832244_2020_佳瑞高科_2020年年度报告_2022-04-20.pdf

1 2020年度报告 佳瑞高科 NEEQ:832244 平顶山佳瑞高科实业股份有限公司（Ping Ding Shan Jia Rui Hi-tech Industrial Co.,Ltd.）2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2727 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3030 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3333 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .120120 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人谢宝宝、主管会计工作负责人韩东方及会计机构负责人（会计主管人员）常跃军保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 对于本次会计师出具的非标准审计意见，董事会说明如下：1、新乡市德维贸易有限责任公司是我公司 2017 年新开发客户，并且也不存在关联关系，公司对其销售手续完善，截至本期期末，已收回 45.00 万元。2、公司对平顶山市帮达投资担保有限公司诉讼借款纠纷尚未按调解书履约完毕，其中借款纠纷1,425.20 万元大股东谢秋欣及公司原法人代表李建亚同意承诺对此借款给公司造成的损失由其二人完全承担；并且目前平顶山市帮达投资担保有限公司已冻结谢秋欣超过借款本身金额的股票，预计不会对公司造成经济损失。公司与平顶山市帮达投资担保有限公司另外 56.64 万元的连带责任借款纠纷，由于金额较小，目前已与谢秋欣充分沟通，谢秋欣承诺由此事项对公司造成的损失由其本人承担。2020 年 4 月，谢秋欣已偿还平顶山市帮达投资担保有限公司 40.00 万元借款；2021 年 2 月谢秋欣又偿还 20.00 万元；公司会继续督促相关人员尽快履行还款义务，保证公司利益不受损失。4 综上所述，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，非标准审计意见涉及事项不违反企业会计准则及相关信息披露规范性规定。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、研发风险 医药中间体行业属于高新技术行业，对于生产工艺、质量控制有着较高的要求，提高研发能力既有助于企业适应瞬息万变的市场情况，又有助于企业提高产量和质量，增强产品核心竞争力。目前，国内医药中间体企业普遍研发投入较少、创新能力薄弱，在一些关键性技术上缺乏支撑，制约了产业纵深发展的能力，难以完全适应市场更新换代的节奏并满足相关标准。2、环境保护政策变动的风险 医药中间体在生产过程中可能产生污水、废气和废物，只有经过了适当的处理确保经过达标处理后才能对外排放，这要求生产企业在“三废”治理方面做出相应的投入。环保标准的不断提高和相应法律法规的持续完善，医药中间体企业在环保治理上的投入将逐年增加。3、原材料供应的风险 医药中间体行业的上游行业为基础化工行业，原材料价格与石油价格存在较大的关联性。近年来，随着全球石油市场的价格波动，基础化工产品的采购价格也存在一定的波动性。若原材料价格上涨幅度超过行业内企业的消化能力，将导致经营成本的增加，从而降低行业内企业的盈利能力。4、主要客户较为集中的风险 报告期内，公司对前五名客户的销售金额为 20,443,123.91元，占营业收入的 100%，占比较高，公司存在主要客户集中风险。5、公司主要生产经营场地的风险 公司主要生产经营场所系河南省佳瑞特实业有限公司在其承租郏县李口镇王辛庄村委及村民组租赁的集体土地建设的厂房及其附属设施，公司于 2018 年 2 月自河南省佳瑞特实业有限5 公司购得上述厂房及其附属设施。2016 年 1 月 12 日郏国土资函20165 号“郏县国土资源局关于土地规划用途查询的复函”该宗土地规划用途为独立工矿用地，但土地尚未办理招拍挂手续，公司仍将面临生产经营场地不稳定的相关风险。6、对外担保风险 截至 2020 年 12 月 31 日，公司存在 8 项对外担保，其中部分担保已逾期或涉及诉讼。若被担保人无法偿还借款，公司可能因承担担保责任而偿付相关债务，会对公司造成不利影响。7、涉诉风险 报告期内，公司存在较多诉讼案件，涉案金额合计 2,344.43万元。根据已生效的判决和调解情况，公司存在承担一定经济损失的风险。8、实际控制人变动风险 公司控股股东、实际控制人谢秋欣持有佳瑞高科的股份数量为 5,360.00 万股，已经全部被司法冻结或质押；如果谢秋欣持有公司股份不能及时解除质押或司法冻结状态，可能导致谢秋欣失去公司控股股东、实际控制人地位。9、资金占用风险 公司报告期内存在关联方资金占用行为。截至 2020 年 12月 31 日，公司对河南贝特尔药业有限公司账款 142.78 万元未收回，公司对文豪贸易的委托贷款 1,485.15 万尚未收回，瑞和物资剩余未退回货款分别 92.38 万元，另外由于河南昊乾商贸有限公司不具备供应商资格，公司前期对其预付的货款对方未能全部及时退回，截至 2020 年 12 月 31 日，已退回 304.00 万元，剩余 596.00 万元未退回；如果上述企业不能偿还委托贷款、不能及时归还欠款，将导致公司利益受到损害。10、公司 2020 年度审计报告被出具保留意见的风险 公司应收新乡市德维贸易有限责任公司货款 454.00 万元。由于中证天通事务所截止审计报告日，未能取得该客户的回函，也无法执行其他满意的替代程序以确定该款项的真实性以及预期信用损失准备计提的准确性，因此无法确定对公司本期财务6 报表及比较信息可能产生的影响。公司与平顶山市帮达担保有限公司 14,252,000.00 元的诉讼追偿权纠纷尚未按调解书履约完毕，公司股东谢秋欣及原法人代表李建亚承诺上述涉案金额由其二人承担，相应贵公司未计提预计负债，但由于相关承诺人尚未完全履行其承诺，其最终影响具有不确定性，因此无法确定对贵公司本期财务报表及比较信息可能产生的影响。中证天通事务所对公司 2020 年财务报告出具保留意见的审计报告。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、佳瑞高科 指 平顶山佳瑞高科实业股份有限公司 公司章程 指 平顶山佳瑞高科实业股份有限公司章程 三会 指 平顶山佳瑞高科实业股份有限公司股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 瑞欣实业 指 平顶山瑞欣实业有限公司 安信证券 指 安信证券股份有限公司 天星资本 指 北京天星资本投资管理股份有限公司 贝特尔、贝特尔药业 指 河南贝特尔药业有限公司 誉丰小贷 指 平顶山市新城区誉丰小额贷款股份有限公司 天牛山农林牧 指 平顶山天牛山农林牧开发有限公司 佳瑞特进出口 指 佳瑞特进出口贸易有限公司 瑞和物资 指 平顶山市瑞和物资贸易有限公司 文豪贸易 指 平顶山文豪贸易有限公司 佳瑞特实业 指 河南省佳瑞特实业有限公司 佳瑞商贸、子公司 指 平顶山市佳瑞高科商贸有限公司 中证天通事务所 指 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）医药中间体 指 已经经过加工，制成药理活性化合物前仍需进一步加工的中间产品。M4 指 亚胺培南母核用原料 M5A 指 亚胺培南母核 M8 指 亚胺培南粗品 4-AA 指 4-乙酰氧基氮杂环丁酮，是一种重要的医药中间体原料 北京天星资本股份有限公司天星恒久远 1 号新三板优选指数私募基金 指 天星恒久远 1 号 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 平顶山佳瑞高科实业股份有限公司 英文名称及缩写 Ping Ding Shan Jia Rui Hi-tech Industrial Co.,Ltd.证券简称 佳瑞高科 证券代码 832244 法定代表人 谢宝宝 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 林琳琳 联系地址 河南省平顶山市郏县李口乡王辛庄村 1000 米 电话 0375-7375897 传真 0375-5335566 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省平顶山市郏县李口乡王辛庄村 1000 米 邮政编码 467000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 5 月 25 日 挂牌时间 2015 年 4 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C26 化学原料和化学制品制造业-C266 专用化学产品制造-C2669 其他专用化学产品制造 主要业务 亚胺培南母核用原料、亚胺培南母核、亚胺培南粗品、环酸等系列产品的生产和销售。销售：化工产品（不含危险化学品）；对外贸易。主要产品与服务项目 亚胺培南母核用原料、亚胺培南母核、亚胺培南粗品、环酸等系列产品的生产和销售。销售：化工产品（不含危险化学品）；对外贸易。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）98,000,000 优先股总股本（股）0 9 控股股东 谢秋欣 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（谢秋欣），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410400689718249J 否 注册地址 河南省平顶山市郏县李口乡王辛庄村 1000 米 否 注册资本 98,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 徐跃辉 白龙 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比增减比例例%营业收入 20,443,123.91 19,985,156.87 2.29%毛利率%30.81%26.75%-归属于挂牌公司股东的净利润-7,019,690.07-13,443,317.55 47.78%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-9,267,944.40-8,293,390.68-11.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-6.26%-10.98%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.26%-6.77%-基本每股收益-0.07-0.14 50.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 148,085,925.43 157,906,540.49-6.22%负债总计 38,985,973.94 41,786,898.93-6.65%归属于挂牌公司股东的净资产 109,099,951.49 116,119,641.56-6.07%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.11 1.18-5.93%资产负债率%（母公司）26.87%27.29%-资产负债率%（合并）26.33%26.69%-流动比率 1.39 1.53-利息保障倍数-3.0-9.86-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 849,430.82 2,785,589.10-69.51%应收账款周转率 3.62 1.66-存货周转率 4.96 4.39-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.22%-9.96%-营业收入增长率%2.29%-43.20%-净利润增长率%47.78%-835.62%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 98,000,000 98,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 2,214,593.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,661.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,248,254.33 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 2,248,254.33 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 12 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司依照财政部 2017 年 7 月 5 日发布的 关于修订印发的通知（财会201722 号），于 2020 年 1 月 1 日起执行修订后的企业会计准则第 14 号收入，不再执行原准则。本公司执行新收入准则，在合并资产负债表及母公司资产负债表内增加“合同资产”及“合同负债”项目，该会计政策变更对 2020 年 1 月 1 日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目未产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是将碳青霉烯类基础化学品、精细化学品等原材料及维生素原料加工成为医药中间体、原料药的研发生产企业，现已形成包含研发、生产、销售在内的一体化经营模式。2017 年 8 月公司又申请了 6项实用新型专利，2018 年获得由中华人民共和国国家知识产权局授权通过并颁发 15 项实用新型专利证书；截至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有 21 项实用新型专利，并且是河南省唯一一家培南类医药中间体工程技术研究中心；公司主要为一些大型医药生产企业和贸易商提供培南类医药中间体产品和环酸产品。公司一直遵循“生产围绕销售、销售围绕市场”的原则开拓业务，环酸产品和碳青霉烯类的亚胺培南等系列医药中间体产品构成公司营业收入和营业利润主要来源。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 271,763.47 0.18%866,399.17 0.55%-68.63%应收票据-400,000.00 0.25%-14 应收账款 3,401,000.00 2.30%7,879,135.33 4.99%-56.84%存货 3,281,267.23 2.22%2,422,454.95 1.53%35.45%投资性房地产-长期股权投资 101,578,767.26 68.59%107,570,049.63 68.12%-5.57%固定资产 8,971,026.71 6.06%9,346,224.56 5.92%-4.01%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 6,819,461.79 4.61%8,900,000.00 5.64%-23.38%长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金、存货 年末由于原材料即将价格上涨，公司提前储备了部分原材料，导致货币资金及存货期末余额较去年减少，存货余额较去年增加。2、应收账款 报告期内，应收账款回款较多。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 20,443,123.91-19,985,156.87-2.29%营业成本 14,144,580.86 69.19%14,639,212.93 73.25%-3.38%毛利率 30.81%-26.75%-销售费用 269,043.24 1.32%283,572.70 1.42%-5.12%管理费用 3,321,153.49 16.25%3,849,516.05 19.26%-13.73%研发费用 2,075,981.11 10.15%1,864,548.16 9.33%11.34%财务费用 2,004,879.29 9.81%2,030,084.69 10.16%-1.24%信用减值损失-2,418,078.88-11.83%-13,690,800.69-68.50%82.34%资产减值损失-其他收益-投资收益-5,991,282.37 -29.31%-386,072.05-1.93%-1,451.86%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-15 营业利润-9,872,464.12-48.29%-16,859,306.02-84.36%41.44%营业外收入 2,249,144.33 11.00%105,000.00 0.53%2,042.04%营业外支出 890.00 0.00%111,162.43 0.56%-99.20%净利润-7,019,690.07-34.34%-13,443,317.55-67.27%47.78%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失 信用减值损失较去年减少，是因为去年计提预计负债较多，本年度冲回。2、投资收益 本年度由于联营公司亏损较大，导致投资收益较去年减少更多。3、营业外收入 营业外收入较去年增加较多是由于公司涉诉案件当事人履行还款义务，冲回预计负债。4、营业外支出 营业外支出较去年减少是本年度未发生捐赠事项。5、营业利润、净利润 营业利润、净利润较去年变化较大，主要是由于信用减值损失较去年减少较多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,085,398.46 18,674,352.69 7.56%其他业务收入 357,725.45 1,310,804.18-72.71%主营业务成本 13,995,384.40 13,440,058.00 4.13%其他业务成本 149,196.46 1,199,154.93-87.56%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%环酸 20,085,398.46 13,995,384.40 30.32%7.56%4.13%8.17%其他 357,725.45 149,196.46 58.29%-72.71%-87.56%584.38%16 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，其他业务收入较去年减少，主营业务收入较去年增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江圣达生物药业股份有限公司 18,394,911.67 89.98%否 2 安徽泰格维生素实业有限公司 1,637,168.20 8.01%否 3 新乡市泽海商贸有限公司 357,725.45 1.75%否 4 淮安市翌舒科技有限公司 53,318.59 0.26%否 合计合计 20,443,123.91 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 潍坊瑞海化工有限公司 4,345,132.74 32.83%否 2 山东省越兴化工有限公司 2,960,619.47 22.37%否 3 内蒙古瑞达泰丰化工有限公司 1,446,822.92 10.93%否 4 平顶山市神鹰化工科技有限公司 803,451.33 6.07%否 5 河南聚兴化工有限责任公司 682,269.47 5.16%否 合计合计 10,238,295.93 77.36%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 849,430.82 2,785,589.10-69.51%投资活动产生的现金流量净额-271,942.00-147,909.30-83.86%筹资活动产生的现金流量净额-1,170,630.04-2,673,372.17 56.21%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 本年经营活动产生的现金流量净额较去年减少较多，主要是由于本年度支付以往年度的员工工资，以及支付其他与经营活动有关的现金较去年增加。17 2、投资活动产生的现金流量净额 该项目较去年变化较大原因是由于本年度增加了自控系统。3、筹资活动产生的现金流量 该项目较去年变化较大原因是由于今年偿还债务采用抵账方式，支付的现金较去年少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 平顶山市新城区誉丰小额贷款股份有限公司 参股公司 办理各项小额贷款，办理中小企业发展、管理、财务等咨询业务；省主管部门批准的其他业务 112,679,737.42 112,663,943.25 100,000.00-334,646.96 平顶山天牛山农林牧开发有限公司 参股公司 农林牧科技开发；农产品销售（小麦、玉米、水稻除外);苗木、经济林、农作物、园艺作物种植及产品销售 90,165,473.58 72,269,416.00 0.00-1,708,146.58 河南贝特尔药业有限公司 参股公司 生产、销售：亚胺培南、西司他汀、美罗培南中间体；销售：化工产品（不含危险化学品）；对外贸易 475,702,124.90 277,141,055.03 985,174.00-664,571.72 平顶山市佳瑞高科商贸有限公司 控股子公司 销售：化工产品（不含危险化学品）；通用机械设备5,459,521.80-22,724.43 1,584,070.76-153,775.66 18 及配件。主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、平顶山市新城区誉丰小额贷款股份有限公司，成立于 2013年5月8 日，佳瑞高科投资占比40.00%。2、平顶山天牛山农林牧开发有限公司，成立于 2012 年 4 月 16 日，佳瑞高科投资占比 40.00%。3、河南贝特尔药业有限公司，成立于 2014 年 9 月 18 日；公司占比 11.22%。4、平顶山市佳瑞高科商贸有限公司，成立于 2018 年 2 月 28 日，是公司的全资子公司。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司继续保持良好的自主经营能力；除风险控制、内控管控有待加强提升外，会计核算、财务管理体系运营良好；主要财务、业务等经营指标正常，能够保障正常的连续生产运营；公司拥有多项产品技术专利，销售渠道通畅并且成熟；经营管理层及核心技术人员队伍稳定；内部治理规范、客户关系及行业前景良好。虽然公司 2020 年初受“新冠疫情”影响，一季度基本处于停产状态，但是 3 月 11 日公司已全面复工复产，未对公司持续经营产生实质影响，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(七)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请人申请人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲仲裁结果裁结果 临时报告临时报告披露披露时间时间 平顶山市帮达投资担保有限公司 公司、佳瑞特实业、誉丰小额、刘华炜 借款纠纷 14,252,000.00 2017 年 1 月 11 日 刘东岭（康红梅）公司、谢秋欣、张春旭 借款纠纷 2,000,000.00 2017 年 1 月 11 日 马留功 公司、谢秋欣 借款纠纷 2,550,000.00 2017 年 6 月 6 日 李雪霞 公司、谢秋欣、李建亚、刘华炜、借款纠纷 4,000,000.00 2017 年 6 月 20 日 20 李玲 平顶山市帮达担保有限公司 公司、佰瑞农林、誉丰小贷、谢秋欣、李建亚 借款纠纷 642,300.00 2017 年 6 月 28 日 总计总计-23,444,300.00-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：1、2016 年 11 月 10 日，平顶山市新华区人民法院民事调解书（2016）豫 0402 民初 1791 号达成调解归还借款本金及利息 1,425.20 万元；2017 年 2 月 15 日，河南省平顶山市新华区人民法院(2017)豫 0402执 181 号裁定书之协助执行通知裁定冻结谢秋欣持有佳瑞高科股份 2660 万股。公司股东谢秋欣及原法人代表李建亚承诺上述涉案金额由谢秋欣、李建亚个人承担，因该案件对本公司造成的任何经济损失亦有谢秋欣、李建亚个人承担。截至 2020 年 12 月 31 日，谢秋欣已偿还平顶山市帮达投资担保有限公司 40 万元；2021 年 2 月，谢秋欣又偿还 20 万元。2、2016 年 9 月 20 日，法院裁定查封张春旭名下土地一宗（该宗土地面积 20 亩，宗土地评估价值1240 万元）（平顶山市新华区人民法院（2016）豫 0402 民初 3079 号民事裁定书）。2019 年 3 月 15 日，湛河区人民法院下达（2018）豫 0411 执 108 号协助执行通知：原债权人的款项转给康红梅 190 万元，将佳瑞高科、谢秋欣、张春旭在金融机构或非金融机构的存款或相同价值的其他财产及收入限额 190 万元予以查封、扣押、冻结、扣留。冻结、扣留期间停止支付；查封、扣押期间限制其处分权。公司股东谢秋欣承诺上述涉案金额由谢秋欣个人承担，因该案件对本公司造成的任何经济损失亦由谢秋欣个人承担。2019 年 12 月 24 日，新华区人民法院下达（2019）豫 0402 执恢 124 号之二执行裁定书，关于刘东岭申请执行谢秋欣、张春旭、平顶山佳瑞高科实业股份有限公司民间借贷纠纷一案，在执行过程中，双方当事人达成和解，并终结平顶山市新华区人民法院作出（2016）豫 0402 民初 3079 号民事判决书的执行。2021 年 3 月 19 日，谢秋欣已偿还 130 万元并达成和解协议，约定剩余本金 70 万元将于 2021 年 4月 30 日以前偿还完毕。3、2017 年 6 月 20 日，郑州高新产业开发区人民法院出具（2017）豫 0191 民初 4998 号民事判决书，判决如下：被告谢秋欣、佳瑞高科共同偿还马留功本金 225 万元，损失 30 万元，共计 255 万元，判决生效之日十天内还清。21 2018 年 2 月 24 日，郑州高新产业开发区人民法院出具（2018）豫 0191 执 719 号执行裁定书，裁定如下：冻结被执行人谢秋欣、佳瑞高科名下的存款 2,582,200 元。2018 年 8 月 6 日，郑州高新产业开发区人民法院出具（2018）豫 0191 执 719 号之三执行裁定书：拍卖谢秋欣持有的佳瑞高科 520 万股股权。河南省郑州高新技术产业开发区人民法院于 2019 年 2 月 17日 10 时起至 2019 年 4 月 18 日 10 时止（延时的除外）在郑州高新技术产业开发区人民法院淘宝网司法拍卖网络平台上(网址:http:/ 5,200,000 股，本次拍卖由于无人竞拍导致流拍。截止 2020 年 12 月 31 日，申请人通过法院冻结划扣了公司 490,578 元。目前该案件执行法院已终结本次执行程序，申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以向执行法院申请恢复执行，申请恢复执行时间不受申请事项时效时间的限制。4、2017 年 3 月 21 日，平顶山市卫东区人民法院（2017）豫 0403 民初 477-3 号民事裁定书裁定：冻结谢秋欣持有佳瑞高科股 820 万股。2017 年 4 月 27 日，平顶山市卫东区人民法院（2017）豫 0403 民初 477 号民事判决书判决谢秋欣偿还原告李雪霞借款本金 400.00 万元及利息（利息自 2016 年 9 月 19 日起按照月利率 2%计算至清偿之日止）。被告平顶山佳瑞高科实业股份有限公司、李建亚、刘华炜、李玲对承担连带清偿责任。2018 年 3 月 30 日，平顶山市卫东区人民法院出具（2018）豫 0403 执 595 号执行通知书，内容：向申请执行人支付案件款人民币 400 万元及利息。5、2017 年 4 月 24 日，平顶山市新华区人民法院民事调解书（2017）豫 0402 民初 413 号达成调解：佰瑞农林归还原告剩余 64.23 万元本金及利息，本公司及其他担保人承担连带清偿责任。2017 年 8 月 17日，法院直接扣划 75,876.00 元。从上述案件的事项情形以及与被告和法院经办人的沟通情况获知：案件 1 当事人谢秋欣已偿还 60 万元；案件 2 在执行过程中，双方当事人达成和解，并已偿还 130 万元，目前不会对公司产生不利影响；案件 3 已经冻结谢秋欣持有的公司股份，且执行法院已终结本次执行程序，预计不会再给公司造成损失。上述 4、5 项已在 2017 年度计提了预计负债，并且实际控制人、大股东愿意承担法院最终的判决或裁定款项给公司造成的损失。公司会继续督促涉案当事人尽快履行还款义务，努力解决涉诉事项对公司的影响。22 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对担保对象象 担保担保对象对象是否是否为控为控股股股股东、东、实际实际控制控制人或人或其附其附属企属企业业 担保金额担保金额 担保余额担保余额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保期间担保期间 担担保保类类型型 责责任任类类型型 是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 起始日起始日期期 终止日终止日期期 河南贝特尔药业有限公司 是 10,000,000.00 0.00 0.00 2015 年12 月 2 日 2016 年12 月 2 日 保证 连带 已事前及时履行 河南贝特尔药业有限公司 是 15,000,000.00 15,000,000.00 0.00 2017 年12 月 22日 2024 年12 月 22日 质押 一般 已事前及时履行 河南省佳瑞特实业有限公司 是 11,490,000.00 11,490,000.00 0.00 2020 年 9月 3 日 2021 年 9月 3 日 保证 连带 已事前及时履行 河南光之源太阳能科技有限公司 否 7,960,000.00 7,960,000.00 0.00 2015 年10 月 22日 2016 年10 月 22日 保证 连带 已事前及时履行 平顶山佰瑞农林高科实业有限公司 是 3,000,000.00 642,300.00 0.00 2014 年 6月 17 日