000 0 1,000,000 2.01%0 1,000,000 0 0 合计合计 47,134,062 239,900 47,373,962 95.27%21,344,150 25,789,912 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：廖述斌持有北京羽人资本管理有限公司 100%股权，廖述斌与李小昆签订一致行动人协议，为优樟生物实际控制人；邹晓春与邹海波为叔侄关系；二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东为廖述斌先生和李小昆先生，为一致行动人。截止报告期末二人直接持有公司股份 13,723,562 股，通过北京羽人资本管理有限公司、霍尔果斯市简道天成创业投资有限公司间接持有公司3,949,697 股份股，合计占公司股份总数的 35.54%，李小昆、廖述斌分别在简道众创投资股份有限公司任职董事；其基本情况如下：廖述斌先生，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，注册会计师、注册评估师、律师资格。现任公司总经理、董事职务。1987 年 9 月至 1990 年 8 月，就职于江西省奉新县食品厂，先后担任技术员、质检科负责人；1990 年 9 月至 1998 年 8 月，就职于江西省奉新县财政 局，先后担任财政所负责人、会计师事务所负责人；1998 年 9 月至 2002 年 4 月，就职于中磊会计 师事务所，先后担任部门经理、北京业务总部负责人；2002 年 5 月至 2005 年 2 月，就职于中广传 媒传播有限公司，担任投资部部长；2005 年 3 月至 2007 年 6 月，就职于今典投资集团有限公司，担任投资副总裁；2007 年 7 月至 2009 年 3 月，就职于北京一诺会计师事务所有限公司，任职审计 负责人；2009 年 4 月至 2011 年 11 月，就职于洛娃科技实业集团有限公司，先后担任集团财务总监、集团董事、总裁助理；20