832356_2020_金华机械_2020年年度报告_2021-04-26.pdf

1 2020 年度报告 金华机械 NEEQ:832356 常熟市金华机械股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司目前“实用新型”专利总数达 26 项，其中报告期内新增 6 项“实用新型”专利，分别是：不对称花键轴冷挤压设备；钢丝轮去毛刺工；一种磷皂化生产线；一种不对称花键连续冷挤压设备；一种磷皂化生产工艺，一种磷皂化生产线的运行方法。2020 年度公司销售目标聚焦国际汽车零部件知名企业，发展优质客户，成功增加多个新项目。同时实施走出去战略，利用现有客户的全球工厂资源，对其国外工厂进行配套，已批量供货耐世特波兰工厂、耐世特巴西工厂、耐世特巴墨西哥工厂、采埃孚欧洲工厂、采埃孚北美工厂。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年初疫情期间，公司作为万和工业园区最早复工的一家企业，复工期间，公司对员工假期的返乡出行，通过电信、联通、移动等做了充分的查询工作以及为公司复工复产储备必备物资,包括厂区内每日点检消毒工作、安置重点灾区返乡人员隔离等工作，将疫情的防护知识一一宣传到每位员工，得到了常熟市市委市政府的高度重视，并给予我司高度的评价和肯定。公司董事、董事长、总经理（蒋浩）先生因个人原因辞职，自 2020 年 11 月 7 日起不再担任董事、董事长、总经理之职。公司第二届董事会第十一次会议于 2020年 11 月 7 日审议并通过：任命蒋怡女士为公司董事。公司第二届董事会第十二次会议 于2020 年 11 月 24 日审议并通过：选举蒋怡女士为公司董事长，并担任公司的法定代表人。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4242 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蒋怡、主管会计工作负责人蒋怡及会计机构负责人（会计主管人员）陈志强保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一：人才不足的风险 由于公司地处乡镇地区，不能吸引足够的优秀管理人才和技术人才。虽然公司提供了相对有竞争力的薪酬待遇，建立了相对完善的福利制度，但仍存在因个人发展等因素造成人才不足的风险。上述风险可能对公司盈利能力的持续增长带来不利影响。二：内部控制风险 截至 2020 年 12 月 31 日，蒋浩先生持有公司 7,734,400 股股份，占公司股份总额的 34.68%，为公司的第一大股东，实际控制人，而股东蒋波、蒋范为蒋浩之兄弟；蒋怡为蒋浩之女儿：吕建国为蒋浩之连襟；陈保珍为蒋浩之母亲；徐莹冰为蒋浩配偶妹妹的女儿；刘振基为蒋浩配偶的哥哥。若实际控制人通过5 关联方行使表决权，或运用其他直接/间接方式对公司的经营，重要人事任免等进行控制，则可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。三：重大客户依赖风险 由于公司产品的主要客户群体为汽车转向泵制造厂商，从全球范围来看，汽车转向泵的生产企业总体数量不多，供应较为集中，报告期内，公司向前五大客户销售金额占营业收入的比重较大，符合行业特点，虽然公司主要客户系全球知名的汽车零部件厂商，公司也与其保持了长期而稳定的合作关系，但若重要客户需求量发生变动，可能会给企业的经营业绩带来不利影响。四：应收账款余额较大的风险 2020 年 12 月 31 日，公司应收账款净额为 2326.15 万元，占流动资产的比例为 49.31%，占资产总额的比例为 26.32%，占2020 年营业收入的 41.60%，虽然一年以内应收账款比例为99.31%，但相对公司总体规模而言金额较大。虽然公司应收账款绝大部分在合理信用期限内、账龄短，但规模较大的应收账款的存在给公司的资金周转带来一定压力。五：市场风险 2020 年度全球汽车产量和我国汽车产销量同比均出现下降，公司所处的汽车零部件行业景气度主要取决于下游整车行业状况，并最终为国内外经济波动、行业政策变化及油价波动等因素所影响。国内汽车行业面临增长放缓甚至在将来有所下降的风险，公司业务发展也将受到整车行业的传递影响。相应地，市场竞争日趋激烈，如果公司的产品质量、价格竞争力、技术创新能力和响应速度等方面不能有效满足客户的要求，将可能导致产品的市场竞争能力减弱、市场开拓不足以及产品盈利能力下降、业绩波动的风险。应对措施：公司将密切关注国内外宏观经济、政策形势的变化，根据宏观经济和政策形势的变化及时调整公司经营政策，同时将积极拓展新项目、新客户及海外市场，力争在新项目有所突破，增加抵御风险的能力。六：毛利率下滑风险 公司凭借核心竞争能力保持了相对较高的毛利率水平，但6 由于汽车行业市场竞争加剧，竞争压力传导至汽车零部件行业，部分产品销售价格下降压力加剧，从而导致公司毛利率下滑。应对措施：公司将通过进一步提高产品质量和技术水平，增强产品竞争力，压缩生产成本，降低单位成本等措施，以保持合理的毛利率水平。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、金华机械 指 常熟市金华机械股份有限公司 股东大会 指 常熟市金华机械股份有限公司股东大会 董事会 指 常熟市金华机械股份有限公司董事会 监事会 指 常熟市金华机械股份有限公司监事会 三会 指 常熟市金华机械股份有限公司股东大会、董事会、监事会 主办券商、东吴证券 指 东吴证券 会计师、天衡 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）轴 指 汽车液压转向轴、汽车电动转向轴 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 常熟市金华机械股份有限公司 英文名称及缩写 Changshu jinhua Mechanical co.,ltd CSJH 证券简称 金华机械 证券代码 832356 法定代表人 蒋怡 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蒋怡 联系地址 苏省常熟市碧溪新区东张万和路 16 号 电话 0512-52645208 传真 0512-52646873 电子邮箱 公司网址 http:/www.jinhua- 办公地址 江苏省常熟市碧溪新区东张万和路 16 号 邮政编码 215537 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1997 年 9 月 23 日 挂牌时间 2015 年 4 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）汽车制造业-汽车零部件及配件制造-（代码 C3660）-主要业务 机动车零部件、机械设备的研发、制造、销售、从事货物和技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；道路普通货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要产品与服务项目 生产销售汽车电动转向泵轴、汽车液压转向泵轴等汽车零配件 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）22,300,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 3 控股股东 蒋浩 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（蒋浩），一致行动人为（蒋浩）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913205006282225306 否 注册地址 江苏省常熟市碧溪新区东张 否 注册资本 22,300,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陆德忠 兰翠红 4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座 19-20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 55,912,286.17 49,117,469.06 13.83%毛利率%33.91%27.32%-归属于挂牌公司股东的净利润 7,736,520.22 1,754,790.39 340.88%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,687,320.66 1,582,683.20 322.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.92%2.55%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.44%2.30%-基本每股收益 0.35 0.08 337.50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 88,382,763.42 78,204,162.39 13.02%负债总计 13,668,551.73 11,226,470.92 21.75%归属于挂牌公司股东的净资产 74,714,211.69 66,977,691.47 11.55%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.35 3.00 11.67%资产负债率%（母公司）15.47%14.36%-资产负债率%（合并）15.47%14.36%-流动比率 3.52 2.94-利息保障倍数 69.65 7.57-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,712,213.36 10,605,934.56-46.14%应收账款周转率 2.95 3.44-存货周转率 3.72 2.81-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.02%-12.69%-营业收入增长率%13.83%-16.71%-净利润增长率%340.88%-53.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 22,300,000 22,300,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-298,162.16 计入当期损益的政府补助 987,433.87 除上述各项之外的其他营业年收入和支出 545,080.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,234,352.42 所得税影响数 185,152.86 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,049,199.56 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了修订后的企业会计准则第 14 号-收入（财会（2017）22 号）（以下简称新收入准则）。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起实行该准则，其他境内上市企业自 2020 年 1 月1 日起实行该准则。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则的相关规定。公司执行新收入准则，不涉及调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司业务属于汽车零部件的研发、生产和销售，公司拥有核心技术以及核心团队，并通过生产并向客户销售转向泵轴产品实现盈利。公司客户主要为汽车转向系统生产商。研发模式：公司根据各部门对市场的及时反馈以及客户的最新需求研究开发最新产品。并结合所处行业特性、研发的优势去匹配客户需求。生产模式：公司采用以销定产的生产模式，即以签订的销售合同确定的销售量制定生产计划并安排生产。公司每年年初与客户签订年度销售合同，每月根据客户的送货计划制定生产计划，再按生产计划组织生产。销售模式：公司主要采用直接销售模式，产品生产完成后直接交付给客户，公司设有专门的销售部，负责销售及市场推广，销售环节及依赖的关键资源主要是独特的加工工艺和先进的技术，长期积累的销售渠道和完善的售后服务体系以及在客户中良好的口碑。采购模式：公司主要采购模式为以销定产，按需采购。盈利模式：公司的盈利模式可以概括为依托先进的冷挤压工艺，为客户提供优质的转向泵轴产品选择，在为下游客户创造价值的同时获得自身的快速发展。同时，严格的采购模式、以销定产的生产模式和大客户销售模式成为保证产品品质和公司市场规模并实现稳定现金回流的关键。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 5,224,956.64 5.91%1,694,407.73 2.17%208.36%应收票据 应收账款 23,261,526.14 26.32%14,603,796.36 18.67%59.28%存货 10,643,287.53 12.04%9,243,234.43 11.82%15.15%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 32,952,490.84 37.28%37,681,251.35 48.18%-12.55%在建工程 无形资产 8,021,523.49 9.08%8,198,912.65 10.48%-2.16%商誉 短期借款 0 1,500,000.00 1.92%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：同比增长了 208.36%，主要是银行存款余额同比增加了 150.47%，银承保证金余额增长了471.38%。应收账款：同比增长了 59.28%，主要是今年下半年客户订单增加，导致销售收入增加，应收账款余额同步增加。存货：同比增长了 15.15%，主要是客户订单增加后，原材料采购金额增加，导致原材料余额同比增长了85.11%，在制品余额同比增长了 33.72%。固定资产：同比下降了 12.55%，主要是淘汰了一批陈旧机器设备。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 55,912,286.17-49,117,469.06-13.83%14 营业成本 36,954,027.51 66.09%35,698,806.92 72.68%3.52%毛利率 33.91%-27.32%-销售费用 1,054,138.73 1.89%2,153,424.11 4.38%-51.05%管理费用 4,061,892.27 7.26%4,154,458.42 8.46%-2.23%研发费用 4,598,111.05 8.22%4,375,900.28 8.91%5.08%财务费用 209,962.67 0.38%272,546.42 0.55%-22.96%信用减值损失-530,702.72-11,067.66 0.02%资产减值损失 0 0 0%其他收益 987,433.87 1.77%301,900.01 0.61%227.07%投资收益 0 0%0 0%公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益-80,119.70 -90,577.41-汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 8,600,764.18 15.38%1,927,653.95 3.92%346.18%营业外收入 547,380.00 0.98%11,258.00 0.02%4,762.14%营业外支出 220,341.75 0.39%20,101.55 0.04%996.14%净利润 7,736,520.22 13.84%1,754,790.39 3.57%340.88%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：同比增长了 13.83%，由于今年上半年新冠疫情得到有效控制，国内经济形势好转，下半年客户订单增加，导致销售收入增加。销售费用：同比下降了 51.05%，主要是履约成本运费 1,368,392.52 元转入了生产成本，实际今年销售费用加上履约成本运费 1,368,392.52 元，合计是 2,422,531.25 元，同比增加了 12.50 元，原因是销售收入增加了，运费同步增加。财务费用：同比下降了 22.96%，主要是原因是利息支付同比下降了 55.50%。其他收益：同比增长了 227.07%，主要是政府补助同比增加了 524.06%。营业利润：同比增长了 346.18%，主要是销售收入增加了 13.83%，毛利率增加了 6.59%，而销售费用同比下降了 51.05%，管理费用同比下降了 2.23%，财务费用下降了 22.96%，其他收益增加了227.07%，综合因素导致营业利润的增加。营业外收入：同比增长了 4,762.14%，主要是公司收到搬迁补偿所得应缴所得税地方留存部分返还547,100.00 元。营业外支出：同比增长了 996.14%，主要是固定资产报废损失 218,042.46 元。净利润：同比增长了 340.88%，主要是原因是营业利润增长了 346.18%，净利润同步增长。(2)(2)收入构成收入构成 15 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 53,411,973.64 47,057,280.24 13.50%其他业务收入 2,500,312.53 2,060,188.82 21.36%主营业务成本 34,686,767.15 33,720,132.19 2.87%其他业务成本 2,267,260.36 1,978,674.73 14.58%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%轴类产品 53,411,973.64 34,686,767.15 35.06%13.50%2.87%6.72%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%国内 47,212,427.51 31,604,060.39 33.06%6.24%-4.54%7.56%国外 6,199,546.13 3,082,706.76 50.28%136.78%157.82%-4.05%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：出口销售收入增加主要是今年上半年国内新冠疫情得到有效控制，而国外疫情严重，国外厂家无法恢复正常生产，从而导致国外订单大幅增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 重庆耐世特转向系统有限公司 16,885,117.69 31.61%否 2 耐世特汽车系统（柳州）有限公司 11,024,935.27 20.64%否 3 阜新德尔汽车部件股份有限公司 6,590,375.41 12.34%否 4 耐世特汽车系统（苏州）有限公司 4,525,035.97 8.47%否 5 博世汽车转向系统金城（南京）有限公司 4,031,352.88 7.55%否 合计合计 43,056,817.22 80.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海北特实业（集团）有限公司 3,815,820.44 20.68%否 2 中信泰富钢铁贸易有限公司 1,677,000.39 9.09%否 3 上海沪昆中碳合结钢有限公司 1,215,442.7 6.59%否 4 苏州富莱克精密工具有限公司 923,739.82 5.00%否 5 上海用诚实业有限公司 678,107.87 3.68%否 合计合计 8,310,111.22 45.04%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,712,213.36 10,605,934.56-46.14%投资活动产生的现金流量净额-2,200,433.19-2,392,655.29 8.74%筹资活动产生的现金流量净额-1,513,231.26-9,220,550.10 509.33%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：同比下降了 46.14%，主要是购买商品、接受劳务支付的现金增长了47.93%。投资活动产生的现金流量净额：同比增长了 8.74%，主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金下降了 11.42%。筹资活动产生的现金流量净额：同比增长了 509.33%，主要是偿还债务支付的现金同比下降了 85%，分配股利、利润或偿付利息支付的现金下降了 99.77%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有发展主营业务所必须的核心产业资源要素，研发、管理、运营流程与模式稳定，商业目标清晰，发展路径明确，团队优秀且拥有资源储备，具备可持续经营能力。公司拥有先进的冷挤压工艺，与主要客户均签订了长期的供货协议，有较强的盈利能力和偿债能力，不存在对外担保和重大未决诉讼，并且公司制定了未来发展的目标，故公司不存在可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 18,050,000 18,050,000 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,697,850 52.46%-37,900 11,659,950 52.29%其中：控股股东、实际控制人 1,933,600 8.67%-1,933,600 8.67%董事、监事、高管 3,365,050 15.20%-1,287,800 2,077,250 9.32%核心员工 1,958,600 8.78%-1,579,300 379,300 1.70%有限售条件股份 有限售股份总数 10,602,150 47.54%37,900 10,640,050 47.71%其中：控股股东、实际控制人 5,800,800 26.01%-5,800,800 26.01%董事、监事、高管 10,602,150 47.54%-8,778,800 1,823,350 8.18%核心员工 5,875,800 26.34%-4,937,900 937,900 4.21%总股本总股本 22,300,000-0 22,300,000-普通股股东人数普通股股东人数 31 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 蒋浩 7,734,400 0 7,734,400 34.68%5,800,800 1,933,600 2 蒋波 4,021,200 0 4,021,200 18.03%3,015,900 1,005,300 3 蒋范 1,648,200 416,200 2,064,400 9.26%0 2,064,400 4 吕建国 1,271,800 0 1,271,800 5.70%0 1,271,800 5 徐莹冰 1,259,600 1,000 1,260,600 5.65%0 1,260,600 6 蒋怡 800,000 417,200 1,217,200 5.46%912,900 304,300 7 张志军 936,600 0 936,600 4.2%810,450 126,150 8 陶瑞昌 769,600 0 769,600 3.45%0 769,600 9 谢世保 665,000 0 665,000 2.98%0 665,000 21 10 陈保珍 1,248,600-832,400 416,200 1.87%0 416,200 合计合计 20,355,000 2,000 20,357,000 91.28%10,540,050 9,816,950 普通股前十名股东间相互关系说明：陈保珍为蒋浩、蒋波、蒋范之母；蒋波、蒋范分别为蒋浩的二弟、三弟；蒋怡为蒋浩的女儿，蒋浩与吕建国为连襟关系；徐莹冰为蒋浩配偶妹妹的女儿。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 蒋浩先生，中国国籍，64 岁，无境外永久居留权，大专学历。1973 年 6 月至 1973 年 10 月在常熟市东张针织厂任员工；1973 年 10 月至 1994 年 3 月在常熟市阀门厂历任员工、总经理助理；1994 年 4 月至 1997 年 8 月在常熟市食品机械厂任总经理，1997 年 9 月至 2014 年 11 月在有限公司任执行董事、总经理；2014 年 11 月至 2020 年 11 月 7 日任股份公司董事长、总经理，2020 年 11 月 7 日至今不再担任公司其它职务。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 22 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行短期借款 常熟农村商业银行 信用担保 1,000,000 2019 年 6 月 20日 2020 年 2 月17 日 5.0025%2 银行短期借款 农业银行 信用担保 500,000 2019 年 6 月 21日 2020 年 4 月 7日 4.35%合计合计-1,500,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 蒋怡 董事长、总经理，董秘 女 1980 年 6 月 2021年3月22日 2024年3月21日 陈志强 董事，财务总监 男 1971 年 8 月 2021年3月22日 2024年3月21日 张志军 董事 男 1962 年 5 月 2021年3月22日 2024年3月21日 蒋飞 董事，技术总监 男 1987 年 12 月 2021年3月22日 2024年3月21日 吕建国 董事 男 1957 年 12 月 2021年3月22日 2024年3月21日 丁建刚 监事会主席 男 1957 年 1 月 2021年3月22日 2024年3月21日 陈托歧 监事 男 1958 年 12 月 2021年3月22日 2024年3月21日 倪保军 职工代表监事 男 1972 年 7 月 2021年3月22日 2024年3月21日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：蒋范、蒋飞为父子关系，除此之外，董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普期末普通股持通股持股比例股比例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 蒋怡 董事长、总经理，董秘 800,000 417,200 1,217,200 5.46%0 张志军 董事 936,600 0 936,600 4.20%0 陈志强 董事、财务总监 75,000 0 75,000 0.34%0 蒋飞 董事 技术总监 吕建国 董事 1,271,800 0 1,271,800 5.70%陈托歧 监事 100,000 0 100,000 0.45%0 丁建刚 监事会主席 100,000 0 100,000 0.45%0 倪保军 监事 100,000 0 100,000 0.45%0 合计合计-3,383,400-3,800,600 17.05%0 0 24 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董